關(guān)于黑龍江省科研院所創(chuàng)新績效評價的思考

王澤，張帥

[摘 要]目前，我國組織開始借鑒西方績效評價方式，對那些成功的績效評價案例進(jìn)行越來越多的研究。黑龍江省科研院所在不斷深化改革的背景中由旁觀者逐步變?yōu)閰⑴c者，并將創(chuàng)新績效評價運用自身的工作開展中。本文通過分析黑龍江省科研院所創(chuàng)新績效評價的現(xiàn)狀，對黑龍江省科研院所創(chuàng)新績效評價的目的及意義進(jìn)行研究，并深入探討了黑龍江省科研院所創(chuàng)新績效評價體系的基本構(gòu)成要素以及做好創(chuàng)新績效評價的新思路。

[關(guān)鍵詞]科研院所;創(chuàng)新績效評價;黑龍江省

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2019.04.038

[中圖分類號]G311[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1673-0194（2019）04-00-02

0 ? ? 引 言

黑龍江省科研院所在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的推動下，不再只重視速度，還高度重視可持續(xù)發(fā)展、重視創(chuàng)新。基于此，黑龍江省科研院所應(yīng)改革以往采用的傳統(tǒng)績效評價方式。傳統(tǒng)的績效評價通常更關(guān)注財務(wù)評價，雖然現(xiàn)在逐漸重視非財務(wù)指標(biāo)，但是在內(nèi)容上并未充分重視科技因素。因此，要實現(xiàn)科研院所的可持續(xù)發(fā)展，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，就要加大科技投入，做到科技創(chuàng)新，從而才能改革傳統(tǒng)的績效評價方式，提高科研院所的科研能力。

1 ? ? 黑龍江省科研院所創(chuàng)新績效評價的現(xiàn)狀

1.1 ? 未遵照重大節(jié)點考核，控制創(chuàng)新績效評價進(jìn)度不佳

目前，大部分黑龍江省科研院所在創(chuàng)新績效評價的過程中，明確了年度計劃中的重大節(jié)點及一般節(jié)點，但是沒有明確節(jié)點的具體完成形式及考核方式，導(dǎo)致其無法考核與把控節(jié)點，整體上流于形式。此外，科研院所對績效評價不夠重視，創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系不夠科學(xué)，沒有重點和針對性，再加上選用的績效評價方法不恰當(dāng)，導(dǎo)致了創(chuàng)新績效評價操作時出現(xiàn)走樣問題，導(dǎo)致考核結(jié)果單一。

1.2 ? 缺乏有效的激勵考核政策

首先，由于缺乏有效的激勵考核政策，導(dǎo)致當(dāng)前科研項目團(tuán)隊不能發(fā)揮真正的效率。目前，在黑龍江省科研院所范圍內(nèi)，在新領(lǐng)域中有一部分新立項的項目，由于積累嚴(yán)重不足，導(dǎo)致科研難度很大。其次，該類項目技術(shù)攻關(guān)研究人員在績效獎金發(fā)放方面，與那些研究科研項目的人員無明顯差異。這種情況打擊了一部分研究人員，甚至影響他們對科研攻關(guān)的主動性和積極性。再次，由于缺乏考核激勵政策，導(dǎo)致科研成果的轉(zhuǎn)化率降低。事實證明，黑龍江省科研院所多數(shù)科研項目后續(xù)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益不高，通過分析發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致該現(xiàn)象的根本原因是科研院所沒有加強對科研項目的產(chǎn)品轉(zhuǎn)化前景的后續(xù)投入及管理。最后，考核政策不合理不健全，不利于產(chǎn)品進(jìn)入市場，很難實現(xiàn)創(chuàng)收。

1.3 ? 采用相同的評價考核指標(biāo)

