高?？蒲泻贤芾淼膯?wèn)題分析及對(duì)策研究

□王 園 丁正鋒

科學(xué)研究是高等學(xué)校的重要任務(wù)之一，合同管理是科研管理的重要方面。合同簽訂是科研任務(wù)的起點(diǎn)，也是科研活動(dòng)的依據(jù)?？茖W(xué)研究是允許失敗的，但是科研合同對(duì)任務(wù)的內(nèi)容和指標(biāo)均有了明確的約定，兩者之間存在一定的沖突。實(shí)際上這種沖突體現(xiàn)了高校自由精神和嚴(yán)格法律約束之間的矛盾。正確認(rèn)識(shí)科研合同，規(guī)范和強(qiáng)化科研合同管理，有助于提高高?？蒲泄芾硭?，有助于高校更好地開(kāi)展科學(xué)技術(shù)研究工作。

一、科研合同概述

科研合同是法人之間為實(shí)現(xiàn)一定經(jīng)濟(jì)目的、明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

(一)縱向科研合同與橫向科研。在實(shí)踐中，可以根據(jù)法人性質(zhì)將科研合同分為兩種類型：縱向科研合同和橫向科研合同?？v向科研合同的主體一般是國(guó)家各級(jí)行政主管部門(mén)與任務(wù)承擔(dān)單位。常見(jiàn)的行政主管部門(mén)包括科技部、教育部、發(fā)改委、工信部等國(guó)家主管部門(mén)；地方科技廳(委、局)、教育廳(委、局)、發(fā)改委等地方主管部門(mén)；受國(guó)家委托歸口管理的中科院等其他主管部門(mén)。橫向科研合同的主體一般是企事業(yè)單位。雙方就甲方某一需求開(kāi)展洽談，簽訂以四技合同為主的各類科研合同(技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同)。

(二)基礎(chǔ)研究合同與應(yīng)用研究合同。從科研任務(wù)的屬性上看，可以將科研合同分為基礎(chǔ)研究類合同與應(yīng)用研究類合同?；A(chǔ)研究是高校的主要科研方式。我國(guó)的國(guó)家自然科學(xué)基金(NSFC)是其中的典型代表。國(guó)家自然科學(xué)基金通過(guò)簽訂的計(jì)劃書(shū)對(duì)科研任務(wù)、經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行約定，任務(wù)要求一般以論文、專利等形式為主。除此之外，各地方政府的科技管理部門(mén)一般也有相應(yīng)的基礎(chǔ)研究或應(yīng)用基礎(chǔ)研究的支持計(jì)劃，同樣以簽訂任務(wù)書(shū)、計(jì)劃書(shū)、合同等形式的文件對(duì)科研活動(dòng)進(jìn)行管理。這類合同基本以縱向科研為主，體現(xiàn)了國(guó)家、各地方對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)的支持。應(yīng)用研究的主體一般以高校、科研院所、企業(yè)等為主。從國(guó)家層面來(lái)看，以國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為例，該計(jì)劃是由原來(lái)的973計(jì)劃、863計(jì)劃、國(guó)家科技支撐計(jì)劃、國(guó)際科技合作與交流專項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)基金和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)等整合而成，針對(duì)事關(guān)國(guó)計(jì)民生的重大社會(huì)公益性研究以及事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、整體自主創(chuàng)新能力和國(guó)家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問(wèn)題、重大共性關(guān)鍵技術(shù)和產(chǎn)品，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。在地方政府層面，以江蘇省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃為例，該計(jì)劃在整合原有江蘇省科技支撐計(jì)劃(工業(yè)、農(nóng)業(yè)、社會(huì)發(fā)展)、臨床醫(yī)學(xué)專項(xiàng)等的基礎(chǔ)上，設(shè)立了省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃，重點(diǎn)解決事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、整體自主創(chuàng)新能力的重大共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)及重大社會(huì)公益性研究。這類政府資助的應(yīng)用研究往往著眼于創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈，以解決重大問(wèn)題為目的。除此之外，應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)來(lái)源還有一些企事業(yè)單位。這些單位會(huì)將自己的技術(shù)問(wèn)題通過(guò)四技合同、研制合同等形式委托給高校、科研院所來(lái)解決。委托的范圍十分廣泛，包括軟件開(kāi)發(fā)、配方研究、產(chǎn)品試制等。有別于企業(yè)的科研生產(chǎn)，高校往往不具備生產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)范圍，但很多高校擁有特定方面產(chǎn)品研制的許可證，建立了相應(yīng)的質(zhì)量管理體系。這類研制合同一般以產(chǎn)品、樣機(jī)、樣件的檢驗(yàn)和交付為驗(yàn)收條件，部分還對(duì)工藝流程、外協(xié)、包裝、檢測(cè)等有非常明確和細(xì)致的要求。此類研制合同也是科研管理的重中之重。

