“飛躍式創(chuàng)新促進(jìn)機(jī)構(gòu)”
——德國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的重要支柱

Hendrik Lackner

(奧斯納布呂克應(yīng)用科學(xué)大學(xué)， 德國 奧斯納布呂克 49076)

0 引 言

在過去近十年里，德國的經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一個(gè)復(fù)蘇階段。在近年的經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩如全球金融危機(jī)、歐洲債務(wù)危機(jī)、歐元貨幣危機(jī)中德國幸免于難。這不僅體現(xiàn)于其高于歐洲平均水平的經(jīng)濟(jì)增長率 (2016年為2.2%，2017年為2.2%，2018年為1.4%)(1)Deutsche Bundesbank. 2019. Monatsbericht Mai 2019, S. 54.，還特別體現(xiàn)于其高就業(yè)率(2018年12月，就業(yè)人數(shù)超過4 500萬)和近年來下降的失業(yè)率。2019年2月的失業(yè)率為3.1%，還不到歐洲平均水平的一半。(2)Deutsche Bundesbank. 2019.Monatsbericht Mai 2019, S. 57 (Abgrenzung nach International Labour Organization).德國經(jīng)濟(jì)模式的特點(diǎn)是工業(yè)產(chǎn)值在國內(nèi)生產(chǎn)總值中所占的比例較高。 2018年，它以22.7%的比例位居歐盟所有成員國之首，(3)Frankfurter Allgemeine Zeitung v. 18. September 2019, S. 15.法國為10%，英國9%。(4)Frankfurter Allgemeine Zeitung v. 30. April 2019, S. 17.談起取得的經(jīng)濟(jì)成功，要提及兩個(gè)原因：一方面，前總理施羅德(Gerhard Schr?der)在15年前發(fā)起了勞動(dòng)力市場(chǎng)改革，使當(dāng)時(shí)被視為已僵化了的勞動(dòng)法和社會(huì)福利法得以現(xiàn)代化。另一方面是德國與中國保持緊密的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。中國已連續(xù)三年是德國最大的貿(mào)易伙伴。最近的雙邊貿(mào)易額約為2 000億歐元。德國總理默克爾(Angela Merkel)于2019年9月在對(duì)中國進(jìn)行的第十二次訪問中明確強(qiáng)調(diào)了兩國之間緊密的經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系。(5)Bundesregierung. 2019. Pressestatement von Bundeskanzlerin Merkel bei der Sitzung des Beratenden Ausschusses der Deutsch-Chinesischen Wirtschaft v. 6. September 2019, S. 3.尤其是對(duì)德國的汽車工業(yè)和機(jī)械工業(yè)來說，中國現(xiàn)已成為他們主要的銷售市場(chǎng)。

此外，德國的經(jīng)濟(jì)成功還主要依賴于兩個(gè)因素：首先，作為世界上最大的出口國之一，建立于規(guī)則之上、自由并有效運(yùn)作的國際貿(mào)易體系對(duì)德國十分重要。鑒于美國在一定程度上采取的不公正的做法，這一體系現(xiàn)在無疑已受到破壞。其次，作為出口大國，德國的技術(shù)和工業(yè)領(lǐng)先地位不斷面臨著挑戰(zhàn)。要想捍衛(wèi)現(xiàn)有的地位，只有作為創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者，德國才能在未來也成功地把“德國制造”這個(gè)標(biāo)簽和高質(zhì)量、高技術(shù)的產(chǎn)品聯(lián)系起來。

最近的調(diào)查研究中顯示，盡管德國在其國民經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力表現(xiàn)相對(duì)較好，但毫無疑問德國的技術(shù)和創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力在廣泛的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中正遭受到巨大挑戰(zhàn)。為此，德國已制定多項(xiàng)的經(jīng)濟(jì)政策及相關(guān)戰(zhàn)略來應(yīng)對(duì)，包括《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》《高科技戰(zhàn)略2025》和《中小型企業(yè)戰(zhàn)略》。與中小企業(yè)傳統(tǒng)上就有緊密合作的德國應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，特別是在應(yīng)用研究、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和為所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供高素質(zhì)人才方面發(fā)揮著重要作用。本文將研究建立飛躍式創(chuàng)新促進(jìn)機(jī)構(gòu)背后的原因，詳細(xì)介紹這一專門機(jī)構(gòu)的目標(biāo)、任務(wù)、促進(jìn)措施以及其財(cái)政來源，最后對(duì)全文加以總結(jié)并提出一些行動(dòng)建議。

