中國科技創(chuàng)新思想演變的內(nèi)在邏輯及歷史經(jīng)驗

王 娜

隨著科學(xué)功能的不斷社會化，科學(xué)知識越來越呈現(xiàn)出一種力量型的特征，這也使得科技創(chuàng)新在歷史發(fā)展的進程中起著越來越顯著的作用。歷史上，世界科學(xué)中心的轉(zhuǎn)移與大國崛起往往存在正相關(guān)性。20世紀以來，在兩次世界大戰(zhàn)中，科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展極大地影響和加速了戰(zhàn)爭進程。在今天以知識經(jīng)濟為特征的知識社會中，科技創(chuàng)新能力的高低直接影響著一個國家的經(jīng)濟增長方式、人民生活水平以及國家長治久安?？萍紕?chuàng)新成為經(jīng)濟和社會發(fā)展中一個重要的驅(qū)動力量，被各國政府所關(guān)注和重視，紛紛將科學(xué)看作一種“國家資源”給予政策和資金上的支持。另一方面，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展日益呈現(xiàn)出大科學(xué)的特征，即科研人數(shù)激增，科學(xué)文獻激增，科研經(jīng)費激增。近代以來形成的科學(xué)家單槍匹馬做科學(xué)的經(jīng)驗型知識生產(chǎn)模式已經(jīng)不再奏效，大型化、規(guī)?；?、體制化日益成為當代科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)方式的特征，科學(xué)需要來自國家的資助，正是上述兩方面促成了科技與經(jīng)濟、社會的結(jié)合，使科學(xué)與國家利益之間的關(guān)聯(lián)日益密切。

縱觀中華人民共和國成立70年來科技創(chuàng)新思想的演變，可以看到：面對國內(nèi)外環(huán)境的變化和挑戰(zhàn)，中國的科技創(chuàng)新思想經(jīng)歷了最初直接面向國家戰(zhàn)略和生產(chǎn)實踐的科技創(chuàng)新；到科技體制改革的實施；到從國家創(chuàng)新體系層面全面激發(fā)各創(chuàng)新主體之間的創(chuàng)新熱情，從政策環(huán)境、人才培養(yǎng)等多方面做好國家創(chuàng)新體系中的軟環(huán)境和配套工作；再到如今全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略四個階段。伴隨著這一過程，中國官方對科技創(chuàng)新思想的認識也逐漸深化。從最初第一代領(lǐng)導(dǎo)集體提出“向科學(xué)進軍”；到第二代領(lǐng)導(dǎo)集體提出“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，實施科學(xué)技術(shù)工作的“面向”“依靠”方針；到第三代領(lǐng)導(dǎo)集體提出“科教興國”戰(zhàn)略，并開始建立符合中國國情的國家創(chuàng)新體系建設(shè)；到第四代領(lǐng)導(dǎo)集體提出“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的號召，再到今天習(xí)近平總書記提出“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”。科技創(chuàng)新思想從局部走向全局，不斷走向深入。

一、中國科技創(chuàng)新：從實踐到國家戰(zhàn)略

根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的內(nèi)在邏輯及國家戰(zhàn)略層面的調(diào)整將中華人民共和國成立以來中國科技創(chuàng)新思想的演變分為以下四個時期：

