定性比較分析(QCA)在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用

(浙江財(cái)經(jīng)大學(xué) 浙江 杭州 310018)

一、引言

近幾年來，定性比較分析(QCA)在社會(huì)科學(xué)中引起了越來越多的關(guān)注。20世紀(jì)80年代末，美國社會(huì)學(xué)家查爾斯·拉金向公眾揭示了這個(gè)方法論原理。從那時(shí)起，QCA不斷地被修改、擴(kuò)展和適應(yīng)社會(huì)實(shí)證研究中出現(xiàn)的需求。隨著QCA在實(shí)證社會(huì)科學(xué)研究問題中的適用性日益增強(qiáng)，QCA在學(xué)科內(nèi)部的傳播也越來越廣泛。今天，它已經(jīng)被應(yīng)用于不同社會(huì)學(xué)科的廣泛研究主題。特別是，在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域，該方法得到了愈來愈多學(xué)者的關(guān)注。

二、定性比較分析的基本原理

QCA的總體目標(biāo)是支持研究人員對檢查的案例所顯示的(因果)模式做出有意義的解釋。QCA主要面向理解案例。反過來，案例被整體地認(rèn)為是分析相關(guān)特征的配置。在QCA中，“關(guān)系”被概念化為集合關(guān)系，而不是像標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)中的“相關(guān)關(guān)系”。對于QCA來說，子集和超集是發(fā)展因果關(guān)系的基石。這些集合關(guān)系與條件的必要性和充分性的概念有關(guān)。它使QCA成為一個(gè)強(qiáng)大的工具，用于檢查(組合)條件，這些條件對于給定的結(jié)果是充分的或必要的。它的目的與標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)分析中的目標(biāo)有很大的不同，標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)分析的目的是檢測變量的共變和估計(jì)凈效應(yīng)[1]。配置視角強(qiáng)調(diào)因果關(guān)系是復(fù)雜的，因?yàn)樗ǔ＞哂腥齻€(gè)特征：(1)組合，這意味著結(jié)果很少有一個(gè)單一的原因，而是多個(gè)條件相互依存的結(jié)果；(2)等效性，這意味著不止有一條途徑才能達(dá)到某一特定結(jié)果，也即條條大路通羅馬；(3)因果非對稱性，這意味著“在一種配置中被發(fā)現(xiàn)因果相關(guān)的屬性可能在另一種配置中是不相關(guān)的，甚至是相反的”。

三、創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域早期的配置研究

在創(chuàng)業(yè)研究中，關(guān)鍵課題之一是找出與新創(chuàng)企業(yè)績效相關(guān)的因素，其中隱含的目標(biāo)是開發(fā)新創(chuàng)企業(yè)績效模型?？紤]到新創(chuàng)企業(yè)績效和發(fā)展的復(fù)雜性，配置方法可能有助于這些分析。配置方法旨在確定企業(yè)類型，并考慮與新創(chuàng)企業(yè)相關(guān)的個(gè)人、結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略和環(huán)境因素之間的相互關(guān)系。這樣可以改進(jìn)新創(chuàng)企業(yè)績效模型，并在創(chuàng)業(yè)研究中整合理論方法。

新創(chuàng)企業(yè)績效最基本的模型是普適效應(yīng)模型，假定某一成功因素對績效始終存在積極/消極的影響。接下來，權(quán)變方法假定成功因素和新創(chuàng)企業(yè)績效模型之間關(guān)系的強(qiáng)度和方向受到另一個(gè)因素的影響。更復(fù)雜的是配置方法認(rèn)為企業(yè)類型可以由個(gè)人、結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略和外部特征組成，必須作為一個(gè)整體加以分析。配置方法認(rèn)為，組織戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、過程和環(huán)境的某些元素往往聚集在一起形成配置?？冃У漠a(chǎn)生既有結(jié)構(gòu)因素與戰(zhàn)略因素的一致性，也有結(jié)構(gòu)因素和戰(zhàn)略因素與情境因素的一致性。這意味著，要使組織發(fā)揮最大的效力，組織必須具有內(nèi)部一致的配置，并且必須符合多個(gè)情境維度。配置學(xué)者認(rèn)為，通過確定不同的、內(nèi)部一致的企業(yè)群之間的共性，可以更好地理解組織現(xiàn)象，如績效。Wiklund和Shepherd (2005)最早提出獲得資本和環(huán)境的動(dòng)態(tài)性對小企業(yè)尤為重要，但當(dāng)與創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向結(jié)合時(shí)，配置模型解釋了在一個(gè)權(quán)變模型和主效應(yīng)模型上的績效差異。雖然最后得出的研究結(jié)論與假設(shè)相悖，作者也進(jìn)行了適當(dāng)?shù)慕忉孾2]。在此基礎(chǔ)之上，研究創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的多元結(jié)構(gòu)和其他重要結(jié)構(gòu)成為創(chuàng)業(yè)研究中一股新興的浪潮。Stam和Elfring (2008)同樣認(rèn)為采取強(qiáng)有力的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)π聞?chuàng)企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富是必要的，但并不足以實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。因此，要更好地理解創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向提高企業(yè)績效的條件，就需要配置的視角，強(qiáng)調(diào)企業(yè)戰(zhàn)略態(tài)勢和其他利益結(jié)構(gòu)之間的契合的重要性[3]。