1 德國的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)

作為資源匱乏的國家，德國的發(fā)展尤其需要依靠其人力資本以及在教育、科學(xué)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)上的高度創(chuàng)新。隨著第四次工業(yè)革命的到來，影響經(jīng)濟(jì)增長和競(jìng)爭(zhēng)力的主要驅(qū)動(dòng)力在發(fā)生變化。一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)是否能夠有顛覆性的創(chuàng)新能力支持，具有靈活性、適應(yīng)性和變革能力，將關(guān)鍵取決于新的創(chuàng)意是否能夠迅速轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)上的產(chǎn)品和商業(yè)模式。(6)Word Economic Forum. 2018. The Global Competitiveness Report 2018, S. 9.

1.1 現(xiàn)狀分析

評(píng)價(jià)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)力，傳統(tǒng)的做法是以“全球創(chuàng)新指數(shù)”(Global Innovation Index, GII)”和《全球競(jìng)爭(zhēng)力報(bào)告》(Global Competitiveness Report)為依據(jù)。兩者都證明了德國經(jīng)濟(jì)具有高度創(chuàng)新能力。和2018、2017年一樣，在2019年的全球創(chuàng)新指數(shù)中，德國在129個(gè)評(píng)估國家中排名第九。前三名分別是瑞士(第一名)、瑞典(第二名)和美國(第三名)。中國排名第14位，已領(lǐng)先于屬于先進(jìn)經(jīng)濟(jì)體的日本(第15位)、法國(第16位)和加拿大(第17位)。(7)Cornell University, INSEAD, WIPO. 2019. The Global Innovation Index 2019, S. XXXIV.因此，中國是進(jìn)入前30名中唯一的“中等收入經(jīng)濟(jì)體” (middle-income economy)，這突顯了其巨大的創(chuàng)新潛力。(8)Sui, Jigang. 2019. China Daily v. 7. September, S. 4.德國在“人力資本與研究”指標(biāo)中排名第三。另一個(gè)亮點(diǎn)是德國在“創(chuàng)新質(zhì)量”指標(biāo)方面的表現(xiàn)。 德國在這里排名第二。該指標(biāo)由“地方高校的質(zhì)量”“地方發(fā)明的國際化”和“科學(xué)著作的質(zhì)量” 三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成。德國在“在全球從事研發(fā)的企業(yè)”和“集群開發(fā)”指標(biāo)中也排名第二。

在歐洲專利局于2018年收到的專利申請(qǐng)(174 317)中，有26 734項(xiàng)來自德國。這相當(dāng)于大約15%的份額。另外美國占25%，日本13%，中國5%。大多數(shù)專利申請(qǐng)涉及醫(yī)療技術(shù)(13 795項(xiàng))、數(shù)字通信(11 940項(xiàng))和計(jì)算機(jī)技術(shù)(11 718項(xiàng))。在企業(yè)申報(bào)專利中，歐洲專利局收到最多的申請(qǐng)來自西門子(Siemens)，2018年共計(jì)2 493項(xiàng)，緊隨其后的是中國的華為公司(2 485項(xiàng))。(13)Europ?isches Patentamt. 2019. Pressemitteilung v. 12. M?rz 2019, S. 3 ff.

然而幾年以來，德國的“創(chuàng)新者率”一直在下降。這個(gè)指標(biāo)描述的是過去三年中把創(chuàng)新推向市場(chǎng)的公司所占的比例。(14)Bundesregierung. 2018. Die Hightech-Strategie 2025- Forschung und Innovation für die Menschen. Im Internet abrufbar unter www.hightech-strategie.de/files/HTS2025.pdf. Zugegriffen: 14. September 2019.

