全球科技創(chuàng)新的前沿分析及對(duì)策

【摘要】創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，創(chuàng)新能力已成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素。改革開(kāi)放四十多年來(lái)，雖然我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展從依靠跟隨學(xué)習(xí)逐漸到自主研發(fā)，取得了舉世矚目的成就，但在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，我國(guó)的發(fā)展尚未成熟。此外，高科技含量成果有限、科技產(chǎn)品的商業(yè)化程度不高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境不完善、科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的支撐作用仍處于較低水平等，都是我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展亟待解決的問(wèn)題。為了解決我國(guó)科技發(fā)展的困境，需采取開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)展和顛覆性創(chuàng)新發(fā)展兩種創(chuàng)新模式，多方位共同促進(jìn)科技創(chuàng)新的新發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】科技創(chuàng)新? 科學(xué)技術(shù)? 開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)展? 顛覆性創(chuàng)新發(fā)展

【中圖分類(lèi)號(hào)】G31? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2019.24.001

當(dāng)今世界科學(xué)技術(shù)更迭速度加快，重大的科學(xué)技術(shù)不斷涌現(xiàn)，科技成果也越來(lái)越多地應(yīng)用于生產(chǎn)和實(shí)踐。這些重大科技成果正逐漸改變著人們的生活和生產(chǎn)方式，甚至改變著人們的思維方式?？茖W(xué)技術(shù)以其基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和強(qiáng)滲透性，成為了大國(guó)國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵性因素。近年來(lái)，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，各國(guó)均紛紛在科技創(chuàng)新領(lǐng)域頒布了一系列的重大戰(zhàn)略與決策，用以促進(jìn)本國(guó)科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展，維持其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這些政策及戰(zhàn)略涵蓋各學(xué)科領(lǐng)域，跨界聯(lián)合漸成趨勢(shì)，形成了跨行業(yè)的科技創(chuàng)新新布局。

主要國(guó)家近期科技創(chuàng)新戰(zhàn)略布局

重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域。第一，注重基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究對(duì)于國(guó)家科技發(fā)展意義重大，基礎(chǔ)研究是一個(gè)國(guó)家科技得以持續(xù)發(fā)展的基石。縱觀世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程和科技發(fā)展歷程，在兩次工業(yè)革命中，熱力學(xué)、牛頓力學(xué)，以及麥克斯韋的電磁學(xué)等基礎(chǔ)研究成果都對(duì)推動(dòng)人類(lèi)生產(chǎn)進(jìn)步作出了巨大貢獻(xiàn)，人類(lèi)的每一次生產(chǎn)力的變革背后都有基礎(chǔ)研究的支持。在目前的信息技術(shù)革命中，量子計(jì)算等物理學(xué)和數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)研究技術(shù)也發(fā)揮了重要作用?；A(chǔ)研究述評(píng)與國(guó)家的科技創(chuàng)新水平息息相關(guān)，一個(gè)國(guó)家有影響力的基礎(chǔ)研究成果越多，基礎(chǔ)科學(xué)水平就越高，而基礎(chǔ)研究的水平?jīng)Q定了日后國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展的水平。目前許多發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)將基礎(chǔ)研究的發(fā)展放在了國(guó)家戰(zhàn)略的高度。如英國(guó)在1998年、2000年和2001年發(fā)布了三份政府白皮書(shū)，均以創(chuàng)新為主題，在以創(chuàng)新為核心的新的國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略中，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了重視研究與開(kāi)發(fā)，注重基礎(chǔ)研究和國(guó)際研究與開(kāi)發(fā)。

第二，重點(diǎn)發(fā)展信息技術(shù)。近年來(lái)，信息技術(shù)的發(fā)展迅速，信息技術(shù)在許多領(lǐng)域都得以應(yīng)用，將為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新提供可能，奠定基礎(chǔ)。伴隨著5G等信息通信技術(shù)的迅速發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)化時(shí)代到來(lái)，并且逐漸向以人工智能為核心驅(qū)動(dòng)力的階段發(fā)展。人工智能逐漸深入到社會(huì)生活及生產(chǎn)的各個(gè)領(lǐng)域，包括交通、醫(yī)療、教育等，智能時(shí)代的到來(lái)催生了許多新的業(yè)態(tài)。由于信息技術(shù)的重要性，各國(guó)在其近些年的創(chuàng)新戰(zhàn)略中，均體現(xiàn)出了對(duì)發(fā)展信息技術(shù)的重點(diǎn)關(guān)注。美國(guó)對(duì)信息技術(shù)的發(fā)展主要體現(xiàn)在5G和量子通信方面，2018年9月，美國(guó)首次發(fā)布了《國(guó)家網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略》，確定了數(shù)字領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。2018年10月，美國(guó)商務(wù)部牽頭制定了國(guó)家頻譜戰(zhàn)略，旨在加速5G在全美的應(yīng)用。同年，英、法、德等國(guó)也聚焦量子信息和人工智能領(lǐng)域發(fā)布了國(guó)家戰(zhàn)略、啟動(dòng)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃、落地產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等。英國(guó)還建立了數(shù)學(xué)經(jīng)濟(jì)中心，成立了網(wǎng)絡(luò)安全研究機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)云計(jì)算的創(chuàng)新。各國(guó)的舉措均體現(xiàn)了信息和數(shù)據(jù)在下一輪科技創(chuàng)新浪潮中的重要作用。

