政府審批制度改革與民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入研究

李詩(shī)侃

[摘 要]目前，現(xiàn)行的政府審批制度存在諸多弊端，在很大程度上阻礙了民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，主要體現(xiàn)在進(jìn)入阻撓與逆向選擇效應(yīng)兩個(gè)方面，需要通過(guò)優(yōu)化審批制度的方式進(jìn)行彌補(bǔ)。基于此，本文分析了民企市場(chǎng)準(zhǔn)入受阻的原因，并從理論推導(dǎo)的角度對(duì)逆向選擇效應(yīng)進(jìn)行研究，最終提出有效的制度優(yōu)化措施，希望能夠?yàn)橄嚓P(guān)研究提供借鑒。

[關(guān)鍵詞]審批制度;民營(yíng)企業(yè);市場(chǎng)準(zhǔn)入

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.06.095

[中圖分類號(hào)]F276.5[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1673-0194（2019）06-0-02

0? ? ?引 言

改革開放以來(lái)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)得到飛速增長(zhǎng)，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。但是，與其他企業(yè)相比，民營(yíng)企業(yè)在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面存在不公平的問(wèn)題。據(jù)調(diào)查，在我國(guó)國(guó)企準(zhǔn)許進(jìn)入的80個(gè)領(lǐng)域中，民營(yíng)企業(yè)能夠進(jìn)入的只有40個(gè)，且只能進(jìn)入一些競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的行業(yè)。這在很大程度上抑制了民企的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，需要通過(guò)改革制度的方式進(jìn)行整改。

1? ? ?民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入受阻的原因

目前，雖然國(guó)企改革已經(jīng)開展了20余年，但是至今仍未真正實(shí)現(xiàn)政企獨(dú)立。由于受種種因素的影響，國(guó)企在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中逐漸趨于弱勢(shì)，政府為了保障國(guó)企的利益，通常會(huì)采用行政手段阻撓民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入，從而確保國(guó)企在郵電、通信、交通運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)品集中行業(yè)占據(jù)壟斷地位。這些行業(yè)中的主管部門雖然已經(jīng)被分散成多個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)，但是由于前身為政府機(jī)關(guān)，具有濃厚的行政色彩，勢(shì)必與政府部門具有密切的聯(lián)系。更關(guān)鍵的是，大部分行業(yè)協(xié)會(huì)的資金來(lái)源于國(guó)企的利潤(rùn)上繳，一旦國(guó)企在競(jìng)爭(zhēng)中衰敗，則相當(dāng)斷了行業(yè)協(xié)會(huì)的資金來(lái)源，因此，國(guó)企地位關(guān)系協(xié)會(huì)成員的切身利益，他們勢(shì)必會(huì)通過(guò)多種方式呼吁政府保護(hù)國(guó)企，保障其在關(guān)鍵領(lǐng)域的壟斷性。

另外，部分國(guó)企與政府利益息息相關(guān)，是地方稅費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的主要資金來(lái)源，若民營(yíng)企業(yè)想要進(jìn)入市場(chǎng)，勢(shì)必會(huì)減少政府的地方利益，尤其是在國(guó)企改革不斷深入的今天，仍然能夠在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、加工工業(yè)等市場(chǎng)上處于壟斷地位，而政府從這些產(chǎn)業(yè)中獲取的利益遠(yuǎn)高于民營(yíng)企業(yè)。此外，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)決定是否阻撓競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)。例如，在價(jià)值競(jìng)爭(zhēng)中，企業(yè)以降低自身成本為代價(jià)，通過(guò)價(jià)格戰(zhàn)阻礙競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入，對(duì)于高成本企業(yè)只能默許對(duì)手進(jìn)入市場(chǎng)，而政府則不然，其無(wú)須考慮成本代價(jià)等因素，對(duì)民企阻礙付出的代價(jià)幾乎為零。因此，政府為了保護(hù)國(guó)企，通常會(huì)為民營(yíng)企業(yè)設(shè)置壁壘，防止其進(jìn)入部分行業(yè)市場(chǎng)。

2? ? ?政府審批制度的逆向選擇效應(yīng)的原理及推導(dǎo)

2.1? ?效應(yīng)原理

審批制度的實(shí)施使民營(yíng)企業(yè)無(wú)法順利進(jìn)入市場(chǎng)，在無(wú)形中增加了進(jìn)入成本，并通過(guò)逆向選擇的方式起到良好的阻礙作用。通常情況下，逆向選擇是雙方處于信息不對(duì)稱的情況下，使信息量少的一方被迫服從信息量多的一方，迫使信息量少的一方因不合算而退出交易。但是，政府在審批制度中采用逆向選擇效應(yīng)則與雙方的信息量沒有太多聯(lián)系，即便雙方信息量均等，也同樣會(huì)出現(xiàn)該現(xiàn)象。究其原因，主要是政府為了獲取審批費(fèi)用，提高自身利益，為企業(yè)制定的一個(gè)較高的審批標(biāo)準(zhǔn)，并從中獲取較高的收益。由此可見，在逆向選擇效應(yīng)下，政府制定審批標(biāo)準(zhǔn)與雙方信息的掌握量無(wú)關(guān)，而與政府的自身利益有關(guān)。

