現(xiàn)階段區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中可行性應(yīng)用的哲學(xué)透視

邢變變　楊晗

摘 要：《現(xiàn)階段區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中不可行分析》一文的觀點(diǎn)存在片面性、孤立性和靜止性，本文對該文提出的現(xiàn)有檔案管理環(huán)境制約了區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展、現(xiàn)階段檔案區(qū)塊鏈單個模型可行性不高、現(xiàn)階段宏觀層面上存在諸多影響區(qū)塊鏈檔案應(yīng)用建設(shè)推廣的負(fù)面因素等認(rèn)識分別進(jìn)行了辯證性、全面性、矛盾性透視，最終認(rèn)為現(xiàn)階段在檔案管理中應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)利大于弊，檔案界應(yīng)積極主動地去研究、實(shí)踐。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈技術(shù)；檔案管理；可行性

Abstract： The viewpoint of the article titled “Infeasibility Analysis：Block Chain Technology in Archive Management at Present Stage” is one-sidedness， isolation and stillness. This article has carried on the dialectics， the comprehensiveness， the contradictory perspective to the cognition proposed by “l(fā)i wen” separately， such as the existing archive management environment has restricted the development of blockchain technology， the feasibility of a single model of archival blockchain is not high at the current stage， and there are many negative factors influencing the construction and promotion of blockchain archive application at the current macro level. Finally， it is concluded that the application of blockchain technology in archives management at this stage has more advantages than disadvantages， and archival circles should actively study and practice.

Keywords： Blockchain Technology； File Management； Feasibility

《檔案管理》雜志2018年第5期刊發(fā)了李高峰、馬國勝和胡國強(qiáng)三位作者所撰的《現(xiàn)階段區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中不可行分析》一文（以下簡稱《李文》），文章肯定了區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中有廣闊的應(yīng)用前景，但認(rèn)為其與現(xiàn)階段的檔案管理機(jī)制相比顯得超前且脫軌，再加上有諸多外因阻礙，因此三位作者認(rèn)為，現(xiàn)階段區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理中無法全面應(yīng)用。[1]《李文》在當(dāng)前區(qū)塊鏈熱的背景下能夠冷靜思考檔案管理中區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用問題具有較大的啟發(fā)價值，但是其觀點(diǎn)顯得過于絕對并有失偏頗。

1 現(xiàn)有檔案管理環(huán)境制約區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的辯證性透視

《李文》在“對現(xiàn)有檔案管理環(huán)境制約區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展”的部分提出了五個論點(diǎn)，總結(jié)起來可歸納為三個問題：

首先，《李文》認(rèn)為，目前“中心化數(shù)據(jù)庫+分布式終端管理端”的檔案管理模式與區(qū)塊鏈技術(shù)不相容，制約了區(qū)塊鏈“分布式記賬”的開拓，由此造成區(qū)塊鏈多數(shù)的工作成績得不到有效確認(rèn)。[2]從辯證的角度看，經(jīng)過鑒定將有保存價值的檔案移交到檔案館（室），即以檔案館（室）作為檔案管理的中心，由此形成的“中心化”檔案管理模式有利于檔案的集中保存，但是在這種模式之下，除了管理人員，其他人無法對檔案的管理方式和封存狀況進(jìn)行監(jiān)督，難免會發(fā)生篡改和刪除等非法操作，而且也不便于用戶隨時隨地查閱。除此之外，如果在一個組織、機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)中實(shí)行“中心化”管理，就會造成“信息孤島”的問題。當(dāng)前，越來越多的組織更加重視檔案知識的挖掘和服務(wù)，“中心化”的檔案管理方式已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展要求，這意味著目前檔案管理環(huán)境非均衡狀態(tài)已經(jīng)出現(xiàn)，隨著這種狀態(tài)的加劇，“中心化數(shù)據(jù)庫+分布式終端管理端”的現(xiàn)有檔案管理環(huán)境將被一種新的環(huán)境所取代，即利用區(qū)塊鏈技術(shù)在系統(tǒng)內(nèi)部形成一個分布式、受監(jiān)督的檔案管理網(wǎng)絡(luò)，參與方和需求方均作為參與節(jié)點(diǎn)并保存完整的鏈上檔案數(shù)據(jù)，如此就可以有效解決“信息孤島”和“安全”問題。這種取代是一種辯證的否定，它既是對現(xiàn)有檔案管理環(huán)境內(nèi)在缺陷的克服，又是對檔案管理中合理內(nèi)核的保留，同時還增加了新的技術(shù)內(nèi)容。

