組織嵌入性對農(nóng)民合作社績效的影響研究
——基于多案例的實證分析

張 琛 孔祥智

(中國人民大學(xué) 農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展學(xué)院,北京100872)

一、引言與相關(guān)文獻綜述

從2007年《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》頒布以來，中國農(nóng)民專業(yè)合作社(以下簡稱“合作社”)的數(shù)量呈現(xiàn)出快速發(fā)展趨勢。截止到2017年7月底，全國已有合作社193.4萬家，入社農(nóng)戶超過1億戶。合作社已成為農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要生力軍(孔祥智，2016)，是脫貧攻堅的組織載體(張琛 等，2017)。充分發(fā)揮合作社的經(jīng)濟功能和社會功能的前提條件是合作社具備較高的績效水平，這是因為合作社績效是反映合作社綜合發(fā)展能力的重要衡量依據(jù)。

已有研究中有關(guān)合作社績效的分析得到了學(xué)者們的廣泛關(guān)注。一部分學(xué)者關(guān)注盈余分配方式對合作社績效的影響。孫亞范等(2012)運用結(jié)構(gòu)方程模型研究表明，依據(jù)交易量(額)分配的合作社的績效顯著高于沒有采用這一分配方式的合作社。一部分學(xué)者從內(nèi)部治理角度探究其對合作社績效的影響。Cook(1995)的研究認為不清晰產(chǎn)權(quán)、過高代理成本不利于合作社的組織效率。徐旭初等(2010)基于浙江省526家合作社的調(diào)研數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)合作社股權(quán)結(jié)構(gòu)、牽頭人情況和理事會結(jié)構(gòu)是影響合作績效的重要因素。劉同山等(2015)通過對195個樣本的結(jié)構(gòu)方程分析，發(fā)現(xiàn)合作社內(nèi)部監(jiān)督制衡是影響合作社績效的重要因素。也有一部分學(xué)者關(guān)注了合作社外部環(huán)境對合作社績效的影響。Dyer et al.(1998)認為合作社外部社會網(wǎng)絡(luò)是影響合作社發(fā)展的重要因素，是發(fā)揮合作社競爭優(yōu)勢的重要基礎(chǔ)性資源。梁巧等(2014)基于147家合作社的調(diào)研數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)合作社外部社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對合作社績效具有顯著正向影響。張琛等(2018a)的研究也發(fā)現(xiàn)，合作社績效的提升離不開自身的成長演化。

作為新經(jīng)濟社會學(xué)的重要研究領(lǐng)域，組織嵌入性得到了許多學(xué)者的研究并逐步應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)分析之中?，F(xiàn)有研究中已有學(xué)者認為經(jīng)濟行為與經(jīng)濟制度和非經(jīng)濟制度密不可分，經(jīng)濟行為嵌入經(jīng)濟制度和非經(jīng)濟制度之中(Polanyi，1944)。作為研究組織嵌入性的領(lǐng)軍者，Granovetter(1985)指出經(jīng)濟行動嵌入在社會關(guān)系之中，并提出了組織和社會領(lǐng)域嵌入性的分析框架。合作社作為一個開放的經(jīng)濟組織，植根于農(nóng)村、經(jīng)濟活動之中，與外部環(huán)境發(fā)生緊密聯(lián)系，逐步形成網(wǎng)絡(luò)化的嵌入格局。因此，研究合作社組織嵌入性對其績效具有重要的現(xiàn)實意義。

現(xiàn)有文獻中有關(guān)合作社組織嵌入性的研究得到了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛探討。如李嬋娟等(2013)以寧夏鹽池農(nóng)民種養(yǎng)殖合作社為案例，研究表明外部力量嵌入是合作社發(fā)展的重要因素。Stuart(2007)以印度農(nóng)村金融合作社為例，研究發(fā)現(xiàn)嵌入性與制度變遷是一個互動的過程。Tregear et al.(2016)通過對蘇格蘭一家貝類生產(chǎn)合作社的案例進行分析，研究發(fā)現(xiàn)嵌入性有助于合作社內(nèi)部的知識流動。然而，現(xiàn)有研究中對合作社組織嵌入性的研究忽視了其對合作社經(jīng)營績效的作用效果，鮮有研究分析組織嵌入性對合作社績效的作用機制，同時也缺乏對合作社組織嵌入性的度量指標?；诖耍疚耐ㄟ^多案例分析的方法，探究組織嵌入性對合作社績效的作用機制及作用效果，以期為提升合作社績效提供一個新的研究視角。

