科技期刊初審要點(diǎn)及提高初審質(zhì)量方法淺析

周黎明

（山東省氣象科學(xué)研究所《海洋氣象學(xué)報(bào)》編輯部，山東 濟(jì)南 250031）

科技期刊是傳播科技文化的一種重要途徑，其特色表現(xiàn)為論文發(fā)表的科學(xué)性和學(xué)術(shù)性，而審稿則是保證論文學(xué)術(shù)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[1]。目前，科技期刊普遍采用“編輯初審、同行專家復(fù)審、主編（編委會(huì)）終審”的三級(jí)審稿制度[2]。其中，稿件初審是稿件處理過(guò)程中“三審”制度的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)[3]，也是稿件質(zhì)量評(píng)價(jià)中的“第一道關(guān)口”，主要審查稿件的相關(guān)材料和信息，稿件查重檢索，稿件的撰寫格式、實(shí)用性、規(guī)范性，判斷其是否符合期刊的辦刊宗旨和選題要求，并對(duì)其學(xué)術(shù)質(zhì)量進(jìn)行初步審查[4-6]。公平、合理地對(duì)待來(lái)稿是對(duì)作者科研成果的尊重，同時(shí)也是對(duì)作者日后科研工作和寫作的一種鼓勵(lì)，有利于搭起編輯和作者良性互動(dòng)的橋梁，提升期刊的聲譽(yù)[7]。

認(rèn)真合理地初審，對(duì)宏觀把握稿件質(zhì)量、減輕同行專家負(fù)擔(dān)以及提高編輯加工效率都起著重要的作用[8]。同時(shí)，初審作為稿件處理的開端，也是決定期刊工作效率的重要環(huán)節(jié)之一，對(duì)“論文出版周期”這一期刊“名聲性”指標(biāo)有著直接影響[9]。因而，結(jié)合自身編輯工作的實(shí)際，嘗試歸納出稿件初審要點(diǎn)及提高初審質(zhì)量的方法，以便使編輯工作在初審環(huán)節(jié)更加得心應(yīng)手，從而促進(jìn)編輯工作整體的高效運(yùn)轉(zhuǎn)。

一、稿件初審要點(diǎn)

編輯初審主要是根據(jù)辦刊宗旨、選題方向、欄目設(shè)置等期刊的內(nèi)在要求和學(xué)術(shù)性、創(chuàng)新性、實(shí)用性等稿件的內(nèi)在要求，對(duì)來(lái)稿進(jìn)行形式審查、內(nèi)容審查，從而做出退稿、退改、送專家審稿的處理意見[10]。在初審過(guò)程中，可以通過(guò)把握題名、摘要、參考文獻(xiàn)等要點(diǎn)內(nèi)容以及由網(wǎng)絡(luò)查重等進(jìn)行稿件不同方面的考察，從而明確目的，高效準(zhǔn)確地完成初審工作。

（一）檢查稿件是否符合辦刊宗旨和選題方向

科技期刊有固定的辦刊宗旨、學(xué)科范圍和欄目設(shè)置等，這在一定程度上決定了稿件的取舍。如果論文內(nèi)容完全不符合期刊要求，則終止審稿，立即退稿。近些年，隨著學(xué)科細(xì)分和學(xué)科交叉程度的提高，科技期刊來(lái)稿的內(nèi)容往往出現(xiàn)跨學(xué)科、跨專業(yè)現(xiàn)象，一些作者認(rèn)為自己的稿件只要有部分內(nèi)容與期刊的投稿范圍相符，就投給期刊，但由于其稿件的多數(shù)內(nèi)容與刊物投稿范圍相差較大，最終也會(huì)被退稿。此類稿件在初審時(shí)需要被篩選出，不必繼續(xù)送審，以免造成審稿資源浪費(fèi)。例如，《海洋氣象學(xué)報(bào)》刊發(fā)海洋氣象監(jiān)測(cè)、預(yù)報(bào)預(yù)測(cè)、信息服務(wù)等方面的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)成果，報(bào)道國(guó)內(nèi)外海洋氣象科學(xué)發(fā)展動(dòng)態(tài)，稿件既突出“海洋氣象”特色，堅(jiān)守海洋氣象學(xué)科陣地，又兼顧大氣科學(xué)與海洋科學(xué)兩大學(xué)科領(lǐng)域。筆者曾遇到過(guò)一篇報(bào)道關(guān)于地面氣象綜合觀測(cè)業(yè)務(wù)軟件使用經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的文章，其內(nèi)容雖服務(wù)于氣象業(yè)務(wù)，但在選題方面不符合本刊的要求，故建議改投他刊。

