淺談西夏司法審判中的鞫讞分司

摘 要 司法審判制度是封建統(tǒng)治者維護封建統(tǒng)治強化中央集權(quán)的重要手段和工具，也是打擊犯罪，保障人權(quán)，實現(xiàn)權(quán)利救濟的最后一道防線。宋朝吸取唐朝藩鎮(zhèn)割據(jù)的教訓(xùn)，設(shè)置大量的官職以達到分臣權(quán)，強君權(quán)的目的，在司法審判中創(chuàng)立鞫讞分司制度，而這個獨特的司法制度被西夏很好地借鑒與吸收，并在西夏司法審判中發(fā)揮了重要的作用，審案官與量刑官各負其責(zé)，分權(quán)制衡，這個制度對現(xiàn)代司法也有一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞 西夏 《天盛律令》 司法審判 鞫讞分司

作者簡介：梁穎欣，西北政法大學(xué)。

中圖分類號：D929 ???????????????????????????????????????????????????????????文獻標(biāo)識碼：A ???????????? ???????????DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.03.003

西夏是一個以黨項族建立的并以其為主體的少數(shù)民族封建國家政權(quán)，國號為大夏，遼與金因它地處兩國以西，所以稱這個國家為西夏。西夏的歷史淵源一直可以追溯至唐朝初期，生活在臧高原的黨項羌（羌族的一支）在唐高宗時期因吐谷渾與吐蕃對抗的失敗而沒有了依附，遂其請求內(nèi)附唐而被安置在了松洲，后其修養(yǎng)生息發(fā)展成了幾個大部落。唐玄宗時期，居住在今青海東南以及甘肅南部盟主部落拓跋氏因恐懼四處劫殺的吐蕃軍隊被玄宗安置在慶州。安史之亂后，其中的拓跋光部因郭子儀的建議而被當(dāng)時的唐朝統(tǒng)治者遷往平夏，即銀州以北和夏州以東，這部分黨項羌就是西夏皇族的祖先。唐僖宗年間，黨項羌首領(lǐng)拓跋思恭因參與鎮(zhèn)壓黃巢起義的功績，被封為夏州地區(qū)的節(jié)度使，后又幫助唐朝統(tǒng)治者收復(fù)了都城長安，故被賜李姓并封夏國公，自此成為當(dāng)?shù)氐姆?zhèn)割據(jù)勢力，做了“土皇帝”并不斷發(fā)展實力，把夏、綏、宥、銀四州廣大地區(qū)完全發(fā)展為自己的私人領(lǐng)地。早期黨項羌族人氏族社會內(nèi)部并沒有法律制度，內(nèi)部如果出現(xiàn)爭端和維護氏族秩序全靠氏族內(nèi)部延續(xù)下來的不成文的習(xí)慣法。直到李元昊脫宋稱帝建國后，才仿照唐宋的典章制度建立了自己的法律制度，經(jīng)過不斷的發(fā)展，形成于夏仁宗時期的《天盛律令》就是西夏法律制度的集大成者，標(biāo)志著西夏的法律思想逐漸成熟。根據(jù)此律令所反映出來審判制度的諸多規(guī)定基本都移植于宋代的律令，特別是司法審判中鞫讞分司制度的引入，但又有些許的不同。

一、西夏司法審判的運行

（一）審判機關(guān)及職能

西夏天授禮法延祚二年（公元1039年），西夏中央機構(gòu)增設(shè)至十六司且其中的陳告司就負責(zé)西夏全國范圍內(nèi)的案件的舉告與受理，審刑司負責(zé)接下來的審判和復(fù)核。在京畿與地方上負責(zé)司法審判的機構(gòu)為中興府，經(jīng)略司、監(jiān)軍司和州（府、郡、軍）縣的官衙司 。州（府、郡、軍）縣的官衙初步審理后，如果認為應(yīng)當(dāng)被判處無期徒刑或死刑，則上報經(jīng)略司等機構(gòu)進行下一步的審判工作。

（二）審判程序及運行

1.審訊階段

（1）據(jù)狀勘鞫。西夏法律規(guī)定，司法官不得對訴狀外的罪責(zé)進行審查，檢驗須由專門的“醫(yī)人”來進行并在檢驗結(jié)果單上簽名且檢驗結(jié)果是斷案的主要根據(jù)，

（2）刑訊獲供。西夏沿襲宋制，認可了刑訊獲供的合法性，但刑訊不超過三度，部分較輕的罪行拷問一番，重的拷問三番。違反規(guī)定拷問的官員還要受到處罰，受賄更是以枉法貪贓論處。

（3）結(jié)案。依法經(jīng)過審訊，會得到罪犯的供詞和相關(guān)的證據(jù)材料，這將作為判決的根據(jù)。且有結(jié)案期限的限制，避免久拖不決，期限設(shè)置的根據(jù)是嫌疑人可能被判處的刑罰，長期徒刑的期限為四十天，短期二十天，其余為十天。

