論股權(quán)善意取得的依據(jù)

(河南君盟律師事務(wù)所 河南 商丘 476000)

在物權(quán)法之內(nèi)，善意取得制度占有重要的地位，它的設(shè)置目的在于讓善意第三人受讓行為給予肯定，以此維護(hù)市場秩序，確保交易安全。剛開始這一制度運(yùn)用于物權(quán)的動產(chǎn)方面，后來其適用范圍逐步推廣，可適用于整個物權(quán)變動方面。而《公司法》在進(jìn)行股權(quán)變動解釋的時候，參考了《物權(quán)法》的相關(guān)內(nèi)容，其可行性等方面出現(xiàn)了一些歧義。因此，想要明確股權(quán)善意取得的依據(jù)，必須對之給予相應(yīng)分析，才可以讓這一制度更好地發(fā)揮作用。

一、從物權(quán)的角度看股權(quán)變動

物權(quán)變動包含以下所有的內(nèi)容，物權(quán)的取得，變動、轉(zhuǎn)讓以及消滅。不同的國家采用的物權(quán)變動模式不一樣，其模式包含如下方面：一是債權(quán)意思主義，二是債權(quán)形式主義，三是物權(quán)形式主義。其中，第一種意思是指雙方當(dāng)事人所簽訂的合同中，僅針對變動物權(quán)的內(nèi)容有效。也就是存在物權(quán)變動的效力，換句話說，物權(quán)是在和債權(quán)等同的效果意思出現(xiàn)物權(quán)變動的結(jié)果。債權(quán)合同生效的時候，就是物權(quán)變動生效之時。假如物權(quán)變動不能生效，債權(quán)合同效力就不能生效。第二條的目的在于改變物權(quán)的債權(quán)合同。在當(dāng)事人取得一致意見之后簽訂債權(quán)合同，而且應(yīng)具備動產(chǎn)占有交付，不動產(chǎn)登記等方式，才可以讓物權(quán)變動正式生效。而第三個方面則和前兩個物權(quán)變動方式有巨大的差異。它建立在物權(quán)獨(dú)立性和無因性的前提之下，對物權(quán)變動進(jìn)行辨別，它包含債權(quán)行為和物權(quán)行為兩種。前者以動產(chǎn)交付占有和不動產(chǎn)登記為其正式有效的基本條件。物權(quán)行為生效不因債權(quán)行為而改變。只要有物權(quán)變動的基本要素，即便債權(quán)合同沒有效力或者不存在，由于物權(quán)行為具備這一特征，也不會造成物權(quán)行為無效。因此，受讓人得到標(biāo)的物的所有權(quán)，出讓人僅能要求受讓人退還不當(dāng)?shù)美?。因此，所有人就從所有?quán)人轉(zhuǎn)變成債權(quán)人，不再享受物權(quán)的保護(hù)。而我國《公司法》確定的股權(quán)變動模式和《物權(quán)法》內(nèi)所確定的物權(quán)變動的一般形式不一樣。在《公司法》之內(nèi)有多個內(nèi)容提示，股票屬于一種有價證券，它和轉(zhuǎn)讓和票據(jù)是一樣的，都應(yīng)該歸類于單方法律行為。但是它不同于一般債權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，也與合同行為有相應(yīng)的差別。所以，股票轉(zhuǎn)讓僅需要有讓與人一方的意見就能夠生效。無記名股票只要依據(jù)轉(zhuǎn)讓人的意思交給受讓人就能夠生效。而對于記名股票，只要背書進(jìn)行交付就能夠正式生效，背書上必須交給讓與人也就是背書人就能夠生效。有的時候，連登記被背書人的姓名也不用。此外，記名股票可運(yùn)用空白背書的形式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，而空白背書股票，其后手能夠單純交付的形式再進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，將之等同于無記名股票。從這里可以看出，股票所表揚(yáng)的股東對股份有限公司具備股權(quán)的變動有著無因性、獨(dú)立性等特征，以形式條件具有決定變動的效力，它的變動模式和物權(quán)形式主義比較接近。有限限責(zé)任公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓額，采用的是債權(quán)意思轉(zhuǎn)讓。而在《物權(quán)法》中，對于股權(quán)的出質(zhì)給予了特殊說明，也就是股權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)該簽署書面合同。用證券登記結(jié)算部門登記的股權(quán)出質(zhì)，質(zhì)權(quán)從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記的時候設(shè)置；以別的股權(quán)出質(zhì)，質(zhì)權(quán)從工商行政管理單位給出出質(zhì)登記的時候設(shè)置。所以，股權(quán)出質(zhì)導(dǎo)致的股權(quán)變更運(yùn)用的是債權(quán)形式主義。也就是質(zhì)權(quán)設(shè)置不包含當(dāng)事人簽署書面合同的同時，也應(yīng)該做出對應(yīng)的登記。《物權(quán)法》有這樣的規(guī)定的原因在于證券交易采用的是無紙化交易，以此導(dǎo)致記名股票的背書沒有了真正的效力。而有限責(zé)任公司的股權(quán)本來就沒有證券化方式，不能依托交付來獲取設(shè)定質(zhì)權(quán)。但是，此兩種股權(quán)要配置質(zhì)權(quán)假如沒有對應(yīng)的外部特征，那么所配置的質(zhì)權(quán)不管是法規(guī)還是現(xiàn)實(shí)層面，都無法產(chǎn)生擔(dān)保的效用。所以，需要依靠登記公開方式當(dāng)做生效條件，才可以讓此兩類股權(quán)所配置的質(zhì)權(quán)存在，并生成公信力乃至權(quán)利推斷效力。