另外值得注意的是，論文題目以簡(jiǎn)明、確切的詞語(yǔ)反映了文章中最重要的特定內(nèi)容。但初審時(shí)，切勿馬馬虎虎，僅憑論文題目便下結(jié)論。題目盡管高度概括了全文重點(diǎn)，但不一定涵蓋所有內(nèi)容，因而對(duì)于認(rèn)為不符合本刊要求的文章，更要通過(guò)摘要、結(jié)論、正文內(nèi)容等全面把握文章選題。

（二）檢查稿件是否符合查重檢測(cè)要求

檢查稿件是否有抄襲剽竊、一稿多投、重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象是對(duì)稿件質(zhì)量要求的底線[11]。通常使用中國(guó)知網(wǎng)科技期刊學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)（AMLC）對(duì)來(lái)稿進(jìn)行是否重復(fù)發(fā)表及抄襲剽竊等查重檢查?！逗Ｑ髿庀髮W(xué)報(bào)》查重結(jié)果一般低于20%時(shí)，可送外審。若查重率超過(guò)20%，如重復(fù)部分是實(shí)驗(yàn)方法、論文綜述等，可建議作者修改文獻(xiàn)引用方式以降低文字重復(fù)率；如重復(fù)部分主要是論文的結(jié)論或核心內(nèi)容，則直接退稿。若查重發(fā)現(xiàn)來(lái)稿與發(fā)表過(guò)的文章有關(guān)聯(lián)，但在文中沒(méi)有提及引用等情況，需建議作者進(jìn)行追加[6]。若查重結(jié)果顯示來(lái)稿與作者碩博士學(xué)位論文重復(fù)，則要慎重考慮該學(xué)位論文是否已經(jīng)網(wǎng)絡(luò)出版。如已被中國(guó)知網(wǎng)或萬(wàn)方等全文數(shù)據(jù)庫(kù)收錄，能夠公開獲取查閱，那么已屬于網(wǎng)絡(luò)出版，為一種“發(fā)表”行為。如將其中部分內(nèi)容再發(fā)表，會(huì)有潛在的版權(quán)糾紛，且此行為涉嫌一稿多投或重復(fù)發(fā)表，應(yīng)及時(shí)退稿。如以學(xué)位論文為基礎(chǔ)做出了進(jìn)一步研究，充實(shí)的內(nèi)容超出50%的稿件，譬如來(lái)稿使用了自己學(xué)位論文中的材料和數(shù)據(jù)，但運(yùn)用了新的方法、得出了新的突破性結(jié)論，這類文章可以接收，需要作者給出詳細(xì)說(shuō)明（哪些部分來(lái)自學(xué)位論文、哪些是新增加內(nèi)容等），以便審稿時(shí)參考[12]。

（三）檢查稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性

科技論文應(yīng)論述一些實(shí)驗(yàn)性、觀測(cè)性、理論性的新知識(shí)，或一些已知原理和方法在實(shí)際應(yīng)用中的進(jìn)展情況[13]。因而，科學(xué)性（學(xué)術(shù)價(jià)值）和創(chuàng)新性是科技論文的靈魂。對(duì)來(lái)稿的學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性初步做出客觀、較準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)，是編輯初審的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通常，可以根據(jù)摘要、關(guān)鍵詞、參考文獻(xiàn)等信息，作為編輯初審判斷論文質(zhì)量和篩選論文的標(biāo)準(zhǔn)之一。摘要應(yīng)涵蓋研究目的、方法、結(jié)果和結(jié)論四要素，由研究目的能夠基本了解論文擬解決的問(wèn)題，從而判斷所研究問(wèn)題是否有新意。若擬解決的問(wèn)題有一定創(chuàng)新性，那么要考察使用的研究方法是否可靠，通過(guò)該方法能否得出有創(chuàng)新性的結(jié)果[14]。關(guān)鍵詞是從論文題目、層次標(biāo)題和正文中選出來(lái)的，可以反映文章主題的詞。利用摘要和關(guān)鍵詞能夠評(píng)判論文研究體系是否可靠、研究方法是否得當(dāng)、主要發(fā)現(xiàn)是否屬實(shí)、論文結(jié)論是否成立等反映稿件學(xué)術(shù)價(jià)值方面的信息[15]。參考文獻(xiàn)體現(xiàn)了作者對(duì)該學(xué)科領(lǐng)域了解的深度和廣度，是反映論文水平的主要依據(jù)之一。若所著錄的參考文獻(xiàn)大多數(shù)比較陳舊或是教科書，則需對(duì)論文的創(chuàng)新性進(jìn)行重點(diǎn)審查。若引用的參考文獻(xiàn)數(shù)量過(guò)少，說(shuō)明作者對(duì)本學(xué)科領(lǐng)域的進(jìn)展情況調(diào)研不夠充分，認(rèn)識(shí)深度不足。另外，參考文獻(xiàn)的來(lái)源能夠體現(xiàn)研究成果先進(jìn)與否。因此，若來(lái)稿著錄的文獻(xiàn)數(shù)量少、比較陳舊、來(lái)源層次較低，初審時(shí)應(yīng)建議作者修改、補(bǔ)充、更新或直接退稿。