其次，《李文》指出，檔案具有保密的特點(diǎn)，與區(qū)塊鏈實(shí)現(xiàn)檔案“共享”的精神相背離。[3]區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用應(yīng)根據(jù)檔案管理的實(shí)際情況具體問題具體分析，對于不同類型的檔案應(yīng)用不同的模式來管理，充分發(fā)揮其技術(shù)優(yōu)勢，不可片面地一味“拿來”甚至是以偏概全地全盤否定。根據(jù)開發(fā)對象的不同，區(qū)塊鏈可分為公共鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈三種模式。其中，公共鏈?zhǔn)峭耆行幕膮^(qū)塊鏈，也就是系統(tǒng)上的任何參與節(jié)點(diǎn)都可以讀寫、驗(yàn)證鏈上的數(shù)據(jù)。從這一點(diǎn)看，其確與檔案的“保密”特征相違背。但是需要注意的是，除了公共鏈之外，區(qū)塊鏈還包括聯(lián)盟鏈和私有鏈，這兩種模式都是僅允許授權(quán)者查看和改寫數(shù)據(jù)，分別適用于特定機(jī)構(gòu)和中心機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理，這一特性恰與檔案的“保密”特征契合。對于仍處于保密階段的檔案，我們可以利用私有鏈和聯(lián)盟鏈模式來管理，僅允許授權(quán)者查看和修改檔案數(shù)據(jù)，并不會使檔案泄露。對于處于開放階段的檔案，可以引入公共鏈模式來管理。

最后，《李文》認(rèn)為，由于對區(qū)塊鏈的不信任和目前區(qū)塊鏈應(yīng)用水平滯后，檔案管理者不愿積極研究應(yīng)用區(qū)塊鏈進(jìn)行檔案管理的問題。[4]“辯證否定觀及辯證法的革命批判精神要求我們樹立創(chuàng)新意識。否定之否定規(guī)律揭示了事物通過否定和肯定的辯證運(yùn)動來實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展、自我完善的整個過程，經(jīng)過否定之否定，在更高的階段上重復(fù)舊的階段的某些特征，由此構(gòu)成事物從低級到高級、從簡單到復(fù)雜的螺旋式上升和波浪式前進(jìn)的發(fā)展過程?！盵5]區(qū)塊鏈技術(shù)歷經(jīng)10年發(fā)展，從基于程序算法的1.0數(shù)字現(xiàn)金時代（或稱數(shù)字貨幣時代）發(fā)展到基于智能合約的2.0數(shù)字代幣時代，再到基于實(shí)物資產(chǎn)數(shù)字化映射的3.0數(shù)字票證時代，其一直在不斷完善、進(jìn)步。2018年2月，人民日報出版了關(guān)于區(qū)塊鏈的專題報道；5月28日，習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院院士大會上指出區(qū)塊鏈技術(shù)是中國科技強(qiáng)國、中華民族偉大復(fù)興的重要科技力量；6月7日，中國央行宣布已經(jīng)完成了以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的國內(nèi)企業(yè)支票數(shù)字化系統(tǒng)工作，這些官方輿論的發(fā)聲表明“區(qū)塊鏈中國共識”已經(jīng)形成。[6]在這樣的背景下，檔案管理者不能被現(xiàn)有的檔案管理環(huán)境制約，要積極創(chuàng)新勇于嘗試，應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)并結(jié)合檔案管理特點(diǎn)進(jìn)行探索，才能不被時代所淘汰。