因此，可以看出，雖然有一些學(xué)者逐漸開始關(guān)注組織配置的研究，但研究方法依然是基于傳統(tǒng)的多元回歸分析方法，因此產(chǎn)生了一些有歧義的結(jié)論。Fiss(2007)指出組織配置的研究受到理論和方法不匹配的限制，并引入集合論方法作為克服這種不匹配的可行選擇[4]。在隨后的研究中，許多學(xué)者沿用這一邏輯，重新審視了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題，對許多存在爭議的研究議題上提供了一種可替代性解釋。在下一部分，本文就目前創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)研究中應(yīng)用定性比較分析方法的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理，并對未來的研究提出了幾點(diǎn)建議。

四、定性比較分析在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域研究的發(fā)展

Short、Payne和Ketchen (2008)的工作填補(bǔ)了組織配置文獻(xiàn)中的三個(gè)空白：首先，為關(guān)鍵術(shù)語提出了明確的定義，以提供概念清晰性；第二，提供了自1993年以來的組織配置研究的成就的第一次重大審查。第三，描述了如何在傳統(tǒng)的組織理論和戰(zhàn)略管理領(lǐng)域內(nèi)對組織的配置方法做出更大的貢獻(xiàn)，并可以擴(kuò)展到創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域。這項(xiàng)工作為后續(xù)研究提供了理論指引。

創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域結(jié)構(gòu)和環(huán)境因素有助于解釋結(jié)果。盡管有一些學(xué)者注意到這種潛力，這一領(lǐng)域在審查創(chuàng)業(yè)公司的結(jié)構(gòu)以及在創(chuàng)業(yè)環(huán)境下的戰(zhàn)略和結(jié)構(gòu)之間的相互聯(lián)系方面一直進(jìn)展緩慢。將配置邏輯應(yīng)用于創(chuàng)業(yè)企業(yè)的一種方法是考察創(chuàng)業(yè)思維的認(rèn)知模式。這種模式可以基于諸如創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的概念。迄今為止的研究表明，EO維度與組織成果(如企業(yè)績效)之間存在著不同的相關(guān)性。對EO的考察可以揭示創(chuàng)業(yè)思維與結(jié)果比如創(chuàng)業(yè)行為與新創(chuàng)業(yè)績效之間的聯(lián)系。例如，公司的某些配置可能在EO的某些維度(例如自主性、創(chuàng)新性)上很高，但在其他方面則可能較低，其中一些模式可能比其他模式更適合某些環(huán)境。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向被廣泛認(rèn)為是企業(yè)績效的一個(gè)強(qiáng)有力的預(yù)測指標(biāo)，也是創(chuàng)業(yè)文獻(xiàn)中研究最多的概念之一。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的概念起源于Miller(1983)開創(chuàng)性的工作。隨后，Lumpkin和Dess(1996)對創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與績效之間的關(guān)系進(jìn)行了概念化，指出了這種關(guān)系的復(fù)雜性，認(rèn)為創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的績效影響是特定的。也就是說，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與績效關(guān)系的強(qiáng)弱，既取決于外部環(huán)境的特征，也取決于內(nèi)部的組織特征。因此，環(huán)境變量和組織變量之間的“匹配”對于提高績效非常重要。Lumpkin和Dess接著指出，創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向維度雖然相關(guān)，但實(shí)際上是獨(dú)立的。這種相互獨(dú)立的維度意味著一個(gè)企業(yè)可以在創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的某些維度表現(xiàn)得很高，因此需要運(yùn)用一種配置的綜合思維去分析各維度之間的關(guān)系。

定性比較分析在創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域的應(yīng)用主要集中于家族企業(yè)情境當(dāng)中。先前的研究表明家族企業(yè)和創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向之間的存在著雙重關(guān)系。一方面，家族企業(yè)的特殊性促使他們積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)行為。此外，家族企業(yè)中所有權(quán)和管理權(quán)的結(jié)合，使得代理成本降到最低從而促進(jìn)了創(chuàng)新行為。另一方面，對變革的強(qiáng)烈抵觸和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避導(dǎo)向可能會(huì)對家族企業(yè)的創(chuàng)業(yè)行為產(chǎn)生阻礙。Tomás、González-Cruz和Cruz-Ros(2015)考察了家族企業(yè)的接班人、家族導(dǎo)向的創(chuàng)始人、非家族的創(chuàng)始人這三種戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)情境下，三種內(nèi)在動(dòng)機(jī)和兩種外在動(dòng)機(jī)以及兩種人格特質(zhì)的配置對創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的影響。然而研究表明，推動(dòng)家族企業(yè)創(chuàng)新的一些因素或者更大程度上在非家族企業(yè)中可能不起作用。Covin等人(2016)研究了什么推動(dòng)激進(jìn)的，市場主導(dǎo)的創(chuàng)新，特別是在家族與非家族企業(yè)中。這些因素包括公司傾向于建立網(wǎng)絡(luò)、客戶響應(yīng)能力、主動(dòng)性和冒險(xiǎn)能力，以及是否有財(cái)力支持創(chuàng)新活動(dòng)。如何配置這些傾向和資源，也可能會(huì)不同地推動(dòng)這些不同類型的企業(yè)創(chuàng)新。研究結(jié)果表明，激進(jìn)的創(chuàng)新水平通常與營銷和創(chuàng)新相關(guān)的不同家族和非家族企業(yè)的傾向和資源的不同組合有關(guān)，盡管一種組合對兩類公司來說都是共同的。