二、提高初審質(zhì)量的方法

科技期刊刊登論文的質(zhì)量往往決定刊物的質(zhì)量，初審后的稿件質(zhì)量通常代表期刊的用稿標(biāo)準(zhǔn)，因此嚴(yán)格用稿標(biāo)準(zhǔn)，提高初審質(zhì)量，從而實(shí)現(xiàn)及時(shí)、高效、快速的初審，對(duì)提升出版質(zhì)量和加快出版周期具有重要作用。

（一）增強(qiáng)初審編輯的責(zé)任意識(shí)是做好科技期刊稿件初審工作的前提

每天登錄遠(yuǎn)程編輯系統(tǒng)，對(duì)新投稿件及時(shí)予以初審，避免積壓和拖延[6]。盡管編輯工作比較繁重和枯燥[16]，編輯也往往只是“幕后英雄”，但作為科技期刊的編輯，我們要清楚地認(rèn)識(shí)到自身肩負(fù)著推動(dòng)期刊發(fā)展和最近科研成果傳播的責(zé)任，在工作中要增強(qiáng)主體意識(shí)，充分調(diào)動(dòng)自己的主觀能動(dòng)性，通過(guò)不懈努力，為科技期刊的生存與發(fā)展多貢獻(xiàn)一分力量[4]。

（二）掌握編輯專業(yè)知識(shí)是做好科技期刊稿件初審工作的基礎(chǔ)

在稿件初審工作中，把所學(xué)編輯理論知識(shí)應(yīng)用到初審實(shí)踐中，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)參加編輯學(xué)術(shù)會(huì)議，與同行交流，認(rèn)真研讀編輯類刊物，豐富編輯專業(yè)知識(shí)，提高編輯業(yè)務(wù)能力，熟悉初審評(píng)價(jià)方法，加快稿件初審的速度和提高審稿質(zhì)量。

（三）豐富學(xué)科專業(yè)知識(shí)是做好科技期刊稿件初審工作的關(guān)鍵

面對(duì)不同專業(yè)和同一專業(yè)不同研究方向的來(lái)稿，編輯初審要對(duì)稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值做出一個(gè)初步評(píng)價(jià)，豐富學(xué)科專業(yè)知識(shí)和對(duì)學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)的把握顯得尤為重要[17]。通過(guò)擴(kuò)大專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)儲(chǔ)備，隨時(shí)瀏覽、學(xué)習(xí)、了解相關(guān)學(xué)科和領(lǐng)域的基本知識(shí)，與相關(guān)專業(yè)研究生交流及參加一些學(xué)術(shù)活動(dòng)，逐步豐富學(xué)科專業(yè)知識(shí)，進(jìn)而提高評(píng)判來(lái)稿初審中科學(xué)性和創(chuàng)新性的能力。

三、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)檢查稿件是否符合辦刊宗旨和選題方向、是否符合查重檢測(cè)要求以及檢查稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性等，可以從形式內(nèi)容等方面對(duì)來(lái)稿進(jìn)行初審，對(duì)來(lái)稿質(zhì)量進(jìn)行初步評(píng)判，這是審稿的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，也是保證論文質(zhì)量的基石。對(duì)來(lái)稿進(jìn)行公平、合理的初審，能夠力保提高科技期刊的整體質(zhì)量。通過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)、恰當(dāng)初選后的稿件送交相關(guān)專家評(píng)審，可以讓專家能夠集中精力審查論文的學(xué)術(shù)水平，并深度掌握來(lái)稿質(zhì)量，進(jìn)而提升期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

編輯需要在實(shí)際業(yè)務(wù)工作中不斷總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)，堅(jiān)持正確的辦刊方向，保證并推動(dòng)期刊的健康良性發(fā)展。通過(guò)增強(qiáng)主體責(zé)任意識(shí)、掌握編輯專業(yè)知識(shí)、豐富學(xué)科專業(yè)知識(shí)等，提升工作效率和初審質(zhì)量。在初審時(shí)發(fā)現(xiàn)文章中有重大問(wèn)題或欠缺時(shí)應(yīng)直接做退稿處理，防止給稿件后續(xù)處理流程帶來(lái)不必要的麻煩。另外，編輯初審應(yīng)盡可能地發(fā)現(xiàn)文章中存在的問(wèn)題，以減少專家審稿的工作量，提高審稿效率。