基于ISM的合同價(jià)款爭議影響因素研究

徐佳欣， 朱建君， 楊歡歡， 沈 帥

(南京林業(yè)大學(xué) 土木工程學(xué)院， 江蘇 南京 210037)

在當(dāng)今建設(shè)工程行業(yè)粗放型擴(kuò)張的狀態(tài)下，施工合同履行的過程中不可避免會(huì)產(chǎn)生各種糾紛矛盾，從而影響施工合同的順利實(shí)施，對我國建設(shè)工程行業(yè)的健康發(fā)展產(chǎn)生影響。建設(shè)工程施工合同爭議問題最終都會(huì)量化成合同價(jià)款的糾紛問題，體現(xiàn)于工程造價(jià)上。合同價(jià)款的矛盾糾紛關(guān)乎合同雙方的各自利益，因此，合同價(jià)款爭議問題是建設(shè)工程施工合同的核心焦點(diǎn)問題，找出導(dǎo)致爭議發(fā)生的關(guān)鍵影響因素，明確各因素對爭議的影響途徑，能夠?yàn)榻档凸こ虪幾h發(fā)生的概率和損失提供參考。

國內(nèi)外建設(shè)工程領(lǐng)域的專家、學(xué)者對合同價(jià)款爭議進(jìn)行了積極研究，并取得了一定的研究成果。李欣[1]運(yùn)用建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理理論，采用兩種風(fēng)險(xiǎn)識別方法對工程索賠爭議的影響因素進(jìn)行了分析。楊景欣[2]提出了影響合同價(jià)款爭議形成的諸多因素，概括有如下幾方面：建筑市場呈賣方市場趨勢，不按規(guī)范的工程施工程序施工，合同當(dāng)事人缺乏法律意識，建設(shè)工程資金不足或資金被挪用。賈書亞[3]根據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)過程的時(shí)間順序，結(jié)合具體案例，總結(jié)出了9項(xiàng)可能引起工程價(jià)款糾紛的影響因素，包括不合理的可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)方面錯(cuò)漏碰缺、工程量清單錯(cuò)漏、合同文件錯(cuò)誤、法律政策變化、自然環(huán)境、材料價(jià)格、變更索賠以及竣工結(jié)算等方面。Niazi G A等[4]對工程預(yù)算超支爭議進(jìn)行了研究，結(jié)合實(shí)際提出了5個(gè)可能引起工程款糾紛的主要因素：腐敗、業(yè)主拖延支付進(jìn)度、項(xiàng)目融資困難、承包商機(jī)會(huì)主義行為、市場物價(jià)變化等。Eshtehardian E等[5]認(rèn)為工程變更是導(dǎo)致工程造價(jià)糾紛的一個(gè)重要因素，對施工變更管理系統(tǒng)進(jìn)行了研究。目前，大部分研究主要對建設(shè)工程合同價(jià)款爭議的影響因素進(jìn)行分析，對于內(nèi)部眾多作用因素的研究不夠深入，難以體現(xiàn)因素之間的相互作用帶來的影響。本文將運(yùn)用解釋結(jié)構(gòu)模型方法分析我國建設(shè)工程合同價(jià)款爭議的影響因素，明確影響因素的關(guān)聯(lián)性以及具體的影響途徑，有利于采取提前預(yù)防措施，可以盡量減少在項(xiàng)目施工過程中因?yàn)闋幾h而造成項(xiàng)目損害。

1 合同價(jià)款爭議的形成機(jī)理

合同狀態(tài)是包含合同文件、工程實(shí)施方案、外部環(huán)境、合同價(jià)款等方面因素的總和，當(dāng)工程雙方一簽訂施工合同則合同的初始狀態(tài)形成，由于某些影響因素的干擾可以導(dǎo)致合同基本條件產(chǎn)生一定改變，因?yàn)楹贤瑑r(jià)款與合同基本條件的相關(guān)性，一旦合同基本情況改變則合同價(jià)款也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化，從而致使合同的初始狀態(tài)失去平衡。通常，工程當(dāng)事人需要經(jīng)過變更、調(diào)價(jià)或索賠、簽證等方式調(diào)整合同價(jià)款的數(shù)額并進(jìn)行支付，才能重新使合同狀態(tài)回到平衡。合同狀態(tài)與合同價(jià)款的關(guān)系是一一對應(yīng)的[6]。合同價(jià)款爭議為發(fā)承包雙方在建設(shè)工程合同價(jià)款調(diào)整和支付過程中所引發(fā)的爭議。

