區(qū)域原始創(chuàng)新能力評價研究

黃羽翼 郭茜

摘要：隨著全球經(jīng)濟的快速發(fā)展，信息技術的日新月異，創(chuàng)新程度最高的原始創(chuàng)新逐漸取代其他能力，成為區(qū)域間競爭的關鍵因素。在對原始創(chuàng)新概念辨析的基礎上，文章從原創(chuàng)動力、原創(chuàng)主體、原創(chuàng)環(huán)境等剖析原始創(chuàng)新的工作路徑，并依此構建區(qū)域原始創(chuàng)新能力評價指標體系。該評價體系包括原始創(chuàng)新環(huán)境支撐能力、原始創(chuàng)新主體創(chuàng)造能力、原始創(chuàng)新動力、原始創(chuàng)新產(chǎn)出能力四個二級指標，物質環(huán)境、制度環(huán)境、人文環(huán)境等10個三級指標及34個四級指標。

關鍵詞：原始創(chuàng)新;原始創(chuàng)新能力;評價指標體系

一、 原始創(chuàng)新能力評價的理論基礎

在國際競爭日益嚴峻的環(huán)境下，中國經(jīng)濟正經(jīng)歷從要素、投資驅動轉向創(chuàng)新驅動，經(jīng)濟轉型的關鍵在創(chuàng)新。改革開放四十年來，我國比較重視的是引進消化吸收創(chuàng)新，現(xiàn)在最需要的則是原始創(chuàng)新。原始創(chuàng)新不足是我國科技創(chuàng)新面臨的最突出問題，直接影響我國應用研究和技術開發(fā)的持續(xù)創(chuàng)新能力。提高原始創(chuàng)新能力是我國經(jīng)濟社會發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。

原始創(chuàng)新是近幾年國內(nèi)科技創(chuàng)新領域的研究熱點。我國原始創(chuàng)新不足，掌握自主知識產(chǎn)權不夠，原始創(chuàng)新能力與國外還有較大差距等，都促使理論與實際上重視原始創(chuàng)新的重要地位，研究清楚原始創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀?？v觀當前對原始創(chuàng)新等問題的研究，主要集中于原始創(chuàng)新的定義，原始創(chuàng)新能力的影響因素，或側重于高校、企業(yè)某一領域的原始創(chuàng)新能力評價，基于區(qū)域范圍內(nèi)整體性的原始創(chuàng)新評價研究較少。因此，在充分理論研究的基礎上，本文理清原始創(chuàng)新的影響因素及工作路徑，從不同維度構建綜合評價指標體系對區(qū)域原始創(chuàng)新能力進行系統(tǒng)衡量與科學評價，具有一定的現(xiàn)實意義。

原始創(chuàng)新是在基礎研究與應用基礎研究領域，首次提出的對自然科學的發(fā)展起著較大推動作用，產(chǎn)生具有重大歷史意義與價值的科學發(fā)現(xiàn)與技術發(fā)明，具有首創(chuàng)性、突破性、不確定性、意義重大等特征。原始創(chuàng)新能力是原始創(chuàng)新主體，在原始創(chuàng)新動力系統(tǒng)作用下進行原始創(chuàng)新活動，并取得重大歷史意義與價值的科學發(fā)現(xiàn)與技術發(fā)明的能力，是一個系統(tǒng)作用力。

根據(jù)原始創(chuàng)新的系統(tǒng)理論，原始創(chuàng)新是在一定創(chuàng)新環(huán)境中，由創(chuàng)新主體發(fā)揮主觀能動性進行創(chuàng)造性研發(fā)的過程。整個創(chuàng)造性研發(fā)過程如下：首先，核心創(chuàng)新人才在充分知識儲備的基礎上，經(jīng)過不停的探索與研究，進行知識孵化;然后在創(chuàng)新人格的作用下，核心原創(chuàng)人員通過關鍵的“頓悟”或“靈感”進行知識創(chuàng)造，形成原創(chuàng)成果;該成果經(jīng)過同行評議與認定等的知識評價過程，對其進行肯定并確認意義;在此基礎上，原創(chuàng)成果在學術界和經(jīng)濟社會生活中廣泛傳播，形成影響力。因此，參與原始創(chuàng)新整個過程的具體因素應該包括：原始創(chuàng)新環(huán)境、原始創(chuàng)新主體、原始創(chuàng)新動力和原始創(chuàng)新產(chǎn)出等要素。原始創(chuàng)新諸多方面融合在一起構成了一個完整的系統(tǒng)，保障原始創(chuàng)新活動的順利進行，如圖1所示。