第三，大力推進(jìn)制造業(yè)發(fā)展。制造業(yè)與基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展、國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展及人民生活生產(chǎn)密切相關(guān)，制造業(yè)的發(fā)展還奠定了堅(jiān)實(shí)的國(guó)防工業(yè)基礎(chǔ)，對(duì)經(jīng)濟(jì)繁榮和國(guó)家安全至關(guān)重要。一個(gè)國(guó)家制造業(yè)的發(fā)展程度與其綜合國(guó)力有直接的關(guān)系。各國(guó)在新一輪的科技戰(zhàn)略中，也紛紛體現(xiàn)了對(duì)制造業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的重視。2018年10月5日，美國(guó)發(fā)布了《先進(jìn)制造業(yè)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)力戰(zhàn)略》報(bào)告，提出了開(kāi)發(fā)和轉(zhuǎn)化新的制造技術(shù)，教育、培訓(xùn)和集聚制造業(yè)勞動(dòng)力，以及擴(kuò)展國(guó)內(nèi)制造供應(yīng)鏈能力的三大目標(biāo)，展示了未來(lái)四年內(nèi)的行動(dòng)計(jì)劃，涵蓋了未來(lái)智能制造系統(tǒng)、先進(jìn)材料和加工技術(shù)、美國(guó)制造的醫(yī)療產(chǎn)品、領(lǐng)先集成電路設(shè)計(jì)與制造及糧食與農(nóng)業(yè)制造業(yè)。[1]2019年8月31日，美國(guó)在“2021財(cái)政年度行政機(jī)構(gòu)研究與發(fā)展預(yù)算優(yōu)先事項(xiàng)”的備忘錄中繼續(xù)提出了縱向的未來(lái)工業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力，以及橫向的培育和利用多元化、高技能的勞動(dòng)力。在制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，英國(guó)也投入了840萬(wàn)英鎊支持3D打印技術(shù)，在海底焊接技術(shù)、生物材料3D打印技術(shù)、無(wú)人駕駛技術(shù)等方面也取得了重要成果，為制造業(yè)的發(fā)展注入了力量。此外，作為工業(yè)制造業(yè)大國(guó)，德國(guó)推出了《國(guó)家工業(yè)戰(zhàn)略2030》，將工業(yè)的發(fā)展放到了至關(guān)重要的地位，努力保持其相關(guān)領(lǐng)域在歐洲甚至全球的領(lǐng)導(dǎo)地位和領(lǐng)先地位。

第四，重視能源、環(huán)境和生態(tài)技術(shù)。不同于過(guò)去，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生活方式及理念都發(fā)生了巨大的變化。與以往的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念不同，各國(guó)紛紛意識(shí)到生態(tài)環(huán)境對(duì)人類(lèi)生活及生產(chǎn)的重要作用，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展成為全球面臨的共同話題。英國(guó)制定了2020年碳減排34%的目標(biāo)，開(kāi)展新環(huán)保項(xiàng)目競(jìng)賽，準(zhǔn)備2030年在英國(guó)大規(guī)模應(yīng)用碳捕捉技術(shù)。德國(guó)聯(lián)邦內(nèi)閣通過(guò)了“氣候保護(hù)計(jì)劃2030”綱要文件，指出德國(guó)政府將在2023年前投入540億歐元，用于應(yīng)對(duì)氣候變化。該計(jì)劃致力于解決二氧化碳排放、建筑節(jié)能減排等諸多問(wèn)題，采取引導(dǎo)、財(cái)政及行政措施相結(jié)合的方式，涉及到能源、交通、建筑等多個(gè)領(lǐng)域。[2]