2 現(xiàn)階段檔案區(qū)塊鏈單個模型可行性不高的全面性透視

《李文》對《檔案與建設(shè)》2017年12月刊發(fā)的《區(qū)塊鏈技術(shù)對高校檔案信息管理方式創(chuàng)新的可行性探究》（以下簡稱《張文》）一文中設(shè)想的部分模塊進(jìn)行分析，[7]得出“區(qū)塊鏈檔案管理單個模式可行性不高”的結(jié)論。筆者通過考察，認(rèn)為《李文》對這些模塊的認(rèn)識存在片面性。

一是《李文》指出《張文》中開發(fā)公開的高校學(xué)生檔案身份認(rèn)證模塊存在泄露學(xué)生隱私的問題。[8]然而，《李文》作者并未讀懂或者有意對《張文》進(jìn)行了斷章取義。在《張文》中，作者提出利用區(qū)塊鏈非對稱加密技術(shù)來增強(qiáng)高校檔案信息用戶的私密性并創(chuàng)建了“用戶信息隱私模塊”，雖然文中并未詳細(xì)論述如何應(yīng)用這個模塊，但也能夠看出作者考慮并采取了相應(yīng)的措施來保護(hù)學(xué)生隱私。并且，利用區(qū)塊鏈進(jìn)行學(xué)籍信息認(rèn)證國外已有幾例嘗試，對學(xué)生隱私的保護(hù)也有相應(yīng)的措施，比如，霍伯頓學(xué)校的數(shù)字學(xué)位證書項(xiàng)目，每位學(xué)生有其DSN（數(shù)字證書編號），相當(dāng)于學(xué)生在區(qū)塊鏈上的身份證，學(xué)生可將此數(shù)字編號放入簡歷中，[9]這樣一來，只有檔案所有者授權(quán)的用戶可以憑此編號登錄學(xué)籍信息區(qū)塊鏈查看該學(xué)生的信息，對該學(xué)生證書的有效性進(jìn)行驗(yàn)證，其他人無法從其他途徑獲取查看學(xué)生信息的權(quán)利，因此學(xué)生的個人信息不會被泄露。

二是《李文》認(rèn)為，高校檔案的形成有其依法依規(guī)性，無需考慮信任問題，區(qū)塊鏈中的溯源技術(shù)對此實(shí)無必要。[10]這種認(rèn)識存在對當(dāng)前高校檔案管理系統(tǒng)過分信任的問題。2008年，鄂州大學(xué)2005級貿(mào)易專業(yè)學(xué)生的檔案被丟棄，大部分學(xué)生去打印社做假檔案；2010年，西安外國語大學(xué)給2007級畢業(yè)生造假檔案，導(dǎo)致單位、人才中心無法接收檔案，大部分學(xué)生無法落戶；同年，商丘科技職業(yè)學(xué)院被曝出學(xué)校修改學(xué)生檔案助學(xué)生冒名頂替上大學(xué)事件；2016年7月，有媒體報道稱，山東協(xié)和醫(yī)院違規(guī)接收預(yù)科生，將部分學(xué)生學(xué)籍檔案掛于河南信陽職業(yè)技術(shù)學(xué)院名下?？梢?，高校檔案丟失、造假現(xiàn)象層出不窮，已給學(xué)生和用人單位造成很大問題。當(dāng)下，高校并不能確保每一份檔案的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，因此運(yùn)用區(qū)塊鏈中的時間戳技術(shù)是有必要的。運(yùn)用此技術(shù)，若有人想要篡改學(xué)生檔案，就需要修改前后數(shù)據(jù)區(qū)塊的哈希值（對原始數(shù)據(jù)經(jīng)過散列函數(shù)計(jì)算而得到的一組由數(shù)字和字母組合的字符串），成本不是一個人或一個高校承擔(dān)得起的。