二、 原始創(chuàng)新能力評價指標體系的構建原則與思路

本文以系統(tǒng)、全面、科學和導向性的原則，根據(jù)原始創(chuàng)新活動原理，從原創(chuàng)環(huán)境、原創(chuàng)主體、原創(chuàng)動力、原創(chuàng)產(chǎn)出四個方面構建原始創(chuàng)新能力評價指標體系。

1. 原始創(chuàng)新環(huán)境支撐力。原始創(chuàng)新環(huán)境是影響原始創(chuàng)新能力的重要因素，積極環(huán)境提供的有利條件可促進原始創(chuàng)新能力的提高，而惡劣環(huán)境會給原始創(chuàng)新活動帶來阻力，制約原始創(chuàng)新活動的進行。原始創(chuàng)新的環(huán)境可以從物質環(huán)境、制度環(huán)境、組織環(huán)境和文化環(huán)境四個方面來衡量。

（1）物質環(huán)境。物質環(huán)境主要指儀器、設備、科研經(jīng)費、科研資料等以物質形態(tài)存在的影響原始創(chuàng)新的因素，衡量指標包括：科技人員人均科研儀器設備數(shù)量，基礎研究經(jīng)費投入比例，基礎研究人均經(jīng)費，人均科技信息和文獻機構數(shù)量。

（2）制度環(huán)境。制度環(huán)境中主要指科研管理體制，它是影響原始創(chuàng)新的重要外部環(huán)境因素?？茖W管理體制包括評價機制、激勵機制、法律制度等，通過評審原創(chuàng)項目專家適合度、基礎研究成果定性評價機制合理度、知識產(chǎn)權保護力度、國家級科技成果獲獎比例來衡量。

評審原創(chuàng)項目專家適合度，反映參與項目評審的專家對項目的熟悉程度。該指標通過熟悉項目內(nèi)容評審專家數(shù)在全部評審專家中的比例來衡量，比例越大則專家的適合度越高。基礎研究成果評價機制合理度，該指標評價基礎研究成果能夠依據(jù)基礎研究長期性、結果的不確定性等特點，采用與之相適應的評估方式。知識產(chǎn)權保護力度，具體體現(xiàn)為版權方獲勝的知識產(chǎn)權案件占全部知識產(chǎn)品訴訟案件的比例，該比值越大，表示知識產(chǎn)權保護力度越大。國家級科技成果獲獎比例，是獲得國家級科技成果獎占全部登記成果的比重。登記的科技成果主要指各省人民政府或國家部委授予的科技獎項，國家級科技成果獎包括：國家科技成果最高獎、國家自然科學獎、國家技術發(fā)明獎、國家科技進步獎、國家成果推廣獎等。

（3）組織環(huán)境。文章通過調(diào)研科學家科研過程獨立性、科學獎勵系統(tǒng)激勵效果、科學獎勵系統(tǒng)競爭度、科學獎勵系統(tǒng)公正度來反映組織環(huán)境的獨立性、激勵度、競爭度和公平度四個方面。

科研過程獨立性，指在科研過程中可以排除人和社會等因素的干擾，研究人員能夠獨立地開展科學研究?？茖W實驗和研究由于人為因素停止、失敗的次數(shù)越少代表科研過程獨立性越高，該指標通過調(diào)查獲得。

物質與精神獎勵使得科學家獲得承認與尊重，科學獎勵系統(tǒng)激勵效果通過申請國家和地方獎勵評比的人數(shù)在所有科研人員中所占比例來衡量，比例越大代表科學獎勵系統(tǒng)激勵效果越顯著。

物質與精神獎勵促使科學共同體內(nèi)部成員間的相互競爭，適度競爭越有利于激發(fā)研究者的積極性，進而提高整個系統(tǒng)的原始創(chuàng)新活動的積極性。由于本指標體系主要用于區(qū)域原始創(chuàng)新能力評價，科學獎勵系統(tǒng)競爭度，通過獲批國家級獎勵人次在申請國家級獎勵人次中的比例來衡量，獲批比例越高，說明地區(qū)申請者競爭能力越強。