二、理論分析

(一)合作社的組織嵌入性

組織嵌入性是指組織所處的社會網(wǎng)絡(luò)對組織經(jīng)濟行為的影響(Hagedoorn，2006)。依據(jù)Granovetter(1985)的研究，本文將合作社的組織嵌入性劃分為結(jié)構(gòu)嵌入性和關(guān)系嵌入性兩個維度。已有學(xué)者將結(jié)構(gòu)嵌入性定義為組織所嵌入的社會網(wǎng)絡(luò)給組織帶來的超額價值(Gulati，1998)。本文認為，合作社結(jié)構(gòu)嵌入性主要是指合作社各種經(jīng)濟聯(lián)系所形成的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，且常?？梢詮暮献魃巛椛浞秶?、縱向協(xié)作程度和公共服務(wù)能力等方面來考察。這是因為，合作社植根于農(nóng)村，與社員、產(chǎn)業(yè)鏈上下游以及村莊的相互聯(lián)系形成了社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。具體來說，合作社輻射范圍反映合作社與農(nóng)戶的嵌入程度，合作社縱向協(xié)作程度反映合作社在產(chǎn)業(yè)鏈中的嵌入程度，合作社公共服務(wù)參與程度反映合作社與村莊的嵌入程度。已有學(xué)者將關(guān)系嵌入性定義為組織依托網(wǎng)絡(luò)關(guān)系給組織帶來的獲取信息和資源的作用機制(Gulati，1998)。Nahapiet et al.(1998)認為信任、規(guī)范、責任和認同是構(gòu)成關(guān)系嵌入性的四個維度。關(guān)系嵌入性的理論基礎(chǔ)是社會學(xué)中的社會資本理論?；诖?，本文將合作社的關(guān)系嵌入性定義為合作社與其自身發(fā)生各種經(jīng)濟聯(lián)系所形成的社會網(wǎng)絡(luò)密集程度。本文在Nahapiet et al.(1998)研究的基礎(chǔ)上，從合作社信任程度、規(guī)范程度和認知程度三個方面來考察合作社的關(guān)系嵌入性。

(二)結(jié)構(gòu)嵌入性對合作社績效的影響

合作社結(jié)構(gòu)嵌入性通過規(guī)模收益、價值增值和村社協(xié)同三個方面影響合作社的經(jīng)營績效(見圖1)。

首先是規(guī)模收益。合作社結(jié)構(gòu)嵌入性的一個重要衡量指標是合作社的輻射范圍。合作社輻射范圍越廣，越有利于提供農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)。已有學(xué)者的研究表明農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)是當前合作社的一項重要收入來源(孔祥智，2009；Yang et al.，2013)。因此，合作社輻射范圍可反映出合作社實現(xiàn)規(guī)模收益和范圍經(jīng)濟的程度，與合作社結(jié)構(gòu)嵌入性所形成的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征緊密相連，是影響經(jīng)營績效的重要因素。

其次是價值增值。合作社縱向協(xié)作程度是衡量合作社結(jié)構(gòu)嵌入性的另一個指標。合作社縱向協(xié)作指的是合作社與產(chǎn)業(yè)鏈上下游之間的協(xié)作程度，反映合作社在產(chǎn)業(yè)鏈中的嵌入程度。已有研究表明，縱向協(xié)作一方面是節(jié)約產(chǎn)業(yè)鏈條上交易費用的重要形式(Williamson，1993)，另一方面也直接關(guān)系到產(chǎn)業(yè)鏈的長短，影響產(chǎn)業(yè)鏈的總附加值(鐘真 等，2017)。實踐層面上，鐘真等(2017)對四個合作社的案例分析表明，合作社縱向協(xié)作程度與合作社的總收益呈現(xiàn)出線性關(guān)系。因此，合作社在產(chǎn)業(yè)鏈中的嵌入性也是影響經(jīng)營績效的重要因素。

最后是村社協(xié)同。合作社植根于農(nóng)村，與村莊有著千絲萬縷的聯(lián)系。合作社與村莊的嵌入程度也是反映合作社自身與外界形成的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征的一項重要衡量指標。已有學(xué)者的研究表明合作社對村莊治理產(chǎn)生積極影響(賈大猛 等，2006)。高強等(2014)以武鄉(xiāng)縣三里灣種植專業(yè)合作社為例，發(fā)現(xiàn)村莊為合作社的發(fā)展提供資源支撐與發(fā)展動力，合作社為村莊提供公共服務(wù)。國際合作社聯(lián)盟于1995年發(fā)布的《關(guān)于合作社界定的聲明》提及了關(guān)注社區(qū)是合作社的一個原則，是合作社社會責任的重要體現(xiàn)。因此，合作社與社區(qū)二者之間有機結(jié)合、相互影響，是在動態(tài)中協(xié)同演進的關(guān)系。