三是《李文》認(rèn)為建設(shè)區(qū)塊鏈高校檔案管理應(yīng)用會消耗大量資源。[11]這個說法具有片面性，作者沒有及時了解區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展的最新現(xiàn)狀。宏觀層面，2018年區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)進(jìn)入3.0階段，將帶來具有廣闊發(fā)展前景的數(shù)字經(jīng)濟(jì)世界。2018年9月，區(qū)塊鏈共識3.0研究院聯(lián)合鏈塔智庫BlockData共同編寫了《區(qū)塊鏈3.0藍(lán)皮書》，其中提到區(qū)塊鏈3.0主要解決區(qū)塊鏈1.0和2.0面臨的問題和發(fā)展瓶頸。其中技術(shù)方面，區(qū)塊鏈3.0將致力于攻克高并發(fā)、低能耗、并行分布式數(shù)據(jù)賬本技術(shù)，大幅度提升交易速度。微觀層面，賈大宇、信俊昌等人提出區(qū)塊鏈的存儲容量可擴(kuò)展模型；[12]斯坦福大學(xué)的應(yīng)用加密小組（ACG）提出了一種可以大幅降低區(qū)塊鏈存儲數(shù)據(jù)大小（約為十倍）的方法——Bulletproofs。目前，普遍采用的方式是通過存儲相應(yīng)的哈希值來降低存儲容量。隨著科技發(fā)展，區(qū)塊鏈存儲容量將會逐漸擴(kuò)大。

四是《李文》認(rèn)為，高校檔案用戶群體不存在惡意破壞的主觀因素，且現(xiàn)有的防護(hù)體系成熟，安全措施到位，因此檔案基礎(chǔ)設(shè)施防護(hù)模塊實(shí)無必要建設(shè)。[13]此種認(rèn)識存在對高校檔案管理系統(tǒng)現(xiàn)狀認(rèn)識不全面問題。“高校檔案中有相當(dāng)一部分內(nèi)容，比如學(xué)籍檔案信息、教師個人檔案信息、學(xué)位論文、財政支出情況等各類敏感信息，具有一定保密性和利用限制性?！盵14]據(jù)此，《李文》中“利用行為單純，不存在惡意破壞主觀因素”的說法過于片面。并且，隨著檔案信息化水平的提高，高校數(shù)字檔案館通過校園網(wǎng)為師生和社會提供查詢、借閱等在線服務(wù)。而校園網(wǎng)是一個開放式網(wǎng)絡(luò)，存在安全漏洞，極易受到病毒入侵和人為破壞。[15]一旦校園網(wǎng)防護(hù)體系被攻擊，校園網(wǎng)上運(yùn)行的檔案系統(tǒng)不可避免地面臨安全風(fēng)險。比如，2017年5月爆發(fā)的Wannacry勒索病毒，國內(nèi)大量高校計(jì)算機(jī)信息被加密鎖定。另外，高校電子檔案主要存儲在DVD光盤、硬盤、閃存、U盤等科技產(chǎn)品中，這些存儲設(shè)備本身就存在使用年限和壽命等問題，一旦發(fā)生自然災(zāi)害，這些存儲設(shè)備必然會遭到損壞，進(jìn)而導(dǎo)致大量高校檔案數(shù)據(jù)丟失。這些都說明高校檔案管理系統(tǒng)依舊存在安全風(fēng)險和隱患?；趨^(qū)塊鏈“分布式記賬”技術(shù)和容災(zāi)機(jī)制的高校檔案系統(tǒng)在信息存儲安全方面有更大的優(yōu)勢，系統(tǒng)中所有檔案信息，被分布式地存儲在各個節(jié)點(diǎn)中，相當(dāng)于檔案在不同設(shè)備中被備份了多份，就算某一節(jié)點(diǎn)被攻擊篡改或不慎丟失損壞也不會造成無法挽回的損失。因此，筆者認(rèn)為檔案基礎(chǔ)設(shè)施防護(hù)模塊的建設(shè)是非常必要的。