公正的科學獎勵系統(tǒng)有利于激發(fā)原創(chuàng)主體的創(chuàng)造能力。科學獎勵制度是否科學，可借助嚴格的同行評議制度進行評價。采用匿名評審制度、回避制度是確保獎勵系統(tǒng)公正的重要方法。因此，該指標用評審環(huán)節(jié)匿名評審專家數(shù)在所有項目評審專家組成員總數(shù)中比例來衡量，匿名評審專家比例越大，則評審公正度越高。

（4）人文環(huán)境。寬容和開放是孕育原始創(chuàng)新的人文環(huán)境。因此，要激發(fā)創(chuàng)新意識、培養(yǎng)創(chuàng)新人才、提高全民族的創(chuàng)新能力，關鍵是要營造一個完整的、寬松的、有利于開發(fā)創(chuàng)造者潛能的環(huán)境和氛圍，提升原創(chuàng)者沖刺世界難題的信心和勇氣，寬容創(chuàng)新的失敗。同時，外界環(huán)境應創(chuàng)造條件讓不同領域的創(chuàng)新者進行經(jīng)常性的啟發(fā)和討論，以激發(fā)原創(chuàng)的激情和思想。因此，人文環(huán)境包括學術環(huán)境寬容度、學術環(huán)境開放度兩個方面。

學術環(huán)境寬容度，主要體現(xiàn)在學術研究過程中允許研究者出現(xiàn)失敗，對失敗的包容態(tài)度，該指標通過問卷調(diào)查來獲得，根據(jù)環(huán)境對失敗的寬容度賦值。開放的學術環(huán)境主要體現(xiàn)在科研人員之間形成公平競爭、言論自由的良好文化氛圍。參加國內(nèi)外學術交流的人數(shù)可以反映出學術環(huán)境的開放程度，用一年內(nèi)參會人員數(shù)在科研人員中比例來反映，該比例越大，則代表開放程度越高。學術會議包括：國內(nèi)學術會議、境外學術會議和港澳臺地區(qū)學術會議。

2. 原始創(chuàng)新主體創(chuàng)造能力。創(chuàng)新活動離不開創(chuàng)新人才，原始創(chuàng)新能力主要通過創(chuàng)新主體的自身科學積累與科學素養(yǎng)來體現(xiàn)。相比于一般性創(chuàng)新，原始性創(chuàng)新對創(chuàng)新主體的創(chuàng)新素質有更高的要求，主要從思維品質和科學素養(yǎng)兩個方面來衡量。

（1）思維品質。辯證思維和發(fā)散思維是原創(chuàng)主體重要的思維品質，是否具備這兩種思維品質直接影響原創(chuàng)主體的創(chuàng)造能力，分別通過評價基礎研究人員的辯證與系統(tǒng)思維能力、意象思維能力來衡量。辯證與系統(tǒng)思維能力，是研究者具備哲學的思辨與洞察能力，能夠運用辯證法、對立統(tǒng)一、整體觀、系統(tǒng)方法研究問題。意象思維能力，指研究者通過逆向、側向等發(fā)散性思維方式具備的把握事物本質的能力。上述指標通過問卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)，根據(jù)基礎研究人員相關思維能力的高低賦值。

（2）科學素養(yǎng)。原始創(chuàng)新不同于一般的發(fā)明創(chuàng)造，它對原創(chuàng)主體的科學素養(yǎng)有很高的要求，科研人員的科學素養(yǎng)包括科研好奇心強度、科研質疑強度。

科研好奇心強度，反映基礎研究人員對待科學研究具備好奇心的強烈程度，強烈的好奇心是引起原始創(chuàng)新行為的第一步，該指標通過調(diào)查獲得。科研質疑強度，反映科研人員具備徹底的批判精神，敢于懷疑，勇于挑戰(zhàn)的精神，能夠站在一個不同的層面上對待已有的研究和成果，進行獨立性思辨，進而推動社會發(fā)展。在基礎研究人員群體中，發(fā)表過質疑他人研究成果論文的數(shù)量越多，代表科研人員具備的科研質疑能力越大。該指標通過質疑他人研究成果論文數(shù)在全部論文中的比例來衡量。

3. 原始創(chuàng)新動力。原始創(chuàng)新動力是推動原始創(chuàng)新活動的力量之源，分為內(nèi)部動力和外部動力。原始創(chuàng)新活動的運行依賴于原始創(chuàng)新各要素間相互作用所形成的內(nèi)外部支持和促進。