圖1理論分析框架

(三)關(guān)系嵌入性對合作社績效的影響

一是內(nèi)部信任。信任作為關(guān)系嵌入性的重要維度，是合作社社員與社員之間、合作社與外部建立社會網(wǎng)絡(luò)形成合作關(guān)系的必要條件。趙泉民等(2007)認為中國農(nóng)民走向合作的行動邏輯是以親緣和擬親緣關(guān)系為基礎(chǔ)的帶有“圈子主義精神”的“熟人信任”。已有學(xué)者采用菲律賓的農(nóng)戶數(shù)據(jù)研究表明合作社能夠使得社員產(chǎn)生更高層次的信任(Becchetti et al.，2013)。Hakelius et al.(2016)采用1993—2013年瑞典農(nóng)戶的數(shù)據(jù)，也證實了信任和承諾是提高農(nóng)戶對合作社滿意程度的重要因素。鐘真等(2016)將內(nèi)部信任定義為人際信任和制度信任，并以三家合作社為例發(fā)現(xiàn)內(nèi)部信任有助于實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全控制。合作社的內(nèi)部信任一方面能夠反映出合作社社員與社員之間的關(guān)系程度，另一方面也能反映出合作社與社員之間的關(guān)系程度，從而充分反映出合作社對內(nèi)的關(guān)系嵌入性程度。因合作社內(nèi)部信任而產(chǎn)生的凝聚力與約束規(guī)范，有助于提升合作社經(jīng)營績效水平。

二是外部聲譽。聲譽是合作社無形的資產(chǎn)，是合作社對外關(guān)系嵌入性程度的重要表現(xiàn)形式。具有良好的外部聲譽也意味著合作社具有較高的合法性。合法性是組織生態(tài)學(xué)分析的重要框架。依據(jù)組織生態(tài)學(xué)的理論，較高的合法性意味著提高利益相關(guān)者對組織的認可度、可信性和可靠性程度(Shepherd et al.，2003)，也有助于組織獲得有利資源(Zyglidopoulos，2003；張琛 等，2018b)。孟召將(2011)認為合作社的聲譽具有降低交易成本的交易效應(yīng)、吸引資源的磁吸效應(yīng)和實現(xiàn)成長發(fā)展的成長效應(yīng)。胡平波(2013)認為合作社的聲譽制度是對正式制度的有效彌補，與正式制度共同成為實現(xiàn)合作社績效的制度保障，通過避免農(nóng)民出現(xiàn)機會主義行為實現(xiàn)對農(nóng)民合作的激勵。因此，合作社的外部聲譽一方面能夠反映出利益相關(guān)者對合作社的認可程度，另一方面也有助于合作社充分利用外部有利資源實現(xiàn)合作社經(jīng)營績效水平的提升。

三、研究設(shè)計與案例介紹

(一)資料來源

本文所選取的案例資料均來源于中國人民大學(xué)課題組對山東、黑龍江、遼寧、河北、陜西、新疆、內(nèi)蒙古等省(區(qū))的實地調(diào)研，調(diào)查共訪問了15家奶農(nóng)合作社。課題組在實地調(diào)研中采用半結(jié)構(gòu)訪談的方式。具體來說：課題組成員逐一與每個合作社理事會成員、監(jiān)事會成員和普通農(nóng)戶進行了詳細訪談，因研究需要將訪談地點安排在半封閉會議室或封閉的工作間，這有利于被訪談?wù)邥乘浴Ｗ罱K，課題組形成了對每個合作社接近20000字的訪談筆記。此外，課題組通過對每個合作社的實地考察增強了對合作社的感性認識，也借助當?shù)剞r(nóng)業(yè)部門、新聞報刊材料等輔助信息進一步詳細了解所調(diào)研的案例。本文研究最終選擇四家奶農(nóng)合作社作為案例分析對象，合作社的基本情況見表1。

表1 案例合作社的基本情況

資料來源：根據(jù)作者調(diào)查情況整理得到。

選擇這四家奶農(nóng)合作社的原因主要有以下幾點。第一，多案例的研究方法可視為多個相關(guān)實驗，每一個案例的選取都需要滿足研究目的，較適合于研究“怎么樣”和“為什么”的問題(Yin，2009)；當多個案例同時指向同一結(jié)論的時候，案例研究的結(jié)論將更為有效(Eisenhardt，1991)。第二，本文所選取的案例合作社均是奶農(nóng)合作社，排除了合作社經(jīng)營類型的差異對經(jīng)營績效的干擾。第三，四家奶農(nóng)合作社成立的時間基本上不存在明顯的差異，這有利于排除合作社組織嵌入性對經(jīng)營績效的時間干擾因素。第四，所選取的四家合作社在結(jié)構(gòu)嵌入性和關(guān)系嵌入性中存在著顯著差異，可以構(gòu)成“實驗組”和“對照組”，符合本文對合作社組織嵌入性的劃分。

(二)變量測定

依據(jù)理論分析，本文從指標適用性的角度對合作社輻射范圍、縱向協(xié)作程度和公共服務(wù)能力進行指標設(shè)定，以反映合作社的結(jié)構(gòu)嵌入性；同時也對合作社信任程度、規(guī)范程度和認知程度的衡量指標進行具體設(shè)定以考察合作社的關(guān)系嵌入性(見表2)。

