后發(fā)企業(yè)技術鏈升級研究

余琨岳 趙長軼

摘要：基于進化的視角，研究了知識網絡對后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的作用，在對知識網絡演化各階段進行分析的基礎上，構建了后發(fā)企業(yè)技術鏈升級概念模型，分析了后發(fā)企業(yè)技術鏈升級過程。研究發(fā)現(xiàn)，通過知識獲取、選擇、共享和融合作用，知識網絡的演化不斷促進著后發(fā)企業(yè)技術鏈升級。在理論研究的基礎上，提出了促進知識網絡演化和后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的對策建議。

關鍵詞：知識網絡；演化；后發(fā)企業(yè)技術鏈；升級

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.02.01

中圖分類號：F0624文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）02-0001-04

Study on the Upgrading of Latecomer Firms Technology Chain

——Based on the Perspective of the Evolution of Knowledge Network

YU Kunyuea，ZHAO Changyia，b

（a. School of Business； b. Institute of Soft Science， Sichuan University， Chengdu 610064）

Abstract：Under the perspective of the evolution，knowledge network effect on the upgrading of latecomer firms technology chain have been researched. Further，based on the analysis of every stage of the evolution of knowledge network，the conceptual model of the upgrading of latecomer firms technology chain has been constructed，and the process of upgrading of latecomer firmstechnology chain has been analyzed. Result shows that evolution of knowledge network promotes the upgrading of latecomer firmstechnology chain through the mechanism of knowledge acquisition，knowledge selection，knowledge sharing and knowledge integration. Based on theoretical research，the suggestions which can promote the evolution of knowledge network and the upgrading of latecomer firmstechnology chain have been put forward.

Key words：knowledge network；evolution；latecomer firmstechnology chain；upgrading

技術是企業(yè)提升創(chuàng)新力和競爭力的關鍵要素，高效的知識獲取則是技術進步的前提和基礎。分析現(xiàn)代技術的存在狀態(tài)可以發(fā)現(xiàn)，眾多技術并非以孤立的原子態(tài)存在，而是以技術鏈條的形式存在于產業(yè)之中，企業(yè)之間的競爭與其說是關鍵技術的比拼，不如說是整個技術鏈發(fā)展水平的較量。后發(fā)企業(yè)是指那些在相對成熟的市場中，與市場上已經存在的實力強大的先發(fā)在位企業(yè)相比，資源較少、能力較弱的企業(yè)。目前，我國大多數(shù)企業(yè)都是后發(fā)企業(yè)，無論就開發(fā)技術水平還是生產技術水平來說，與發(fā)達國家都還存在著較大的差距，大多數(shù)企業(yè)只能從事附加價值較低的終端產品加工，被牢牢地鎖定在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，究其原因在于：我國企業(yè)的技術鏈處于低端，技術創(chuàng)新能力和技術水平低。因此，研究后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的進化邏輯和過程，對于后發(fā)企業(yè)開展技術創(chuàng)新、實現(xiàn)對領先企業(yè)的趕超具有重要意義。

知識是企業(yè)技術創(chuàng)新的源泉，隨著“篩子式”的開放式創(chuàng)新模式取代“漏斗式”的封閉式創(chuàng)新模式，外部知識已變成與內部知識一樣重要。企業(yè)通過建立知識網絡，可以有效地獲取、選擇、共享、融合外部知識，提升技術創(chuàng)新能力和技術水平，贏得持續(xù)競爭優(yōu)勢。研究者從不同角度探討了在技術升級中知識網絡的作用，如知識網絡的雙重異質性會對科技型企業(yè)的產品創(chuàng)新產生顯著影響[1]；不同企業(yè)在技術創(chuàng)新的不同階段需要的網絡類型各有不同[2]；集群企業(yè)創(chuàng)新能力躍遷的必要條件之一是本地與超本地這兩類知識網絡的功能與知識整合[3]。企業(yè)技術鏈的升級要依靠知識創(chuàng)新來實現(xiàn)，而知識創(chuàng)新需要借助知識網絡的演化，因此，知識網絡的演化可以推動企業(yè)技術鏈的升級。

基于此，本文研究了知識網絡對后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的四種作用，并基于知識網絡的演化過程構建了后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的概念模型，分析了后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的過程，最后提出對策建議。