（1）內(nèi)部動力。原始創(chuàng)新的內(nèi)部動力，是指促使科技人員進行原始創(chuàng)新的內(nèi)部推動力量，通過評價科學家的科學爭論度、科學合作度來體現(xiàn)?？茖W爭論度，指研究者在科研過程中可以關于觀點和學術之間開展自由討論，積極有效地爭論有利于激發(fā)科研興趣，進而提高原始創(chuàng)新的動力。在公開發(fā)表的科技論文中，針對他人前期研究提出自己觀點的論文數(shù)量比例越高表示科學爭論度越高。爭論包括質疑，但不僅僅是質疑，還包括對前期成果不足的修正及在前期成果基礎上的創(chuàng)新等?？茖W合作度，指不同領域，不同團隊的科學家在進行原始創(chuàng)新過程中積極進行團體合作，該指標采用問卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)，專家根據(jù)區(qū)域科研項目小組整體合作度高低賦值。

（2）外部動力。原始創(chuàng)新的外部動力，指的是促使原創(chuàng)主體產(chǎn)生創(chuàng)新動力，并影響其內(nèi)部動力發(fā)揮作用的外部條件，通過原創(chuàng)產(chǎn)品的市場需求度、政府政策推動力、科學中心的示范力度來衡量。

社會的經(jīng)濟需要是科學發(fā)展的主要動力，需求直接引發(fā)機構特別是企業(yè)向科研工作者提出相關要求。原創(chuàng)產(chǎn)品市場需求，反映消費者對特定產(chǎn)品和服務的需求意愿，該指標通過調(diào)查獲得。促進國家科技創(chuàng)新發(fā)展是政府基本職能之一，政策推動力，反映了國家在核心科技發(fā)展方面起到的積極作用，該指標通過地區(qū)政府推出的鼓勵原創(chuàng)發(fā)展政策及高科技產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策數(shù)量來反映?？茖W中心的示范力度，反映科學中心對周邊地區(qū)的科研活動示范效應的強弱?？萍贾行南蛲鈬敵龅募夹g成果越多，代表示范力度越大。該指標通過流向外省的技術合同額在區(qū)域技術合同成交總額中的比例來衡量。

4. 原始創(chuàng)新產(chǎn)出能力。原始創(chuàng)新產(chǎn)出能力是指科研機構或企業(yè)投入相關人力資源和大量財物資源進行基礎研究及應用基礎研究相關的研發(fā)，最終取得階段性成果的能力，從一定程度上可以衡量區(qū)域原創(chuàng)的效率水平。此處考慮原始創(chuàng)新活動對外部環(huán)境的壓力，從正面產(chǎn)出和負面產(chǎn)出兩個方面評價原創(chuàng)產(chǎn)出能力。

（1）正面產(chǎn)出。正面產(chǎn)出包括經(jīng)濟效益產(chǎn)出能力、科研產(chǎn)出能力和社會產(chǎn)出能力三個方面。

原始創(chuàng)新經(jīng)濟效益產(chǎn)出主要是指高科技企業(yè)的原始創(chuàng)新產(chǎn)出能力，通過原創(chuàng)產(chǎn)品出口比重、原創(chuàng)產(chǎn)品利潤率、R&D經(jīng)費收益率、原創(chuàng)產(chǎn)品銷售率來衡量。原創(chuàng)產(chǎn)品出口比重指原創(chuàng)產(chǎn)品出口產(chǎn)值占該地區(qū)總出口產(chǎn)值的比重。原創(chuàng)產(chǎn)品利潤率是原創(chuàng)產(chǎn)品利潤在原創(chuàng)產(chǎn)品銷售收入中的比例。R&D經(jīng)費收益率，主要指原創(chuàng)產(chǎn)品銷售收入與當年企業(yè)投入的R&D比值。原創(chuàng)產(chǎn)品銷售率，指原創(chuàng)產(chǎn)品的銷售收入與企業(yè)總銷售收入的比率。

科研產(chǎn)出是評價科研機構利用創(chuàng)新資源和科技投入而產(chǎn)出科技成果的能力，此處成果多表現(xiàn)為發(fā)明專利、科學論文、學術專著，分別通過基礎研究人員三大檢索（EI、SCI，SSCI）科技論文發(fā)表比例、發(fā)明專利獲批比例、研發(fā)成果轉化為產(chǎn)品數(shù)目占研發(fā)成果數(shù)的比例來衡量。