表2 合作社組織嵌入性及績效的指標設(shè)定

表2闡述了合作社組織嵌入性和經(jīng)營績效的指標設(shè)定。由于所選取的奶農(nóng)合作社存在著自身的特殊性，結(jié)合案例情景本文將對本案例中合作社的結(jié)構(gòu)嵌入性和關(guān)系嵌入性進行詳細說明。

結(jié)構(gòu)嵌入性中的輻射范圍具體指的是合作社社員所涉及的村莊數(shù)、合作社提供農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)的區(qū)域范圍。這是因為，合作社社員所屬的區(qū)域范圍越廣，合作社農(nóng)業(yè)社會化服務(wù)提供的范圍越廣，說明合作社與農(nóng)戶的嵌入程度較高?？v向協(xié)作程度具體指的是合作社與產(chǎn)業(yè)鏈上游(奶農(nóng))以及下游(乳品企業(yè))的緊密程度。合作社縱向協(xié)作程度越緊密，合作社的總收益水平越高(鐘真 等，2017)，與產(chǎn)業(yè)鏈的嵌入程度也更為緊密。公共服務(wù)能力指的是合作社為村集體提供公共服務(wù)的能力，具體表現(xiàn)在合作社為村集體公共服務(wù)提供的資金數(shù)。合作社為村集體公共服務(wù)提供資金，依托村社協(xié)同演進，實現(xiàn)合作社的深度發(fā)展。

關(guān)系嵌入性中信任程度是指合作社利益相關(guān)者對合作社的信任程度，具體指的是合作社是否存在社員更換過奶站的情況、合作社相關(guān)信息的公開透明程度、合作社是否與下游企業(yè)簽訂合同。這是因為，合作社社員更換過奶站，則說明合作社對社員的信任程度不高；合作社相關(guān)信息的公開透明程度能夠增強合作社內(nèi)部成員對合作社的信任；合作社是否被乳品企業(yè)拒收這一指標反映出合作社外部經(jīng)濟聯(lián)系主體對合作社的信任。規(guī)范程度是指合作社組織結(jié)構(gòu)的規(guī)范程度，具體表現(xiàn)為合作社是否具有明晰的獎懲條例、合作社是否對產(chǎn)品檢測并按質(zhì)計價、合作社是否按照交易量(額)進行盈余分配。合作社明晰的獎懲條例能夠有效地避免社員的“搭便車”行為；合作社對產(chǎn)品檢測并依據(jù)品質(zhì)計價能夠通過公平實現(xiàn)規(guī)范；按照交易量(額)進行盈余分配是《中華人民共和國合作社法》的要求，更能反映合作社的規(guī)范程度。認知程度是指利益相關(guān)者對合作社的認可程度，具體表現(xiàn)在合作社是否被評為示范社、是否被新聞媒體報刊進行報道、內(nèi)部成員對合作社的滿意程度。合作社被評為示范社說明合作社得到了政府部門的認可；合作社被新聞媒體報刊報道說明合作社得到了宣傳機構(gòu)的認可；內(nèi)部成員對合作社的滿意程度則反映出合作社內(nèi)部對合作社的認可程度，是內(nèi)部組織合法性的表現(xiàn)(張琛 等，2018b)。

(三)案例介紹

(1)四合合作社。四合奶牛養(yǎng)殖專業(yè)合作社(簡稱“四合合作社”)位于山東省聊城市臨清縣，成立于2008年10月，23戶社員來自一個鄉(xiāng)鎮(zhèn)7個村莊。四合合作社與產(chǎn)業(yè)鏈上下游的聯(lián)系程度較為松散，僅僅對產(chǎn)業(yè)鏈上游的農(nóng)戶提供生產(chǎn)資料和技術(shù)培訓(xùn)兩項服務(wù)，與下游乳品企業(yè)伊利合作僅限于普通的買賣合同。四合合作社并沒有為所在村莊提供公共服務(wù)，因產(chǎn)品品質(zhì)問題曾經(jīng)被伊利拒收。合作社的財務(wù)信息很少對社員公開，檢查產(chǎn)品質(zhì)量但并沒有采用依據(jù)生鮮乳品質(zhì)計價。此外，四合合作社沒有制定明晰的獎懲制度，采用按股分紅的方式對盈余進行分配，沒有獲得示范社的榮譽，也沒有得到新聞報刊的宣傳報道。社員對合作社的滿意程度較低，這一點從對社員的訪談中可以看出：“合作社找我收奶，感覺就像雇主與雇員的關(guān)系，沒啥人情味，娛樂活動啥也沒有……”。經(jīng)計算，四合合作社的成本利潤率為22.10%，屬于較低的水平。