1.2 國家工業(yè)戰(zhàn)略2030

2019年2月5日，德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部長Peter Altmaier公布了《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》的草案。(15)Bundesministerium für Wirtschaft und Energie. 2019. Nationale Industriestrategie 2030. Strategische Leitlinien für eine deutsche und europ?ische Industriepolitik. Im Internet abrufbar unter www.bmwi.de/Redaktion/DE/Artikel/Industrie/nationale-industriestrategie-2030.html. Zugegriffen: 14. September 2019.該戰(zhàn)略共16頁，5 000詞。該戰(zhàn)略涉及的核心問題是，在日益全球化、創(chuàng)新進(jìn)程加速，以及個(gè)別國家實(shí)行擴(kuò)張主義或貿(mào)易保護(hù)主義經(jīng)濟(jì)政策的背景下，德國怎么樣才能維持繁榮發(fā)展，保持并提升其經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)領(lǐng)先的地位。該草案提出了逐步把工業(yè)產(chǎn)值在德國生產(chǎn)總值的份額從目前的近23%提高到25%，并保持其封閉性的工業(yè)價(jià)值鏈。以下10個(gè)為德國具有領(lǐng)先技術(shù)的關(guān)鍵工業(yè)領(lǐng)域：(1)銅和鋁工業(yè)；(2)化學(xué)工業(yè)；(3)機(jī)械和設(shè)備工程；(4)汽車工業(yè)；(5)光學(xué)行業(yè)；(6)醫(yī)療器械行業(yè)；(7)綠色科技領(lǐng)域；(8)國防工業(yè)；(9)航空航天業(yè)；(10)3D打印。

相比之下，德國工業(yè)已經(jīng)失去了在消費(fèi)電子領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，并且從未能在通信技術(shù)和計(jì)算機(jī)電子等新領(lǐng)域立足。同樣，與美國和中國的差距是，德國沒有構(gòu)成平臺(tái)經(jīng)濟(jì)的大型數(shù)字或互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)。在人工智能領(lǐng)域則缺乏對(duì)研究結(jié)果的商業(yè)利用。在生物技術(shù)領(lǐng)域，德國可能會(huì)與最新發(fā)展脫節(jié)。甚至德國的汽車行業(yè)也很大程度上要進(jìn)行技術(shù)追趕，例如在替代驅(qū)動(dòng)技術(shù)(電動(dòng)汽車和電池生產(chǎn))的開發(fā)方面。

“創(chuàng)新”一詞是德國《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》中頻繁出現(xiàn)的關(guān)鍵詞，共提到了25次。 此外，文件中4次使用“顛覆性創(chuàng)新”一詞，即德國需要有更多顛覆性創(chuàng)新出現(xiàn)。這指的是那些完全扭轉(zhuǎn)以往工藝、過程和技術(shù)的創(chuàng)新，并以此為基礎(chǔ)推出全新的產(chǎn)品和商業(yè)模式。(16)Bundesministerium für Wirtschaft und Energie. 2019. Nationale Industriestrategie 2030 (Fn. 15), S. 9.除了數(shù)字化、人工智能、平臺(tái)經(jīng)濟(jì)、納米和生物技術(shù)、輕量化制造、量子計(jì)算外，“工業(yè)4.0”也在其中。 此外，顛覆性創(chuàng)新能使創(chuàng)新速度得到根本性提高。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，顛覆性創(chuàng)新和創(chuàng)新速度是兩個(gè)關(guān)鍵的游戲規(guī)則的改變者。

1.3 邦政府的《高科技戰(zhàn)略2025》

德國聯(lián)邦政府于2018年8月通過的《高科技戰(zhàn)略2025》也致力于在德國實(shí)現(xiàn)更多頂級(jí)創(chuàng)新。新知識(shí)應(yīng)盡快投入商業(yè)應(yīng)用，以產(chǎn)生可持續(xù)性的社會(huì)影響。(17)Bundesregierung. 2018. Die Hightech-Strategie 2025 (Fn. 15), S. 51.為了保持德國在國際競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)先地位，在現(xiàn)有價(jià)值鏈的基礎(chǔ)上進(jìn)化發(fā)展已不再能夠滿足發(fā)展需求。在此更為緊迫需要的是全新的、具有顛覆性的、改變市場(chǎng)的產(chǎn)品和服務(wù)。(18)Bundesregierung. 2018. Die Hightech-Strategie 2025 (Fn. 15), S. 9.