由于合同狀態(tài)的改變是誘發(fā)爭議產(chǎn)生的最根本原因，因此，要解決合同爭議必須分析合同狀態(tài)[7]。當(dāng)干擾事件發(fā)生時(shí)，對承包人來說，可以根據(jù)簽訂合同時(shí)合同的初始狀態(tài)對現(xiàn)實(shí)狀態(tài)的改變進(jìn)行分析，容易明確干擾事件的責(zé)任歸因于哪一方，確定后可以提出索賠；對發(fā)包人來說，同樣可以運(yùn)用合同狀態(tài)理論，分析爭議產(chǎn)生的影響因素并解決。因此，干擾事件導(dǎo)致的合同狀態(tài)變化最終影響合同價(jià)款爭議的產(chǎn)生，從合同狀態(tài)的視角揭示合同價(jià)款爭議的形成機(jī)理如圖1所示。

圖1 合同價(jià)款爭議形成機(jī)理

2 影響因素的體系構(gòu)建

本研究將合同價(jià)款爭議定義為發(fā)承包雙方在建設(shè)工程合同價(jià)款調(diào)整和支付過程中所引發(fā)的爭議。影響因素主要是指在建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中所發(fā)生的一切能夠引起價(jià)款調(diào)整的因素和導(dǎo)致合同價(jià)款支付問題的因素。

表1 影響因素體系

通過文獻(xiàn)資料[8-12]梳理和建設(shè)工程合同糾紛案件分析，歸納整理出導(dǎo)致合同價(jià)款爭議的影響因素，并結(jié)合業(yè)內(nèi)專家學(xué)者的意見對其影響因素進(jìn)行修改和補(bǔ)充，最終從合同當(dāng)事人因素、合同本身因素、工程本身因素和環(huán)境因素幾方面確定了影響合同價(jià)款爭議形成的18個(gè)因素，為方便模型構(gòu)建和討論，將18個(gè)因素從H1—H18進(jìn)行編號，如表1所示。合同當(dāng)事人主要指的就是簽訂建設(shè)工程合同的雙方：業(yè)主和承包商。合同當(dāng)事人的資金使用、履約行為以及管理水平的高低等因素都可能在施工過程中導(dǎo)致爭議的產(chǎn)生；合同具有契約性質(zhì)，合同本身指的是與合同文件相關(guān)的因素;工程本身作為項(xiàng)目的實(shí)際內(nèi)容，指的是與工程實(shí)體建設(shè)相關(guān)的一些因素。工程所在地的環(huán)境情況也會(huì)帶來一些風(fēng)險(xiǎn)，比如不可抗力。通過爭議案例分析發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中，甲乙雙方對工程工期、施工質(zhì)量安全、工程款及合同法律問題等方面的糾紛較多，會(huì)對合同狀態(tài)改變產(chǎn)生較大的影響。

3 合同價(jià)款爭議影響因素的ISM

解釋結(jié)構(gòu)模型(Interpretive Structure Model，ISM)是1973年首次開發(fā)運(yùn)用于解決和分析復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)問題的一種靜態(tài)結(jié)構(gòu)模型。該方法可以借助矩陣工具處理多種影響因素間的關(guān)系，進(jìn)而分解系統(tǒng)結(jié)構(gòu)中的層級，能夠直觀地展示研究對象的本質(zhì)聯(lián)系。