(2)秀梅合作社。秀梅奶牛養(yǎng)殖專業(yè)合作社(簡稱“秀梅合作社”)位于內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市土默特左旗瓦窯村，成立于2008年1月，81戶社員位于察素齊鎮(zhèn)四個村莊。秀梅合作社為產(chǎn)業(yè)鏈上游的農(nóng)戶統(tǒng)一提供種子、農(nóng)藥、化肥等生產(chǎn)資料、統(tǒng)一提供奶牛養(yǎng)殖技術(shù)、飼料配方、防疫接種、配種等技術(shù)(每年提供不少于五次)、統(tǒng)一銷售生鮮乳、統(tǒng)一提供金融貸款服務(wù)。秀梅合作社與伊利公司簽訂了銷售合同，合作社自身談判實力較弱，30天結(jié)算一次奶款，并沒有出現(xiàn)企業(yè)拒收生鮮乳的情況，二者之間的合作關(guān)系一般，屬于簡單的買賣關(guān)系。秀梅合作社積極參與當?shù)氐泥l(xiāng)村道路建設(shè)，共捐助5萬元支持村莊的建設(shè)。社員對秀梅合作社的滿意度較高，沒有出現(xiàn)在其他奶站擠奶的情況。秀梅合作社沒有對全部社員公開財務(wù)信息，同時合作社對社員生鮮乳生產(chǎn)沒有制定明晰的獎懲制度，仍依據(jù)養(yǎng)殖方式定價。雖然秀梅合作社于2010年被農(nóng)業(yè)部評為奶牛標準化養(yǎng)殖示范社，但新聞媒體報刊對秀梅合作社報道次數(shù)較少。經(jīng)計算，秀梅合作社的成本利潤率為42.51%，屬于中等水平。

(3)興盛合作社。興盛乳業(yè)專業(yè)合作社(簡稱“興盛合作社”)位于陜西省寶雞市千陽縣北臺村，成立于2007年7月，138戶社員位于千陽縣兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)三個村莊。興盛合作社為奶農(nóng)提供集中養(yǎng)殖的園區(qū)和技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)、統(tǒng)一提供飼料和奶農(nóng)防疫，嚴把奶農(nóng)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，并依托與和氏企業(yè)的合作，為奶農(nóng)提供統(tǒng)一銷售的服務(wù)。興盛合作社與和氏企業(yè)合作關(guān)系較為融洽，沒有出現(xiàn)拒收合作社生鮮乳的事件。和氏企業(yè)以每公斤0.35元向合作社支付奶款，同時也向合作社支付管理費。興盛合作社盈余分配依據(jù)交易量(額)分配，同時為北臺村村集體股份分紅4萬元，支持北臺村公益事業(yè)的發(fā)展。興盛合作社沒有出現(xiàn)過社員退社的現(xiàn)象，也沒有社員在其他奶站擠奶，社員對合作社的滿意程度較高，這一點從對社員的訪談中可以看出：“我們都在興盛提供的園區(qū)內(nèi)養(yǎng)殖，合作社提供的服務(wù)好著呢，既省錢又省心……”。興盛合作社并沒有對全部社員公開財務(wù)、會議等方面的信息，對社員生鮮乳生產(chǎn)沒有制定明晰的獎懲制度，仍是依據(jù)養(yǎng)殖方式定價。興盛合作社先后獲得“陜西省農(nóng)民專業(yè)合作社百強示范社”、“寶雞市十佳農(nóng)民專業(yè)合作社”等榮譽稱號。新聞媒體報刊資料對興盛合作社進行了廣泛地報道：陜西日報2008年4月29日以“一個合作社興旺了一個產(chǎn)業(yè)”為標題，重點介紹了興盛合作社對促進當?shù)啬虡I(yè)發(fā)展的實踐經(jīng)驗，《中國農(nóng)民合作社》也對興盛合作社的基本情況進行介紹。經(jīng)計算，興盛合作社的成本利潤率為79.37%，屬于較高水平。