為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，聯(lián)邦政府、聯(lián)邦各州和產(chǎn)業(yè)界應(yīng)將其在研究和開發(fā)領(lǐng)域的投資從目前的大約3%到2025年增至國內(nèi)生產(chǎn)總值的3.5%。(19)Bundesregierung. 2018. Die Hightech-Strategie 2025 (Fn. 15), S. 2.高科技戰(zhàn)略定義了3個(gè)主要的行動(dòng)領(lǐng)域：(1)面對(duì)重大的社會(huì)挑戰(zhàn)。創(chuàng)新從一開始就不應(yīng)當(dāng)僅僅局限于技術(shù)創(chuàng)新，而是應(yīng)明確地?cái)U(kuò)展到社會(huì)創(chuàng)新。研究和創(chuàng)新應(yīng)以社會(huì)需求和給人們帶來的具體利益為導(dǎo)向。(20)Bundesregierung. 2018. Die Hightech-Strategie 2025 (Fn. 15), S. 4.它著重于6大主題領(lǐng)域，即“健康護(hù)理”“可持續(xù)性、能源與氣候保護(hù)”“交通工具”“城市與鄉(xiāng)村”“安全”和“經(jīng)濟(jì)與工作4.0”。(2)德國的未來能力。這一點(diǎn)應(yīng)通過有針對(duì)性地促進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)，特別是數(shù)字化和人工智能(AI)來實(shí)現(xiàn)。關(guān)鍵技術(shù)特別是指那些具有顛覆性創(chuàng)新潛力的技術(shù)。但只有把對(duì)研究和技術(shù)的促進(jìn)發(fā)展跟專業(yè)人才培養(yǎng)和繼續(xù)教育緊密結(jié)合起來，才能實(shí)現(xiàn)頂尖創(chuàng)新。(3)獨(dú)立開放創(chuàng)新和勇于冒險(xiǎn)的文化。創(chuàng)新需要不同創(chuàng)新主體之間有高度的聯(lián)動(dòng)和合作，并且要為創(chuàng)造力和創(chuàng)意的形成與發(fā)展創(chuàng)造空間，人們也要有極大的勇于冒險(xiǎn)的精神。在此，加快研究與創(chuàng)新向具體應(yīng)用的轉(zhuǎn)化，促進(jìn)企業(yè)家精神和創(chuàng)業(yè)動(dòng)力至關(guān)重要。(21)Bundesregierung. 2018. Die Hightech-Strategie 2025 (Fn. 15), S. 5.就像在《國家工業(yè)戰(zhàn)略2030》中一樣，《高科技戰(zhàn)略2025》也強(qiáng)調(diào)了飛躍式創(chuàng)新的重要性。將來應(yīng)產(chǎn)生更多基于全新與創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)品和商業(yè)模式，從而使市場(chǎng)發(fā)生翻天覆地變化。德國在此迫切需要采取行動(dòng)。美國和中國等國家在這一領(lǐng)域已搶占了領(lǐng)先地位。因此，國家應(yīng)當(dāng)促進(jìn)這種飛躍式創(chuàng)新的發(fā)展，為其提供資助。具體將由兩個(gè)機(jī)構(gòu)來管理，一個(gè)是“飛躍式創(chuàng)新促進(jìn)局”(Agentur zur F?rderung von Sprunginnovationen)和“網(wǎng)絡(luò)安全創(chuàng)新局”(Agentur für Innovation in der cybersicherheit)(22)Bundesregierung. 2018. Die Hightech-Strategie 2025 (Fn. 15), S. 48 f.。

