論洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論與版權(quán)的正當(dāng)性

史娟娟

（中國(guó)傳媒大學(xué)，北京 100024）

數(shù)字化環(huán)境下，以印刷技術(shù)為基礎(chǔ)產(chǎn)生的版權(quán)法受到挑戰(zhàn)，個(gè)體對(duì)文本的獲取和運(yùn)用更加輕而易舉，數(shù)字傳播速度加快與維權(quán)成本的增加都使版權(quán)面臨更多新的問(wèn)題，版權(quán)的擴(kuò)張與限制問(wèn)題重新引起各方專家學(xué)者的注意，試圖從各個(gè)方面對(duì)版權(quán)重新定位與探討，其中從理論源頭研究版權(quán)獲得的正當(dāng)性者頗多，涉及理論如洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論、黑格爾的人格理論、激勵(lì)理論及羅爾斯的正義論等。

本文通過(guò)對(duì)洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)理論的歸納和總結(jié)，深入研究其理論邏輯和應(yīng)用場(chǎng)域，試圖為數(shù)字化時(shí)代的版權(quán)取得的正當(dāng)性及合理性尋找理論視角。雖然洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論誕生至今已有數(shù)百年歷史，其自身也存在一定程度的理論缺陷，如過(guò)度的理想主義色彩與存在復(fù)雜利益的現(xiàn)實(shí)之間的脫軌。但其對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的合理性和重要性的證明以及其勞動(dòng)價(jià)值理論對(duì)亞當(dāng)·斯密、李嘉圖和馬克思等人的深刻影響都使其在哲學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)上具有重要意義，因而在我們研究數(shù)字化時(shí)代版權(quán)獲得的正當(dāng)性的時(shí)候，其作為理論源頭仍不失為重要的理論工具。在此，本主要淺談洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論在版權(quán)取得正當(dāng)性中的應(yīng)用及困境。

一、洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論

洛克是17世紀(jì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的理論家和辯護(hù)人，他的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論也是服務(wù)于資產(chǎn)階級(jí)的產(chǎn)物，主要闡述論證擁有私有財(cái)產(chǎn)的正當(dāng)性。其邏輯起點(diǎn)是上帝在創(chuàng)造人的同時(shí)也賦予了人理性，自然人遵循自然法即理性，擁有維持自身生存的權(quán)利。

洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論主要包括財(cái)產(chǎn)權(quán)的取得、土地作為人的私有財(cái)產(chǎn)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的限度、勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值及貨幣擴(kuò)大財(cái)產(chǎn)五部分。

洛克認(rèn)為，“人對(duì)自己的身體有排他性的所有權(quán)。人的身體所從事的勞動(dòng)和他雙手所進(jìn)行的工作，可以說(shuō)，是正當(dāng)?shù)貙儆谒约旱摹Ｋ?，一個(gè)人只要使東西脫離其自然存在的狀態(tài)，這個(gè)東西就已經(jīng)摻進(jìn)了他的勞動(dòng)，即摻進(jìn)了他自己所有的東西，因而這個(gè)東西就成為了他的財(cái)產(chǎn)。換言之，一個(gè)人只要通過(guò)自己的勞動(dòng)使任何自然之物脫離自然狀態(tài)，他就對(duì)這一自然之物享有排他的所有權(quán)?！庇扇藢?duì)身體具有所有權(quán)，故人對(duì)身體的勞動(dòng)也具有所有權(quán)，而人的勞動(dòng)屬于人身體的勞動(dòng)，由此可以推出人對(duì)勞動(dòng)的結(jié)果享有所有權(quán)。在這里強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)，一是人是勞動(dòng)的實(shí)施者，是自己勞動(dòng)的所有者，故而人是財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要來(lái)源；二是勞動(dòng)是人的勞動(dòng)，故人對(duì)勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值具有財(cái)產(chǎn)權(quán)。

基于此，洛克對(duì)“勞動(dòng)”也進(jìn)行相關(guān)說(shuō)明。早期人們?nèi)Υ嫱恋厥怪畯墓灿袪顟B(tài)變?yōu)樗接袪顟B(tài)，這是原始的一種勞動(dòng)體現(xiàn)?！皠趧?dòng)創(chuàng)造的價(jià)值多于共有土地所創(chuàng)造的價(jià)值” “自然和土地只提供了本身沒(méi)有價(jià)值的物資?！蔽闹新蹇伺e例一英畝種植煙草或甘蔗、播種小麥或大麥的土地同一英畝共有的、未加任何墾殖的土地之間的價(jià)值區(qū)別，任何人都可以從中看出是勞動(dòng)的改進(jìn)作用造成了價(jià)值的絕大部分，而不是土地資源本身提供了人類生活的必需產(chǎn)品。并由此得出∶“一個(gè)人基于勞動(dòng)把土地歸為私有，并不減少而是增加了人類的共同積累。”這里證明了財(cái)產(chǎn)私有的正當(dāng)性。私人占有資源并賦予勞動(dòng)價(jià)值，其目的在于造福人類，而不是獨(dú)自占有和浪費(fèi)資源?？梢哉f(shuō)是勞動(dòng)為原本的自然資源創(chuàng)造出價(jià)值、實(shí)現(xiàn)增值，故而施予勞動(dòng)之人是這種價(jià)值及財(cái)產(chǎn)的所有者。