如果僅從經(jīng)濟效益評價原始創(chuàng)新產(chǎn)出能力忽視社會效益，評價指標體系比較片面，因此應把社會效益納入其中，力求實現(xiàn)社會效益和經(jīng)濟效益的最佳結合。社會效益通過高技術企業(yè)就業(yè)人數(shù)占全部就業(yè)人數(shù)比例來衡量。

（2）負面產(chǎn)出。原始創(chuàng)新活動除了有正面產(chǎn)出，還會有一定的負面產(chǎn)出，雖然這不是產(chǎn)出的主要方面，但是如果不加以體現(xiàn)，指標體系缺乏完備性。因此，在設置原始創(chuàng)新產(chǎn)出能力評價指標時，需要考慮負面輸出維度的指標，本文主要從生態(tài)環(huán)境的維度考慮。此方面通過高科技企業(yè)環(huán)保處罰金額比例、高技術企業(yè)單位產(chǎn)值能耗來衡量。

高科技企業(yè)環(huán)保處罰金額比例，指高科技企業(yè)每年發(fā)生因環(huán)境污染事故，遭到環(huán)保部門處罰的金額占當?shù)厝凯h(huán)保罰款總額的比例。該指標間接原始衡量創(chuàng)新技術產(chǎn)品對環(huán)境的污染程度，是負指標。高技術企業(yè)單位產(chǎn)值能耗，是高技術企業(yè)綜合能耗與高技術企業(yè)總產(chǎn)值之比。該指標越大表示生產(chǎn)每單位高技術產(chǎn)品需要消耗的能源越多，代表原始創(chuàng)新產(chǎn)出能力越低，屬于負指標。

三、 結論

文章在闡釋原始創(chuàng)新內(nèi)涵及工作路徑的基礎上，從環(huán)境支撐能力、產(chǎn)出能力、主體創(chuàng)造能力和原創(chuàng)動力四個維度構建指標體系對區(qū)域原始創(chuàng)新能力進行評價?？v觀現(xiàn)有研究成果可以看出的評價指標體系注重正面效益，忽視負面影響;注重客觀指標，忽視主觀評價;注重“物”在原始創(chuàng)新活動的作用，輕視“人”的主觀能動性。本指標體系全面考慮客觀與主觀、物與人、正面與負面、經(jīng)濟與社會在原始創(chuàng)新活動中的作用，具有一定的創(chuàng)新性和前瞻性。

參考文獻：

[1] 汪寅，王忠，劉仲林.基于知識螺旋的原始創(chuàng)新過程與機制研究[J].科學學與科學技術管理，2007，（8）：42-44.

[2] 汪寅.科技原始創(chuàng)新問題初探[D].合肥：中國科技大學學位論文，2007.

[3] 胡海波.產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力及其評價研究[D].南昌：江西財經(jīng)大學學位論文，2010.

[4] 陳文玲.著力原始創(chuàng)新，占據(jù)產(chǎn)業(yè)高端[N].新華日報，2018-07-03（13）.

[5] 王云飛.基礎前沿科學原始創(chuàng)新能力提升機制研究[J].科學管理研究，2018，（10）：1-4.

[6] 李海超，李志春.高技術產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新系統(tǒng)分析及創(chuàng)新能力評價研究[J].中國管理科學，2015，（S1）：672-678.

[7] 路甫詳.“創(chuàng)新”未來[M].北京：科學出版社，1998.

[8] 徐冠華.重視基礎研究，推動原始性創(chuàng)新[J].中國科技獎勵，2001，（9）：3-6.

[9] 陳雅蘭.原始性創(chuàng)新的理論與實證研究[D].武漢：武漢理工大學學位論文，2005.

基金項目：北京地區(qū)科技統(tǒng)計與分析項目“原始創(chuàng)新能力評價研究”（項目號：BKBJ（Z）-ZY-1504-3）。

作者簡介：黃羽翼（1986-），女，漢族，河南省平頂山市人，北京物資學院講師，中國人民大學經(jīng)濟學博士，研究方向為指標體系構建、休閑統(tǒng)計;郭茜（1979-），女，漢族，河南省鄭州市人，北京物資學院副教授，中國人民大學經(jīng)濟學博士，研究方向為指標體系構建、物流統(tǒng)計。

收稿日期：2018-12-12。