1.4 聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部的中小企業(yè)戰(zhàn)略

初創(chuàng)企業(yè)、傳統(tǒng)的自由職業(yè)者，還有無數(shù)獲得“隱形冠軍”殊榮，多為家族和所有者管理、通常在高度專業(yè)化的細(xì)分市場(chǎng)是世界領(lǐng)導(dǎo)者的德國中小企業(yè)，他們都是德國經(jīng)濟(jì)的中堅(jiān)力量，并且雇用著大量的高素質(zhì)專業(yè)人才。德國99%的公司都屬于中小企業(yè)。 在全德國，他們提供了近60%的工作崗位(支付社會(huì)保險(xiǎn)金的工作崗位)和80%的職業(yè)培訓(xùn)崗位。(23)Bundesministerium für Wirtschaft und Energie. 2019. Eckpunkte der Mittelstandsstrategie. Im Internet abrufbar unter www.champions-von-hier.de/CHAMPS/Redaktion/DE/Publikationen/eckpunktepapier.pdf?__blob=publicationFile&v=10. Zugegriffen: 14. September 2019.尤其是德國中小企業(yè)在日益數(shù)字化的企業(yè)生產(chǎn)與管理進(jìn)程中面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部在其《中小企業(yè)戰(zhàn)略》中強(qiáng)調(diào)了德國中小企業(yè)在德國創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心作用。10家中小型企業(yè)中，有六家都把企業(yè)當(dāng)前缺乏高素質(zhì)的專業(yè)人才視為最大的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。(24)Bundesministerium für Wirtschaft und Energie. 2019. Eckpunkte der Mittelstandsstrategie (Fn. 24), S. 7.因此，保障專業(yè)人才供給是德國高校和科學(xué)系統(tǒng)的迫切任務(wù)。此外，《中小企業(yè)戰(zhàn)略》強(qiáng)調(diào)，在人工智能技術(shù)的開發(fā)和應(yīng)用方面，要給中小企業(yè)更為有力的支持。為中小企業(yè)的創(chuàng)新和數(shù)字化提供支持，這也將是飛躍式創(chuàng)新促進(jìn)局的一項(xiàng)重要任務(wù)。(25)Bundesministerium für Wirtschaft und Energie. 2019. Eckpunkte der Mittelstandsstrategie (Fn. 24), S. 8.

從站單元中,FPGA主要通過SPI接口控制ADS1258工作以及ISO1176T傳輸數(shù)據(jù),硬件連接圖如圖4所示。

1.5 應(yīng)用研究和成果轉(zhuǎn)化是德國應(yīng)用科學(xué)大學(xué)的一項(xiàng)重要任務(wù)

德國的應(yīng)用科學(xué)大學(xué)具有很強(qiáng)的地方性，并以應(yīng)用和實(shí)踐為導(dǎo)向。他們?yōu)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供高素質(zhì)的實(shí)踐型專業(yè)人才。(26)Lackner, Hendrik. 2016. Zur Stellung der Fachhochschulen im deutschen Hochschulsystem, Application-Oriented Higher Education Research (AOHER), S. 69 ff.此外，法律還賦予他們從事應(yīng)用研究與開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化的任務(wù)。因此，與產(chǎn)業(yè)和所在區(qū)域行業(yè)企業(yè)的緊密合作已是歷來傳統(tǒng)。另外，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)為社會(huì)各界提供種類繁多、創(chuàng)新形式的繼續(xù)教育，例如短期培訓(xùn)、課程培訓(xùn)、資質(zhì)培訓(xùn)、在職學(xué)歷項(xiàng)目等等，從而為知識(shí)轉(zhuǎn)移做出巨大貢獻(xiàn)。

2 “飛躍式創(chuàng)新促進(jìn)局“(SprinD)的方案構(gòu)建、關(guān)鍵目標(biāo)和任務(wù)

