什么是好制度與為什么好制度不可得：布坎南與諾思的思想比較

羅影 汪毅霖

內(nèi)容提要布坎南和諾思都關(guān)注制度及其對(duì)于福利和績(jī)效的影響，但二者的概念框架存在顯著區(qū)別。在中國(guó)建設(shè)全面現(xiàn)代化的背景下，布坎南的規(guī)范分析應(yīng)得到更多重視，而諾思的實(shí)證分析也值得更加關(guān)注。完善的制度分析需要同時(shí)結(jié)合規(guī)范和實(shí)證兩種理論視角，前者提供了關(guān)于制度改革目標(biāo)的基準(zhǔn)參照系，后者則闡釋了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)時(shí)的阻礙因素。中國(guó)的改革說(shuō)明，能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)家現(xiàn)代化的制度模式并不唯一。于是，在改革中僅僅關(guān)注制度在理論上的最優(yōu)模式是不充分的，好的制度需要與特定國(guó)情相適應(yīng)。無(wú)法有效實(shí)施的好制度將只具有邏輯可能而無(wú)現(xiàn)實(shí)可能。

關(guān)鍵詞交易費(fèi)用一致同意現(xiàn)代化

〔中圖分類號(hào)〕F120.3;F091.349〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕0447-662X（2019）03-0048-10

一、引言

現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)建設(shè)的必要前提是國(guó)家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，而國(guó)家治理現(xiàn)代化又主要在于制度的現(xiàn)代化。因此，以“拿來(lái)主義”的視角批判性地學(xué)習(xí)和借鑒國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)于制度的研究有助于中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)。在制度分析領(lǐng)域，1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主布坎南（James Buchanan）和1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?wù)酃鹫咧Z思（Douglass North）的研究主題初看來(lái)近乎重合：兩位思想家都關(guān)注作為博弈規(guī)則的“制度”（institution）及其對(duì)于一個(gè)社會(huì)的福利和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的決定作用。

吊詭的是，雖然彼此熟悉對(duì)方的工作——布坎南早在20世紀(jì)70年代末就曾邀請(qǐng)諾思赴自己的工作單位進(jìn)行思想交流，①但二者之間卻極少相互引用對(duì)方的研究成果。根據(jù)我們的不完全統(tǒng)計(jì)，在雙方的主要專著中，布坎南只在1975年的《自由的限度》（The Limits of Liberty）中引用了諾思1973年的合著《西方世界的興起》（The Rise of the Western World）。②諾思對(duì)布坎南的引用略多一些，如在1981年的《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變遷》（Structure and Change in Economic History）和1990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》（Institution， Institutional Change and Economic Performance）中都引用了布坎南1962年所著《同意的計(jì)算》（The Calculus of Consent），又如在2009年合著的《暴力與社會(huì)秩序》（Violence and Social Orders）中分別引用了布坎南1980年所著《征稅權(quán)》（The Power to Tax）和其同年編輯的文集《關(guān)于尋租社會(huì)的理論》（Toward a Theory of the

Rent-Seeking Society）。在1984年出版的一本論文集中，諾思認(rèn)為尋租理論是布坎南和塔洛克等人提出的研究制度的重要方法之一，另外兩種是諾思本人的交易費(fèi)用范式和奧爾森（Mancur Olson）的分利集團(tuán)（distributional coalition）方法。參見[美]道格拉斯·諾思：《制度研究的三種方法》，[美]大衛(wèi)·柯蘭德：《新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——尋租和DUP行動(dòng)理論》，馬春文、宋春艷譯，長(zhǎng)春出版社，2005年。即使是在這些罕見的相互引用中，有關(guān)內(nèi)容也往往是一筆帶過(guò)甚或語(yǔ)含批評(píng)。

當(dāng)前，布坎南和諾思都已經(jīng)位列于已故著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的萬(wàn)神廟，故討論同為制度建構(gòu)主義者的雙方為何會(huì)成為“熟悉的陌生人”是非常有思想史意義的。在我們有限的閱讀范圍內(nèi)，國(guó)內(nèi)外學(xué)界關(guān)于布坎南和諾思的思想的比較研究寥寥無(wú)幾。并且，已有研究沒有回答布坎南和諾思的思想間的一個(gè)悖論性謎題：如果二者的理論不可通約，則如何解釋兩種理論框架在研究主題上的表面親緣性;而如果二者的理論具有可通約性（commensurability），“可通約性”是個(gè)科學(xué)哲學(xué)概念。僅當(dāng)科學(xué)家們可以用共享的術(shù)語(yǔ)討論這些理論，從而決定哪一項(xiàng)理論更加健全和有用的時(shí)候，科學(xué)理論之間是可通約的。反過(guò)來(lái)說(shuō)，“不可通約”（incommensurability）則意味著理論包含著極為對(duì)立的概念框架，這類框架在語(yǔ)言上不存在充分的交疊，故科學(xué)家們無(wú)法直接進(jìn)行理論比較，也無(wú)法引用經(jīng)驗(yàn)證據(jù)來(lái)支持任一理論。則為什么彼此之間的正面借鑒如此之少？

本文將嘗試從好制度及其可得性的視角來(lái)破解這一謎題。布坎南的理論強(qiáng)調(diào)要區(qū)分兩種選擇——對(duì)于規(guī)則的選擇（憲則經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注對(duì)象）和在規(guī)則之下的選擇（主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注焦點(diǎn)）。這一兩分法的背后隱含著一個(gè)假設(shè)：我們可以發(fā)現(xiàn)并在政治過(guò)程中按照自己的意愿選擇理想的制度。此假設(shè)與諾思的制度分析理念完全不相容，諾思愈到晚年就愈發(fā)悲觀地認(rèn)為，由于路徑鎖死（lock-in），一個(gè)社會(huì)很難跳脫無(wú)效制度的陷阱。于是，通過(guò)比較布坎南和諾思的理論范式，我們可以發(fā)現(xiàn)：由于規(guī)范理想與現(xiàn)實(shí)約束之間的張力，對(duì)于好制度的辨識(shí)僅是好制度得以實(shí)現(xiàn)的必要條件之一而遠(yuǎn)非充分條件。

本文接下來(lái)的結(jié)構(gòu)如下：第二部分從理論上討論兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想之間的主要分歧是否源于交易費(fèi)用這一概念;第三部分將分析布坎南和諾思在研究主題上的實(shí)質(zhì)差異，進(jìn)而通過(guò)定位二者的學(xué)術(shù)坐標(biāo)系來(lái)嘗試獲得關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度研究的更清晰的思想史圖譜;第四部分嘗試結(jié)合中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的背景，進(jìn)一步闡發(fā)對(duì)于好制度及其現(xiàn)實(shí)可能的思考;最后是結(jié)論。