(4)海奧合作社。海奧奶牛專業(yè)合作社(簡稱“海奧合作社”)位于新疆維吾爾自治區(qū)昌吉回族自治州三工鎮(zhèn)新戶村，成立于2008年4月，75戶社員位于三工鎮(zhèn)四個村莊。海奧合作社采用標準化奶牛養(yǎng)殖小區(qū)模式，同時為奶農(nóng)的奶牛建立詳細的檔案(如奶牛產(chǎn)地、體重、有無疾病、奶牛產(chǎn)奶等)并錄入電腦統(tǒng)一管理，為奶農(nóng)提供統(tǒng)一防疫滅病、統(tǒng)一供應(yīng)飼料、統(tǒng)一品種改良、統(tǒng)一銷售服務(wù)和統(tǒng)一規(guī)劃建設(shè)的“五統(tǒng)一”服務(wù)。奶農(nóng)只需要負責喂養(yǎng)奶牛、清理糞便等基本養(yǎng)殖工作。海奧合作社與下游企業(yè)形成了相對密切的利益聯(lián)結(jié)關(guān)系，與蒙牛集團簽訂了年供奶量3000噸的合同，此外還與天潤、康利來、明旺等乳品企業(yè)簽訂了合同。興盛合作社盈余分配依據(jù)交易量(額)分配，并組織合作社社員赴內(nèi)地及新疆部分地區(qū)旅游，社員對合作社的滿意度較高。海奧合作社的社員均在合作社養(yǎng)殖小區(qū)內(nèi)擠奶，未出現(xiàn)過社員退社的案例。海奧合作社對全部社員公開部分財務(wù)、會議等方面的信息，制定了社員生鮮乳生產(chǎn)的獎懲制度，按質(zhì)定價，未出現(xiàn)蒙牛企業(yè)拒收生鮮乳的事件。海奧合作社制定了“五禁止”：一是禁止在生鮮乳生產(chǎn)、收購、貯運、銷售過程中添加任何物質(zhì)；二是禁止收購經(jīng)檢驗不合格的生鮮乳；三是禁止收購奶畜產(chǎn)犢七日內(nèi)的初乳；四是禁止收購在規(guī)定用藥期內(nèi)和休藥期內(nèi)的奶畜產(chǎn)的生鮮乳；五是禁止收購其他不符合質(zhì)量要求的生鮮乳。因優(yōu)異成績，海奧合作社被評為國家、自治區(qū)奶業(yè)重大專項高產(chǎn)奶牛良種繁育體系建立與示范點，獲得國家級合作社示范社等榮譽稱號。人民網(wǎng)對海奧理事長進行了采訪報道，新疆天山網(wǎng)以“昌吉市海奧奶牛合作社‘變廢為寶’發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟”為題對海奧合作社進行了報道。

表3 合作社組織嵌入性及經(jīng)營績效的基本情況

資料來源：作者根據(jù)調(diào)查資料整理得到。

比較四家奶農(nóng)合作社組織嵌入性和經(jīng)營績效的基本情況(見表3)，可以發(fā)現(xiàn)，組織嵌入性的高低與合作社經(jīng)營績效的高低有著密切的關(guān)系。四合合作社的結(jié)構(gòu)嵌入性程度和關(guān)系嵌入性程度在四家奶農(nóng)合作社中最低，其成本利潤率也最低；秀梅合作社的結(jié)構(gòu)嵌入性和關(guān)系嵌入性均處于中等水平，其成本利潤率也處于中等水平；興盛合作社的結(jié)構(gòu)嵌入性程度較高，關(guān)系嵌入性也處于較高水平，其成本利潤率處于較高水平；海奧合作社的結(jié)構(gòu)嵌入性和關(guān)系嵌入性在四家奶農(nóng)合作社中最高，其成本利潤率也處于最高水平。

四、機制分析

由前文對四家合作社的分析可以看出，組織嵌入性較高的合作社，其經(jīng)營績效也較高?；诖?，本文對組織嵌入性影響合作社經(jīng)營績效的機制進行深入分析。

(一)結(jié)構(gòu)嵌入性對合作社經(jīng)營績效的作用機制

根據(jù)上述理論分析，結(jié)構(gòu)嵌入性通過規(guī)模收益、價值增值和村社協(xié)同三個方面影響合作社的經(jīng)營績效。

規(guī)模收益。規(guī)模收益具體表現(xiàn)為合作社生鮮乳銷售價格高于市場價格的程度。海奧合作社社員數(shù)量75戶，養(yǎng)殖規(guī)模為650頭，生鮮乳銷售價格為每公斤3.00元，平均每公斤高出同區(qū)域內(nèi)普通農(nóng)戶0.4～0.5元。興盛合作社社員數(shù)量138戶，養(yǎng)殖規(guī)模940頭，生鮮乳的平均銷售價格為每公斤2.70元，比市場價高出0.2～0.4元。秀梅合作社社員數(shù)量81戶，養(yǎng)殖規(guī)模為480頭，生鮮乳銷售價格為每公斤2.95元，比散戶生產(chǎn)的生鮮乳高0.2元。四合合作社社員數(shù)量23戶，養(yǎng)殖規(guī)模280頭，生鮮乳銷售價格為每公斤2.54元，與市場價持平。由此可以得出，海奧合作社的規(guī)模收益最高，興盛合作社次之，秀梅合作社第三，四合合作社最低。