（一）面向國家戰(zhàn)略和生產(chǎn)實踐進行科學(xué)研究和技術(shù)革新（1949-1978）

中華人民共和國成立以來，面對西方國家嚴格的技術(shù)封鎖①“巴統(tǒng)協(xié)定”對我國進行的技術(shù)和人才方面的封鎖。1949年在美國建議下秘密成立的“輸出管制統(tǒng)籌委員會”，因總部設(shè)在巴黎，后稱“巴統(tǒng)”。和中國科技實力低下，科研人才缺乏，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟社會發(fā)展貢獻率極低的局面，黨和國家重視科學(xué)技術(shù)對社會生產(chǎn)力的推動作用。毛澤東同志發(fā)出“向科學(xué)進軍”的號召和開展“技術(shù)革命”的倡導(dǎo)。周恩來同志在《關(guān)于知識分子的問題的報告》中指出：“在社會主義時代，比以前任何時代都更加需要充分地提高生產(chǎn)技術(shù)，更加需要充分地發(fā)展科學(xué)和利用科學(xué)知識”②《建國以來重要文獻選編》（第8冊），北京：中央文獻出版社，1994年，第13頁。，強調(diào)“科學(xué)是關(guān)系我們國防、經(jīng)濟和文化各方面的有決定性的因素”③《建國以來重要文獻選編》（第8冊），第13頁。。1964年，周恩來同志把實現(xiàn)現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)作為四個現(xiàn)代化的戰(zhàn)略發(fā)展目標之一，確定了科學(xué)技術(shù)在把中國建設(shè)成為現(xiàn)代化強國中的戰(zhàn)略性地位。國家科委牽頭編制完成《1956-1967年科學(xué)技術(shù)發(fā)展遠景規(guī)劃（修正草案）》。該規(guī)劃立足于中國科學(xué)技術(shù)的長遠發(fā)展，篩選了原子核物理、半導(dǎo)體科學(xué)、自動化系統(tǒng)以及飛機、導(dǎo)彈、電子計算機等新技術(shù)領(lǐng)域，作為未來10年發(fā)展的重點。1954年中華全國總工會頒布《關(guān)于在全國范圍內(nèi)開展技術(shù)革新運動的決定》；1960年黨中央頒布《關(guān)于立即掀起一個搞半機械化和機械化為中心的技術(shù)革新和技術(shù)革命運動的指示》等。根據(jù)中國科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展的需要，國務(wù)院1963年討論通過了由國家科委上報的《1963-1972年科學(xué)技術(shù)規(guī)劃綱要》，要求集中全國的科技資源，堅持自力更生的原則，在關(guān)鍵的科學(xué)技術(shù)問題上實現(xiàn)技術(shù)突破與創(chuàng)新。

中華人民共和國成立初期，面對當時的國情，黨和政府從科學(xué)技術(shù)與生產(chǎn)力之間的關(guān)系，從維護國家安全出發(fā)，提出自力更生發(fā)展科學(xué)技術(shù)的思想，一方面面向生產(chǎn)搞技術(shù)革新運動，一方面面向國防和國家戰(zhàn)略需求，以尖端國防科技為重點。在科研體制上主要借鑒了蘇聯(lián)模式，一定程度上適合了當時的國情。在舉國體制的科技發(fā)展模式下，一些基礎(chǔ)研究領(lǐng)域和國防領(lǐng)域取得了巨大的成績。但在“文革”期間科技創(chuàng)新環(huán)境遭到重大破壞，給科學(xué)技術(shù)發(fā)展帶來不利影響。中華人民共和國成立初期所開創(chuàng)的自力更生進行科技創(chuàng)新的道路仍值得我們在當代借鑒和堅持。但客觀而言，這一時期還未形成系統(tǒng)的科技創(chuàng)新思想。

（二）科技重回正常軌道與科技體制改革醞釀、實施時期（1978-1988）

面對當時的國內(nèi)形勢，以鄧小平同志為核心的黨的第二代領(lǐng)導(dǎo)集體撥亂反正，使中國的科技教育體系恢復(fù)到正常軌道。1978年3月召開了全國科學(xué)大會，會上通過了《1978-1985年全國科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（草案）》。鄧小平同志提出了“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”“知識分子是工人階級的一部分”等重要論斷，澄清了理論上的重大是非問題，破除了束縛中國科學(xué)工作者的桎梏，形成了思想解放、尊重科學(xué)的氛圍，客觀上為科技創(chuàng)新提供了良好的政治和社會環(huán)境。面對國際形勢，做出了“和平”與“發(fā)展”是時代兩大主題的判斷，將科技發(fā)展的總思路從備戰(zhàn)轉(zhuǎn)向常規(guī)發(fā)展。1982年10月在《經(jīng)濟振興的一個戰(zhàn)略問題》講話中提出“科學(xué)技術(shù)工作必須面向經(jīng)濟建設(shè)，經(jīng)濟建設(shè)必須依靠科學(xué)技術(shù)”的戰(zhàn)略方針，“面向”“依靠”方針的確立為科技與經(jīng)濟的融合發(fā)展提供了指導(dǎo)。實踐層面，當時科技、教育與經(jīng)濟相結(jié)合的方式受體制限制因而又反過來倒逼科技體制的改革。思想方面，隨著對外開放，一系列反映國外科技經(jīng)濟發(fā)展大趨勢的著作被引介進來，引發(fā)了這一階段關(guān)于世界新技術(shù)革命的大討論④這些書籍主要有約翰·奈斯比特的《大趨勢：改變我們生活的十個新方向》（中譯本，1985）、阿爾文·托夫勒的《第三次浪潮》（中譯本，1984）、丹尼爾·貝爾的《后工業(yè)社會的來臨：對社會預(yù)測的一項探索》（中譯本，1984）等一批著作。。在此基礎(chǔ)上出臺了《世界新技術(shù)革命的發(fā)展對我國的挑戰(zhàn)和我們的對策》，提出要積極應(yīng)用新技術(shù)，促進經(jīng)濟建設(shè)，加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造；搞活思想，促進管理體制改革和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，為后來科技體制改革啟動提供了輿論準備①薛蘭等：《中國科技發(fā)展與政策》,北京：社會科學(xué)文獻出版社，2006年，第45頁。。