二、布坎南與諾思的理論分歧在于交易費(fèi)用范式嗎

布坎南與諾思之間不僅相互引用極少，且相關(guān)的批評(píng)看似溫和實(shí)則嚴(yán)厲，二者之間的共識(shí)幾乎只限于“制度是重要的”這一同義反復(fù)的觀點(diǎn)。一個(gè)尤為突出的例子是，布坎南曾在接受采訪時(shí)指出，“諾思的框架主要建立在‘交易費(fèi)用（transaction cost）概念上。他似乎將一切可以解釋的東西都放在這個(gè)相當(dāng)空泛的概念下來(lái)解釋，而不再給出進(jìn)一步的分析”。高小勇、汪丁?。骸秾ＴL諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主：大師論衡中國(guó)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》，朝華出版社，2005年，第173頁(yè)。

布坎南對(duì)于諾思的批評(píng)所指涉的是對(duì)方理論的核心概念——交易費(fèi)用，故兩者的理論間似乎并不具備范式可通約性。但是，如果我們深究雙方研究工作的具體內(nèi)容就會(huì)發(fā)現(xiàn)，布坎南與諾思之間的范式可通約性是一個(gè)不能僅憑只言片語(yǔ)來(lái)判斷的復(fù)雜問(wèn)題。雙方之間的潛在可通約性的線索之一是布坎南在自己的研究中也或隱或顯地多次使用過(guò)“交易費(fèi)用”這個(gè)他所謂的“相當(dāng)空泛的概念”。

“交易費(fèi)用”的概念毫無(wú)疑問(wèn)來(lái)自科斯（Ronald Coase）于1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》（The Nature of the Firm）和在1961年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》（The Problem of Social Cost）。在1962年出版的“公共選擇第一杰作”《同意的計(jì)算》中，布坎南討論了在達(dá)成更大多數(shù)同意過(guò)程中的“決策成本”（costs of decision-making）——“達(dá)成協(xié)議的成本”。[美]詹姆斯·布坎南、[美]戈登·塔洛克：《同意的計(jì)算：立憲民主的邏輯基礎(chǔ)》，陳光金譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年，第106頁(yè)。按照布坎南和塔洛克的解釋，“決策成本”源自討價(jià)還價(jià)時(shí)投入的時(shí)間和其他資源。

在分析決策成本時(shí)，布坎南引用了科斯的上述兩篇經(jīng)典論文，并明顯地借用了交易費(fèi)用的框架。布坎南與科斯的關(guān)系完全符合科學(xué)社會(huì)學(xué)中的學(xué)術(shù)共同體的概念。布坎南1957年在弗吉尼亞大學(xué)建立了托馬斯·杰弗遜中心，并于1958年將科斯延請(qǐng)到該中心工作?？扑沟摹渡鐣?huì)成本問(wèn)題》和布坎南與塔洛克合著的《同意的計(jì)算》都是他們?cè)谠撝行墓ぷ髌陂g完成的。科斯于1964年赴芝加哥大學(xué)，布坎南則于1969年離開該中心。布坎南和塔洛克指出：“如果不考慮組織這樣的行動(dòng)的成本，那么，就肯定會(huì)做出”通過(guò)科斯談判消除外部性的安排。結(jié)果是“所有這種類型外部性都將被消除，不是通過(guò)自愿地組織的行動(dòng)，就是通過(guò)全體一致地支持的集體行動(dòng)，同時(shí)向由于消除外部性所引發(fā)的變化而受到損害的各方支付充分的補(bǔ)償”。②[美]詹姆斯·布坎南、[美]戈登·塔洛克：《同意的計(jì)算：立憲民主的邏輯基礎(chǔ)》，陳光金譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年，第97頁(yè)、97頁(yè)腳注。同頁(yè)的腳注提請(qǐng)讀者們關(guān)注科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》并更為明確地指出：若“交易有共同的收益，而且，如果我們不考慮所有的決策成本，交易是會(huì)發(fā)生的”。②

在同樣于1962年發(fā)表的一篇并不知名的文章中，布坎南對(duì)交易費(fèi)用（決策成本）和外部效應(yīng)的關(guān)系有與上述內(nèi)容類似的闡述：“達(dá)成自愿的協(xié)議并非無(wú)成本的，而且對(duì)于全部可能的安排來(lái)說(shuō)，達(dá)成協(xié)議的成本是不一致的”。James Buchanan， “The Relevance of Pareto Optimality，” Journal of Conflict Resolution， vol.6， no.4， 1962，pp.341～354.故當(dāng)存在負(fù)外部效應(yīng)時(shí)，如果某種類型的自愿安排的決策成本相對(duì)較高，則毋需在全體成員間達(dá)成自愿協(xié)議的決策規(guī)則是正當(dāng)?shù)摹?/p>

圖1是對(duì)《同意的計(jì)算》中的表述的改寫。在圖1中，縱軸P為預(yù)期價(jià)值，橫軸N為最優(yōu)決策規(guī)則所要求的達(dá)成一致的人數(shù)。MD是決策成本D（集體決策的交易成本）的邊際變化，D是做出集體決策所需要的達(dá)成一致的最低人數(shù)的增函數(shù)。ME表示外部性收益E的邊際變化，E來(lái)自對(duì)集體決策時(shí)的負(fù)外部性的解決?！锻獾挠?jì)算》中的表達(dá)是認(rèn)為“決策成本”與“外部成本”（external costs）共同決定了采取集體行動(dòng)所需要的最低贊同人數(shù)。其中，“外部成本”是指某人甲“由于其他人的行動(dòng)而要承受的成本”（參見[美]詹姆斯·布坎南、[美]戈登·塔洛克：《同意的計(jì)算：立憲民主的邏輯基礎(chǔ)》，陳光金譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年，第67頁(yè)）。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理來(lái)說(shuō)，成本就是負(fù)的收益，故我們可以把集體行動(dòng)時(shí)消除了“負(fù)外部性”（或曰“外部成本”）等價(jià)于增加了“外部收益”。換句話說(shuō)，E源于當(dāng)集體決策的規(guī)則接近于一致同意時(shí)，則可在極限上避免對(duì)個(gè)人的廣泛權(quán)利的可能侵犯，從而改善個(gè)體福利，此收益為集體決策所必須達(dá)成一致的最低人數(shù)的減函數(shù)。

在圖1.1中，ME與MD的交點(diǎn)是均衡點(diǎn)，即集體選擇的特定規(guī)則的凈收益（R=E-D）的最高點(diǎn)。該點(diǎn)對(duì)應(yīng)的人數(shù)K為最優(yōu)決策規(guī)則所需要的達(dá)成一致的最低人數(shù)（代表了一種毋需達(dá)到一致同意的集體決策規(guī)則）。在圖1.2中，假設(shè)集體選擇的交易費(fèi)用（決策成本D）為0。此時(shí)，K=N，即全體一致同意（unanimous）是最優(yōu)集體決策規(guī)則。而在圖1.3中，即使決策成本不為0，但只要邊際外部收益在任何非全體一致同意的規(guī)則下都高于邊際決策成本，則交易費(fèi)用的存在仍然不會(huì)影響一致同意成為最優(yōu)集體決策規(guī)則。高外部收益的情況反映了在制度選擇層面，很多私人權(quán)利——如洛克（John Locke）所謂的生命、自由和財(cái)產(chǎn)——不容任何集體意志和功利性原因所侵犯，涉及此類權(quán)利的集體決策必須采用接近一致同意的規(guī)則。圖1.4表現(xiàn)的是一種更為常見的比較靜態(tài)均衡：交易費(fèi)用（決策成本）不為0，但邊際外部收益的提高將要求集體決策達(dá)成接近一致同意或曰絕大多數(shù)同意（均衡點(diǎn)從K移動(dòng)到K′）。