2.判決階段

（1）錄問。可能被判罰為徒刑以上刑罰的犯罪嫌疑人，將由未參加過審訊的官員要進行再一次的訊問，核實原來官員進行詢問而得到的供詞。錄問階段，罪犯認罪，可以進入下一階段;若此時犯人翻供，就必須由另一個官員重新審理。

（2）審判分離。量刑官根據(jù)錄問階段的審案官厘清的犯罪情節(jié)檢索出相對應(yīng)的法條，并以此為基礎(chǔ)來進行定罪量刑。若是量刑官在核查律令、定罪量刑的時候發(fā)現(xiàn)有錯誤的地方，有權(quán)力進行駁正。

（3）長官定刑。在量刑官查找出合適的法條后，正式判決還需經(jīng)過擬判環(huán)節(jié)作出。最后的行遣還要由本機關(guān)所有官員集體審查核實并簽名才能發(fā)出。

（4）宣判結(jié)絕。這是指犯人還有最后的申訴機會，官員此時會對犯人宣讀判決結(jié)果，詢問其是否服從判決，如果犯人沒有意見，案件才可以稱為終結(jié)，謂之結(jié)絕。

用嚴苛的程序把關(guān)，環(huán)環(huán)相連，把案件的審訊、判決程序分成為兩個相互獨立但又緊密聯(lián)系的部分，并分別由不相干的官員獨立進行，審訊階段即鞠，判決階段即讞，這就是西夏的鞫讞分司在司法審判中的具體表現(xiàn)。

二、西夏與兩宋司法審判中鞫讞分司的比較

西夏鞫讞分司制度源自宋朝，但與宋朝的有一定的差異。

第一，兩宋與西夏在審理案件時都規(guī)定了刑訊的次數(shù)以三次為限，但西夏規(guī)定地更為詳細，部分輕罪應(yīng)該拷問犯人一番，重罪則應(yīng)拷問三番。

第二，是審判期限的差異，西夏期限設(shè)置的根據(jù)是嫌疑人可能被判處的刑罰，長期徒刑的期限為四十天，短期二十天，其余為十天。而兩宋的期限則是根據(jù)案卷的頁數(shù)來劃分的，以案卷的頁數(shù)來分為大、中、小事。兩者相較，西夏的規(guī)定顯然更為合理。

第三，是檢驗制度方面的不同，西夏地處西北，受傳統(tǒng)游牧文化的影響，“醫(yī)人”檢驗的范圍還包括對畜牧。不過在檢驗的程序方面，都要求檢驗時要有審案官在場的參與，以確保檢驗結(jié)果的公正。

第四，是有關(guān)證人規(guī)定的區(qū)別，西夏規(guī)定沒有證人就不許審理案件。宋朝法律規(guī)定婦人，孩子不能作為證人。

第五，是對上訴的規(guī)定不同，為避免上訴時捏造虛假事實，西夏規(guī)定有虛假會懲罰本人，且如果無理上訴，還會加重原先所被判處的刑罰，宋律則規(guī)定因虛假上訴需要受的懲罰是由擔(dān)保人來承擔(dān)的，且不能越級上訴。

第六，是西夏在審和判時因為各種利害關(guān)系需要回避的人員的范圍小于兩宋法律的規(guī)定，甚至包括老師、上司、仇人等，而西夏一般只到五服之內(nèi)。

三、西夏司法審判中的鞫讞分司的優(yōu)勢與弊端

（一）優(yōu)勢

西夏統(tǒng)治者吸取唐朝地方司法專權(quán)的教訓(xùn)，對司法權(quán)分權(quán)，實行鞫讞分司，即審與判分離，這樣就達到了分權(quán)制衡，強化中央集權(quán)，鞏固統(tǒng)治，遏制司法腐敗的目的。在西夏鞠讞分司制度下，案件最終的裁決權(quán)雖依舊掌握在地方長官手中，但權(quán)限卻被限制在很小范圍內(nèi)，量刑官不得參與審查案情的過程，審案官也不得干預(yù)量刑官定罪量刑，量刑官還負有駁正審案官的責(zé)任，案件的裁決結(jié)果由二者共同負責(zé)。同時還配套有拷訊，檢驗、回避，審判期限等制度，極大地減小了枉法裁判的可能性。且西夏的鞫讞等“法官”地位極高，通常不可由其他官員兼任。審、判分離，在相互制約的同時，也是一個對案件的審理裁決進行把關(guān)的過程，這也正是西夏統(tǒng)治者“慎刑恤獄”的思想的體現(xiàn)。此外鞫讞分司所反映出來的援法治世，重視程序的思想有很大的進步性。在核查法律，定罪量刑時由量刑官來進行，且對其權(quán)力進行嚴格限制，有現(xiàn)代刑法罪刑法定的色彩。