2.2? ?理論推導(dǎo)

假設(shè)i企業(yè)為民營(yíng)企業(yè)，想要進(jìn)入市場(chǎng)A，預(yù)期獲取利潤(rùn)為R，但若企業(yè)選擇進(jìn)入其他市場(chǎng)，則可獲得利潤(rùn)S，即企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)A的機(jī)會(huì)成本為S。假設(shè)S為常數(shù)，且小于R，即企業(yè)在A市場(chǎng)中可獲取高于S的利潤(rùn)。在上述假設(shè)中，政府對(duì)市場(chǎng)A設(shè)置了進(jìn)入壁壘，使A市場(chǎng)中的租金高于S，用來(lái)吸引其他企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)。但是，企業(yè)i仍然未必能夠順利進(jìn)入該市場(chǎng)，并獲取租金，因?yàn)樵谶M(jìn)入市場(chǎng)之前需要得到政府審批，將導(dǎo)致企業(yè)成本增加W，主要包括審批費(fèi)用、審批過(guò)程的時(shí)間消耗、尋租成本等。其中，由于成本W(wǎng)是在審批期間產(chǎn)生的，故而稱為進(jìn)入成本。

在上述假設(shè)中，政府審批部門為了獲取更多利益，將制定一個(gè)利己的審批標(biāo)準(zhǔn)，使企業(yè)支付這項(xiàng)進(jìn)入成本W(wǎng)。在此情況下，企業(yè)是否選擇進(jìn)入市場(chǎng)A，則需要看R-S與W的大小，也就是在進(jìn)入市場(chǎng)后是否能夠收回進(jìn)入成本，若R-S小于W，則不進(jìn)入，若R-S大于W，則進(jìn)入。除了上述成本以外，企業(yè)還應(yīng)考慮進(jìn)入市場(chǎng)后的成功率，若成功率較低，則自身將無(wú)法獲取充足的租金，甚至出現(xiàn)虧損，那么，企業(yè)應(yīng)該選擇不進(jìn)入。

成功率與R有一定聯(lián)系，根據(jù)市場(chǎng)規(guī)律，高收益勢(shì)必伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)。若i企業(yè)中的投資項(xiàng)目較多，每個(gè)項(xiàng)目既可能成功也可能失敗。假設(shè)成功項(xiàng)目的收益回報(bào)Ri大于S，失敗項(xiàng)目收益為O，全部項(xiàng)目的收益均值為T，則項(xiàng)目成功率Pi（R） R=T，并且R的數(shù)值越高，成功率Pi的數(shù)值越低，此時(shí)，企業(yè)的期望利潤(rùn)為（1）。

E（y）=Pi（Ri-W-S）+（1-Pi）0=Pi[Ri-（W+S）]（1）

式中，E代表的是企業(yè)期望利潤(rùn);Pi代表的項(xiàng)目成功率;Ri代表成功項(xiàng)目的收益回報(bào);W代表的進(jìn)入成本;S代表的是平均利潤(rùn)。當(dāng)企業(yè)投資失敗時(shí)，收益為0，因此上式存在臨界值R*，也就是W與S的總和，當(dāng)R的數(shù)值超過(guò)R*時(shí)，企業(yè)將進(jìn)入市場(chǎng)。由于Pi（R） R=T，通過(guò)上述結(jié)論可知，存在臨界成功的概率，當(dāng)Pi的數(shù)值大于P*時(shí)，企業(yè)將進(jìn)入市場(chǎng)。由此可見，政府制定的審批標(biāo)準(zhǔn)越高，代表企業(yè)所需支付的進(jìn)入成本越高，企業(yè)投資的成功率越低。

上述結(jié)論的原因包括：為了進(jìn)入市場(chǎng)，企業(yè)不得不支付給政府高額的審批費(fèi)用，并且在尋租中也需要耗費(fèi)較多的資金與實(shí)踐。這些都需要企業(yè)在進(jìn)入市場(chǎng)后進(jìn)行補(bǔ)償，因此，只有一些具有高收益的民營(yíng)企業(yè)才有資格進(jìn)入市場(chǎng)，對(duì)于一些收益較低的民營(yíng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，只能在過(guò)高的審批標(biāo)準(zhǔn)前望而卻步，放棄進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。但是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律中，高收益必然伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)、低成功率，而審批標(biāo)準(zhǔn)的提高，將導(dǎo)致許多低風(fēng)險(xiǎn)的民營(yíng)企業(yè)拒絕進(jìn)入市場(chǎng)，而高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)將進(jìn)入市場(chǎng)，使投資項(xiàng)目的成功率降低。由此可見，審批標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用實(shí)質(zhì)是“高風(fēng)險(xiǎn)民企在驅(qū)逐低風(fēng)險(xiǎn)民企”，具有逆向選擇效用。很顯然，這種方式在提高民企市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻的同時(shí)，也使民企質(zhì)量難以提升，從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的角度來(lái)看，阻礙了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3? ? ?政府審批制度的優(yōu)化措施