除此之外，洛克對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制做了些許說(shuō)明∶“一個(gè)人憑自己的勞動(dòng)占有財(cái)產(chǎn)數(shù)量的限度是∶不能讓一件東西在還沒(méi)為人的生活服務(wù)前就敗壞掉。”這體現(xiàn)了洛克以自然法及全人類共同的利益為出發(fā)點(diǎn)考慮財(cái)產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)∶人通過(guò)勞動(dòng)使自然之物脫離自然狀態(tài)，從而獲取它的所有權(quán)，但前提是這種獲取并不妨礙其他人獲得同樣好的資源，且他本人在獲得資源之后不能造成浪費(fèi)，不然他就侵害了別人的權(quán)利。

為了兼顧對(duì)財(cái)產(chǎn)的占有與限制，貨幣產(chǎn)生了作用，在洛克的理論中，人們占有財(cái)產(chǎn)的限制以其本身生活所需為準(zhǔn)，不能造成浪費(fèi)，損害其他人的利益。當(dāng)一個(gè)人占有的財(cái)產(chǎn)量超過(guò)他的消費(fèi)能力時(shí)，就有可能造成資源浪費(fèi)，這是不被允許的。而“貨幣是一種人們可以長(zhǎng)時(shí)間保存而不會(huì)毀壞的持久耐用的東西，人們相互同意用它來(lái)交換對(duì)他們真正有用卻容易損壞的生活必需品?！必泿诺某霈F(xiàn)使得人們可以不斷積累并擴(kuò)大自己的私有財(cái)產(chǎn)量，使一個(gè)人可以正當(dāng)?shù)卣加谐^(guò)其消費(fèi)能力的財(cái)物，且不損害他人的利益。

洛克天才性地看到了勞動(dòng)與財(cái)產(chǎn)之間的關(guān)系，但隨著社會(huì)的發(fā)展，其適用性逐漸暴露出一些問(wèn)題，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面∶

（1） “勞動(dòng)”究竟指的是什么？所有的勞動(dòng)都可以獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)嗎？指涉勞動(dòng)界限的模糊。

（2） 當(dāng)勞動(dòng)者付出勞動(dòng)之后，是否能獲取完整的財(cái)產(chǎn)權(quán)?

（3） 勞動(dòng)是擁有財(cái)產(chǎn)權(quán)的唯一標(biāo)準(zhǔn)嗎？除勞動(dòng)以外，資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素是否可以成為擁有財(cái)產(chǎn)權(quán)的衡量標(biāo)準(zhǔn)？正如羅伯特·諾齊克在其《無(wú)政府、國(guó)家與烏托邦》提出一個(gè)問(wèn)題∶“撇開(kāi)對(duì)某物的勞動(dòng)可能減少其價(jià)值的事實(shí)不論，為什么一個(gè)人的權(quán)利竟擴(kuò)展到整個(gè)物品而不僅僅是他的勞動(dòng)所增加的價(jià)值呢？”

后來(lái)的學(xué)者也對(duì)洛克的思想進(jìn)行了發(fā)展和補(bǔ)充，如馬克思在洛克理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了勞動(dòng)價(jià)值理論和剩余價(jià)值論，但他們都否定了資本和技術(shù)對(duì)價(jià)值的作用，也因此受到薩伊等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批判，他們認(rèn)為，“價(jià)值，都是歸因于勞動(dòng)、資本和自然力這三者的作用和協(xié)力”，將資本與勞動(dòng)、科學(xué)技術(shù)作為價(jià)值創(chuàng)作的三要素進(jìn)行理解，是對(duì)洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的補(bǔ)充和發(fā)展。

二、勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)學(xué)說(shuō)與版權(quán)

（一）洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論為版權(quán)正當(dāng)性提供了理論基礎(chǔ)

洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論不僅為解釋有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的合理性提供了極為重要的哲學(xué)理論基礎(chǔ)，而且為無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性也提供了一個(gè)重要理論基礎(chǔ)。