二、高校科研合同管理的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

高校有寬松的學(xué)術(shù)氛圍。很多教師的科研方向往往是基于自己的興趣，體現(xiàn)了高校的學(xué)術(shù)自由?？茖W(xué)研究是允許失敗的，而合同是法律文本，失敗往往意味著違約。如何識(shí)別出合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)是科研管理的重要課題。對(duì)于科研合同管理的現(xiàn)狀，從以下三個(gè)方面探討。

(一)合同審核。高?？蒲泻贤瑢徍舜嬖诘膯?wèn)題主要包括以下幾點(diǎn)。

1.管理人員專業(yè)性不夠。目前，各高校的科研合同基本由科研管理部門(mén)管理。科研管理人員作為高校行政管理人員，上崗前缺乏合同法、專業(yè)技能等的正式培訓(xùn)。雖然各高校均有法務(wù)，但是法務(wù)不可能對(duì)任何科研合同進(jìn)行審核。因此盡管合同審核是科研任務(wù)的重要一環(huán)，高校中這一重要步驟往往浮于表面或干脆缺失。合同中明確了科研任務(wù)的標(biāo)的、研制計(jì)劃、金額、履約期限、違約事項(xiàng)等條款，而通常管理人員的審核流于形式，這是合同審核的巨大漏洞，也是合同執(zhí)行的潛在風(fēng)險(xiǎn)。所謂合同審核，關(guān)鍵就是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。如果不能正確地、全面地識(shí)別出科研任務(wù)和管理的風(fēng)險(xiǎn)，科研管理就是不合格的、空泛的。尤其要注意的是橫向科研項(xiàng)目。

2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和意識(shí)需要加強(qiáng)。第一，甲方以自有資金購(gòu)買(mǎi)乙方的服務(wù)，如果乙方不能達(dá)到合同約定的技術(shù)指標(biāo)，甲方必然有追責(zé)的權(quán)利和動(dòng)機(jī)。第二，如果甲方在合同中將乙方的義務(wù)放大，科研合同管理人員沒(méi)有進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，導(dǎo)致合同簽訂后無(wú)法完成，乙方必然要承擔(dān)責(zé)任。以某技術(shù)開(kāi)發(fā)合同為例，甲方委托乙方開(kāi)發(fā)某組件。雙方未能就合同金額達(dá)成一致。為保證項(xiàng)目進(jìn)度，甲方提出簽訂科研項(xiàng)目先期啟動(dòng)協(xié)議，協(xié)議簽訂后給乙方支付部分經(jīng)費(fèi)用于前期投入。而在合同中卻約定了最終的交付時(shí)間。如果雙方未能就研發(fā)經(jīng)費(fèi)達(dá)成一致或者達(dá)成一致的時(shí)間在產(chǎn)品交付日期之后，則該項(xiàng)目在研制期內(nèi)不能得到充足的資金完成技術(shù)任務(wù)，存在較大風(fēng)險(xiǎn)。合同審核的任務(wù)是識(shí)別科研活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整改，為科研活動(dòng)的順利完成保駕護(hù)航。

(二)過(guò)程管理。高?？蒲泄芾聿块T(mén)對(duì)科研合同很難做到全過(guò)程的追蹤管理，其中也有高?？蒲刑攸c(diǎn)的原因。

1.人員不足。高校屬于事業(yè)單位，各部門(mén)須遵守全校整體的人員配置?？蒲泄芾聿块T(mén)往往面臨缺兵少將的窘境。同時(shí)，國(guó)家對(duì)研發(fā)的投入持續(xù)增長(zhǎng)。在高校，無(wú)論科研項(xiàng)目還是科研經(jīng)費(fèi)均呈快速增長(zhǎng)勢(shì)頭，而由于單位編制的限制，管理人員卻幾乎沒(méi)有增加。這在客觀上限制了高校科研管理水平的發(fā)展。