通過(guò)對(duì)圖1的分析可知，我們完全可以追隨和擴(kuò)展布坎南的思路（將決策成本視為等價(jià)于交易費(fèi)用或?qū)灰踪M(fèi)用的進(jìn)一步細(xì)化），從集體決策的角度重構(gòu)科斯的交易費(fèi)用的概念。即是說(shuō)，布坎南的理論是可以容納交易費(fèi)用概念的。只不過(guò)，他對(duì)交易費(fèi)用的理解不同于科斯。按照布坎南所堅(jiān)持的倫敦學(xué)派-奧地利學(xué)派的主觀主義立場(chǎng)，交易費(fèi)用（決策成本）自然是一種預(yù)期的主觀成本。[美]詹姆斯·布坎南：《成本與選擇》，劉志銘、李芳譯，浙江大學(xué)出版社，2009年。

與布坎南不同，諾思的交易費(fèi)用概念并非直接來(lái)源于科斯，而來(lái)自作為科斯思想的最佳闡釋者的張五常。按照諾思的自述：張五常“在芝加哥大學(xué)作博士后研究時(shí)認(rèn)識(shí)了科斯，之后他來(lái)到西雅圖。張五常在交易費(fèi)用理論上有一些重要的貢獻(xiàn)——特別是他強(qiáng)調(diào)，度量財(cái)貨、勞務(wù)或代理商績(jī)效的多元面向時(shí)，所耗費(fèi)的測(cè)量成本乃是交易費(fèi)用的重要來(lái)源（因?yàn)椴煌耆臏y(cè)量將會(huì)導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)權(quán)界定不完整）”。參見[美]伯烈特·史賓斯：《諾貝爾之路：十三位經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的故事》，黃進(jìn)發(fā)譯，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，1999年，第308頁(yè)。諾思在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》的“序言”和多篇學(xué)術(shù)自述中都表示過(guò)對(duì)張五常的感謝。諾思在自己的諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的演講中指出，交易費(fèi)用就是識(shí)別交易品特征的測(cè)度（measuring）成本（在物理和產(chǎn)權(quán)的維度上測(cè)度商品、服務(wù)或代理人表現(xiàn)的價(jià)值屬性所付出的代價(jià)）和隨后實(shí)施交易契約的執(zhí)行成本（執(zhí)行可以通過(guò)第三方的執(zhí)法與社會(huì)放逐，第二方的報(bào)復(fù)以及第一方的內(nèi)在自我約束）。Douglass North， 1994， “Economic Performance Through Time，” American Economic Review， vol. 84， no. 3， 1994，pp.359～368.顯然，諾思對(duì)于交易費(fèi)用的理解更加接近于科斯的客觀標(biāo)準(zhǔn)。

雖然存在關(guān)于交易費(fèi)用概念的理解差異，但其顯然不該成為導(dǎo)致布坎南與諾思在理論上相互冷漠的根本原因。因?yàn)椴伎材吓c諾思的工作都是在細(xì)化交易費(fèi)用的概念以使之適用于自身的分析目的。布坎南認(rèn)為，“我們可以這樣解釋各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異?！嬖谥惶追芍贫?，存在著一套道德規(guī)范，你于是可以開展交易活動(dòng)，你可以計(jì)算交易費(fèi)用的高低，你可以加深和擴(kuò)張勞動(dòng)分工與專有化的程度，可以計(jì)算經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，如果這整個(gè)市場(chǎng)體系運(yùn)行良好的話?？墒钱?dāng)……沒有一套（可以支持廣泛交易的）道德體系，或者沒有一套（用于監(jiān)督交換行為的）法律體系，那么你也許根本無(wú)法從事交易，更談不上降低交易費(fèi)用，你將疲于處理契約的監(jiān)督執(zhí)行方面的種種問(wèn)題”。高小勇、汪丁?。骸秾ＴL諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主：大師論衡中國(guó)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》，朝華出版社，2005年，第174頁(yè)。布坎南的以上認(rèn)識(shí)正是諾思利用交易費(fèi)用分析方法從事的主要工作。于是，如果僅從交易費(fèi)用這一分析性概念本身來(lái)看，對(duì)于交易費(fèi)用概念的理解和應(yīng)用不可能成為布坎南與諾思之間理論可通約性的根本障礙。

三、制度分析的規(guī)范維度與實(shí)證維度

1.布坎南與諾思在制度分析聚焦點(diǎn)上的分殊

既然思想的分歧并非主要來(lái)自術(shù)的層面——交易費(fèi)用這一分析性概念，那么我們對(duì)于思想分歧的原因的考察就只能追溯到道的層面——研究主題的背景性預(yù)設(shè)的區(qū)隔和此區(qū)隔背后的聚焦點(diǎn)分殊。正是這種區(qū)隔，造成了布坎南和諾思在制度分析領(lǐng)域的問(wèn)題意識(shí)分別聚焦于規(guī)范維度和實(shí)證維度。

從研究主題的背景性預(yù)設(shè)來(lái)分析的話，布坎南和諾思對(duì)于政府的性質(zhì)以及政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響的理解看似類似，但實(shí)際上存在非常明顯的區(qū)隔。布坎南的理論是美國(guó)化的，不見得適用于美國(guó)之外的其他國(guó)家。這是因?yàn)?，布坎南的理論以自由市?chǎng)經(jīng)濟(jì)和西方化民主決策機(jī)制為基礎(chǔ)性前提，即“在市場(chǎng)秩序與政治秩序中，權(quán)利都是明確定義的”。[美]詹姆斯·布坎南：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家——80年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，平新喬、莫扶民譯，三聯(lián)書店上海分店，1989年，第152頁(yè)。

基于這一基礎(chǔ)性的背景預(yù)設(shè)，布坎南在方法論上將制度改革這一主要的政治活動(dòng)視為一種交易（exchange）。此種“作為交易的政治”的方法論實(shí)質(zhì)是將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法引入政治領(lǐng)域，從而在方法論上可認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)關(guān)系和政治關(guān)系兩者都代表著由兩個(gè)以上的個(gè)人進(jìn)行的合作。……兩個(gè)以上的個(gè)人會(huì)發(fā)現(xiàn)，合力完成某些共同的目標(biāo)，對(duì)彼此都有好處。在某種非常實(shí)在的意義上，他們?yōu)楂@得共享的產(chǎn)出而‘交換投入”。②[美]詹姆斯·布坎南、[美]戈登·塔洛克：《同意的計(jì)算：立憲民主的邏輯基礎(chǔ)》，陳光金譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年，第20、26頁(yè)。于是，我們可以“把政治活動(dòng)視為某種特殊形式的交換;而且，就像在市場(chǎng)關(guān)系中那樣，理想上還期望這種政治關(guān)系使所有各方都互有收獲”。②因此，所有的制度改變都是這種政治交易的結(jié)果。此時(shí)，“同意，即隱含的互利，是唯一能夠確保一項(xiàng)改變有益的檢驗(yàn)”，而“對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言，在政策形成中確實(shí)存在一個(gè)實(shí)證的角色，他的任務(wù)是診斷社會(huì)情境和向正在進(jìn)行選擇的個(gè)人提出政策變化的可能性的集合”。James Buchanan， “Positive Economics， Welfare Economics， and Political Economy，” Journal of Law and Economics， vol.2， 1959，pp.124～138.