1985年3月13日《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》發(fā)布，開啟了中國科技體制的改革?！稕Q定》是在貫徹“面向”“依靠”方針之下提出的，明確了科技改革的根本目的是：“使科學(xué)技術(shù)成果迅速廣泛地應(yīng)用于生產(chǎn)，使科學(xué)技術(shù)人員的作用得到充分發(fā)揮，大大解放科學(xué)技術(shù)生產(chǎn)力，促進經(jīng)濟和社會的發(fā)展”。②薛蘭等：《中國科技發(fā)展與政策》,第23頁。主要解決經(jīng)濟和科技結(jié)合，發(fā)揮科技人員的智慧和創(chuàng)造才能，加快科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的速度等問題?！稕Q定》從運行機制、組織結(jié)構(gòu)、人事制度三方面開啟了改革大幕。在此影響下，中國出臺了一系列配套改革和政策舉措鼓勵科技成果的產(chǎn)業(yè)化，重視基礎(chǔ)前沿科學(xué)技術(shù)的研究投入。1985年5月國家科委在《關(guān)于抓一批短平快科技項目促進地方經(jīng)濟振興的請示》中提出實施“星火計劃”，這一設(shè)想得到黨中央和國務(wù)院的支持，并于同年開始啟動，旨在將科學(xué)技術(shù)推廣到農(nóng)村，實現(xiàn)科技興農(nóng)。1986年10月，面對國際其他國家接連推出戰(zhàn)略規(guī)劃發(fā)展高科技的形勢，在一些老科學(xué)家的建議下，中國開始實施“863計劃”，以瞄準前沿性、戰(zhàn)略性技術(shù)突破。此外，還有推進高科技產(chǎn)業(yè)化的“火炬計劃”。這些計劃針對不同領(lǐng)域、不同受眾實施專項鼓勵和規(guī)劃。

1992年國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》。同時組織實施“攀登計劃”，瞄準國家基礎(chǔ)性研究的重大關(guān)鍵項目，并在此基礎(chǔ)上開始實施“973計劃”，圍繞國家重大戰(zhàn)略需求開展多學(xué)科綜合性研究。1995年5月黨中央國務(wù)院召開全國科學(xué)技術(shù)大會，會上提出“科教興國”戰(zhàn)略，強調(diào)“堅持教育為本，把科技和教育擺在經(jīng)濟、社會發(fā)展的重要位置，增強國家的科技實力及向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的能力，提高全民族的科學(xué)文化素質(zhì)，把經(jīng)濟建設(shè)轉(zhuǎn)移到依靠科技進步和提高勞動者素質(zhì)的軌道上來，加速實現(xiàn)國家的繁榮強盛”③“江澤民在全國科學(xué)技術(shù)大會上的講話”，http：//www.jyb.cn/info/jyzck/200604/t20060407_14991.html.。會后發(fā)布了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進步的決定》，正式確立了“科教興國”戰(zhàn)略。

這一時期，從國家政策層面，確立了科技要和經(jīng)濟緊密結(jié)合的指導(dǎo)思想，科技工作的指導(dǎo)方針從“面向”“依靠”調(diào)整為后來的“面向”“依靠”“攀高峰”。伴隨著國家經(jīng)濟體制改革，開啟了科技體制的改革大幕，提升了科技創(chuàng)新的政策環(huán)境。國家戰(zhàn)略、政策引領(lǐng)了科技創(chuàng)新的方向，在“發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”思想的引導(dǎo)下，科技與產(chǎn)業(yè)的結(jié)合日益密切，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開始發(fā)展起來，為后來國家創(chuàng)新系統(tǒng)的確立和實施提供了準備。