ISM建模實(shí)施步驟如圖2所示。

圖2 ISM建模實(shí)施步驟

3.1 確定鄰接矩陣

ISM因素確定后，通過問卷調(diào)查方法獲取數(shù)據(jù)。根據(jù)表1中所構(gòu)建的18個(gè)因素，設(shè)計(jì)問卷調(diào)查表，呈現(xiàn)出18×18的矩陣形式，便于調(diào)查對象將問卷中的影響因素進(jìn)行比較。參與者可在問卷調(diào)查表中依次填入1或0(1表示該空格豎向?qū)?yīng)的因素對橫向?qū)?yīng)的因素有影響，即當(dāng)豎向因素發(fā)生時(shí)往往導(dǎo)致橫向因素的發(fā)生；0則表示沒有影響)。本次發(fā)放地區(qū)為南京，主要參與者為建筑工程從業(yè)者，選取具有5年以上工程建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目經(jīng)理、施工員、資料員、總監(jiān)理工程師、造價(jià)工程師等參與調(diào)查。參與者中大部分人有多地區(qū)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，并且學(xué)歷為本科及以上的占多數(shù)?？傮w上看，本次問卷調(diào)查對象具有較好的知識背景與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，保證了調(diào)查數(shù)據(jù)的真實(shí)性與代表性。對初始問卷結(jié)果進(jìn)行匯總討論處理后，最終獲得問卷調(diào)查結(jié)果，并建立鄰接矩陣A：

3.2 鄰接矩陣與可達(dá)矩陣的轉(zhuǎn)換

根據(jù)布爾運(yùn)算規(guī)則，運(yùn)用MATLAB軟件對建立的鄰接矩陣A進(jìn)行布爾運(yùn)算，得到可達(dá)矩陣M：

3.3 系統(tǒng)元素劃分級次

對系統(tǒng)元素劃分級次，首先確定可達(dá)集合R(Hi)和先行集合Q(Hi)，R(Hi)={可達(dá)矩陣M中第i行所有元素為1所對應(yīng)的元素},Q(Hi)={可達(dá)矩陣M中第i列所有元素為1所對應(yīng)的元素}。第一次層級劃分所得的可達(dá)集合R(Hi)、先行集合Q(Hi)及兩者的交集R(Hi)∩Q(Hi)，見表2。

表2 第一級的分解結(jié)果

由表2可見，{R(Hi)∩Q(Hi)=R(Hi)}={11，14，17，18}，即滿足第一次層級劃分要求的影響因素為H11、H14、H17、H18，即第一級因素為工程變更、工期延誤或趕工、市場物價(jià)波動(dòng)和法律法規(guī)變化。然后將可達(dá)矩陣M中因素H11、H14、H17、H18對應(yīng)的行和列刪去后，對新形成的矩陣根據(jù)同樣的準(zhǔn)則確定第二級的影響因素，直到確定最后一級的因素。經(jīng)過4次重復(fù)上述層級劃分的過程最終得到：建設(shè)工程合同價(jià)款爭議影響因素的第一層級={H11,H14,H17,H18},第二層級={H7，H8，H9，H10，H12，H13},第三層級={H2，H5，H6，H15，H16},第四層級={H1，H3，H4}。

3.4 建立解釋結(jié)構(gòu)模型

為了更加直觀地反映各影響因素對合同價(jià)款爭議的影響過程，根據(jù)上述元素層級分解的結(jié)果，調(diào)整矩陣中因素的順序，構(gòu)建建設(shè)工程合同價(jià)款爭議影響因素的解釋結(jié)構(gòu)模型，如圖3所示。因此，建設(shè)工程合同價(jià)款爭議影響因素體系中的要素可分為四個(gè)層次，其中第一層為工程變更、工期延誤或趕工、市場物價(jià)波動(dòng)和法律法規(guī)變化，是與合同價(jià)款爭議密切相關(guān)的顯性因素，屬于表層直接影響建設(shè)工程合同價(jià)款爭議的直接因素；第二層和第三層因素是導(dǎo)致工程合同價(jià)款爭議的間接因素，合同無效、合同條款缺陷、工程量清單錯(cuò)漏、圖紙有誤等因素，往往不直接影響價(jià)款爭議的形成，而是由于間接因素引起價(jià)款調(diào)整事件的發(fā)生從而形成直接的影響因素導(dǎo)致合同價(jià)款爭議；第四層為不遵守法律法規(guī)、管理水平低和缺乏誠信意識，第四層因素處于模型的最底端，是導(dǎo)致合同價(jià)款爭議的根本因素。