布坎南的背景性預(yù)設(shè)（自由開放的市場(chǎng)機(jī)制和民主化的集體決策機(jī)制）和隨之而來(lái)的方法論特征（作為交易的政治）是非常美國(guó)本土化的，且在此意義上，其理論不僅具有規(guī)范的也具有實(shí)證的含義。但是，當(dāng)研究對(duì)象是歷史上的制度變遷或現(xiàn)實(shí)中的發(fā)展中國(guó)家的制度改革時(shí)，布坎南暗設(shè)的理論前提——經(jīng)濟(jì)和政治的雙重開放秩序——何以能夠?qū)崿F(xiàn)恰恰是我們要回答的問(wèn)題本身。于是，對(duì)于美國(guó)以外的各類制度背景的國(guó)家來(lái)說(shuō)，布坎南的理論的實(shí)證意義是極為有限的，更有借鑒價(jià)值的是布坎南關(guān)于什么是理想化的好制度的規(guī)范研究。在對(duì)于制度的規(guī)范分析中，布坎南提出了關(guān)于制度變遷的合理性的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)：一致同意檢驗(yàn)。

由于在一致同意原則下的任何集體決策必須滿足每一個(gè)人的利益，故政治領(lǐng)域的一致同意等價(jià)于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的帕累托有效。同時(shí)，布坎南強(qiáng)調(diào)“僅僅宣布非帕累托最優(yōu)是無(wú)意義的，關(guān)鍵是有沒有改善現(xiàn)狀的條件”。James Buchanan， “The Relevance of Pareto Optimality，” Journal of Conflict Resolution， vol.6， no. 4， 1962， pp.341～354.即是說(shuō)，立法者在考慮了交易費(fèi)用（決策成本）后，其所選擇的毋需達(dá)到一致同意的集體決策規(guī)則符合成本約束條件下的最優(yōu)，即使這種主觀的準(zhǔn)最優(yōu)可能不符合客觀標(biāo)準(zhǔn)的效率。[美]詹姆斯·布坎南：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家——80年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，平新喬、莫扶民譯，三聯(lián)書店上海分店，1989年，第144頁(yè)。于是，主觀主義的一致同意原則成為了關(guān)于什么是好制度的一種規(guī)范性效率評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。不僅如此，當(dāng)涉及根本大法性質(zhì)的制度時(shí)，由于此類法律規(guī)則的長(zhǎng)期穩(wěn)定性和普遍性（generality），人們的制度選擇會(huì)在一種類似于“不確定性之幕”（veil of uncertainty）的狀態(tài)下進(jìn)行。此時(shí)，由于幕布屏蔽了絕大部分關(guān)于既得利益的信息，人們可以在原則上達(dá)成一致同意。此時(shí)的集體選擇既體現(xiàn)了效率（因?yàn)橐恢峦獗旧砭捅Ｕ狭嗣總€(gè)人的利益），也符合公平（因?yàn)槟徊急澈蟮倪x擇代表了程序正義）。所以，無(wú)論是從效率還是公平考慮，理想的好制度在規(guī)范層面都需要符合一致同意原則。

諾思顯然意識(shí)到了布坎南的研究背景預(yù)設(shè)及方法論的特殊性，其對(duì)于布坎南的最嚴(yán)厲的批評(píng)就在于：雖然布坎南的選票交易或互投贊成票“進(jìn)路是一種進(jìn)步，因?yàn)樗庾R(shí)到議員可以通過(guò)交易的方式來(lái)便利地進(jìn)行交換。但這種進(jìn)路有些過(guò)于簡(jiǎn)單，以至于它無(wú)法解決議員交換方面的那些根本性問(wèn)題。這種方法假定：人們事先就可以了解所有可能的法案以及其報(bào)酬，并且絲毫也沒有考慮時(shí)間層面的問(wèn)題。而事實(shí)上，從今日之立法過(guò)程中的交換來(lái)看，議員只是事先對(duì)其未來(lái)的行動(dòng)作出承諾。這樣，要降低這類交換成本，就還必須創(chuàng)設(shè)出一些制度安排，使跨越時(shí)間和空間的交換成為可能”。[美]道格拉斯·諾思：《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，杭行譯，格致出版社，2008年，第70頁(yè)。

按照以上批評(píng)所給出的思路，諾思的全部制度分析的工作就是在研究如何通過(guò)制度創(chuàng)新來(lái)提高一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)效率，以及為什么能提高效率的制度變遷往往難以實(shí)現(xiàn)。諾思的理論體系中存在一種制度的典范模式——光榮革命后的英國(guó)的開放秩序。Douglass North and Barry Weingast， “Constitutions and Commitment： The Evolution of Institutions Governing Public Choice in Seventeenth-Century England，” Journal of Economic History， vol.49， no.4， 1989，pp.803～832.這相當(dāng)于為諾思的比較制度分析設(shè)定了一個(gè)默認(rèn)的規(guī)范參照系，但是，諾思最終認(rèn)識(shí)到，在人類歷史上，發(fā)生如英美等國(guó)一般地朝向開放秩序的根本性制度變遷是一種極小概率事件。

實(shí)際上，諾思的制度理論有一個(gè)演變的過(guò)程。在1973年的《西方世界的興起》中，制度變遷反映了相對(duì)價(jià)格的變化，故制度變遷一定是符合效率的。在1981年的《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》中，效率視角被放棄，統(tǒng)治者按照自身利益最大化來(lái)設(shè)計(jì)制度，而交易費(fèi)用會(huì)使得低效率的制度安排成為常態(tài)。1990年的《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》則回答了交易費(fèi)用所催生的無(wú)效率制度為什么沒有被競(jìng)爭(zhēng)所淘汰，一是制度矩陣的規(guī)模報(bào)酬遞增導(dǎo)致了制度變遷的鎖入效應(yīng)，二是心智結(jié)構(gòu)（mental constructs）的不完善也會(huì)使制度陷入無(wú)效率的路徑。2005年的《理解經(jīng)濟(jì)變遷的過(guò)程》接續(xù)了已有的對(duì)心智結(jié)構(gòu)的研究，強(qiáng)調(diào)了信念是制度變遷的動(dòng)力，將信念體系（belief systems）視為對(duì)人類處境的內(nèi)在表達(dá)，而（為了在此處境下獲得可欲結(jié)果而構(gòu)建的）制度則是這一表達(dá)的外在顯示?；谝陨瞎ぷ?，在2009年的《暴力與社會(huì)秩序》中，諾思及其合作者給出了其對(duì)于國(guó)家性質(zhì)及制度轉(zhuǎn)型的最終認(rèn)識(shí)：除非機(jī)緣巧合，理想化的國(guó)家制度并不是可以期待的普遍現(xiàn)象，從而少數(shù)國(guó)家的制度轉(zhuǎn)型成功和隨之而來(lái)的經(jīng)濟(jì)起飛更近似于一種歷史的偶然。顯然，諾思的思想發(fā)展歷程是從最初的解釋為什么制度變遷一定是有效率的，逐漸演變?yōu)榛卮馂槭裁矗芴岣咝实模┖弥贫炔豢傻谩?/p>