黑龍江省科研院所在現(xiàn)有的創(chuàng)新績效考核體系中，沒有量化考核指標(biāo)，也沒有按照類別進(jìn)行分類，無論哪個層級、哪個類別的工作人員，都采用相同的考核指標(biāo)，且每項指標(biāo)的權(quán)重相同。例如，在年度考核時，個人要寫述職報告或工作總結(jié)，主要圍繞四項考核指標(biāo)，即“德、能、勤、績”，之后再進(jìn)行民主投票、打分。同時，評價考核要素不夠具體，不能如實反映科研人員的實際工作績效。科研工作的創(chuàng)新績效評價應(yīng)該有一定的量化指標(biāo)，如，發(fā)表的論文、完成的課題、參與的學(xué)術(shù)活動等，在表達(dá)時缺少任何一個具體的量化數(shù)據(jù)，都將導(dǎo)致考核結(jié)果抽象評級，無法對科研人員一年的工作有清晰的定量和質(zhì)量分析。因此，應(yīng)建立與之相配套的評價激勵體制，包括用人機(jī)制、晉升機(jī)制、工資福利機(jī)制等，只有與績效評價直接掛鉤，才能真正激發(fā)科研工作者的工作積極性以及創(chuàng)新能力。

2 ? ? 黑龍江省科研院所創(chuàng)新績效評價的目的及重要性

為了實現(xiàn)計分卡綜合平衡的思路，科研院所要完善創(chuàng)新績效評價體系，發(fā)揮激勵評價、有效考核的作用。通過有效的績效評價，以最小的參與度達(dá)到最大的管理效果。在創(chuàng)新績效評價的引導(dǎo)下，按進(jìn)度節(jié)點更好地完成科研項目，進(jìn)而有效控制質(zhì)量，嚴(yán)格預(yù)算科研項目的經(jīng)費支出，從而充分調(diào)動科研人員的工作熱情。同時，創(chuàng)新績效評價可以引導(dǎo)科研院所的科研項目專業(yè)化發(fā)展，從而促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新科研技術(shù)的提高。

3 ? ? 黑龍江省科研院所創(chuàng)新績效評價體系的基本構(gòu)成要素

3.1 ? 評價目標(biāo)

目標(biāo)作為創(chuàng)新績效評價的指南，無論創(chuàng)新績效評價體系包含什么內(nèi)容，都要與科研院所保持一致的目標(biāo)，從而確保黑龍江省科研院所實現(xiàn)目標(biāo)，取得滿意的成果。科研院所在構(gòu)建創(chuàng)新績效評價體系的過程中，必須要正確處理科研院所目標(biāo)和評價目標(biāo)的關(guān)系?？蒲性核繕?biāo)的順利實現(xiàn)離不開各職能部門的相互配合與協(xié)調(diào)，因此，科研院所要以基本目標(biāo)為導(dǎo)向，開展所有的行動。

3.2 ? 評價指標(biāo)

構(gòu)建科研院所創(chuàng)新績效評價體系的關(guān)鍵性指標(biāo)是評價指標(biāo)。因此，創(chuàng)新績效評價指標(biāo)的選擇決定科研院所能否實現(xiàn)總目標(biāo)。為了順利實現(xiàn)目標(biāo)，科研院所在選擇創(chuàng)新績效評價指標(biāo)時應(yīng)分析科研院所的經(jīng)營績效和可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性指標(biāo)，包括投資報酬率、資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新能力等。經(jīng)營績效的指標(biāo)能否客觀、科學(xué)的選擇對科研院所能否實現(xiàn)目標(biāo)起著決定性作用。

3.3 ? 評價標(biāo)準(zhǔn)

黑龍江省科研院所設(shè)定的創(chuàng)新績效評價標(biāo)準(zhǔn)直接影響科研院所經(jīng)營績效的客觀評價。如果選擇不正確的創(chuàng)新績效評價標(biāo)準(zhǔn)，那么可能導(dǎo)致科研院所的業(yè)績被高估或者低估，無法反映出真實情況。科研院所創(chuàng)新績效評價有多種標(biāo)準(zhǔn)，其中最常用的標(biāo)準(zhǔn)有：預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、歷史標(biāo)準(zhǔn)。為了發(fā)揮創(chuàng)新績效評價體系的應(yīng)有功能，黑龍江省科研院所在進(jìn)行創(chuàng)新績效評價時選擇的標(biāo)準(zhǔn)不同。但是，選用的具體標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該能結(jié)合評價對象的特點和評價目的。