1企業(yè)技術鏈及其升級

企業(yè)技術鏈是存在于產業(yè)內和產業(yè)間的互相對接和互相依存的技術組成的技術鏈條，它貫穿于產品從研發(fā)到最終市場銷售的全過程。對于企業(yè)技術鏈的構成，學者們觀點各有不同[4～6]。對應于全球產業(yè)競爭特點，從技術模塊化的角度出發(fā)，依據(jù)產品技術的存在形態(tài)，本文按重要程度由低到高將企業(yè)技術鏈分為組裝技術、一般元件技術、核心元件技術和系統(tǒng)技術四類。其中，組裝技術通過部件之間組合與連接的創(chuàng)造，使系統(tǒng)成為整體運作[7]；一般元件技術是生產核心元件之外的配套元件所需的技術；核心元件技術不僅涉及產品的關鍵部分，還包括關鍵部分的設計思想和產品標準；系統(tǒng)技術則是指對整個產品系統(tǒng)的設計與維持技術，包括產品系統(tǒng)的整體設計理念、技術標準和工藝流程設計等。組裝技術和一般元件技術一般位于企業(yè)技術鏈的低端，技術門檻比較低；核心元件技術和系統(tǒng)技術分處中端和高端，技術門檻較高，附加價值也較高。

企業(yè)技術鏈升級一般包括組裝技術和一般元件技術、核心元件技術、系統(tǒng)技術、跨鏈升級等四個階段，其中前三個階段屬于沿著既有技術范式和路徑進行的漸進性鏈內升級，跨鏈升級則是轉換技術范式和路徑的根本性技術創(chuàng)新。在技術鏈升級具體路徑方面，與先發(fā)企業(yè)的“系統(tǒng)技術—核心元件技術—組裝技術和一般元件技術”模式不同，后發(fā)企業(yè)限于資源與能力，其技術鏈升級往往采用“組裝技術和一般元件技術—核心元件技術—系統(tǒng)技術—跨鏈升級”的逆向路徑（見圖1）。在升級方式上，后發(fā)企業(yè)技術鏈升級往往始于通過技術引進和反求工程獲得的組裝技術和一般元件技術，接著通過合作開發(fā)支撐自主創(chuàng)新獲取核心元件技術、系統(tǒng)技術，最后獲取市場和技術重大變化的知識，借助強大的自主創(chuàng)新能力實現(xiàn)跨鏈升級。

2知識網絡及對后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的作用

21知識網絡的內涵與特征

現(xiàn)有研究主要從知識基礎觀[8]和社會網絡理論[9]兩個視角對知識網絡概念進行定義?；谝延醒芯?，本文中的企業(yè)知識網絡是指為促進企業(yè)的知識創(chuàng)新，企業(yè)作為核心與客戶、供應商、高校、科研院所甚至競爭對手通過各種正式與非正式關系建立的，集知識獲取、知識共享和知識創(chuàng)造等功能于一體，具有自組織性和本地根植性的網絡體系。

企業(yè)知識網絡是嵌入于社會網絡之中的一種特殊的復雜網狀連接形態(tài)，具有社會網絡的一般特征，因此，利用社會網絡理論簡明的分析架構可以細致入微地描繪知識網絡的重要特征?？梢杂糜诜治鲋R網絡的社會網絡理論架構元素主要包括5個：（1）嵌入性（embeddedness），單個企業(yè)的知識轉移行為嵌入與其他網絡節(jié)點互動形成的關系網絡中[10]；（2）結構洞（structural holes），具有異質性非冗余連接的企業(yè)占據(jù)“結構洞”位置，能夠接觸大量異質性較強的知識；（3）網絡中心性（centrality），擁有多種知識通道的企業(yè)占據(jù)著優(yōu)越的網絡位置，可以方便地獲取不同企業(yè)的知識和技能[11]；（4）社會資本（social capital），企業(yè)在社會網絡中所處的位置帶來潛在或實際的資源，企業(yè)可以用它激活網絡中的特定連接獲得知識溢出；（5）連接強度（intensity），某一節(jié)點上主體之間的交互作用頻率、情感強度和互惠對等程度的綜合。以上架構元素可歸納為兩種理論和觀點，即網絡結構觀點和網絡關系觀點。本文基于Granovetter將社會網絡中嵌入關系劃分為“結構嵌入”和“關系嵌入”的二分法[12]，將知識網絡的特征分為兩個維度：結構嵌入性維度和關系嵌入性維度。（1）知識網絡的結構維度特征關注企業(yè)在網絡中的特定位置和網絡的特定結構對它們獲取知識的模式和能力的影響，用網絡范圍[13]、網絡中心性[14]、網絡密度[15]來描述；（2）知識網絡的關系維度特征關注網絡關系的力度和參與者之間的聯(lián)系屬性對網絡中資源配置和優(yōu)化的影響，可以用關系強度[16]、關系質量[17]、關系穩(wěn)定性[18]來描述關系維度特征。