第五，關(guān)注未來(lái)顛覆性技術(shù)。盡管顛覆性技術(shù)沒(méi)有明確的發(fā)展路徑和明確的未來(lái)，但考慮到顛覆性技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、社會(huì)目標(biāo)和價(jià)值觀的潛在影響，美國(guó)國(guó)會(huì)的“獨(dú)家”智庫(kù)美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)部發(fā)布的《第116屆國(guó)會(huì)面臨的科技問(wèn)題》中指出了政府對(duì)顛覆性技術(shù)的重視。包括社交媒體、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能（AI）、自動(dòng)駕駛汽車(chē)、區(qū)塊鏈、能量存儲(chǔ)、基因編輯和物聯(lián)網(wǎng)。[3]與此同時(shí)，在此類(lèi)顛覆性技術(shù)領(lǐng)域，歐洲國(guó)家也采取了一系列行動(dòng)。如德國(guó)于2018年增大了對(duì)人工智能領(lǐng)域的研發(fā)投入，并宣布到2025年在人工智能研究領(lǐng)域投入30億歐元科研經(jīng)費(fèi)，全力支持人工智能中心的建設(shè)工作。除此之外，亞洲國(guó)家如日本也提出了“社會(huì)5.0”（Society 5.0）計(jì)劃，大力支持采用物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間與現(xiàn)實(shí)世界的高度融合，打造更為智能化的社會(huì)。[4]

重點(diǎn)采取措施。為了實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新領(lǐng)域的發(fā)展，縱觀近幾年主要發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)：

一是充分發(fā)揮政府的作用。在推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展的過(guò)程中，各國(guó)政府均意識(shí)到了政府對(duì)于科技事務(wù)的調(diào)控作用。早期，許多西方國(guó)家認(rèn)為市場(chǎng)是調(diào)控經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最有效方式，盡管無(wú)論是過(guò)去還是現(xiàn)在，這一模式都優(yōu)于任何形式的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，但卻不能單純依靠市場(chǎng)調(diào)控。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場(chǎng)失靈的現(xiàn)象也時(shí)有發(fā)生，人們開(kāi)始意識(shí)到，必須充分發(fā)揮政府的作用。許多西方國(guó)家也將政府視為發(fā)展科技創(chuàng)新的重要工具。如德國(guó)意識(shí)到了當(dāng)一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)力量無(wú)法保持其創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的時(shí)候，國(guó)家有責(zé)任介入，從而在政府層面采取了諸多措施來(lái)促進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新的發(fā)展。[5]而英國(guó)也一改在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上“不干預(yù)”的自由放任政策，提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，突出了政府在推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型國(guó)家建設(shè)中的重要作用，以幫助培育創(chuàng)新環(huán)境方面，加強(qiáng)國(guó)際科技合作。

二是加強(qiáng)內(nèi)外合作創(chuàng)新發(fā)展?？茖W(xué)技術(shù)的創(chuàng)新需要匯聚來(lái)自多方的資源。對(duì)內(nèi)，許多國(guó)家紛紛建立政府、企業(yè)、高校、科研院所的一體化科技創(chuàng)新生態(tài)體系，全面促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。如美國(guó)非常注重創(chuàng)新生態(tài)的培育，提出由政府、學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和非營(yíng)利組織等多元主體共同構(gòu)建“創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)”。英國(guó)于2013年啟動(dòng)“天狼星計(jì)劃”，積極吸引國(guó)際優(yōu)秀人才，為人才提供強(qiáng)有力的政策和資金支持，全面促進(jìn)形成新的科技創(chuàng)新體系。對(duì)外，積極加強(qiáng)外部合作，英國(guó)政府積極參與了“地平線2020計(jì)劃”，不斷強(qiáng)化與歐盟國(guó)家的科技合作，同時(shí)也重視與美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家，以及中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家之間的合作。此外，歐盟決定把“開(kāi)放科學(xué)、開(kāi)放創(chuàng)新和向世界開(kāi)放”作為歐盟科技創(chuàng)新的未來(lái)發(fā)展方向，歐盟于2014年發(fā)布了新的國(guó)際科技創(chuàng)新合作戰(zhàn)略，其主要目標(biāo)是強(qiáng)化歐盟科技創(chuàng)新卓越，創(chuàng)建具有吸引世界一流科技創(chuàng)新人才的歐盟研究區(qū)（ERA），努力提升歐盟工業(yè)企業(yè)全球競(jìng)爭(zhēng)力，共同應(yīng)對(duì)全球社會(huì)挑戰(zhàn)和支持歐盟統(tǒng)一對(duì)外政策，全面加強(qiáng)與外界的合作，促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展。