（三）國家創(chuàng)新體系的確立和實施時期（1988-2012）

早在20世紀70年代末，中國一些經(jīng)濟學(xué)者就開始向國內(nèi)介紹國外技術(shù)創(chuàng)新研究的現(xiàn)狀、結(jié)論與進展趨向。“80年代中后期，我國經(jīng)濟界、科技界和一些政府研究機構(gòu)，開始探討有計劃商品經(jīng)濟條件下技術(shù)創(chuàng)新的理論、戰(zhàn)略與政策。已展開的研究工作主要涉及技術(shù)創(chuàng)新的動力機制；企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新的能力培養(yǎng)、教育模式和企業(yè)家精神；以及技術(shù)創(chuàng)新的政策與環(huán)境選擇”④付家驥等：《技術(shù)創(chuàng)新：中國企業(yè)發(fā)展之路》，北京：企業(yè)管理出版社，1992年，第596頁。。隨著20世紀中葉新技術(shù)革命的興起，知識在經(jīng)濟中所占的比重加大，人類日益進入以知識為基礎(chǔ)的社會，知識經(jīng)濟成為時代特征?；诖耍?994年，OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織Organization for EconomicCo-operation and Development）啟動國家創(chuàng)新體系研究項目，將創(chuàng)新體系的分析與知識經(jīng)濟結(jié)合起來，表明知識的創(chuàng)造（發(fā)展和提供新知識）、傳播（教育和開發(fā)人力資源）和利用（提供解決問題的措施）已經(jīng)成為經(jīng)濟增長和變化中至關(guān)重要的因素，創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟正是建立在這一過程上。20世紀90年代末期，一批學(xué)者開始將國家創(chuàng)新體系思想介紹進國內(nèi)，先后出現(xiàn)了一批研究著作，產(chǎn)生了較大影響，引發(fā)了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的研究熱潮。⑤這些著作主要有曾國屏、李正風(fēng)主編：《世界各國創(chuàng)新系統(tǒng)——知識的生產(chǎn)、擴散與利用》，濟南：山東教育出版社，1999年；李正風(fēng)、曾國屏：《中國創(chuàng)新系統(tǒng)研究——技術(shù)、制度與知識》，濟南：山東教育出版社，1999年。國家創(chuàng)新體系逐漸成為科技創(chuàng)新概念和測度的通行概念框架。為從國家層面提出國家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略提供了思想基礎(chǔ)。

1997年12月中國科學(xué)院向中央提交了《迎接知識經(jīng)濟時代，建設(shè)國家創(chuàng)新體系》的研究報告，并很快得到江澤民同志的重要批示：“我認為可以支持他們搞些試點，先走一步。真正搞出我們自己的創(chuàng)新體系”。1998年6月，黨中央國務(wù)院做出建設(shè)國家創(chuàng)新體系的重大決策，決定由中國科學(xué)院開展知識創(chuàng)新工程試點，形成高效運行的國家知識創(chuàng)新體系及運行機制。知識創(chuàng)新工程的實施，開啟了以國家創(chuàng)新體系布局建設(shè)為核心的新一輪科技創(chuàng)新體系改革開放熱潮。①薛蘭等：《中國科技發(fā)展與政策》，第5頁。

進入21世紀，世界主要發(fā)達國家都非常重視科技創(chuàng)新之于國家的重要戰(zhàn)略意義，面對新的國際國內(nèi)形勢，2002年黨的十六大明確提出制定國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃的要求。隨后國務(wù)院啟動《規(guī)劃綱要》的編制工作，提出：“今后15年，科技工作的指導(dǎo)方針是：自主創(chuàng)新，重點跨越，引領(lǐng)未來”。②薛蘭等：《中國科技發(fā)展與政策》，第80頁?！兑?guī)劃綱要》指出，深化體制改革的指導(dǎo)思想是“以服務(wù)國家目標和調(diào)動廣大科技人員的積極性和創(chuàng)造性為出發(fā)點，以促進全社會科技資源高效配置和綜合集成為重點，以建立企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系為突破口，全面推進中國特色國家創(chuàng)新體系建設(shè)，大幅度提高國家自主創(chuàng)新能力”。有中國特色的國家創(chuàng)新體系是“以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng)”。③薛蘭等：《中國科技發(fā)展與政策》，第82-83頁?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》于2006年正式頒布。同年召開的科學(xué)技術(shù)大會上，胡錦濤同志發(fā)表重要講話，做出了“堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而奮斗”的重要論斷④胡錦濤：《堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力奮斗——在全國科學(xué)技術(shù)大會上的講話》，北京：人民出版社，2006年，第1頁。，由此開啟了中國創(chuàng)新型國家的建設(shè)之路。