（二）弊端

實踐表明，西夏的審判制度中的鞫讞分司對防止審判權(quán)的濫用，錯用以及地方分權(quán)制衡，強化中央集權(quán)有著一定的積極作用，但也存在著一定的弊端。西夏的地方官員除了管理繁雜的行政事務(wù)外，還負責(zé)司法事務(wù)的處理，雖然從中央到地方的審判中鞫讞分司的運用，使西夏的司法機構(gòu)間形成制約，但在一定程度上造成了中國古代審判權(quán)分散行使。再者，審與判分開固然降低了發(fā)生冤假錯案的機率，但因多次移送，增加了司法期限，繁瑣復(fù)雜的審判程序，也使案件處理起更加繁雜，使受害人不能及時得到救濟。且將審判程序分割，一旦某一環(huán)節(jié)相脫離，整個審判程序就會被阻滯。最后，量刑官不能參與審查案情的工作，這樣容易導(dǎo)致審案官在做審查材料時先入為主，加入自己的主觀色彩，使量刑官不能根據(jù)客觀的事實定罪量刑。

四、西夏司法審判中的鞫讞分司對現(xiàn)代司法的啟示

雖然西夏司法審判中的鞫讞分司有些弊端，但是我們還是能從其中得到借鑒。

第一， 要堅持完善立法，做到有法可依，以期實現(xiàn)職責(zé)明確，權(quán)責(zé)統(tǒng)一。立法是基礎(chǔ)，沒有好的立法，完善的司法體系，就是想依法治國，都沒有依據(jù)。職責(zé)明確，權(quán)責(zé)統(tǒng)一，才能避免相互推諉，誰也不想擔(dān)事，不想負責(zé)，真正的公平正義就不可能得到實現(xiàn)。前文提到，在西夏司法審判中的鞫讞分司中，根據(jù)《天盛律令》，審案官和量刑官都有明確的職責(zé)分工，且相互監(jiān)督，分權(quán)制衡，整套流程都規(guī)定地十分明確細致，

第二， 要追求公平正義，恤獄慎刑。鞫讞分司，審判分離，就是為了追求案件處理的公正合理。鞫者厘清案情，讞者定罪量刑，這就是慎用刑罰權(quán)，司法權(quán)的表現(xiàn)，有助于讓老百姓相信司法機關(guān)，使違法犯罪行為真正得到打擊，受損害的權(quán)益得到救濟。

第三，審判分離有利于消除現(xiàn)在法院體制中的“內(nèi)部請示”現(xiàn)象?！皟?nèi)部請示”即下級法院在案情復(fù)雜等情況下為了讓自己少擔(dān)責(zé)而向上一級法院請示怎么處理，在當(dāng)事人不服一審判決而上訴的情況下，上一級法院由于事前接受過了請示會駁回當(dāng)事人的上訴，使我國的兩審終審流于形式，造成當(dāng)事人的法律救濟途徑受阻。而在鞫讞分司制度下，審案與判案判分離，各自獨立，量刑官在定罪量刑的時候還會對審案官進行駁正，因為這就是量刑官的責(zé)任，失責(zé)還會受到懲罰。

第四，借鑒西夏司法審判中的鞫讞分司有利于改善我國司法審判中的審判委員會的設(shè)置在很大程度上成為了法官規(guī)避責(zé)任的港灣這一不好的現(xiàn)象。當(dāng)合議庭達不成少數(shù)服從多數(shù)的一致意見時，或者由于案件的某方面的特殊性會由合議庭以自己的名義提出后由院長決定將此案件提交審判委員會處理，最后雖然判決還是由合議庭作出，但如果判錯了要追究責(zé)任的時候，合議庭成員會推辭是為了執(zhí)行審判委員會的決定，而現(xiàn)在又不可能去追究審判委員會的責(zé)任，雖然新民訴法在這點上進行了改革和嚴格限制，但還是存在逃避責(zé)任的問題，雖然審判委員會與鞫讞分司一樣也是審者不判，判者不審，但是沒有鞫讞分司中嚴密的程序要求。

身處二十一世紀的法治社會，以現(xiàn)代人的眼光去看西夏司法審判中的鞫讞分司，無論分權(quán)制衡，恤獄慎刑，還是追求對案件處理的公平公正，這都是為了限制地方權(quán)力，加強中央集權(quán)，強化君主權(quán)力，實現(xiàn)對社會強有力的統(tǒng)治與管理。今天的司法三機關(guān)分別獨立行使各自職權(quán)也是貫徹鞫讞分司精神的體現(xiàn)。公安局負責(zé)查清事實，檢察院負責(zé)審查以及決定向法院提起公訴，法院再根據(jù)案情以及檢察院的建議進行審判，最終定罪量刑。在封建的君主專制，中央集權(quán)的西夏，能根據(jù)《天盛律令》治國，借鑒宋代的鞫讞分司，已經(jīng)是時代的發(fā)展與進步了。

注釋：

邵方. 西夏法制研究.西南政法大學(xué).2008. 99-100.

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[4]姜歆.論西夏的審判制度.西夏研究.2015（2）.