三是積極建設(shè)全球創(chuàng)新中心。構(gòu)建全球科技創(chuàng)新中心對(duì)于國(guó)家的創(chuàng)新能力發(fā)展有著積極的促進(jìn)作用，科技創(chuàng)新中心的建立有利于國(guó)家匯集全球創(chuàng)新資源，引領(lǐng)全球創(chuàng)新發(fā)展。因而，許多發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛將構(gòu)建全球科技創(chuàng)新中心作為應(yīng)對(duì)新一輪科技革命挑戰(zhàn)的重要戰(zhàn)略。美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家都采取了構(gòu)建全球創(chuàng)新中心的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。2009年，紐約市政府發(fā)布了《多元化城市：紐約經(jīng)濟(jì)多樣化項(xiàng)目》。2010年，紐約市政府進(jìn)一步提出將紐約打造成新一代科技創(chuàng)新中心。日本政府也于2014年6月發(fā)布了新版科技創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略，提出將日本打造成全球創(chuàng)新中心。創(chuàng)新需要多元化的資源，包括知識(shí)、信息、資金及人才等，諸多創(chuàng)新資源的匯聚過(guò)程對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展而言無(wú)疑非常重要，因此，構(gòu)建全球創(chuàng)新中心成為了各個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展，搶占新一輪科技創(chuàng)新革命制高點(diǎn)的重要舉措。

中國(guó)科技創(chuàng)新的對(duì)策

改革開(kāi)放四十多年來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展從依靠跟隨學(xué)習(xí)逐漸到自主研發(fā)，取得了舉世矚目的成就。高速鐵路、第四代核電及新一代無(wú)線通信等產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的自主研發(fā)得到了迅速的發(fā)展并逐漸壯大。我國(guó)每年的經(jīng)濟(jì)總量已經(jīng)躍居世界第二，但在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，我國(guó)的發(fā)展尚未成熟。由于文化傳統(tǒng)等因素，我國(guó)古代并未建立系統(tǒng)的科學(xué)研究體系。因而，我國(guó)的科技創(chuàng)新起步較晚，發(fā)展空間廣闊。此外，高科技含量成果有限、科技產(chǎn)品的商業(yè)化程度不高、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境不完善、科技對(duì)經(jīng)濟(jì)的支撐作用仍處于較低水平等都是我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展亟待解決的問(wèn)題。[6]為了解決我國(guó)科技發(fā)展的困境，本文提出開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)展和顛覆性創(chuàng)新發(fā)展兩大思路，多方位共同促進(jìn)科技創(chuàng)新的新發(fā)展。

開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)展。我國(guó)當(dāng)前已成為具有重要影響力的科技大國(guó)，科技創(chuàng)新對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用日益強(qiáng)大。但我國(guó)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，科技基礎(chǔ)依然薄弱，科技創(chuàng)新能力尚有不足?？萍紕?chuàng)新能力是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的第一動(dòng)力。面對(duì)國(guó)際化的浪潮，創(chuàng)新全球化必須得到國(guó)家的高度重視，我國(guó)創(chuàng)新發(fā)展從“跟跑”為主邁向“跟跑、并跑、領(lǐng)跑”并存的新階段。面對(duì)現(xiàn)今全球創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)，我國(guó)必須堅(jiān)持進(jìn)一步改革開(kāi)放，融合“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”的開(kāi)放思想，進(jìn)一步融合全球知識(shí)與智慧，形成開(kāi)放創(chuàng)新的全新局面。