這一時期，面對知識經(jīng)濟的時代特征，中國引入國際學(xué)界和政府通行的國家創(chuàng)新體系研究框架，開始將科技創(chuàng)新當作一個系統(tǒng)工程去實施，明確了科技創(chuàng)新的主體及產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的發(fā)展模式，從國家層面實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，并制定《規(guī)劃綱要》以具體落實。建設(shè)有中國特色的國家創(chuàng)新體系的提出是繼科技體制改革后黨和政府做出的又一重大舉措。

（四）創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的提出和踐行時期（2012年至今）

2012年，面對世界新科技革命的迅猛之勢和中國經(jīng)濟社會發(fā)展中的新情況，黨的十八大明確提出：“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置”⑤《胡錦濤文選》（第3卷），北京：人民出版社，2016年，第629頁。。由此正式確立“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，并進行了系統(tǒng)、全面、深入的科技體制改革。2012年9月制定出臺了《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，2015年3月出臺《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，明確了從“創(chuàng)新體系建設(shè)”向“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”的轉(zhuǎn)變?！度舾梢庖姟分赋觯骸皠?chuàng)新是推動一個國家和民族向前發(fā)展的重要力量，也是推動整個人類社會向前發(fā)展的重要力量。面對全球新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革的重大機遇和挑戰(zhàn)，面對經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下的趨勢變化和特點，面對實現(xiàn)‘兩個一百年’奮斗目標的歷史任務(wù)和要求，必須深化體制機制改革，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”⑥《十八大以來重要文選選編》（中），北京：中央文獻出版社，2018年，第420頁。。2016年5月中共中央國務(wù)院發(fā)布了《國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》，明確提出到2050年建成世界科技創(chuàng)新強國“三步走”的戰(zhàn)略目標：第一步，到2020年進入創(chuàng)新型國家行列，基本建成中國特色國家創(chuàng)新體系，有力支撐全面建成小康社會目標的實現(xiàn)。第二步，到2030年躋身創(chuàng)新型國家前列，發(fā)展驅(qū)動力實現(xiàn)根本轉(zhuǎn)換，經(jīng)濟社會發(fā)展水平和國際競爭力大幅提升，為建成經(jīng)濟強國和共同富裕社會奠定堅實基礎(chǔ)。第三步，到2050年建成世界科技創(chuàng)新強國，成為世界主要科學(xué)中心和創(chuàng)新高地，為中國建成富強民主文明和諧的社會主義現(xiàn)代化國家、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢提供強大支撐?！毒V要》不僅明確了實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的階段目標、步驟，而且將其與國家民族復(fù)興大任緊密聯(lián)系在一起，為中國科技創(chuàng)新未來發(fā)展提供了頂層設(shè)計和系統(tǒng)謀劃，是新時期推進創(chuàng)新工作的綱領(lǐng)性文件。習(xí)近平總書記也在多個場合強調(diào)“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”。2016年8月國務(wù)院正式印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，《規(guī)劃》承襲了中國制定科技計劃推動科技創(chuàng)新的優(yōu)良傳統(tǒng)，明確“十三五”時期科技創(chuàng)新的總體思路、發(fā)展目標、主要任務(wù)和重大舉措，為系統(tǒng)性、有步驟推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，在基礎(chǔ)研究、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合、創(chuàng)新文化培養(yǎng)等全方位實施科技創(chuàng)新提供了指引。

這一時期，非常密集地出臺了一系列科技創(chuàng)新的整體規(guī)劃。這在中華人民共和國成立以來是比較少見的。這也表明中國科技創(chuàng)新思想進入了一個新階段?？萍紕?chuàng)新成為驅(qū)動國家發(fā)展的第一動力。涉及知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等多主體；基礎(chǔ)研究投入、科技成果產(chǎn)業(yè)化、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境多層面的系統(tǒng)創(chuàng)新工程，形成了整體的頂層規(guī)劃。