22知識網絡對企業(yè)技術鏈升級的作用

知識網絡是企業(yè)的主要外部知識源，借助知識網絡，企業(yè)可以持續(xù)地獲取、選擇、共享、融合知識，擴大和優(yōu)化自身的知識積累，實現(xiàn)企業(yè)技術鏈的不斷升級。知識網絡對企業(yè)技術鏈升級的作用主要有以下四個方面：

221知識獲取

各種水平的技術創(chuàng)新都需要有某種程度的知識積累與之匹配，企業(yè)的知識存量決定著企業(yè)技術鏈升級所處的階段。為了不斷擴充知識存量，需要企業(yè)作為嵌入到本地或更大范圍內的知識網絡中的一個節(jié)點，提高自身的知識搜索能力，借助知識網絡，通過正式或非正式機制，從包括客戶、供應商、公共研發(fā)部門甚至競爭者在內的多種知識源處獲取知識；同時提高自身知識創(chuàng)新能力，促進知識積累。

222知識選擇

并不是所有的從知識網絡中獲取的知識都對企業(yè)的技術創(chuàng)新有利，一部分知識僅僅是在知識轉移和傳播過程中產生的“副產品”，如果對這些額外知識都加以吸收作為儲備，就會耗費企業(yè)大量的資源與時間，形成技術創(chuàng)新過程中的知識整合負擔。因此，要通過知識選擇對獲取的知識進行過濾，去粗取精地提煉出可用的知識內容。

223知識共享

隱性知識對于技術創(chuàng)新的重要性不言而喻，但相比于顯性知識，知識網絡中的隱性知識通常難以轉移和顯性化。因此，除了通過交流信息、相互信任轉移和分享顯性知識外，企業(yè)需要打破組織界限，積極構建開放的知識網絡，通過與別的網絡行為主體聯(lián)合解決問題來促進隱性知識轉移，實現(xiàn)知識共享[19]。而通過知識共享，企業(yè)能夠獲取互補性的優(yōu)勢知識和技能，以有效降低技術創(chuàng)新的成本與風險，推動企業(yè)技術鏈的不斷升級。

224知識融合

知識的存在形態(tài)應是有機關聯(lián)的網絡結構，而非各種因子的雜亂分布。知識融合可以實現(xiàn)多個知識間的有效整合，在產生新知識、發(fā)展新技術方面起著關鍵作用。具體來說，知識融合將組織外部和內部的知識、顯性知識與隱性知識、個體知識和組織知識相互匹配，整合為一個有機的整體知識體系，并與組織的資源相結合，應用于包括技術創(chuàng)新在內的組織的各種活動中，通過知識融合，知識在企業(yè)技術鏈升級中的協(xié)同與擴散效應能得到最有效的發(fā)揮。

3基于知識網絡演化的后發(fā)企業(yè)技術鏈升級

后發(fā)企業(yè)技術鏈升級遵循“組裝技術和一般元件技術—核心元件技術—系統(tǒng)技術—跨鏈升級”的逆向路徑，而知識網絡的演化與企業(yè)技術鏈的升級存在天然的內在聯(lián)系，其構建、成長、成熟、替代的四個演化階段與后發(fā)企業(yè)技術鏈逆向升級的四個階段一一對應，通過知識獲取、知識選擇、知識共享、知識融合等四種作用，知識網絡能夠有效推動后發(fā)企業(yè)技術鏈的升級（見圖2）。因此，本文按照后發(fā)企業(yè)技術鏈逆向升級路徑四階段的順序，分析知識網絡與后發(fā)企業(yè)技術鏈的協(xié)同演化和升級過程。

31知識網絡構建——組裝技術與一般元件技術階段

知識網絡構建階段對應于組裝技術與一般元件技術階段，知識網絡主要通過知識獲取和知識選擇起作用。

此時，知識網絡才開始形成，網絡中的節(jié)點要素少且不完善，主要是大量有較強相似性的企業(yè)的集聚；企業(yè)間的聯(lián)系不緊密，多數(shù)是帶有市場交易性質的弱聯(lián)系，企業(yè)間合作創(chuàng)新的機會和積極性很小，知識以顯性形態(tài)通過非正式組織形式在網絡內發(fā)散式傳播。核心知識泄露風險使各參與方對自身擁有的知識的控制程度較高，知識粘滯性較大；專用資產投資和“搭便車”行為增加了加入網絡的顧慮。