首先，洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論以勞動(dòng)為基礎(chǔ)確定了財(cái)產(chǎn)權(quán)，這為版權(quán)成為一種可交易的財(cái)產(chǎn)權(quán)奠定了基礎(chǔ)。版權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，是人智力勞動(dòng)的成果，根據(jù)洛克的邏輯，人的頭腦是人身體的一部分，勞動(dòng)是人自身的自然外在延伸，那么智力勞動(dòng)也是勞動(dòng)的一部分，而人的天賦權(quán)利中包括人對(duì)自身的所有權(quán)，智力勞動(dòng)使作品成為有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)，所以人理所當(dāng)然地享有知識(shí)產(chǎn)品的財(cái)產(chǎn)權(quán)。洛克還認(rèn)為財(cái)產(chǎn)權(quán)的取得在勞動(dòng)使一樣?xùn)|西脫離自然狀態(tài)時(shí)就已經(jīng)開(kāi)始了，相應(yīng)的，當(dāng)智力勞動(dòng)開(kāi)始付出時(shí)版權(quán)就自然取得了，即創(chuàng)作完成即自動(dòng)取得版權(quán)效應(yīng)，“享有和行使這些權(quán)利不需要履行任何手續(xù)，也不論作品起源國(guó)是否存在保護(hù)。”

其次，洛克的理論為版權(quán)成為一種私有權(quán)提供了正當(dāng)性解釋。任何人通過(guò)智力勞動(dòng)所創(chuàng)造的作品都將成為其私有財(cái)產(chǎn)。所有的思想和理論，在被發(fā)現(xiàn)之前都是無(wú)主之物，處于一種自由的、開(kāi)放的可獲取的自然狀態(tài)，作者通過(guò)腦力勞動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)作的過(guò)程使其脫離了自然狀態(tài)，并以某種有形的形式（如文字、圖像、音樂(lè)等形式）呈現(xiàn)出來(lái)，這就是一種勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值的過(guò)程，作者也因此獲得作品的財(cái)產(chǎn)權(quán)，在這里即指版權(quán)。各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約無(wú)一例外地規(guī)定，首先保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者而不是投資者的權(quán)利，這里面表現(xiàn)出的首要法理觀念就是對(duì)人的勞動(dòng)的尊重。表明人是財(cái)產(chǎn)權(quán)的真正來(lái)源，可以提升人的權(quán)利意識(shí)和主體性。

最后，勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)論中的占有限制及貨幣擴(kuò)大財(cái)產(chǎn)權(quán)都為版權(quán)制度的框架設(shè)計(jì)具有指導(dǎo)意義，同時(shí)也是版權(quán)的擴(kuò)張與限制的衡量始源。版權(quán)的獲得同樣以智力“勞動(dòng)”為基礎(chǔ)和前提，而不是以“信息自由” “社會(huì)公共利益” “國(guó)家利益” “公平”等觀念為基礎(chǔ)，否則就很可能出現(xiàn)大量的“搭便車”現(xiàn)象，從而影響作者創(chuàng)作的積極性。另外，在限制方面，財(cái)產(chǎn)權(quán)以留有足夠多和同樣好的資源給其他人獲得為前提，并以自己生活所需為標(biāo)準(zhǔn)獲取占有。在版權(quán)領(lǐng)域，同樣也有合理使用和限制的規(guī)定，如果無(wú)法留給其他人足夠的資源使用時(shí)無(wú)法占有資源的，比如具有事實(shí)屬性的新聞、獨(dú)一無(wú)二的通用表格、歷法等，這些資源是人類共有的，無(wú)法劃歸私有。而沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)智力勞動(dòng)的部分不在版權(quán)的保護(hù)范圍之內(nèi)，保證版權(quán)人以外的其他人可以使用足夠的知識(shí)和信息。同樣，“思想—表達(dá)二分法”也體現(xiàn)了其限制范疇，版權(quán)制度不保護(hù)思想，只保護(hù)獨(dú)創(chuàng)性的表達(dá)，使得其他人能夠在思想的基礎(chǔ)之上進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展，相當(dāng)于保留了足夠多同樣的好東西給他人共有。