按照諾思所創(chuàng)立的概念框架，好制度不可得的重要原因之一是有限認(rèn)知問(wèn)題。即是說(shuō)，對(duì)于什么是好制度可能發(fā)生求真意義上的方向性爭(zhēng)議。典型的例如在中國(guó)改革初期所發(fā)生的是“建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”還是“以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的爭(zhēng)論。對(duì)于這類認(rèn)知問(wèn)題，中國(guó)共產(chǎn)黨人的態(tài)度是“實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)”，通過(guò)在部分領(lǐng)域（如農(nóng)業(yè)）和部分地區(qū)（如深圳等特區(qū)）開展局部試驗(yàn)，按照“摸著石頭過(guò)河”的方法來(lái)積累經(jīng)驗(yàn)和爭(zhēng)取共識(shí)。

在諾思的框架內(nèi)，好制度不可得的另一個(gè)重要的原因在于朝向有效率的制度的變遷可能不符合部分既得利益者的意愿，而這些舊制度下的既得利益者又往往掌握著政治上的“權(quán)力”（power）。既得利益阻擾改革的機(jī)理是制度變遷的跨期影響會(huì)導(dǎo)致時(shí)間進(jìn)程中的內(nèi)生不確定性。就是說(shuō)，即使改革的受益者在t0期對(duì)于改革的受損者（例如掌握權(quán)力的既得利益者）事前就做出了補(bǔ)償?shù)某兄Z，這一承諾也缺乏可信性。在改革完成后的t1期，舊制度下的既得利益者將損失的不僅是經(jīng)濟(jì)利益，還包括政治權(quán)力。于是，對(duì)于改革后的新興階層來(lái)說(shuō)，他們?cè)趖1期選擇不履行事前的補(bǔ)償承諾是事后最優(yōu)的，因?yàn)楦母锏氖軗p者們已經(jīng)失去了恢復(fù)舊制度的權(quán)力。所以為了避免承擔(dān)改革風(fēng)險(xiǎn)，舊制度下的既得利益者們可能在改革中明明摸著了石頭卻賴著不過(guò)河，甚至還阻撓別人過(guò)河。對(duì)于這類利益沖突問(wèn)題，中國(guó)共產(chǎn)黨人的解決方式是進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)，并通過(guò)中央的權(quán)威自上而下地推動(dòng)改革。十四大確立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革目標(biāo)、十六屆三中全會(huì)提出完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、十八屆三中全會(huì)決定全面深化改革以及十九大描繪的建成現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的藍(lán)圖等，都屬于頂層設(shè)計(jì)的范疇。

概括而言，布坎南和諾思在制度分析中展現(xiàn)了求真與求實(shí)兩種取向。布坎南以美國(guó)式民主作為基本的制度環(huán)境背景。由于在此背景下各種權(quán)力相互制約，故可以將制度變遷的過(guò)程視為一種相關(guān)各方的交易。既然是自愿的交易，就必然各方都受益或至少?zèng)]有任何一方受損，因而制度變遷可以視為一種正和博弈。所以對(duì)于布坎南來(lái)說(shuō)，其在很大程度上可以用類似于市場(chǎng)活動(dòng)中商品選擇的視角來(lái)理解政治活動(dòng)中的制度選擇，且可以通過(guò)規(guī)范分析認(rèn)知什么是我們應(yīng)該選擇的理想化的好制度。雖然使用了非常類似的分析性設(shè)置（“不確定性之幕”和“無(wú)知之幕”），但是布坎南與羅爾斯對(duì)于理想化的好制度的認(rèn)知方式是有顯著差異的。羅爾斯的推理獲得了明確的結(jié)果——符合兩個(gè)正義原則的制度才是好制度，布坎南則強(qiáng)調(diào)在程序上的一致同意原則。在布坎南看來(lái)，只要通過(guò)了一致同意的選擇程序（從而達(dá)到了程序正義），什么是好制度的結(jié)果是開放性的、非唯一的。而諾思的制度分析的視角則是實(shí)證的，實(shí)證研究的對(duì)象不僅是英美等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，更涉及廣大發(fā)展中國(guó)家。在很多不發(fā)達(dá)國(guó)家中，由于不完備認(rèn)知的限制和既得利益者的阻撓，制度變遷需要在沖突的語(yǔ)境下來(lái)理解，故制度變遷應(yīng)被視為所謂的零和博弈（如果補(bǔ)償承諾沒有兌現(xiàn)）甚至是負(fù)和博弈（如果因制度變遷而發(fā)生了嚴(yán)重的社會(huì)沖突）。所以對(duì)于諾思來(lái)說(shuō)，制度選擇的自由空間極為有限，理論上的好制度在現(xiàn)實(shí)中往往不可得。

2.制度分析的兩種視角的思想史定位

從經(jīng)濟(jì)思想史的視角來(lái)說(shuō)，上述的學(xué)術(shù)思想差異既反映了布坎南和諾思所受到的前輩和同輩經(jīng)濟(jì)學(xué)家的不同理論路線的影響，也會(huì)化作思想的力量去形塑學(xué)術(shù)發(fā)展的未來(lái)路向。圖2描述了布坎南和諾思的學(xué)脈淵源的主要情況，其中單向箭頭表示接受了或給予了其他學(xué)者單方面的影響，雙向箭頭表示相互影響。

從圖2可知，布坎南的思想來(lái)源比較復(fù)雜，除了受其導(dǎo)師奈特（Frank Knight）的直接影響外，他還與同輩學(xué)者塔洛克（Gordon Tullock）和羅爾斯（John Rawls）相互產(chǎn)生了影響;在后輩學(xué)者方面，布坎南則直接影響了1998年的諾獎(jiǎng)得主森（Amartya Sen）和2009年的諾獎(jiǎng)得主奧斯特羅姆（Elinor Ostrom）。當(dāng)然，科斯作為同事不可避免地影響了布坎南。相對(duì)而言，諾思的學(xué)脈淵源比較簡(jiǎn)單，科斯通過(guò)張五常間接為諾思提供了概念框架;而巴澤爾（Yoram Bazel）作為同輩學(xué)者和同事與諾思產(chǎn)生了相互影響;在后輩中，歷史比較制度分析的創(chuàng)立者格雷夫（Avner Grief）格雷夫是諾思的親傳弟子。和2005年克拉克獎(jiǎng)得主阿西莫格魯（Daron Acemoglu）直接受到了諾思理論的影響。此外，布坎南和諾思還都接受了哈耶克（F. A. Hayek）的學(xué)術(shù)滋養(yǎng)，這可以解釋為什么布坎南服膺于交易范式的經(jīng)濟(jì)學(xué)，并自認(rèn)為屬于奧地利學(xué)派，也可以說(shuō)明諾思何以在晚年愈發(fā)樂于研究時(shí)間進(jìn)程中的人類學(xué)習(xí)、意識(shí)形態(tài)、心智模式等奧地利學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。