該階段，后發(fā)企業(yè)雖然已經開始重視對自身知識獲取和知識選擇能力的培養(yǎng)，并從知識網絡中獲取可用的知識，但是，由于自身知識存量和網絡發(fā)展階段所限，企業(yè)只具備維持生存的基本知識能力，知識和技術交流主要以對知識和技術的簡單引進和模仿為主，僅能掌握組裝和一般元件技術，難以形成技術競爭優(yōu)勢。

32知識網絡成長——核心元件技術階段

知識網絡成長階段與核心元件技術階段對應，這一階段知識網絡主要通過知識選擇與知識共享起作用。

此時，知識網絡規(guī)模不斷擴大，大量不同背景的企業(yè)開始進入網絡，網絡中出現(xiàn)了占據(jù)網絡中心位置和擁有結構洞的企業(yè)；一部分的弱聯(lián)系變?yōu)閺娐?lián)系，交易成本的不斷降低和網絡規(guī)范的建立使得知識創(chuàng)新不再由單個企業(yè)獨自進行，而是由多個網絡行為主體在更大的網絡組織背景下合作完成，合作創(chuàng)新逐漸增多。由于強聯(lián)系和弱聯(lián)系共存、有限理性和知識模糊性的存在，行為主體間存在著“逆向選擇”“道德風險”和“搭便車”等機會主義行為，增加了合作關系的不確定性。

該階段，后發(fā)企業(yè)開始有意識地打破組織間的邊界，擴大知識的來源；其學習范式逐漸由線性向網絡轉變，在與其他企業(yè)頻繁交流與合作的過程中得到了大量有用的隱性知識。隨著知識積累的增加和利用知識網絡獲取、選擇、共享、融合知識的經驗增多，企業(yè)擁有了較強的知識創(chuàng)新能力，開始大力發(fā)展核心元件技術，對外競爭力顯著提升。

33知識網絡成熟——系統(tǒng)技術階段

知識網絡成熟階段與系統(tǒng)技術階段對應，這一階段知識網絡主要通過知識共享和知識融合起作用。

此時，知識網絡的演化達到了自身最大的效率邊界，網絡范圍擴大緩慢，網絡密度接近或達到最大值，結構洞得到充分開發(fā)但其在外部知識獲取方面的優(yōu)勢也在漸漸消失；網絡節(jié)點間的關系以強聯(lián)系為主，關系強度、關系質量、關系穩(wěn)定性大大增強。一方面，后發(fā)企業(yè)間通過知識轉移過程中的反復博弈，已經形成了有效抑制機會主義行為的機制；另一方面，在強聯(lián)系作用下，自我增強機制使網絡進入并鎖定在某一特定路徑中，持續(xù)增強的慣性力量使得企業(yè)很難擺脫集體行動和緊密關系的約束，難以自主地選擇技術發(fā)展路徑和變革網絡中原有的結構和關系。

這一階段，后發(fā)企業(yè)知識網絡演化已達到鼎盛階段，形成了一張高度專業(yè)化分工、縱向與橫向關系交錯的自組織創(chuàng)新網。這種復雜動態(tài)的網絡模式給企業(yè)帶來了大量的技術知識多元化鏈接，企業(yè)通過這張具備多方位協(xié)作特性的網絡能夠進行資源交換，最有效地獲取、選擇、共享、融合多種類型的知識和技術以創(chuàng)造復雜的系統(tǒng)技術。

34知識網絡更替——跨鏈升級階段

知識網絡更替階段與跨鏈升級階段對應。

實踐經驗和理論研究都表明，隨著技術創(chuàng)新投入的增加，一種技術總是會經歷邊際創(chuàng)新報酬遞增、邊際創(chuàng)新報酬不變和邊際創(chuàng)新報酬遞減等三個階段，最后被更具優(yōu)勢的新技術取代。當為舊技術發(fā)展而建立的知識網絡的結構與關系特征無法滿足新技術范式和軌道的要求，其慣性和鎖定阻礙網絡外部異質性知識的流入時，后發(fā)企業(yè)就必須重構知識網絡，為沿著新的技術范式和軌道發(fā)展的技術服務。