開(kāi)放式創(chuàng)新的概念最初是從企業(yè)層面出發(fā)提出的，是一種廣為分布的創(chuàng)新流程，需要在整個(gè)組織內(nèi)有目的地管理知識(shí)流，主要包括由外而內(nèi)（內(nèi)向型）的創(chuàng)新、由內(nèi)而外（外向型）的創(chuàng)新和結(jié)合兩種特點(diǎn)的耦合型創(chuàng)新，[7]具體來(lái)講，開(kāi)放式創(chuàng)新就是指企業(yè)的創(chuàng)新不再局限于企業(yè)內(nèi)部的資源與人員，而是同時(shí)利用企業(yè)內(nèi)外部的創(chuàng)新資源來(lái)推動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)展范式為國(guó)家的科技創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)了很好的借鑒。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇，一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力是其增強(qiáng)綜合國(guó)力和提升國(guó)際地位的關(guān)鍵。而隨著經(jīng)濟(jì)全球化的迅速發(fā)展，不同國(guó)家與地區(qū)之間的聯(lián)系逐漸緊密，國(guó)家的創(chuàng)新也不應(yīng)僅僅局限于內(nèi)部的創(chuàng)新資源，而應(yīng)向綜合利用全球資源共享的開(kāi)放創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。[8]國(guó)家的開(kāi)放式創(chuàng)新是開(kāi)放式思維在國(guó)家層面創(chuàng)新的具體應(yīng)用，這里的具體，是指國(guó)家根據(jù)自身的國(guó)情與實(shí)際的創(chuàng)新現(xiàn)狀，在全面促進(jìn)國(guó)家內(nèi)部各創(chuàng)新資源之間良好互動(dòng)的基礎(chǔ)上，充分與外部創(chuàng)新資源實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，通過(guò)信息的交流與協(xié)作，不斷提升國(guó)家的整體創(chuàng)新能力。[9]歐盟創(chuàng)新型聯(lián)盟記分牌中的開(kāi)放創(chuàng)新指標(biāo)表明，開(kāi)放創(chuàng)新指數(shù)與國(guó)家的研發(fā)創(chuàng)新活躍程度、科技創(chuàng)新效率息息相關(guān)，我國(guó)必須堅(jiān)持以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，構(gòu)建全球協(xié)同創(chuàng)新共同體和人類(lèi)命運(yùn)共同體。

開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)于我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展作用重大，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是開(kāi)放式創(chuàng)新可以促進(jìn)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，基礎(chǔ)研究的重要作用不言而喻，諸如物理、化學(xué)、生物、材料等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的創(chuàng)新，是一切創(chuàng)新的前提，但我國(guó)在基礎(chǔ)研究和原始創(chuàng)新方面與西方發(fā)達(dá)國(guó)家存在差距。近年來(lái)，在國(guó)家的重點(diǎn)支持下，我國(guó)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域也有了許多突破，但離建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的要求還有一定的距離。二是以開(kāi)放式創(chuàng)新發(fā)展促進(jìn)核心技術(shù)突破。隨著國(guó)際開(kāi)放水平的提高，全球知識(shí)流動(dòng)速度加快，開(kāi)放創(chuàng)新必然會(huì)促進(jìn)國(guó)際高端人才的流入，為我國(guó)核心技術(shù)的創(chuàng)新突破注入活力。

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)一直以積極寬容的態(tài)度面向世界，堅(jiān)持引進(jìn)來(lái)和走出去相結(jié)合，積極融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。國(guó)家的開(kāi)放式創(chuàng)新可以從以下幾個(gè)方面來(lái)建立：一是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，尊重開(kāi)放創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。近年來(lái)，盡管我國(guó)也開(kāi)始逐漸加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但與西方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相比還相對(duì)落后。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是對(duì)外合作的重要保障，因而，必須加強(qiáng)建設(shè)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，采取引導(dǎo)、監(jiān)督、獎(jiǎng)懲等多種政策手段，確保在開(kāi)放創(chuàng)新過(guò)程中，中方和外方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都得到全方位的保護(hù)，以減少開(kāi)放創(chuàng)新的后顧之憂。二是構(gòu)建全方位的科技人才服務(wù)體系，積極吸引我國(guó)留學(xué)生歸國(guó)及外國(guó)技術(shù)人才的流入，建立完善的人才支持保障機(jī)制，如發(fā)起國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和工程，放寬外國(guó)人在華居留、移民等政策，完善境外投資管理制度，優(yōu)化國(guó)際融資相關(guān)政策等。通過(guò)一系列的政策措施，積極推動(dòng)我國(guó)與外國(guó)人才以融資、投資、移民等各種形式的交流，以更加包容的心態(tài)，加快開(kāi)放創(chuàng)新的腳步。三是積極建立與發(fā)達(dá)國(guó)家的科技創(chuàng)新合作關(guān)系。隨著創(chuàng)新全球化的發(fā)展和全球科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的加速，我國(guó)需要積極尋求與西方發(fā)達(dá)國(guó)家在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的深度合作。積極拓展我國(guó)與美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)及其他科技大國(guó)合作的深度和廣度，不斷提升我國(guó)在合作中的科技地位和主動(dòng)性，進(jìn)一步拓寬科技合作所關(guān)注的領(lǐng)域，如環(huán)保領(lǐng)域、信息技術(shù)領(lǐng)域、工業(yè)制造領(lǐng)域等，全面提升我國(guó)的科技創(chuàng)新水平。