二、善意取得的適用范圍

這里的處分行為，在債權(quán)意思主義乃至債權(quán)形式主義的變更方式下，因?yàn)椴徽J(rèn)可物權(quán)合同，它和債權(quán)合同不一樣，保持獨(dú)立地位，所以，處分行為指的是目的在于出現(xiàn)權(quán)利變動所簽署的債權(quán)合同。而在物權(quán)形式主義變動的方式下，處分行為則指的是具備獨(dú)立特征的物權(quán)合同。有一定價格的股票，不能享受股票權(quán)利的人員僅通過股票交付或者通過背書的方式將之交給受讓人，就造成了無權(quán)處分。因?yàn)閷τ谟邢挢?zé)任公司而言，其股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)是通過債權(quán)意思主義的方式實(shí)現(xiàn)的。所以，股權(quán)的無權(quán)處分指的是沒有股權(quán)的人用別人具備的股權(quán)當(dāng)做標(biāo)的和受讓人簽署合同的行為。而對于無權(quán)處分人處置他人股權(quán)的時候所簽署的合同具備何種效力則需要另行探討。交易相對人的善意能夠彌補(bǔ)權(quán)利實(shí)現(xiàn)所存在的缺陷，卻不能彌補(bǔ)法律行為效力方面的不足，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同依舊是不存在法律效力的，善意取得股權(quán)就可以當(dāng)做原始取得。對于無權(quán)處分人可以獲得處置別人隨具備的股權(quán)的原因在于股票能夠進(jìn)行托管、質(zhì)押等交易，很多時候這樣的交易不用通過其真正的交易人就能夠完成，而真正的權(quán)利人卻并沒有掌握這些股票。加上持票人被當(dāng)做真正的權(quán)利人，導(dǎo)致股票的真正權(quán)利和法律方面的權(quán)利真正脫離。在股票持有人私自轉(zhuǎn)接他人股權(quán)的過程中，受讓人對股票的持有人保持一定的信任，極易造成無權(quán)處分行為的出現(xiàn)。所以，并不是全部的無權(quán)處分股權(quán)都可以通過善意取得來進(jìn)行解釋。物權(quán)法對無權(quán)處置他人物權(quán)的態(tài)度從原則方面是沒有效力的，只要滿足善意取得的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，受讓才不包含獲得的物權(quán)。國外針對善意取得體制多運(yùn)用于動產(chǎn)，通常僅運(yùn)用于占有委托物而不適合運(yùn)用于占有脫離物。而它所排除的對象最為豐富，包含盜竊、走私、搶奪等別的通過讓所有人失去意志而獲得的物品。所以，從獲取社會經(jīng)濟(jì)利益最優(yōu)化的規(guī)則度量，應(yīng)該由所有人去負(fù)責(zé)風(fēng)險。對于贓物等方式獲取脫離物，所有人失去對物品的所屬權(quán)并不是真正的意圖，在交易的風(fēng)險預(yù)防等方式所有人和善意第三人比較沒有任何的優(yōu)勢。假如依舊運(yùn)用善意取得體制，那么對其所有人而言太過苛則，而且會引起法益維護(hù)喪失平衡。

三、總結(jié)

總而言之，假如所有人把自己的物品交托給第三人，而第三人利用處分導(dǎo)致此種信任失去了原本的價值。所有權(quán)人需要為此一風(fēng)險付出相應(yīng)的責(zé)任。假如此物品是在所有人非自主意愿的情況下失去的，那么它就不用為此風(fēng)險承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。從這個角度分析，有限責(zé)任公司在股權(quán)的善意取得方面和動產(chǎn)物權(quán)的善意取得比較存在一定的特殊情況。所以，對無權(quán)處分股權(quán)運(yùn)用善意取得原則的對象應(yīng)該給予一定的約束。尤其是無權(quán)處分人捏造股東簽字，在不尊重他們的意愿的情況下將股權(quán)轉(zhuǎn)讓給股東，受讓人就不能通過善意取得的方式獲取，受讓人已經(jīng)登記成為股東，之后再把其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，第三方也就不可以運(yùn)用善意取得股權(quán)的原則。