2.1 方案構(gòu)建的前期思考

馬克斯·普朗克學(xué)會(huì)(Max-Planck-Gesellschaft,MPG)主席Martin Stratmann組織撰寫的討論稿《德國飛躍式創(chuàng)新的推動(dòng)力》(Impulse für Sprunginnovationen in Deutschland) 可以被視為建立飛躍式創(chuàng)新促進(jìn)局的靈感來源和助力器。(27)Harhoff, Dieter, und H. Kagermann, u. M. Stratmann (Hrsg.). 2018. Impulse für Sprunginnovationen in Deutschland (acatech Diskussion).文章指出，德國的創(chuàng)新體系至今為止都相當(dāng)保守，因?yàn)樗偸歉F(xiàn)有的技術(shù)和產(chǎn)品對(duì)接。擬建立的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性和企業(yè)家精神，由它為全新的、引領(lǐng)性的、高風(fēng)險(xiǎn)的研發(fā)項(xiàng)目提供激勵(lì)機(jī)制，從而挖掘出潛在于這些項(xiàng)目里的全新技術(shù)、產(chǎn)品和商業(yè)模式。在這方面，美國國防高級(jí)研究計(jì)劃局(Defense Advanced Research Projects Agency, DARPA)的工作就是一個(gè)值得借鑒的好榜樣，它為飛躍式創(chuàng)新提供巨大推力。該機(jī)構(gòu)比如說實(shí)施創(chuàng)新競(jìng)賽、通過項(xiàng)目經(jīng)理(同時(shí)也是技術(shù)偵察員)主動(dòng)管理具體項(xiàng)目。(28)Harhoff, Dieter, und H. Kagermann, u. M. Stratmann (Fn. 28), S. 10 ff.

聯(lián)邦政府組建的“研究與創(chuàng)新專家委員會(huì)”在其撰寫的“德國研究、創(chuàng)新與科技能力2019年年度報(bào)告”中也提到了擬建立的飛躍式創(chuàng)新促進(jìn)局，并對(duì)科學(xué)政策提出建議，應(yīng)使其盡可能地享有最大的自由度和最大的獨(dú)立性。(29)Expertenkommission Forschung und Innovation. 2019. Gutachten zu Forschung, Innovation und technologischer Leistungsf?higkeit Deutschlands 2019, S. 12. Im Internet abrufbar unter www.e-fi.de/fileadmin/Gutachten_2019/EFI_Gutachten_2019.pdf. Zugegriffen: 14. September 2019.

2.2 籌建、籌建委員會(huì)和首任主席

2018年8月，德國聯(lián)邦內(nèi)閣通過決議，決定設(shè)立一家新機(jī)構(gòu)，以促進(jìn)飛躍式創(chuàng)新(以下把該機(jī)構(gòu)簡稱為“ SprinD”)，目的是把突破性的商業(yè)理念和產(chǎn)品引入市場(chǎng)。經(jīng)濟(jì)部長Altmaier對(duì)該機(jī)構(gòu)的籌建發(fā)表評(píng)論說，這將大力推動(dòng)把來自科學(xué)、研究和產(chǎn)業(yè)的具有高度創(chuàng)新性的想法越來越多地轉(zhuǎn)化為具有市場(chǎng)前景的產(chǎn)品、服務(wù)和價(jià)值鏈，這一成功必須要在德國實(shí)現(xiàn)，而不僅僅是在硅谷或亞洲。(30)Bundesministerium für Bildung und Forschung. 2018. Pressemitteilung Nr. 75/2018 v. 29. August 2018.

2019年3月，聯(lián)邦政府成立了SprinD籌建委員會(huì)，由來自科學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政界具有創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)的代表組成，其任務(wù)是就該機(jī)構(gòu)管理人員的遴選和機(jī)構(gòu)所在地向聯(lián)邦政府提供咨詢。(31)Bundesministerium für Bildung und Forschung. 2019. Pressemitteilung Nr. 17/2019 v. 12. M?rz 2019.結(jié)果于2019年7月公布。SprinD的首任主席是企業(yè)家Rafael Laguna de la Vera。就該機(jī)構(gòu)的所在地而言，籌建委員會(huì)建議把機(jī)構(gòu)設(shè)在一個(gè)發(fā)展良好、學(xué)術(shù)型的城市地區(qū)，并提到了比如說柏林大都市區(qū)。(32)Bundesministerium für Bildung und Forschung. 2019. Pressemitteilung Nr. 77/2019 v. 17. Juli 2019.