顛覆性創(chuàng)新發(fā)展。我國(guó)要想提高科技創(chuàng)新能力，建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)，最為核心的挑戰(zhàn)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)顛覆性創(chuàng)新不足。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)顛覆性創(chuàng)新發(fā)展主要存在缺乏完善的研究機(jī)制、研究開(kāi)展工作不成體系、管理和制度認(rèn)識(shí)不到位、文化教育環(huán)境導(dǎo)致的人才稀缺、基礎(chǔ)研究欠缺及顛覆性創(chuàng)新組織不充分等問(wèn)題。顛覆性創(chuàng)新最初也是企業(yè)層面的創(chuàng)新范式，是指那些為市場(chǎng)帶來(lái)了與以往截然不同的價(jià)值主張的技術(shù)，[10]這些技術(shù)的存在會(huì)破壞現(xiàn)有的市場(chǎng)，導(dǎo)致在位企業(yè)失敗，市場(chǎng)被重新洗牌。由于其會(huì)破壞現(xiàn)有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，顛覆人們的生活、生產(chǎn)甚至認(rèn)知及思維方式，故而被稱(chēng)為顛覆性創(chuàng)新。在國(guó)家的創(chuàng)新發(fā)展中，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展不容忽視，我國(guó)目前已經(jīng)將顛覆性創(chuàng)新發(fā)展提升到了前所未有的高度，黨的十九大報(bào)告中提出，要“加強(qiáng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究”，“突出關(guān)鍵共性技術(shù)、前沿引領(lǐng)技術(shù)、現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新”。國(guó)家的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略中，也強(qiáng)調(diào)了對(duì)顛覆性創(chuàng)新的重視。

對(duì)于當(dāng)前我國(guó)的創(chuàng)新發(fā)展而言，顛覆性創(chuàng)新發(fā)展有利于我國(guó)在新一輪的產(chǎn)業(yè)變革中贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在更多的戰(zhàn)略性基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。一方面，顛覆性創(chuàng)新一直以來(lái)都是引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的重要技術(shù)力量，歷史上每一次產(chǎn)業(yè)的變革都離不開(kāi)新一代技術(shù)的推動(dòng)，顛覆性創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來(lái)的是一種創(chuàng)造性的破壞，其到來(lái)迫使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大的調(diào)整，新興產(chǎn)業(yè)逐漸取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。因此，發(fā)展顛覆性創(chuàng)新有利于我國(guó)在新一輪產(chǎn)業(yè)變革中占據(jù)核心的地位;另一方面，顛覆性創(chuàng)新的推動(dòng)離不開(kāi)基礎(chǔ)研究的支持。2019年，《科學(xué)美國(guó)人》和《麻省理工科技評(píng)論》相繼公布了顛覆性創(chuàng)新榜單，無(wú)論是哪個(gè)領(lǐng)域的顛覆性創(chuàng)新技術(shù)，都離不開(kāi)強(qiáng)大的數(shù)學(xué)、物理、信息通信等領(lǐng)域基礎(chǔ)研究成果的支持。因此，發(fā)展顛覆性創(chuàng)新有利于我國(guó)進(jìn)一步深化對(duì)基礎(chǔ)研究的認(rèn)識(shí)，實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的突破式發(fā)展。

但目前我國(guó)的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展還面臨著諸多挑戰(zhàn)。一是我國(guó)尚未建立顛覆性創(chuàng)新發(fā)展的研究機(jī)制，對(duì)顛覆性創(chuàng)新的發(fā)展規(guī)劃還較為零散，沒(méi)有形成一個(gè)完整的體系。二是缺少對(duì)顛覆性創(chuàng)新全過(guò)程、系統(tǒng)性的關(guān)注，主要集中于單一技術(shù)的發(fā)展，沒(méi)有開(kāi)展對(duì)顛覆性創(chuàng)新技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化及應(yīng)用的全過(guò)程研究。[11]三是對(duì)顛覆性創(chuàng)新可能帶來(lái)的負(fù)面性認(rèn)識(shí)不全，僅僅意識(shí)到了顛覆性技術(shù)可能為我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展及創(chuàng)新發(fā)展帶來(lái)的極大利好，但忽視了顛覆性創(chuàng)新可能會(huì)對(duì)社會(huì)帶來(lái)一些負(fù)面影響，如新一代信息技術(shù)可能帶來(lái)的信息安全問(wèn)題。為了解決顛覆性創(chuàng)新發(fā)展中面臨的上述挑戰(zhàn)，提高我國(guó)的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展水平，從而進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)創(chuàng)新水平的提升，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面來(lái)采取措施。