二、中國科技創(chuàng)新：科技-經(jīng)濟-社會一體化邏輯下的應(yīng)對

中華人民共和國成立以來，科技創(chuàng)新最初只是面向生產(chǎn)實踐和國防、國家戰(zhàn)略的實踐先行；之后則是伴隨著經(jīng)濟體制改革而進行的自上而下的科技體制改革；國家創(chuàng)新體系概念框架的引入使得中國的科技創(chuàng)新思想開始逐步從局部上升到全局，并日益成為國家戰(zhàn)略中重要的一環(huán)，成為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，這種認識上的轉(zhuǎn)變有著深刻的內(nèi)在邏輯。

（一）理論邏輯：是對科技、經(jīng)濟和社會一體化思想認識不斷深化的結(jié)果

科學(xué)研究活動本質(zhì)上是將錢變?yōu)橹R活動，需要大量投入，技術(shù)創(chuàng)新是將科學(xué)技術(shù)知識變成市場價值活動?？茖W(xué)技術(shù)與創(chuàng)新的結(jié)合是一個歷史過程。與一部分傳統(tǒng)西方學(xué)者將科學(xué)僅僅看作一種滿足人們好奇心的研究不同，馬克思發(fā)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)是一種在歷史上起推動作用的革命性力量?？茖W(xué)技術(shù)具有生產(chǎn)力功能?？茖W(xué)研究活動需要資金支持，同時也作為生產(chǎn)要素之一在生產(chǎn)活動中發(fā)揮作用，產(chǎn)生價值。創(chuàng)新，按照熊彼特的理解，就是把生產(chǎn)要素的新組合引入到經(jīng)濟中，即建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)。新組合包括：引入新產(chǎn)品；采用新技術(shù)；開辟新市場；控制原材料新的供應(yīng)來源；實現(xiàn)工業(yè)的新組織。①郭慧志、郭紅燕、施鳳丹：《大腦與手：從工業(yè)革命論科學(xué)與技術(shù)的關(guān)系》，《科學(xué)學(xué)研究》2007年第12期。由此來看，創(chuàng)新是一種經(jīng)濟行為，科學(xué)發(fā)現(xiàn)與技術(shù)發(fā)明只有實現(xiàn)市場化之后才可以稱為“創(chuàng)新”?？萍紕?chuàng)新的過程正是知識在實踐中完成資本化的過程。科學(xué)知識通過在實驗室中的研發(fā)階段、商品化實現(xiàn)階段、產(chǎn)業(yè)化實現(xiàn)階段三個環(huán)節(jié)作為生產(chǎn)要素或生產(chǎn)資本，參與到社會生產(chǎn)中，與其他有形的資本結(jié)合成為生產(chǎn)能力，產(chǎn)生經(jīng)濟收益，參與剩余價值的分配，從而在實踐中知識轉(zhuǎn)化成了現(xiàn)實的生產(chǎn)力。在此過程中“科學(xué)-技術(shù)-資本”交織在一起。

中華人民共和國成立以來，科技創(chuàng)新思想的演變始終是圍繞科技、經(jīng)濟、社會關(guān)系展開并逐步深化的。最初直接面向國防戰(zhàn)略和技術(shù)革新開展科學(xué)研究，之后提出“面向”“依靠”方針，使科學(xué)和經(jīng)濟結(jié)合日益緊密。順應(yīng)知識經(jīng)濟的特征，自上而下進行科技體制改革并構(gòu)建中國的國家創(chuàng)新體系，以從頂層設(shè)計上保障和提升科技在經(jīng)濟中的貢獻率。到今天全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，則是從國家戰(zhàn)略的高度再一次明確科技、經(jīng)濟和社會三位一體的關(guān)系。從根本上說這都是將科學(xué)作為推動社會發(fā)展的一種革命性力量來看待，這一重要論述正是馬克思主義關(guān)于科學(xué)研究的核心思想。從“科學(xué)是一種革命性力量”，到“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，再到“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力”，體現(xiàn)了馬克思主義科技思想的精髓，也體現(xiàn)出中國共產(chǎn)黨人對馬克思主義科技思想的當代發(fā)展。