價值增值。通過合作社占據(jù)價值鏈的環(huán)節(jié)個數(shù)反映出合作社價值增值的程度。根據(jù)Porter(1985)的價值鏈分析方法，占據(jù)價值鏈的環(huán)節(jié)個數(shù)越高價值增值越高，且不同環(huán)節(jié)的價值貢獻程度呈現(xiàn)差異，具體表現(xiàn)為品牌營銷環(huán)節(jié)的價值貢獻度最高、生產(chǎn)環(huán)節(jié)的價值貢獻度最低(鐘真 等，2017)。四合合作社只占據(jù)了價值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，價值增值最低。秀梅合作社占據(jù)了價值鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和技術(shù)研發(fā)兩個環(huán)節(jié)，具體表現(xiàn)為合作社統(tǒng)一提供生產(chǎn)資料、奶牛養(yǎng)殖、飼料配方等，聘請獸醫(yī)負責奶牛防疫和配種工作，因此價值增值程度屬于中等水平。興盛合作社除統(tǒng)一養(yǎng)殖奶牛外，還投資建成了飼料加工廠，聘請專家擔任奶牛技術(shù)顧問。因此，興盛合作社占據(jù)了價值鏈中的生產(chǎn)、加工和技術(shù)研發(fā)三個環(huán)節(jié)，價值增值程度較高。海奧合作社占據(jù)了價值鏈中的生產(chǎn)、加工、物流、技術(shù)研發(fā)、戰(zhàn)略規(guī)劃五個環(huán)節(jié)，價值增值程度最高。加工環(huán)節(jié)表現(xiàn)為海奧合作社投資建成了沼氣工程，變廢為寶，實現(xiàn)奶牛糞便的加工。物流服務(wù)表現(xiàn)為合作社通過運輸車運輸生鮮乳。技術(shù)研發(fā)服務(wù)表現(xiàn)在海奧合作社定期安排畜牧局技術(shù)人員為奶牛養(yǎng)殖防疫提供技術(shù)服務(wù)。戰(zhàn)略規(guī)劃環(huán)節(jié)主要表現(xiàn)為合作社每年召開成員代表大會，討論解決遇到的難題和發(fā)展計劃，逐步建立乳品加工企業(yè)和擁有合作社品牌等。

村社協(xié)同。通過合作社與村莊互惠共贏反映出合作社村社協(xié)同的程度。合作社所處的地域催生了合作社，合作社為村莊公共支持提供支持反哺村莊。這是因為不同地域的生產(chǎn)特征、農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)以及自然條件等存在差別，進而影響合作社的成長路徑。四家奶農(nóng)合作社均處于奶業(yè)有利發(fā)展的環(huán)境，一方面自然條件優(yōu)越適合畜牧業(yè)發(fā)展，另一方面大型乳品企業(yè)在村莊內(nèi)設(shè)有收購站點。海奧合作社雖沒有為村莊公共服務(wù)提供資金，但是其帶動奶農(nóng)每頭奶牛凈賺3000元以上，極大改善了村莊內(nèi)社員的福利。興盛合作社采取股份分紅的方式極大地支持了村莊的公益事業(yè)發(fā)展。秀梅合作社捐助資金支持瓦窯村的道路基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。四合合作社帶動奶農(nóng)增收效應(yīng)弱，沒有為村莊公共服務(wù)提供支持，村社協(xié)同最弱。

(二)關(guān)系嵌入性對合作社經(jīng)營績效的作用機制

根據(jù)上述理論分析，關(guān)系嵌入性通過內(nèi)部信任和外部聲譽兩個方面影響合作社的經(jīng)營績效。

內(nèi)部信任。合作社社員與社員之間、合作社與外部建立社會網(wǎng)絡(luò)能夠促進合作社內(nèi)部信任。合作社因內(nèi)部信任而產(chǎn)生的凝聚力與約束規(guī)范，有助于提升合作社經(jīng)營績效水平。內(nèi)部成員對海奧合作社的評價程度較高，沒有社員更換過奶站。合作社有明晰的獎懲條例并按質(zhì)計價、按照交易量(額)分配盈余，部分信息對社員公開。利益相關(guān)者對海奧合作社內(nèi)部信任程度最高。興盛合作社沒有社員更換過奶站，沒有明晰的獎懲條例，也沒有按質(zhì)計價，按照交易量(額)分配盈余，信息對部分社員公開，內(nèi)部成員對合作社的滿意程度較高。因此，利益相關(guān)者對興盛合作社內(nèi)部信任程度較高。秀梅合作社內(nèi)部成員對合作社的滿意程度較高，沒有社員更換過奶站，但信息公開透明程度較低，存在著被乳品企業(yè)拒收的現(xiàn)象。此外，秀梅合作社沒有按照交易量(額)分配，也沒有明晰的獎懲條例，沒有依據(jù)質(zhì)量對生鮮乳定價。因此，利益相關(guān)者對秀梅合作社內(nèi)部信任程度處于中等水平。利益相關(guān)者對四合合作社內(nèi)部信任程度最低，具體表現(xiàn)為部分奶農(nóng)更換過奶站，合作社信息公開透明程度較低且被乳品企業(yè)拒收多次、沒有按質(zhì)計價且缺乏明晰的獎懲條例，采用按股分紅的方式?jīng)]有遵循按交易量(額)分配的要求。