3 現(xiàn)階段宏觀層面上影響區(qū)塊鏈檔案應(yīng)用建設(shè)推廣負(fù)面因素的矛盾性透視

首先是技術(shù)規(guī)則限制參與積極性問題?！独钗摹诽岬降臋?quán)威國家檔案機(jī)構(gòu)具體是指各級綜合檔案館，其日常工作就是接收、整理、鑒定、歸檔和銷毀從小機(jī)構(gòu)移交過來的檔案。[16]如果運(yùn)用了區(qū)塊鏈技術(shù)，提前設(shè)定好準(zhǔn)入權(quán)限和創(chuàng)建好“智能合約”，使得每個小機(jī)構(gòu)均能夠進(jìn)入檔案區(qū)塊總鏈，獨(dú)立自主地完成鑒定和移交工作，不需要權(quán)威檔案機(jī)構(gòu)參與也能夠?yàn)樾湃伪硶?，就會緩解工作壓力。檔案管理者的工作重心可以轉(zhuǎn)移到檔案數(shù)字化建設(shè)、檔案編研、檔案信息資源開發(fā)等工作上來，從而可更好地為用戶提供服務(wù)。而且，根據(jù)科學(xué)發(fā)展觀的要求，檔案館是重要的社會公益性基礎(chǔ)設(shè)施。《李文》中提到權(quán)威機(jī)構(gòu)享有的壟斷信息權(quán)益并不能給工作者帶來實(shí)質(zhì)的利益獎勵，去除了傳統(tǒng)中心地位，權(quán)威機(jī)構(gòu)也不會有很大損失。因此，區(qū)塊鏈技術(shù)規(guī)則并不能限制管理者參與區(qū)塊鏈檔案管理應(yīng)用的積極性。

其次是行業(yè)技術(shù)規(guī)范欠缺問題。以“電子文件歸檔”為例，頒布于1999年的《CAD電子文件光盤存儲、歸檔與檔案管理要求》是我國第一個關(guān)于電子文件歸檔和電子檔案管理的標(biāo)準(zhǔn)，但是清華大學(xué)檔案館從1995年底就開展了電子文件歸檔工作；“1996年國家檔案局科研所等單位提出關(guān)于‘電子文件歸檔方法研究課題，這是我國檔案部門第一次全面系統(tǒng)地對電子文件歸檔問題進(jìn)行立項(xiàng)研究”；[17]吉林省白城市檔案館自1997年開始在省直機(jī)關(guān)各立檔單位開展電子文件管理理論與實(shí)踐探索?？梢?，新技術(shù)的應(yīng)用先于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，沒有頒布相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)并不能阻礙現(xiàn)階段區(qū)塊鏈檔案管理的研究和實(shí)踐。

最后是法律監(jiān)管缺失的問題。當(dāng)前在區(qū)塊鏈應(yīng)用中最需要進(jìn)行法律監(jiān)管的是在區(qū)塊鏈所支撐的加密貨幣中，由于交易的匿名性和無中介性，“加密貨幣成為洗錢、販毒、販賣人口以及販賣軍火等暗網(wǎng)交易（或稱深網(wǎng)交易）的熱門支付手段”。[18]而區(qū)塊鏈檔案管理更傾向于利用區(qū)塊鏈技術(shù)做分布式記賬處理，顯然不會存在以上問題。在區(qū)塊鏈檔案管理中，需要用法律進(jìn)行監(jiān)管，但是現(xiàn)階段沒有法律監(jiān)管并不能作為制約其推廣的因素。

*本文系2018年度河南省檔案科技項(xiàng)目“電子文件單套制管理區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用模式研究”（項(xiàng)目編號：2018-X-14）研究成果之一。

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（作者單位：鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院 來稿日期：2018-11-14）