（二）洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論的應(yīng)用困境及發(fā)展

洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論可以從本源上解釋版權(quán)存在的合理性，同時(shí)對(duì)版權(quán)制度的設(shè)計(jì)具有一定的指導(dǎo)意義，但在實(shí)際的操作層面勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論還具有其局限性。如勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論默認(rèn)人一旦通過(guò)獲得某物的財(cái)產(chǎn)權(quán)，就可以永久擁有，在版權(quán)限制與擴(kuò)張方面，為了兼顧社會(huì)利益與作者權(quán)利之間的平衡關(guān)系，版權(quán)法規(guī)定作品的財(cái)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限一般是作者生平加死亡后50年，這樣既能保護(hù)作者的財(cái)產(chǎn)權(quán)，又能造福全社會(huì)，促進(jìn)人類文明和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與利用。另外，就上文提出的“勞動(dòng)”界限的模糊也同樣在解釋版權(quán)方面存在問(wèn)題，具體到版權(quán)方面，歸納起來(lái)主要體現(xiàn)在∶

（1） 無(wú)形的知識(shí)產(chǎn)品世界中，不存在自然共有的狀態(tài)。洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論以自然共有為前提，不存在人類勞動(dòng)生產(chǎn)過(guò)的痕跡，在“有體”物中存在這種共有狀態(tài)。但在知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造過(guò)程中，往往都是后人站在前人的肩膀上，或多或少利用、借鑒前人的智力勞動(dòng)成果進(jìn)而創(chuàng)作，這是建立在知識(shí)共享的基礎(chǔ)上的，而不是一個(gè)自然勞作的簡(jiǎn)單過(guò)程，這種脫離自然、脫離共有的狀態(tài)顯然與洛克口中的上帝所賜的“共有”不同。

（2） “勞動(dòng)”界限的模糊。洛克未能提供一個(gè)關(guān)于勞動(dòng)確定的內(nèi)涵和外延。如閱讀和學(xué)習(xí)作品并不能獲得該作品的著作權(quán)。

施加勞動(dòng)者不一定都是財(cái)產(chǎn)所有者。洛克并未對(duì)“勞動(dòng)”加以詳細(xì)區(qū)別與分析，如跑過(guò)某人土地上的一只野獸，土地主人加以追趕但未能捕獲，他雖施加了勞動(dòng)但仍然不能取得該野獸的所有權(quán)，這種勞動(dòng)是徒勞無(wú)用的。在版權(quán)中同樣如此，如編輯、校對(duì)人員同樣對(duì)一本書(shū)施加了勞動(dòng)，但并不具有獨(dú)創(chuàng)性，所以不能享有作品的財(cái)產(chǎn)權(quán)。正如葛西尼所言知識(shí)產(chǎn)權(quán)的否定性功能∶“阻止他人為某些行為――換句話說(shuō)是一種阻止海盜者、偽造者、假冒者，在某些情況下甚至阻止獨(dú)立獲得同一構(gòu)思的第三人未經(jīng)權(quán)利人許可而進(jìn)行營(yíng)利?！焙１I者、假冒者、偽造者等進(jìn)行的“勞動(dòng)”同樣不應(yīng)在版權(quán)保護(hù)范圍內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的勞動(dòng)不再是“采摘” “耕種” “圈地”這種簡(jiǎn)單的勞動(dòng)，而是一種可區(qū)別的獨(dú)創(chuàng)性勞動(dòng)。

占有某物并不一定獲得其財(cái)產(chǎn)權(quán)。在洛克勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)論中，首先獲得可視為其擁有某物的所有權(quán)，而在知識(shí)產(chǎn)品中，客體的物質(zhì)形態(tài)具有非排他性，擁有某本書(shū)或某部作品，并不意味著擁有其版權(quán)。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)品公諸于世后，任何接觸它的人都可“擁有”它，但并不代表任何人都享有其財(cái)產(chǎn)權(quán)。

除此之外，對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制占有條件，“留有足夠多的同樣好的東西給他人所共有”及“保證在使用之前不被損壞”都很難實(shí)現(xiàn)，生活中的資源是有限的，很難都有同樣好的東西留給他人使用，而在欲望的驅(qū)使下，占有資源與財(cái)產(chǎn)是人的趨利本性。

三、結(jié)語(yǔ)

毫無(wú)疑問(wèn)，洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論從本源上闡述、證明了財(cái)產(chǎn)權(quán)的私有性，可作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)、版權(quán)正當(dāng)性的合理證明。但由于時(shí)代、現(xiàn)實(shí)的局限性，理論還不完善，無(wú)法解決隨后出現(xiàn)的一些問(wèn)題，在洛克去世以后，第一部版權(quán)法才面試，其本意也并未試圖闡述無(wú)形財(cái)產(chǎn)，故而有所欠缺在所難免。隨著技術(shù)的進(jìn)步，資本的融入，更多的因素進(jìn)入價(jià)值創(chuàng)造中，版權(quán)的限制與擴(kuò)張需要考慮到現(xiàn)實(shí)環(huán)境、資本、技術(shù)、勞動(dòng)等多方面的影響因素，探索之路任重而道遠(yuǎn)。