第一，加強(qiáng)對(duì)顛覆性創(chuàng)新的全面認(rèn)識(shí)，建立健全相關(guān)體制機(jī)制。要認(rèn)識(shí)到顛覆性創(chuàng)新對(duì)于國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的積極意義，顛覆性創(chuàng)新之所以引起了全球范圍的關(guān)注，主要在于其可能會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整起到重大作用。在此基礎(chǔ)之上，還必須能夠清醒地認(rèn)識(shí)到顛覆性創(chuàng)新潛在的危險(xiǎn)性。一方面，顛覆性創(chuàng)新具有破壞性的特點(diǎn)，其可能打破原有產(chǎn)業(yè)生態(tài)格局，破壞經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定;另一方面，顛覆性創(chuàng)新的每一個(gè)環(huán)節(jié)都具有較大的不確定性，存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)。顛覆性創(chuàng)新是一種后驗(yàn)式的創(chuàng)新，投入創(chuàng)新并不一定會(huì)帶來(lái)收益。因此，要正確處理顛覆性創(chuàng)新的投入與產(chǎn)出關(guān)系。正確處理顛覆性創(chuàng)新對(duì)國(guó)家?guī)?lái)的正面和負(fù)面影響，必須建立健全相關(guān)制度，運(yùn)用制度工具保障顛覆性創(chuàng)新保持良性、健康的發(fā)展。為了充分全面地認(rèn)識(shí)顛覆性創(chuàng)新，揚(yáng)長(zhǎng)避短發(fā)展創(chuàng)新，必須完善相關(guān)政策法規(guī)，建立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，組建由各領(lǐng)域?qū)＜胰瞬艠?gòu)成的技術(shù)發(fā)展顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)，確保實(shí)時(shí)掌握國(guó)際科技前沿動(dòng)態(tài)，并根據(jù)我國(guó)國(guó)情作出調(diào)整，不盲目跟風(fēng)，發(fā)展適合我國(guó)創(chuàng)新現(xiàn)狀的顛覆性創(chuàng)新技術(shù)。

第二，完善顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的培養(yǎng)環(huán)境。盡管?chē)?guó)家已經(jīng)將顛覆性創(chuàng)新發(fā)展提到了國(guó)家戰(zhàn)略的高度，但具體的配套措施尚未完善。特別是在教育、文化環(huán)境等方面均存在諸多問(wèn)題，重點(diǎn)表現(xiàn)在顛覆性創(chuàng)新領(lǐng)軍人才短缺，相關(guān)的人才培養(yǎng)機(jī)制尚不健全。應(yīng)創(chuàng)造培養(yǎng)和吸引創(chuàng)新型人才的教育和文化環(huán)境，特別是重點(diǎn)高校招收面向顛覆性創(chuàng)新的專(zhuān)門(mén)人才培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)乃至“少年班”，從人才的角度來(lái)保障顛覆性創(chuàng)新發(fā)展。此外，應(yīng)調(diào)整人才引進(jìn)措施，放寬國(guó)際人才移民政策、促進(jìn)國(guó)內(nèi)外人才的交流協(xié)作，積極為我國(guó)的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造寬松自由的人才環(huán)境。

第三，重視顛覆性創(chuàng)新所需要的基礎(chǔ)研究工作?；A(chǔ)科學(xué)研究是顛覆性技術(shù)創(chuàng)新的前提，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域是原始創(chuàng)新最活躍的領(lǐng)域，同時(shí)也是顛覆性技術(shù)產(chǎn)生的重要源泉。[12]無(wú)論是開(kāi)放性創(chuàng)新還是顛覆性創(chuàng)新，都必須要強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究的重要作用。我國(guó)在基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距較為明顯，一方面，我國(guó)基礎(chǔ)研究的起步晚于西方發(fā)達(dá)國(guó)家;另一方面，改革開(kāi)放以來(lái)為了實(shí)現(xiàn)我國(guó)在經(jīng)濟(jì)及科技領(lǐng)域的迅速趕超，我國(guó)主要采取了向西方發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)的創(chuàng)新發(fā)展思路，對(duì)于國(guó)家自身的基礎(chǔ)科學(xué)研究領(lǐng)域的發(fā)展重視不足。我國(guó)在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力較弱，在相關(guān)領(lǐng)域的資金投入也較少。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展的需要，必須從國(guó)家層面充分重視基礎(chǔ)研究在國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略中的重要作用。目前國(guó)家自然科學(xué)基金委已經(jīng)作出了初步的課題探索，但需要進(jìn)一步加大研究投入，形成研究能力。