從上文的研究結(jié)論能夠看出，民企市場(chǎng)打破準(zhǔn)入壁壘需要通過(guò)政府優(yōu)化審批制度的方式實(shí)現(xiàn)。為了避免出現(xiàn)市場(chǎng)失靈，政府需要建立審批機(jī)制，但應(yīng)僅用于市場(chǎng)調(diào)節(jié)，而不能轉(zhuǎn)化為抑制民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的鎖鏈，否則將在一定程度上導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。

3.1? ?合理管制政府行為

審批制度改革的本質(zhì)是對(duì)政府行為的管制與約束，降低政府對(duì)市場(chǎng)的掌控度，為發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用提供更大的發(fā)揮空間。但是，由于政府自身具有較強(qiáng)的強(qiáng)制力，內(nèi)部又存在較大的擴(kuò)張沖動(dòng)，單純依靠政府自身的改革難以達(dá)到立竿見影的效果。基于此，政府還需要借助外部力量作為輔助，通過(guò)凌駕于政府、市場(chǎng)之上的機(jī)制進(jìn)行制約，這便是法治。在制度改革過(guò)程中，政府應(yīng)將審批制度納入法治范圍內(nèi)，真正做到依法審批，進(jìn)而從本質(zhì)上對(duì)行政審批項(xiàng)目進(jìn)行有效管理，使政府審批走上法制化、公正化的道路，為法制社會(huì)創(chuàng)造條件。

3.2? ?轉(zhuǎn)變政府職能

目前，政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中承擔(dān)著雙重角色，不但要通過(guò)宏觀調(diào)控管理市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，還要為國(guó)有壟斷企業(yè)提供“保護(hù)傘”，這種既是參與者又是裁判者的身份必然無(wú)法做到“一碗水端平”，容易在管理中傾向于能夠?yàn)樽陨韼?lái)更多利益的國(guó)有企業(yè)，而輕視民營(yíng)企業(yè)，出現(xiàn)制歧視現(xiàn)象，這也是形成民企市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘的主要成因之一。因此，政府應(yīng)積極轉(zhuǎn)變職能，轉(zhuǎn)變以往政府直接干預(yù)資源配置的方式，將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與準(zhǔn)入交給市場(chǎng)來(lái)完成。

3.3? ?精簡(jiǎn)政府機(jī)構(gòu)與利益結(jié)構(gòu)

在現(xiàn)行的政府審批制度中，審批部門常常借助職位、權(quán)力的便利索取各類費(fèi)用，以此來(lái)提高部門與個(gè)人的收益，這在很大程度上助長(zhǎng)了“官僚主義”“以權(quán)謀私”的現(xiàn)象。對(duì)此，政府應(yīng)精簡(jiǎn)和優(yōu)化自身機(jī)構(gòu)，重塑利益結(jié)構(gòu)，可采用以下措施。

（1）嚴(yán)格控制審批收費(fèi)項(xiàng)目。公開涉企收費(fèi)目錄清單，政府應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和規(guī)范性文件制定收費(fèi)部門、收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，使審批變得合理。

（2）適當(dāng)提高財(cái)務(wù)撥款金額，為審批機(jī)構(gòu)運(yùn)行提供資金保障。不可否認(rèn)，審批收費(fèi)在很大程度上是政府財(cái)政收入的來(lái)源之一，但由于財(cái)政經(jīng)費(fèi)不足，目前仍然有部分地區(qū)因財(cái)政困難無(wú)法按時(shí)發(fā)放工資，導(dǎo)致部分政府部門不得不采取審批收費(fèi)的形式來(lái)填補(bǔ)缺口。對(duì)此，政府應(yīng)適當(dāng)提高政府官員的收入與財(cái)政撥款量，切實(shí)保障其根本利益。

（3）縮減政府規(guī)模。若政府規(guī)模較大，并持續(xù)擴(kuò)張，將在很大程度上增加財(cái)政開支的壓力，類似審批費(fèi)用過(guò)高等情況也會(huì)卷土重來(lái)。若單純?nèi)∠麑徟马?xiàng)，不從根本上調(diào)整人員的編制情況，治標(biāo)不治本，將無(wú)法徹底解決問(wèn)題。因此，政府應(yīng)根據(jù)實(shí)際需求精簡(jiǎn)自身規(guī)模，促進(jìn)審批優(yōu)化。

4? ? ?結(jié) 論

在現(xiàn)行的政府審批制度中，政府為了保護(hù)國(guó)有壟斷企業(yè)、提高自身利益而設(shè)置重重壁壘，阻礙民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，導(dǎo)致市場(chǎng)出現(xiàn)不公問(wèn)題。基于此，政府應(yīng)通過(guò)精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)變職能、加強(qiáng)管制等方式打破逆向選擇效應(yīng)，為民營(yíng)企業(yè)的健康成長(zhǎng)提供良好的市場(chǎng)環(huán)境。

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