注：方框內(nèi)有兩個(gè)因素表示兩兩相互影響圖3 解釋結(jié)構(gòu)模型圖

該模型直觀地反映了建設(shè)工程合同價(jià)款爭議影響要素之間的影響路徑，由圖3可知，第四層因素能夠沿著箭頭方向?qū)е掳l(fā)承包雙方失誤、資金不足及違約，直至合同價(jià)款爭議發(fā)生，是造成合同價(jià)款爭議頻發(fā)的關(guān)鍵，無論是發(fā)包人還是承包人都要重視，從根本上加以改善。

4 合同價(jià)款爭議預(yù)防對策分析

根據(jù)建設(shè)工程合同價(jià)款爭議的ISM及影響路徑的特點(diǎn)，現(xiàn)針對合同價(jià)款爭議的根本因素，從源頭上提出爭議的預(yù)防對策：

(1)加強(qiáng)工程法律知識培訓(xùn)。為了有效地規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，除了建設(shè)行業(yè)相關(guān)部門對發(fā)承包商進(jìn)行合同相關(guān)法律法規(guī)、合同規(guī)范行為以及合同違約等后果的宣傳與教育外，建設(shè)單位和承包單位也應(yīng)對企業(yè)內(nèi)部的工作人員加強(qiáng)工程法律知識培訓(xùn)。在培訓(xùn)的過程中從工程合同相關(guān)的法律入手，對工程管理的專項(xiàng)人才進(jìn)行系統(tǒng)的培養(yǎng)。建設(shè)工程相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)范性文件數(shù)量眾多，而且隨著時(shí)代變化時(shí)常進(jìn)行更新，因此，工程建設(shè)的相關(guān)人員在熟悉掌握相關(guān)法律知識的同時(shí)，應(yīng)持續(xù)進(jìn)行知識更新。

(2)樹立誠信意識。誠實(shí)守信是我們民族的傳統(tǒng)美德更是建筑業(yè)長久發(fā)展的根本。施工合同的標(biāo)的物與一般的商品不同，工程項(xiàng)目建設(shè)周期長，風(fēng)險(xiǎn)因素多，面臨的工程變化多，需要合同雙方在誠實(shí)守信的基礎(chǔ)上互相合作。只有雙方相互信任，才有助于建立合作伙伴關(guān)系，合同雙方為了一個(gè)共同的目標(biāo)，更多地站在雙贏的角度來思考問題，考慮對方的利益，能夠避免抵觸、敵對情緒的產(chǎn)生，避免使矛盾激化。

(3)提高合同管理水平。合同管理的重要性不言而喻，它是建設(shè)工程項(xiàng)目管理的重要組成部分，管理水平的高低關(guān)系著發(fā)承包雙方的工程實(shí)施效率。在發(fā)承包雙方協(xié)商簽訂的工程施工合同中，包含了合同價(jià)款、工期和工程質(zhì)量的相關(guān)約定，因此，做好建設(shè)工程施工合同管理工作十分重要。只有提高施工過程中合同管理水平，才能更好地促使發(fā)承包雙方按合同約定履行各自的義務(wù)從而減少產(chǎn)生爭議的可能性，有效減少對方的不當(dāng)索賠。

本文通過構(gòu)建解釋結(jié)構(gòu)模型，得出了建設(shè)工程合同價(jià)款爭議影響因素體系的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，將這些影響價(jià)款爭議產(chǎn)生的因素劃分為四個(gè)結(jié)構(gòu)層次，揭示了各級影響因素之間的內(nèi)在關(guān)系，找出控制爭議形成的關(guān)鍵因素，并提出了對應(yīng)的預(yù)防對策。我國建設(shè)工程合同價(jià)款爭議問題的實(shí)質(zhì)在于建筑行業(yè)從業(yè)人員整體的素質(zhì)和知識水平不高，合同管理人員的水平參差不齊。因此，需要各方共同努力增強(qiáng)企業(yè)及工作者的綜合實(shí)力，減少爭議問題的產(chǎn)生。本文的研究結(jié)果將為建設(shè)單位和施工企業(yè)防范造價(jià)糾紛提供有益的理論指導(dǎo)。