如果把經(jīng)濟(jì)思想史中的路線之別上升為科學(xué)哲學(xué)的范式分歧的話，那么結(jié)合圖2和圖3，我們可以從“制度發(fā)生的建構(gòu)和演化”與“制度分析的規(guī)范和實(shí)證”兩個(gè)維度，來(lái)比較前文中涉及的部分主要制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者們各自在經(jīng)濟(jì)思想譜系中的位置。

在圖3中，布坎南的思想位于由“建構(gòu)”和“規(guī)范”兩個(gè)維度構(gòu)成的第一象限，與布坎南在思想上有親緣性但更具規(guī)范色彩的是羅爾斯的政治哲學(xué)理論;又由于受奧地利學(xué)派尤其是哈耶克的影響，布坎南的建構(gòu)色彩弱于羅爾斯。同為建構(gòu)主義者，諾思的理論傾向于實(shí)證，故其處于第二象限。在位于此象限的諸理論代表中，諾思是受哈耶克影響最深的，故其建構(gòu)色彩要弱于巴澤爾、格雷夫和阿西莫格魯。第三象限的奧斯特羅姆的理論主要體現(xiàn)為“演化”和“實(shí)證”兩個(gè)維度，但由于受布坎南的影響而演化色彩并不明顯。第四象限的哈耶克的理論則主要由“演化”和“規(guī)范”兩個(gè)維度構(gòu)成。

由圖3易見，布坎南和諾思的理論分別位于兩個(gè)不同的象限之中，故二者之間必然會(huì)產(chǎn)生交流和理解的困難。但是，這并不意味著二者的理論沒有任何互補(bǔ)性。布坎南的規(guī)范制度分析提供了一種基準(zhǔn)的理論參照系，而諾思的實(shí)證制度分析卻告訴我們實(shí)現(xiàn)這種理想化的好制度的諸多現(xiàn)實(shí)阻礙。完善的制度分析需要同時(shí)結(jié)合這兩種理論視角，因?yàn)槲覀兗纫宄贫雀母锏哪繕?biāo)，也要知道是哪些因素阻礙了目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

四、全面現(xiàn)代化背景下的好制度及其實(shí)現(xiàn)路徑

雖然布坎南與諾思在理論上各執(zhí)一端，但二者的思想都有可資當(dāng)前中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中制度改革借鑒之處。布坎南試圖告訴我們符合什么檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的制度才是好制度，諾思則嘗試探索為什么好制度的出現(xiàn)概率如此之低。在上述思想史研究的基礎(chǔ)上，我們接下來(lái)準(zhǔn)備批判性思考的問(wèn)題是：在全面現(xiàn)代化改革的背景下，如何實(shí)現(xiàn)符合中國(guó)國(guó)情的好制度？這一問(wèn)題又可細(xì)分為兩部分：好制度只有唯一的模式嗎？好制度在中國(guó)國(guó)情下應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)？

大多數(shù)西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家實(shí)際上都會(huì)重復(fù)一個(gè)西方人熱衷于聽到的故事：只有西方資本主義道路是通向現(xiàn)代化的唯一坦途，而要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超就只能亦步亦趨地模仿西方式的市場(chǎng)自由和政治民主的制度體系。但很顯然，中國(guó)的現(xiàn)代化道路有非常不同于西方標(biāo)準(zhǔn)的制度特征。于是，如何實(shí)現(xiàn)符合中國(guó)國(guó)情的好制度的問(wèn)題就可具體化為：中國(guó)在現(xiàn)代化進(jìn)程中出現(xiàn)了不同于西方模式卻能提供有效激勵(lì)的好制度，其理論邏輯是什么？

按照新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基人馬歇爾（Alfred Marshall）的看法，決定人們的選擇乃至“世界歷史的兩大構(gòu)成力量，就是宗教和經(jīng)濟(jì)的力量”，[英]馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（上卷），朱志泰譯，商務(wù)印書館，1964年，第23頁(yè)。其中，經(jīng)濟(jì)的力量即是物質(zhì)利益的激勵(lì)，宗教的力量則是人的內(nèi)在價(jià)值觀的激勵(lì)。馬歇爾對(duì)于兩大激勵(lì)來(lái)源的基本判斷是正確的，但他仍忽略了對(duì)二者關(guān)系的討論。按照哈耶克和布坎南等堅(jiān)持方法論主觀主義立場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)，不存在所謂的客觀利益（商品和行為有益與否和收益大小都是主觀評(píng)價(jià)），故經(jīng)濟(jì)激勵(lì)并非獨(dú)立存在而是受主觀價(jià)值判斷的制約。因此，一個(gè)人是否做出某一行為選擇由其對(duì)于價(jià)值的認(rèn)知模式所決定。

布坎南和諾思都意識(shí)到了超越物質(zhì)利益維度的內(nèi)在激勵(lì)對(duì)于制度創(chuàng)新和制度實(shí)施的重要性?！安伎材弦恢睂⑵渲匾鹘⒃谡魏徒?jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)相統(tǒng)一的基礎(chǔ)上。盡管如此，他也對(duì)下述觀念進(jìn)行了探討，即選民可能因?yàn)楸磉_(dá)的原因而不是因?yàn)橄雽?shí)現(xiàn)和日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中相同的目標(biāo)而投票”。[美]肯尼斯·阿羅：《關(guān)于政治學(xué)的思考》，[美]詹姆斯·艾爾特、[美]瑪格麗特·萊維、[美]埃莉諾·奧斯特羅姆：《競(jìng)爭(zhēng)與合作：與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家談經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)》，萬(wàn)鵬飛等譯，北京大學(xué)出版社，2011年，第350頁(yè)。選民們不計(jì)個(gè)人成本來(lái)發(fā)出政治呼吁的行為，顯然不符合主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理性人假設(shè)，而是體現(xiàn)了超個(gè)人功利的政治倫理。無(wú)獨(dú)有偶，諾思對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)批評(píng)是“支撐其理論的行為假定是不充分的”，④⑤[美]道格拉斯·諾思：《期待著政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)理論的聯(lián)姻》，[美]詹姆斯·艾爾特、[美]瑪格麗特·萊維、[美]埃莉諾·奧斯特羅姆：《競(jìng)爭(zhēng)與合作：與諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)家談經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)》，萬(wàn)鵬飛等譯，北京大學(xué)出版社，2011年，第340、341、342頁(yè)。因?yàn)椤熬C觀人類歷史來(lái)看，人類的行為總是建立在意識(shí)形態(tài)、信仰、偏見和粗疏的事實(shí)基礎(chǔ)之上”。④此外，諾思也意識(shí)到，人類是有學(xué)習(xí)能力的，故時(shí)間進(jìn)程中的學(xué)習(xí)會(huì)形成“人類思維和信仰的方式、人類偏好和信仰的演變路徑”。⑤即是說(shuō)，人們普遍持有的共享核心價(jià)值體系是動(dòng)態(tài)漸變的，是人類學(xué)習(xí)水平和速率的函數(shù)。