2019年9月，首任主席Laguna與聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部和聯(lián)邦教育與研究部(BMBF)達(dá)成一致，正式宣布SprinD的所在地為萊比錫。之所以選擇了萊比錫，是因?yàn)檫@個(gè)城市的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新力、科學(xué)型、城市化和作為東部城市擁有的便捷交通聯(lián)結(jié)。(33)Bundesministerium für Bildung und Forschung. 2019. Pressemitteilung Nr. 105/2019 v. 18. September 2019.

2.3 指導(dǎo)方針、目標(biāo)和任務(wù)

2018年8月，聯(lián)邦教育與研究部就成立SprinD發(fā)布了“指導(dǎo)方針”，其中，對(duì)該機(jī)構(gòu)的目標(biāo)定義如下：

(1)識(shí)別、促進(jìn)具有飛躍式創(chuàng)新潛力的研究想法。就對(duì)飛躍式創(chuàng)新的理解而言，指導(dǎo)方針把它定義為根本性的全新技術(shù)并且/或具有產(chǎn)生改變市場(chǎng)效應(yīng)的巨大潛力；

(2)來自研究和科學(xué)領(lǐng)域的突破性想法導(dǎo)致高度創(chuàng)新性的產(chǎn)品、工藝和服務(wù)的產(chǎn)生，從而為德國經(jīng)濟(jì)打拓新的高科技領(lǐng)域、市場(chǎng)、行業(yè)和商業(yè)模式。

(3)使在德國形成新的價(jià)值鏈成為可能，并創(chuàng)造巨大的社會(huì)效益。(34)Bundesministerium für Bildung und Forschung. 2018. Eckpunkte der Agentur zur F?rderung von Sprunginnovationen. Im Internat abrufbar unter www.bmbf.de/files/Eckpunkte%20der%20Agentur%20zur%20F%C3%B6rderung%20von%20Sprunginnovationen_final.pdf. Zugegriffen: 14. September 2019.

該機(jī)構(gòu)的工作方式將堅(jiān)持以人為核心的理念。它將聘用有合同期限的創(chuàng)新經(jīng)理，這些經(jīng)理將有十分大的權(quán)力空間。機(jī)構(gòu)將著重于以下三個(gè)核心任務(wù)：一，機(jī)構(gòu)充當(dāng)創(chuàng)意偵察員，尋找具有飛躍式創(chuàng)新潛力的主題。二，以創(chuàng)新競(jìng)賽和項(xiàng)目的方式促進(jìn)研發(fā)。企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校和個(gè)人都可以得到資助。資助不需償還，所涉及的主體、學(xué)科和技術(shù)完全開放。受資助的創(chuàng)意可以來自于基礎(chǔ)研究，也可以是具有一定成熟性、可以即將應(yīng)用到市場(chǎng)的技術(shù)。三，該機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)展成為一個(gè)轉(zhuǎn)化中心。無論是在項(xiàng)目進(jìn)行的期間還是之后，都應(yīng)當(dāng)有可能為初創(chuàng)企業(yè)提供資助。

2.4 法律形式和機(jī)構(gòu)的預(yù)算

該機(jī)構(gòu)的運(yùn)作將采用私法意義上有限責(zé)任公司(GmbH)的法律形式。唯一的股東將是聯(lián)邦政府。機(jī)構(gòu)首期的運(yùn)營期限為十年。在此期間將享有共計(jì)10億歐元的預(yù)算。在萊比錫的總部將雇用35—50人。(35)Bundesministerium für Bildung und Forschung. 2019. Pressemitteilung Nr. 105/2019 v. 18. September 2019, S. 2.