3.4 ? 評價報告

創(chuàng)新績效評價分析報告是績效評價體系的結(jié)論性文件，能對創(chuàng)新績效評價體系的結(jié)果做出客觀反映。績效評價人員以績效評價對象為單位，利用數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)獲取評價對象有關(guān)信息?？冃гu價方法被合理利用后以及評價數(shù)據(jù)被加工整理后，再按照設(shè)定好的評價指標(biāo)體系計算一系列評價指標(biāo)，通過對評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合理分析，順利找出產(chǎn)生差異的主要原因，總結(jié)評價對象的績效，從而形成創(chuàng)新績效評價報告。

4 ? ? 做好黑龍江省科研院所創(chuàng)新績效評價的思路

4.1 ? 科技創(chuàng)新評價

科技創(chuàng)新評價主要從三個層面選擇。第一，科技創(chuàng)新投入。衡量科研院所一定時期內(nèi)投入到科技創(chuàng)新領(lǐng)域的人力、物力等，可用科研人員比例、所產(chǎn)出的新技術(shù)比例、投入科技資金比例、投入新設(shè)備比例等指標(biāo)。第二，科技創(chuàng)新產(chǎn)出。衡量一定時期內(nèi)，科研院所進(jìn)行科技投入后效益的產(chǎn)生情況，主要包括新產(chǎn)品（新技術(shù)）產(chǎn)出比率、專利技術(shù)水平、技改項目比例、科技成果轉(zhuǎn)化率等多項指標(biāo)。第三，科技創(chuàng)新效率。主要衡量科研院所科技投入與產(chǎn)出方面的關(guān)系，包括轉(zhuǎn)化新技術(shù)的時間、更新新產(chǎn)品的次數(shù)、科技投入效益產(chǎn)出比等評價指標(biāo)。

4.2 ? 持續(xù)發(fā)展評價

持續(xù)發(fā)展評價是衡量科研院所在一定時期內(nèi)持續(xù)增長、可持續(xù)發(fā)展的能力。主要采用的指標(biāo)有：銷售增長率、資產(chǎn)增長率、收益增長率、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出效益等。

4.3 ? 加強創(chuàng)新績效考核培訓(xùn)

創(chuàng)新績效考評體系在科研院所的成長過程中從無到有，在此期間，企業(yè)應(yīng)重點做好培訓(xùn)以及宣講方案，加大對考評人員的培訓(xùn)力度。同時，在實施創(chuàng)新績效管理前，要對參與評估工作的人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容主要包括績效評價常識、技巧等，通過全面培訓(xùn)，促使他們對以下內(nèi)容有清晰的認(rèn)識：第一，基礎(chǔ)知識，指創(chuàng)新績效評價的含義、目的，績效評估制度;第二，創(chuàng)新績效評價的具體操作方法，指評語撰寫的方法及規(guī)范;第三，各崗位創(chuàng)新績效評價的內(nèi)容;第四，評價中可能出現(xiàn)的誤差類型及其如何預(yù)防，比如，如何避免暈輪效應(yīng)和完美效應(yīng)等，要盡可能保證評價的全面性和公正性;第五，創(chuàng)新績效評價采用的溝通方法和技巧。此外，在培訓(xùn)中通過雙向有效的溝通及時改進(jìn)評價考核方案。通過上述做法，及時發(fā)現(xiàn)績效評價工作中面臨的問題，改進(jìn)決策，提高創(chuàng)新績效評價的有效性。

4.4 ? 人員評價周期優(yōu)化，順利實施考核評價

從考核的績效指標(biāo)角度看，因為當(dāng)前的績效指標(biāo)不同，所以考核周期的要求也不同。任務(wù)績效指標(biāo)一般需要較短的考核周期，一個月為宜，通過該周期完成任務(wù)，主要好處體現(xiàn)在以下兩個方面：一是考核者應(yīng)該在較短的時間內(nèi)記錄被考核者的基本情況，如果間隔很長時間，甚至到年底，可能導(dǎo)致考核人員僅憑主觀感覺進(jìn)行考核;二是及時的反饋與評價工作的產(chǎn)出，及時改進(jìn)各個方面的工作，避免年底一起處理所有積攢的問題。針對周邊績效的指標(biāo)，由于關(guān)于人的表現(xiàn)的指標(biāo)比較穩(wěn)定，需要較長時間才能得出最終結(jié)論，其考核可以在相對較長的時期內(nèi)完成，半年或一年最佳。

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