第四，不斷提高企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新發(fā)展中的主體地位。企業(yè)是創(chuàng)新的重要主體，企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)、轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)都扮演著重要的角色。在慶祝改革開(kāi)放40周年大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記提出“充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，激發(fā)各類(lèi)市場(chǎng)主體活力”。由此可見(jiàn)，必須強(qiáng)化企業(yè)在顛覆性創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中的主體作用，完善以企業(yè)為主的顛覆性創(chuàng)新發(fā)展新體系，破除制度的障礙，充分體現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新活力。在企業(yè)微觀層面鼓勵(lì)企業(yè)建立項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)室、“創(chuàng)意市場(chǎng)”、虛擬協(xié)作創(chuàng)意團(tuán)隊(duì)、顛覆性創(chuàng)新中心、顛覆性創(chuàng)新俱樂(lè)部等。這些承擔(dān)顛覆性創(chuàng)新的戰(zhàn)略事業(yè)單位在結(jié)構(gòu)上與主體組織分離，有利于幫助企業(yè)保護(hù)新技術(shù)開(kāi)發(fā)免受組織慣性和技術(shù)慣性的影響，設(shè)立有助于顛覆性創(chuàng)新的組織模式。

注釋

[1]《〈先進(jìn)制造業(yè)美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)力戰(zhàn)略〉新鮮出爐：3大使命，13個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)，35項(xiàng)優(yōu)先計(jì)劃》，http：//www.jinciwei.cn/a546708.html，上網(wǎng)時(shí)間：2018年11月。

[2][5]《德國(guó)國(guó)家工業(yè)戰(zhàn)略2030中文版》，https：//openii.cn/dimern/translation，上網(wǎng)時(shí)間：2019年2月。

[3]《美國(guó)新一屆國(guó)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的10類(lèi)科技問(wèn)題——從美國(guó)國(guó)會(huì)研究服務(wù)部系列研究報(bào)告看》，https：//mp.weixin.qq.com/s/Zv8zkb5HjNe0lwtXH3T2Og，上網(wǎng)時(shí)間：2019年8月。

[4]《科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新綜合戰(zhàn)略2019》，https：//www8.cao.go.jp/cstp/togo2019_honbun.pdf，上網(wǎng)時(shí)間：2019年7月。

[6]徐占忱、程璐：《全球科技創(chuàng)新形勢(shì)分析與展望》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)分析與展望（2015～2016）》，2016年，第304～314頁(yè)。

[7][美]亨利·切薩布魯夫、[比利時(shí)]維姆·范哈弗貝克、[美]喬·韋斯特：《開(kāi)放式創(chuàng)新：創(chuàng)新方法論之新語(yǔ)境》，扈喜林譯，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2016年。

[8]陳鈺芬、陳勁：《開(kāi)放式創(chuàng)新：機(jī)理與模式》，北京：科學(xué)出版社，2008年。

[9]李紀(jì)珍：《構(gòu)建自主可控的國(guó)家開(kāi)放創(chuàng)新體系》，《中國(guó)科技論壇》，2018年第9期。

[10][美]克萊頓·克里斯坦森：《創(chuàng)新者的窘境》，胡建橋譯，北京：中信出版社，2010年。

[11]張則瑾、陳銳：《我國(guó)顛覆性技術(shù)發(fā)展面臨的主要問(wèn)題和對(duì)策研究》，《今日科苑》，2018年第11期。

[12]唐蘇妍、祁永強(qiáng)、裴飛：《顛覆性技術(shù)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)與對(duì)策》，《國(guó)防科技》，2017年第1期。

責(zé) 編/肖晗題

陳勁，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博導(dǎo)，清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心主任。研究方向?yàn)榭萍紕?chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新管理理論、科技政策。主要著作有《科學(xué)、技術(shù)與創(chuàng)新政策》《協(xié)同創(chuàng)新》《創(chuàng)新管理》《企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)論》等。

Frontier Analysis of Global Scientific and Technological Innovation and Solutions

Chen Jin

Abstract： Innovation is the main driving force for economic development， and innovation capability has become the core of national competitiveness. Over the past 40 years of reform and opening up， China's economic development has made remarkable achievements from drawing on foreign experiences to independent research and development， but in the field of scientific and technological innovation， China's development is still immature. In addition， there are some problems facing the development of scientific and technological innovation in China， such as the limited high-tech content in the achievements， the low degree of commercialization of scientific and technological products， the imperfect environment of intellectual property protection， and the low level of the supporting role of science and technology in the economy. In order to address the dilemma of the development of science and technology in our country， we need to adopt two innovation modes： open and disruptive innovation-driven development， so as to jointly promote the scientific and technological innovation.

Keywords： scientific and technological innovation， science and technology， open innovation-driven development， disruptive innovation-driven development