2.權(quán)責(zé)不清。科研合同的過(guò)程管理基本上是合同簽訂——經(jīng)費(fèi)到賬——經(jīng)費(fèi)劃撥。而任務(wù)書(shū)或合同中對(duì)項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)一般有明確的要求，而科研管理人員鮮有節(jié)點(diǎn)控制的行動(dòng)?？蒲泻贤闹黧w是法人單位，最高管理者即校長(zhǎng)是合同實(shí)施的責(zé)任人。當(dāng)下許多高校實(shí)行的是“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制”，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施負(fù)法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。而在實(shí)際中，作為法人單位，機(jī)關(guān)管理部門(mén)負(fù)有不可推卸的管理責(zé)任。認(rèn)清責(zé)任是做好管理的第一步。學(xué)校是科研項(xiàng)目管理的責(zé)任主體，應(yīng)認(rèn)真履行法人職責(zé)。學(xué)校要依據(jù)項(xiàng)目合同(任務(wù)書(shū))的預(yù)期目標(biāo)和要求，督促科研人員按進(jìn)度完成各項(xiàng)研究?jī)?nèi)容，了解項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度和進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決研究過(guò)程中的困難和問(wèn)題，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。

(三)項(xiàng)目驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收和歸檔是科研合同執(zhí)行的終點(diǎn)，是高?？蒲泄芾磉^(guò)程的最后一道關(guān)卡。驗(yàn)收是考察科研活動(dòng)是否履行了約定的應(yīng)盡義務(wù)?？筛鶕?jù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)源對(duì)橫向項(xiàng)目和縱向項(xiàng)目的驗(yàn)收分別加以闡述。

1.橫向項(xiàng)目驗(yàn)收。橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)一般來(lái)源于甲方自有資金。在合同洽談時(shí)已經(jīng)對(duì)合同經(jīng)費(fèi)進(jìn)行過(guò)充分的議價(jià)，一般甲方對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用不再加以約束，驗(yàn)收的重點(diǎn)是技術(shù)指標(biāo)完成情況。以研制類科研合同為例，合同中標(biāo)的一般為樣品、樣機(jī)等的測(cè)試及交付。樣品、樣機(jī)達(dá)到甲方的技術(shù)要求并完成交付后，合同自動(dòng)執(zhí)行結(jié)束。在橫向合同的管理中，高校中普遍存在如下問(wèn)題：一是科研管理部門(mén)很少參與橫向項(xiàng)目的結(jié)題驗(yàn)收，因此項(xiàng)目結(jié)題缺乏依據(jù)；二是結(jié)題后的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)很少進(jìn)行結(jié)賬處理，存在“結(jié)題不結(jié)賬”的問(wèn)題；三是科研合同等相關(guān)文件材料甚少歸檔處理，導(dǎo)致很多經(jīng)年許久的項(xiàng)目合同仍積壓在科研管理部門(mén)，不利于工作的持續(xù)開(kāi)展。

2.縱向項(xiàng)目驗(yàn)收?？v向項(xiàng)目由于經(jīng)費(fèi)來(lái)源為國(guó)家撥款，因此既要對(duì)技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行考察，還須對(duì)經(jīng)費(fèi)使用進(jìn)行審計(jì)或決算。縱向項(xiàng)目的驗(yàn)收一般采用會(huì)議驗(yàn)收或非會(huì)議驗(yàn)收的形式。會(huì)議驗(yàn)收即由項(xiàng)目主管部門(mén)組織召開(kāi)驗(yàn)收會(huì)，邀請(qǐng)相關(guān)技術(shù)、財(cái)務(wù)、管理等方面專家對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)完成情況、經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況、過(guò)程管理情況等進(jìn)行考察和評(píng)分并得出驗(yàn)收結(jié)果。非會(huì)議驗(yàn)收一般是將項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、經(jīng)費(fèi)決算報(bào)告等文本經(jīng)單位管理部門(mén)確認(rèn)后報(bào)送到項(xiàng)目主管部門(mén)，主管部門(mén)給出結(jié)題批復(fù)。對(duì)縱向科研合同來(lái)說(shuō)，鮮有因任務(wù)執(zhí)行不力而終止或中止的情況，大部分問(wèn)題在經(jīng)費(fèi)的使用不盡符合項(xiàng)目管理規(guī)定或預(yù)算。以某類基礎(chǔ)科研項(xiàng)目為例，管理部門(mén)組織專家對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行審計(jì)，重點(diǎn)考察項(xiàng)目的完成情況、經(jīng)費(fèi)使用的期限和合理性，并出示審計(jì)報(bào)告。審計(jì)報(bào)告中的結(jié)論重點(diǎn)是對(duì)于不合理開(kāi)支的處理意見(jiàn)，項(xiàng)目申報(bào)單位須按照意見(jiàn)進(jìn)行調(diào)賬整改，并由財(cái)務(wù)部門(mén)出具財(cái)務(wù)整改報(bào)告。申報(bào)單位主管部門(mén)組織召開(kāi)項(xiàng)目驗(yàn)收會(huì)，從專家?guī)熘泻Y選技術(shù)專家、測(cè)試專家、財(cái)務(wù)專家等對(duì)項(xiàng)目的完成情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收。經(jīng)過(guò)打分、評(píng)級(jí)并由組長(zhǎng)簽署驗(yàn)收結(jié)論后將所有驗(yàn)收相關(guān)文件報(bào)送申報(bào)單位主管部門(mén)，獲得主管部門(mén)驗(yàn)收批復(fù)后項(xiàng)目執(zhí)行完畢。獲得驗(yàn)收批復(fù)后項(xiàng)目申報(bào)單位對(duì)所有文件進(jìn)行歸檔。