諾思的動(dòng)態(tài)理論映射出了布坎南的靜態(tài)的規(guī)范制度分析的局限性，布坎南假設(shè)美國(guó)式的主流價(jià)值體系及其所代表的政治偏好是穩(wěn)定的，然后以這種靜態(tài)不變的政治偏好作為輸入，通過(guò)一致同意檢驗(yàn)程序就可以得到什么是好制度的輸出。這種隱蔽了學(xué)習(xí)問(wèn)題的靜態(tài)偏好假設(shè)在中國(guó)的情境下是完全不適用的，處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)人的學(xué)習(xí)渴望和速率要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于穩(wěn)態(tài)的發(fā)達(dá)國(guó)家，故我們難以按照布坎南的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)得出什么是好制度的確定形式。

即是說(shuō)，制度是沒有唯一的最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)的，在不同的文化利益場(chǎng)境（medium of cultural interests）下什么是好制度各有其自身的標(biāo)準(zhǔn)，故西方標(biāo)準(zhǔn)并不具有普世性，其邏輯在于：在不同的歷史和文化背景下生活的人們有各異的價(jià)值觀→價(jià)值觀決定利益評(píng)價(jià)→利益評(píng)價(jià)決定行為選擇→行為選擇決定了制度的實(shí)施效果。從價(jià)值觀的視角來(lái)說(shuō)，中國(guó)有兩點(diǎn)顯著不同于英美國(guó)家。第一，中國(guó)五千年歷史文化的獨(dú)特性決定了中國(guó)人的共享價(jià)值觀不同于西方人的體系。例如，中國(guó)人更樂于接受一個(gè)大一統(tǒng)的中央權(quán)威和國(guó)家統(tǒng)一，故更容易發(fā)揮制度的頂層設(shè)計(jì)功能。在同樣廣闊的地域內(nèi)，美國(guó)實(shí)行的是聯(lián)邦制（在內(nèi)戰(zhàn)之前州政府的權(quán)力甚至更大），歐洲則從未統(tǒng)一過(guò)。第二，中國(guó)當(dāng)前正處于轉(zhuǎn)型期（故曰“三千年未有之變局”），故在共享的核心價(jià)值觀領(lǐng)域擁有極快的學(xué)習(xí)和演變速率，而歐美發(fā)達(dá)國(guó)家則已經(jīng)處于穩(wěn)定期，核心價(jià)值體系相當(dāng)牢固。于是，對(duì)于當(dāng)今的中國(guó)來(lái)說(shuō)，重要的不是如布坎南所認(rèn)為的那樣去識(shí)別什么是唯一的最優(yōu)制度均衡，而是設(shè)法實(shí)現(xiàn)從上一個(gè)較好的制度均衡過(guò)渡到下一個(gè)較好（不一定非要是最優(yōu)）的制度均衡，從而適應(yīng)轉(zhuǎn)型期的不斷演化的價(jià)值觀和現(xiàn)代化建設(shè)的需要，正所謂“改革只有進(jìn)行時(shí)沒有完成時(shí)”。

既然符合中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)需要的好制度一定是中國(guó)特色的，那么接下來(lái)的問(wèn)題是：哪種推動(dòng)力量可以令中國(guó)跳脫英美式的好制度標(biāo)準(zhǔn)的窠臼，找到符合中國(guó)特色的較優(yōu)制度的均衡狀態(tài)，并能夠最低成本地從一個(gè)較優(yōu)的制度均衡點(diǎn)過(guò)渡到下一個(gè)較優(yōu)的均衡狀態(tài)？

在諾思的概念框架下，他先是假定現(xiàn)代化進(jìn)程中阻礙制度朝著更富效率的方向變遷的主要阻礙力量或者是封建君主和貴族（統(tǒng)稱為統(tǒng)治者），或者是集中了權(quán)力的現(xiàn)代的政治獨(dú)裁者或政治寡頭。然后，諾思再分析為什么統(tǒng)治者會(huì)創(chuàng)建出無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)制度，原因在于統(tǒng)治權(quán)競(jìng)爭(zhēng)（在位統(tǒng)治者可能被國(guó)內(nèi)外的競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)力取代）和交易費(fèi)用（實(shí)施有效率的產(chǎn)權(quán)制度的交易成本過(guò)高反而可能降低統(tǒng)治者的凈收入）。諾思的假定和結(jié)論顯然都不符合中國(guó)當(dāng)前的實(shí)際情況，換句話說(shuō)，諾思的國(guó)家模型在中國(guó)并不適用。

當(dāng)前，中國(guó)的改革已經(jīng)從摸著石頭過(guò)河的階段升級(jí)到了強(qiáng)調(diào)抓好頂層設(shè)計(jì)的新時(shí)代。從權(quán)力的結(jié)構(gòu)看，新時(shí)代制度創(chuàng)新的主要實(shí)施者必然是中央政府尤其是核心決策層，而各行政職能部門和地方政府則是制度改革的執(zhí)行者。決策層和執(zhí)行者之間構(gòu)成了制度改革中的委托-代理關(guān)系。當(dāng)我們分析這一委托-代理關(guān)系時(shí)，一種直覺是：屁股決定腦袋，好制度經(jīng)常被部門利益和地方利益在執(zhí)行環(huán)節(jié)扭曲。某些權(quán)力代理者的不作為和亂作為使得改革在某些領(lǐng)域原地打轉(zhuǎn)甚至有所倒退。例如，“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式”是“九五”時(shí)期就提出的目標(biāo)，卻始終“但聞樓梯響，不見人下來(lái)”。無(wú)論是后來(lái)的“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式”還是現(xiàn)在的“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”和“高質(zhì)量發(fā)展”，都是在不同的時(shí)代不斷地重申同一問(wèn)題。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？很重要的原因是因?yàn)樵鲩L(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變不符合行政職能部門和地方政府中某些權(quán)力代理人的愿望，而繼續(xù)依靠增加要素投入來(lái)拉動(dòng)增長(zhǎng)卻可以不觸及他們的既得利益。