2.5 資助工具

SprinD可以采用兩種方式提供資助：“創(chuàng)新競(jìng)賽”和“前沿項(xiàng)目”。 在創(chuàng)新競(jìng)賽的范疇內(nèi)，先找出具有未來性的挑戰(zhàn)主題，由參與團(tuán)隊(duì)提出不同的解決方案。接下來，基于創(chuàng)新競(jìng)賽的結(jié)果，便可推出“前沿項(xiàng)目”，目的是使競(jìng)賽的結(jié)果可以在3到6年內(nèi)成熟，應(yīng)用到市場(chǎng)。

3 結(jié)語和建議

鑒于SprinD在分配不用償還的資助方面享有極大的自由空間和靈活度，聯(lián)邦審計(jì)署對(duì)這一新的機(jī)構(gòu)持十分懷疑的態(tài)度。它指出，這極可能會(huì)導(dǎo)致利益沖突，并提出警告，認(rèn)為該機(jī)構(gòu)在成立之前首先應(yīng)當(dāng)進(jìn)行系統(tǒng)性的分析，調(diào)查德國現(xiàn)有創(chuàng)新體系的弱點(diǎn)以及為什么迄今為止沒有能夠使突破性創(chuàng)新有強(qiáng)勁的發(fā)展。(36)Bundesrechnungshof. 2018. Bericht an den Haushaltsausschuss des Deutschen Bundestages zur geplanten Gründung einer Agentur zur F?rderung von Sprunginnovationen v. 24. Oktober 2018, S. 9.此外，它還認(rèn)為，通過國家性機(jī)構(gòu)選擇并引導(dǎo)創(chuàng)新發(fā)展的方向，由此可能產(chǎn)生的弊端和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)邦政府部委還沒有展開研究。另外，這可能導(dǎo)致多余的資助結(jié)構(gòu)和并行的資助項(xiàng)目，從而導(dǎo)致“不拿白不拿”的高風(fēng)險(xiǎn)。(37)Bundesrechnungshof. 2018. Bericht an den Haushaltsausschuss des Deutschen Bundestages (Fn. 37), S. 10 f.

聯(lián)邦審計(jì)署的批評(píng)雖然是要認(rèn)真對(duì)待，但總體而言，這有些被夸大了?？紤]到聯(lián)邦政府有做政治決策的自由，應(yīng)當(dāng)有權(quán)進(jìn)行嘗試，在有限期的時(shí)間內(nèi)通過一個(gè)新的機(jī)構(gòu)來為德國的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)增力。同時(shí)，決定建立這一機(jī)構(gòu)也并沒有質(zhì)疑德國研究基金會(huì)(DFG)專注于基礎(chǔ)研究的作用，同時(shí)也沒有質(zhì)疑弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)(Fraunhofer)作為歐洲最大的應(yīng)用研究機(jī)構(gòu)的重要性。

就SprinD在未來十年內(nèi)可以擁有的10億歐元而言，這些預(yù)算完全不夠用來實(shí)現(xiàn)其雄心勃勃的目標(biāo)。如果新成立的SprinD要對(duì)德國的創(chuàng)新政策和文化產(chǎn)生持久影響，而不僅僅是象征性政策，那么估計(jì)它很快就會(huì)提出補(bǔ)充資源的要求。到那時(shí)，其總體來看很有限的預(yù)算會(huì)需要得到大幅增加。(38)So auch die Expertenkommission Forschung und Innovation in ihrem Gutachten (Fn. 30), S. 24.如果向其美國同行DARPA觀望，DARPA每年有35億美元的預(yù)算。(39)Der Spiegel v. 7. September 2019, S. 59.相比之下，德國每年為SprinD提供的平均1億歐元幾乎是九牛一毛。

德國的經(jīng)濟(jì)和科學(xué)政策顯明，政府現(xiàn)在把對(duì)顛覆性創(chuàng)新的支持看作是一項(xiàng)需要優(yōu)先處理的政治任務(wù)。這一點(diǎn)完全值得贊揚(yáng)。同樣十分正確的是，在既有的、已成熟的創(chuàng)新資助體系和資助官僚化程序之外大力促進(jìn)飛躍式創(chuàng)新。因?yàn)檫@樣會(huì)創(chuàng)造必要的動(dòng)力、靈活性和變革意愿。另外，創(chuàng)新促進(jìn)和專業(yè)人才保障只有攜手共進(jìn)才能取得成功。 因此建議進(jìn)一步擴(kuò)大應(yīng)用科學(xué)大學(xué)在德國高等教育體系中的作用，尤其是要從戰(zhàn)略上推動(dòng)他們從事研究和轉(zhuǎn)化活動(dòng)。