三、高?？蒲泻贤芾韺?duì)策分析

(一)加強(qiáng)管理人員的法律常識(shí)和專業(yè)技能培訓(xùn)?？蒲泄芾砣藛T的專業(yè)程度直接影響科研管理的水平。通過(guò)對(duì)科研管理人員的法律知識(shí)培訓(xùn)，使管理活動(dòng)的依據(jù)更明確、方式更合理。管理人員同時(shí)應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)專業(yè)技能的學(xué)習(xí)，特別是針對(duì)某些專業(yè)性較強(qiáng)的科研合同，要做到第一時(shí)間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，配合項(xiàng)目負(fù)責(zé)人控制風(fēng)險(xiǎn)。

(二)建立重大合同和有爭(zhēng)議合同的審核程序。重大合同包括而不限于較高經(jīng)濟(jì)效益的合同、較大社會(huì)影響的合同。某些高校已經(jīng)或正在建立數(shù)額較大的科研合同的審核程序。通過(guò)職能部門(mén)和法務(wù)部門(mén)的共同參與、嚴(yán)格把關(guān)，再報(bào)高校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。有些關(guān)乎重大國(guó)計(jì)民生、國(guó)家國(guó)防建設(shè)的科研合同同樣是審核的重點(diǎn)，對(duì)于此類合同同樣要嚴(yán)格把關(guān)，建立合理的合同審核程序。

(三)完善科研合同執(zhí)行期的全過(guò)程管理。對(duì)合同節(jié)點(diǎn)盡量做到嚴(yán)格把控，尤其是管理部門(mén)有規(guī)定的科研合同或計(jì)劃。以某類科研項(xiàng)目為例，項(xiàng)目單位需每年報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告及次年研制計(jì)劃。主管部門(mén)根據(jù)合同的執(zhí)行情況安排下一年度撥款計(jì)劃?？蒲泄芾聿块T(mén)需了解合同要求指標(biāo)和完成情況，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)度及存在問(wèn)題，如合同執(zhí)行存在問(wèn)題需要按要求向主管部門(mén)報(bào)告，請(qǐng)求延期或中止。

(四)介入科研合同驗(yàn)收和全套文件歸檔。縱向科研合同驗(yàn)收一般有主管部門(mén)組織，科研管理部門(mén)要對(duì)照管理辦法和主管部門(mén)要求，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人全面做好系列材料的準(zhǔn)備。橫向科研合同結(jié)題驗(yàn)收過(guò)程中，科研管理部門(mén)項(xiàng)目主管務(wù)必介入，監(jiān)督樣品、樣機(jī)等的交付，并做好過(guò)程記錄?？蒲泻贤瑘?zhí)行結(jié)束后，科研管理部門(mén)需要協(xié)助財(cái)務(wù)管理部門(mén)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行結(jié)賬處理，并將項(xiàng)目中所有文件清查歸檔。

四、結(jié)語(yǔ)

目前，高?？蒲泻贤芾碓诤贤瑢徍?、過(guò)程管理、驗(yàn)收中存在一系列問(wèn)題。高?？蒲泄芾淼陌Y結(jié)，可通過(guò)加強(qiáng)管理人員培訓(xùn)、嚴(yán)格合同審核程序、完善項(xiàng)目過(guò)程管理、規(guī)范項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收等方式，進(jìn)一步規(guī)范科研合同的全過(guò)程管理，以提高科研管理能力和服務(wù)水平。