外部聲譽。外部聲譽是反映合作社對外關(guān)系嵌入性程度的重要表現(xiàn)形式。海奧合作社和興盛合作社的外部聲譽最高，一是乳品企業(yè)沒有拒收過合作社的生鮮乳；二是合作社均獲得過國家級和省部級榮譽稱號，被新聞報刊媒體予以報道。秀梅合作社曾被下游乳品企業(yè)拒收，雖獲得國家級示范社，但鮮有新聞報刊媒體對其報道。因此，秀梅合作社的外部聲譽一般。四合合作社的外部聲譽最低，因為合作社被乳品企業(yè)拒收過，既沒有獲得任何榮譽，新聞報刊也沒有對其報道。

五、研究結(jié)論與政策啟示

(一)研究結(jié)論

第一，合作社組織嵌入性通過兩條路徑實現(xiàn)了合作社績效水平的提升。第一條路徑是組織嵌入性通過結(jié)構(gòu)嵌入性影響合作社所形成的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征，而合作社形成的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征又影響著合作社的經(jīng)營績效水平；第二條路徑是組織嵌入性通過關(guān)系嵌入性影響合作社所形成社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的密集程度，而合作社社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的密集程度也是影響合作社經(jīng)營績效水平的重要因素。

第二，結(jié)構(gòu)嵌入性與合作社績效二者呈現(xiàn)出線性關(guān)系，即結(jié)構(gòu)嵌入性程度越高，合作社經(jīng)營績效水平越高。本文四個奶農(nóng)合作社的案例分析表明，結(jié)構(gòu)嵌入性程度的不斷提升，反映在合作社的輻射范圍變廣、縱向協(xié)助程度越緊密以及公共服務(wù)能力的增強。結(jié)構(gòu)嵌入性通過規(guī)模收益、價值增值和村社協(xié)同三條作用機制實現(xiàn)了合作社績效水平的提升。

第三，關(guān)系嵌入性與合作社經(jīng)營績效二者也呈現(xiàn)出線性關(guān)系，即關(guān)系嵌入性程度越高，合作社經(jīng)營績效水平越高。案例分析表明，關(guān)系嵌入性程度的不斷提升，反映在合作社的信任程度、規(guī)范程度和認知程度的加強。關(guān)系嵌入性通過內(nèi)部信任和外部聲譽兩條作用機制對合作社績效產(chǎn)生積極的影響。

(二)政策啟示

合作社績效是當前中國合作社政策研究和理論研究的重點與熱點，而合作社植根于農(nóng)村，所形成的組織嵌入性是影響合作社績效的重要因素。從政策角度看，本文的研究結(jié)論有如下啟示：

第一，完善合作社內(nèi)部制度體系。合作社內(nèi)部制度體系的完善能夠增強社員對合作社的信任程度，也有助于提升合作社的規(guī)范程度。在合作社自身發(fā)展的過程中，尤其要重視對合作社內(nèi)部制度體系的構(gòu)建與完善，根據(jù)情況制定適合合作社發(fā)展的規(guī)章制度，為合作社營造良好的內(nèi)部制度環(huán)境。

第二，加強合作社與產(chǎn)業(yè)鏈的緊密程度。延伸產(chǎn)業(yè)鏈，拓寬價值鏈有助于合作社充分分享價值鏈的價值增值收益，實現(xiàn)合作社的縱向深度發(fā)展。因此，需要提升合作社的產(chǎn)業(yè)化程度與水平。合作社通過形成與產(chǎn)業(yè)鏈上下游較為緊密的聯(lián)系程度，構(gòu)建利益聯(lián)結(jié)機制，形成穩(wěn)定的市場關(guān)系，盡可能占據(jù)較高價值增值的環(huán)節(jié)，從而提升社員福利水平和應(yīng)對快速變化的市場。

第三，推進合作社與村莊協(xié)同發(fā)展。村莊為合作社提供便利服務(wù)，合作社植根于農(nóng)村，應(yīng)反哺于村莊，二者應(yīng)協(xié)同演進發(fā)展。因此，合作社需要有效地借助村莊自身資源優(yōu)勢，發(fā)揮村莊對合作社的扶持，實現(xiàn)與村莊的有機銜接。此外，應(yīng)大力加強樹立合作社社會責任價值意識，使其積極參為村莊活動提供公共服務(wù)，踐行國際合作社聯(lián)盟對合作社的原則要求。合作社不能只聚焦于自身的經(jīng)濟價值，也需要體現(xiàn)出社會責任價值。

第四，提升合作社外部聲譽。合作社外部聲譽的獲得與加強，既體現(xiàn)出合作社被利益相關(guān)者的接受程度，也有助于合作社充分利用外部資源實現(xiàn)合作社的發(fā)展。因此，合作社的發(fā)展既需要充分增強利益相關(guān)者對合作社的認可程度，降低合作社的交易成本，又需要充分發(fā)揮外部聲譽的經(jīng)濟價值，擴大合作社的社會影響力，為合作社的深度發(fā)展打下基礎(chǔ)。