在不存在潛在替代者的情況下，中央政府的治國(guó)者對(duì)于未來(lái)有穩(wěn)定的預(yù)期，故會(huì)重視長(zhǎng)期收益。因此，中央政府的核心決策層是中國(guó)當(dāng)前朝著更好制度改革的主要推手，而狹隘的部門利益和地方利益則是這一進(jìn)程的阻礙因素，其行為會(huì)增加改革的交易費(fèi)用。所以，不同于西方國(guó)家在現(xiàn)代化進(jìn)程中分解中央政府的權(quán)力甚至完全建立新的權(quán)力分配秩序，中國(guó)當(dāng)前可能更迫切需要限制部門和地方的自由裁量權(quán)，如依靠擴(kuò)大垂直管理范圍和推進(jìn)（弱內(nèi)部激勵(lì)的）官僚制來(lái)強(qiáng)化中央政府對(duì)于制度變遷的掌控力。20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)的稅收、金融、統(tǒng)計(jì)等領(lǐng)域就開始嘗試由屬地化管理變?yōu)榇怪被芾?。十八大以?lái)，司法和紀(jì)檢的垂直化管理也開始啟動(dòng)。這種將部分原屬“塊塊”的事權(quán)收歸“條條”的改革，其好處在于既能保證全國(guó)性公共品的質(zhì)量，也能限制地方政府的自由裁量權(quán)，還減輕了地方政府的財(cái)政壓力。同時(shí)，應(yīng)該通過(guò)重新劃分中央和地方在基本公共服務(wù)中的財(cái)權(quán)和事權(quán)來(lái)維持和強(qiáng)化國(guó)家政權(quán)尤其是中央政府的合法性，2018年1月底頒布的《基本公共服務(wù)領(lǐng)域中央與地方共同財(cái)政事權(quán)和支出責(zé)任劃分改革方案》是實(shí)現(xiàn)這一合法性目標(biāo)的重要一步。

總而言之，什么是好制度不能僅關(guān)注理論上的制度質(zhì)量本身。這既是因?yàn)楹弥贫鹊臉?biāo)準(zhǔn)依賴于價(jià)值認(rèn)知，而價(jià)值認(rèn)識(shí)是一個(gè)社會(huì)的學(xué)習(xí)速率的函數(shù)，故不存在唯一不變的好制度，也是因?yàn)橥瑯拥睦碚撋系暮弥贫仍诓煌募鹊美娓窬趾蜋?quán)力分配格局下會(huì)存在不同程度的扭曲。換句話說(shuō)，在改革中僅僅關(guān)注制度的理論上的最優(yōu)模式是不充分的，好的制度需要與特定國(guó)情相適應(yīng)。這體現(xiàn)了布坎南的規(guī)范制度分析與諾思的實(shí)證制度分析的結(jié)合——無(wú)法有效實(shí)施的所謂的好制度只具邏輯可能卻無(wú)現(xiàn)實(shí)可能。

五、結(jié)論

雖然布坎南和諾思的研究都圍繞制度及其對(duì)效率的影響而展開，且布坎南的理論實(shí)際上并不排斥經(jīng)諾思充分發(fā)展了的交易費(fèi)用范式，但二者的框架仍有非常本質(zhì)的區(qū)別：布坎南更值得我們借鑒的是其規(guī)范維度的制度分析，諾思則致力于對(duì)制度變遷的實(shí)證分析。

按照二者各自的概念框架略作進(jìn)一步的理論延伸就可以發(fā)現(xiàn)：制度分析的布坎南式的規(guī)范視角與諾思式的實(shí)證視角之間的張力，尤其體現(xiàn)于二者看待制度朝著好的方向變遷的前景時(shí)的不同態(tài)度。布坎南不僅給出了“一致同意”這一好制度的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，且總體上對(duì)制度變遷的前景持樂觀態(tài)度，其指出：按照主觀主義的成本觀，雖然交易費(fèi)用必然存在，但是只要交易是基于自愿協(xié)議的，那么結(jié)果就是有效率的。[美]詹姆斯·布坎南：《自由、市場(chǎng)與國(guó)家——80年代的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，平新喬、莫扶民譯，三聯(lián)書店上海分店，1989年，第152頁(yè)。與之相反，諾思并沒有把制度變遷視作一種人際間自愿同意的交易，而是意識(shí)到權(quán)力和強(qiáng)制在制度變遷中的客觀作用。因此，諾思固然認(rèn)同好的制度可以降低社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)的交易費(fèi)用或者說(shuō)租金損失，但其更為強(qiáng)調(diào)的是，由于認(rèn)知和利益的限制，產(chǎn)生較高無(wú)謂租耗的制度在現(xiàn)實(shí)中往往無(wú)法被改變。雖然在理論上各執(zhí)一端，布坎南和諾思的理論卻都可為中國(guó)的現(xiàn)代化建設(shè)提供智力支持，因?yàn)槲覀兗纫朗裁词悄芡七M(jìn)現(xiàn)代化建設(shè)的好制度，也需要了解哪些因素會(huì)阻礙好制度的實(shí)現(xiàn)。

那么，在建設(shè)全面現(xiàn)代化的過(guò)程中，我們是否需要對(duì)布坎南和諾思等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的思想亦步亦趨呢？答案顯然是否定的，實(shí)際上，就連布坎南和諾思本人對(duì)此也持懷疑態(tài)度?；诟鼮楹甏蟮臍v史視角（甚至上溯到石器時(shí)代），諾思認(rèn)為，由于信念結(jié)構(gòu)的差異，西方世界的制度不能被直接移植。諾思對(duì)于中國(guó)轉(zhuǎn)型的核心看法是：中國(guó)不存在與西方世界一樣的發(fā)展的制度根基，轉(zhuǎn)型中的很多制度都有混合和過(guò)渡的色彩。于是，中國(guó)的成功說(shuō)明，“關(guān)鍵在于創(chuàng)造激勵(lì)結(jié)構(gòu)，而不是對(duì)西方制度的盲目模仿”。[美]道格拉斯·諾思：《理解經(jīng)濟(jì)變遷的過(guò)程》，鐘政生等譯，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008年，第143頁(yè)。諾思愿意接受一種可能——“中國(guó)證明我們的理論是錯(cuò)的”，[美]道格拉斯·諾思、[美]約翰·瓦利斯、[美]巴里·溫格斯特：《暴力與社會(huì)秩序：詮釋有文字記載的人類歷史的一個(gè)概念性框架》，杭行、王亮譯，上海人民出版社，2013年，第3頁(yè)。因?yàn)橹袊?guó)的轉(zhuǎn)型道路與西方經(jīng)驗(yàn)是如此不同。正如布坎南、諾思、弗里德曼（Milton Frideman）等諾獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家意識(shí)到的，“中國(guó)確實(shí)是一個(gè)謎”。高小勇、汪丁?。骸秾ＴL諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主：大師論衡中國(guó)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)學(xué)》，朝華出版社，2005年，第172頁(yè)。于是，雖然還未有最終答案（因?yàn)榭隙ǖ幕卮鹦枰却袊?guó)全面現(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)），但中國(guó)40年改革發(fā)展的成就已經(jīng)對(duì)現(xiàn)代化的西方中心論提出了挑戰(zhàn)——能夠?qū)崿F(xiàn)國(guó)家現(xiàn)代化的制度模式并不唯一，中國(guó)可望獨(dú)立自主地探索出一條適合自身國(guó)情的現(xiàn)代化道路，并為廣大發(fā)展中國(guó)家的現(xiàn)代化提供中國(guó)智慧和中國(guó)方案。

作者單位：西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院、西南政法大學(xué)中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心

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