這一階段，后發(fā)企業(yè)會基于新技術的引進或銷售、生產等方面的新需求，通過自主研發(fā)創(chuàng)造出新的技術路徑。企業(yè)將減少對原先互動的投入，減弱強聯(lián)系的約束，增強自治性，實現(xiàn)一定程度上的對原有知識網絡的脫離；同時積極地與外部主體建立弱聯(lián)系，扮演內外部之間“知識中介者”的角色，將多元化知識背景的成員引入網絡中，以獲取較多的異質性知識和提高對外部變化的敏感程度，積極促進技術的跨鏈升級。

4對策建議

基于后發(fā)企業(yè)技術鏈逆向升級路徑的四個階段，本文提出了促進后發(fā)企業(yè)知識網絡與技術鏈協(xié)同演化和升級的對策建議。

第一階段：知識網絡構建——組裝技術與一般元件技術階段：此階段知識網絡范圍較小，政府應加強硬環(huán)境與軟環(huán)境建設，用招商引資優(yōu)惠政策吸引自主創(chuàng)新能力較強的企業(yè)加入網絡；企業(yè)的分布分散、聯(lián)系不多，應建立信息共享平臺和知識分享機制，增強網絡內的知識溢出效應；針對可能存在的企業(yè)核心知識泄露風險、專用資產投資不足問題，要健全知識產權保護制度、建立彈性的進入與退出機制。企業(yè)要將知識管理工作覆蓋的范圍從企業(yè)內擴大到企業(yè)間，積極與網絡內其他主體頻繁地進行高效互動，建立穩(wěn)定的關系，確保企業(yè)能夠及時準確地找到合適的對象彌補自身的知識缺口。

第二階段：知識網絡成長——核心元件技術階段：此時一部分企業(yè)間已開始出現(xiàn)強聯(lián)系，政府要促進占據(jù)網絡中心位置和擁有豐富“結構洞”的企業(yè)與網絡內外部的其他行為主體建立聯(lián)系，以發(fā)揮其引導信息與資源流動的作用和優(yōu)勢。企業(yè)要積極地與供應商、公共研發(fā)機構甚至競爭者之間在技術創(chuàng)新方面進行合作，爭取使其早日掌握核心元件技術；要加強企業(yè)之間的信任體系建設，形成良好的網絡規(guī)范，抑制機會主義行為的發(fā)生。

第三階段：知識網絡成熟——系統(tǒng)技術階段：該階段政府應進一步健全法律法規(guī)體系、完善產業(yè)環(huán)境和提高自身行政效率，以改善企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境；要加強產業(yè)技術研究院和產業(yè)技術創(chuàng)新聯(lián)盟建設，使企業(yè)能夠有效集成與整合外部知識資源攻關系統(tǒng)技術。企業(yè)要通過實踐不斷地積累網絡經驗，構建完善的學習機制開發(fā)這些經驗的深層價值；要建立網絡導向的人力資源管理機制，形成柔性和包容開放的企業(yè)文化，減小知識轉移阻礙，促進外部知識被轉化為匹配企業(yè)情境的形式，提高企業(yè)對外部知識的吸收能力。

第四階段：知識網絡更替——跨鏈升級階段：這一階段企業(yè)面臨“路徑鎖定”和“信息同質化”風險。政府必須根據(jù)知識網絡內外部情況果斷改變不適宜的政策法規(guī)，積極營造“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的社會氛圍，推動知識網絡變革。企業(yè)要增加與網絡外異質性知識的連接，從網絡外部大力引進高水平創(chuàng)新人才、高質量的技術成果、高層次合作項目，促進網絡內外部優(yōu)質高異質性知識的融合；應提高對知識網絡外環(huán)境的感知分析能力，通過對網絡外市場和技術知識的搜索、篩選、分析，及時做出合適的技術創(chuàng)新決策。

5結論

本文從進化的視角出發(fā)，以知識網絡演化過程為背景，分析了知識網絡對后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的作用，進一步構建了基于知識網絡演化的后發(fā)企業(yè)技術鏈升級概念模型，研究了后發(fā)企業(yè)技術鏈升級過程。研究表明：（1）知識網絡對后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的作用主要有知識獲取、選擇、共享和融合；（2）對應于后發(fā)企業(yè)技術鏈升級的不同階段，在網絡演化的構建、成長、成熟和更替等階段，知識網絡分別具有不同的結構、關系維度特征，并面臨著各異的風險；（3）知識網絡持續(xù)循環(huán)演化推動著后發(fā)企業(yè)技術鏈不斷經過組裝技術與一般元件技術、核心元件技術、系統(tǒng)技術、跨鏈升級等階段實現(xiàn)升級。

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（責任編輯：王楠）