在組織創(chuàng)新上的研究也顯示出一些有意義的發(fā)現(xiàn)。Ganter和Hecker (2014)的研究結(jié)果顯示了導(dǎo)致組織創(chuàng)新的幾個(gè)情境因素的等效配置，揭示了各種因素之間復(fù)雜的替代和互補(bǔ)關(guān)系以及它們對企業(yè)創(chuàng)新行為的因果不對稱影響。這些發(fā)現(xiàn)有助于解釋以往關(guān)于組織創(chuàng)新的研究中的一些不一致的結(jié)果。這一發(fā)現(xiàn)表明，沒有單一因素是啟動(dòng)這類創(chuàng)新的關(guān)鍵，并且沒有唯一的因果路徑導(dǎo)致這種結(jié)果。企業(yè)屬性的不同配置以及不同的因果路徑等最終導(dǎo)致了組織創(chuàng)新，這是傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析沒有充分考慮的一個(gè)重要事實(shí)。Roig-Tierno、Huarng和Ribeiro-Soriano(2016)探索了一種新的應(yīng)用fsQCA分析全球創(chuàng)業(yè)監(jiān)測數(shù)據(jù)的方法。這項(xiàng)研究的目的是使用fsQCA方法來審查創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的總比率和其他與創(chuàng)業(yè)態(tài)度和社會(huì)價(jià)值觀有關(guān)的變量。Kan等(2015)使用QCA測試創(chuàng)新系統(tǒng)理論。作者構(gòu)建了行業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)失效模型，并利用多個(gè)案例研究和fsQCA對模型進(jìn)行了檢驗(yàn)。Munoz和Kibler(2016)探討了經(jīng)濟(jì)自由和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的關(guān)系，對“越多就越好嗎?經(jīng)濟(jì)自由和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)”的問題進(jìn)行了探索性的解答。研究結(jié)論指出配置方法不能直接回答經(jīng)濟(jì)自由對創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的影響。經(jīng)濟(jì)自由本身并不是解決任何經(jīng)濟(jì)問題的靈丹妙藥，因?yàn)閯?chuàng)業(yè)活動(dòng)往往很復(fù)雜，但是經(jīng)濟(jì)自由的組成部分可以為決策者提供一套有趣的工具，只要用戶仔細(xì)地根據(jù)特定國家或經(jīng)濟(jì)的具體需求調(diào)整這些組件。配置視角可以幫助避免一刀切的方法所固有的問題，并創(chuàng)造了多條合適的解決途徑。

五、未來研究方向

在新創(chuàng)企業(yè)背景應(yīng)用配置方法的需要遵循一定的規(guī)范。第一，聚焦于個(gè)體。創(chuàng)業(yè)研究認(rèn)為，企業(yè)家的特征在新創(chuàng)企業(yè)中起著至關(guān)重要的作用。在新創(chuàng)企業(yè)中，企業(yè)家是備受關(guān)注的焦點(diǎn)，因?yàn)樗麄兝脗€(gè)人特質(zhì)、抱負(fù)、想象力和能力來啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)。未來的配置研究可能會(huì)包含與創(chuàng)業(yè)者相關(guān)的其他因素，如人力資本、認(rèn)知偏見或先前的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。第二，聚焦于環(huán)境因素。環(huán)境對于新創(chuàng)企業(yè)的影響尤為重要，因?yàn)檫@些企業(yè)無論是規(guī)模還是資源相對于老牌企業(yè)都存在著劣勢。由于環(huán)境的重要性，以及環(huán)境對新創(chuàng)企業(yè)的影響，這個(gè)領(lǐng)域理當(dāng)包括在新創(chuàng)企業(yè)的配置分析中。第三，創(chuàng)業(yè)研究中反復(fù)出現(xiàn)的一個(gè)主題是創(chuàng)始人的社會(huì)環(huán)境的影響。朋友和家人的情感支持、榜樣的力量、廉價(jià)勞動(dòng)力以及其他資源對于創(chuàng)業(yè)都是重要的奠基石。而基于印記理論，新創(chuàng)企業(yè)在很大程度上受創(chuàng)始人的影響。因此，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)始人和環(huán)境的互動(dòng)以及考慮獨(dú)特的可變模式是新創(chuàng)企業(yè)配置方法的關(guān)鍵要素。未來的研究可以繼續(xù)深入。