（二）歷史邏輯：是在現(xiàn)代化和全球化背景下做出的必然選擇

自近代以來中國就主動或被動地開始了現(xiàn)代化的探索。中國建立在積貧積弱、一窮二白的基礎(chǔ)上，面臨從革命化范式向現(xiàn)代化范式的轉(zhuǎn)變。20世紀60年代，中國提出“四個現(xiàn)代化”目標，進一步明確了奮斗方向。但當時國際國內(nèi)形勢一度影響了中國現(xiàn)代化的進程。直到撥亂反正，重新認清了國際“和平”與“發(fā)展”的兩大主流，才又走上現(xiàn)代化的道路，逐步意識到科技革命與大國崛起存在同步性。當今主要國家的崛起一定程度上都是搭上了科學(xué)技術(shù)發(fā)展的快車。鑒于此，中國逐步深化了對科技創(chuàng)新的認識，參照國外對科學(xué)技術(shù)的支持，開始從國家政策、基金、獎勵等方面對科學(xué)研究、科技創(chuàng)新進行引導(dǎo)、鼓勵和支持。

當今科技創(chuàng)新的一個重要特征就是全球化。表現(xiàn)為：科技研發(fā)資源的全球配置，科學(xué)技術(shù)活動的全球管理，研究開發(fā)活動的全球共享。由此帶來的結(jié)果是：科技創(chuàng)新由發(fā)達國家及其跨國公司主導(dǎo)和推動，主要為其全球利益服務(wù)，收入也主要流向發(fā)達國家。技術(shù)創(chuàng)新型國家的人均收入永遠領(lǐng)先于技術(shù)引進型國家。掌握核心技術(shù)的國家成為頭腦國家，在國家博弈的過程中處于上風(fēng)。從國際經(jīng)驗看，以中東石油國為代表的資源消耗型國家面臨發(fā)展模式單一化、受國際政治格局影響大、可持續(xù)性差等問題；以拉美國家和地區(qū)為代表的依賴型國家往往過分依賴外國的發(fā)展模式，從而陷入“中等收入陷阱”；而以美、日、西北歐地區(qū)國家為代表的創(chuàng)新型國家則把科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，以自主創(chuàng)新為動力，確立企業(yè)的創(chuàng)新主體地位，推動生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)逐步提升，促使產(chǎn)業(yè)向資本密集型、技術(shù)和知識密集型轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，通過創(chuàng)新驅(qū)動、促進內(nèi)生的知識資本化，成功跨過“中等收入陷阱”。①曾國屏、王程韡等：《知識資本全球化與科技創(chuàng)新》，北京：清華大學(xué)出版社，2013年，第72-73頁。中國必須走創(chuàng)新型國家之路。這條道路的選擇伴隨著中國對全球化的應(yīng)對。從20世紀80年代啟動科技體制改革，進行技術(shù)引進，開辦經(jīng)濟特區(qū)和經(jīng)濟開發(fā)區(qū)到90年代全面加強國際合作，實施市場換技術(shù)戰(zhàn)略，大范圍設(shè)立高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，建設(shè)國家創(chuàng)新體系；到21世紀初推進跨國公司研發(fā)投資進入中國，全面實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，加快發(fā)展戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)；再到21世紀第二個10年，全面實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建對外科技合作體系，知識產(chǎn)權(quán)和科技人才的全球化。科技創(chuàng)新思想演變體現(xiàn)了在全球化背景下中國現(xiàn)代化道路的探索。

（三）現(xiàn)實邏輯：是中國解決當前發(fā)展瓶頸的迫切要求

科技創(chuàng)新思想從局部到全面，再到國家戰(zhàn)略，從現(xiàn)實層面看，體現(xiàn)了中國對現(xiàn)階段發(fā)展困境的積極應(yīng)對。從改革開放以來，中國經(jīng)濟保持了32年持續(xù)高速增長，創(chuàng)造了世界經(jīng)濟增長奇跡。但2010年以來中國經(jīng)濟增速明顯放緩。②GDP增速2010年為10.4%，2011年為9.3%，2012年、2013年均為7.7%，2014年為7.4%，具體參見薛蘭等：《中國科技發(fā)展與政策》,第97頁。根據(jù)世界銀行的分類標準，中國已經(jīng)進入世界中等收入國家行列，中國的發(fā)展走到了一個新的十字路口，既面臨“向高收入國家轉(zhuǎn)型”的問題，又面臨“中等收入陷阱”，可謂“?！薄皺C”并存。同時，中國發(fā)展中的階段性矛盾也凸顯出來。主要表現(xiàn)在以下三方面：

第一，發(fā)達國家高端制造回流和中低收入國家爭奪中低端制造轉(zhuǎn)移同時發(fā)生，對中國形成雙向擠壓③苗圩：《深入貫徹落實〈中國制造2025〉》,《〈中國制造2025〉解讀——省部級干部專題研討班報告集》，北京：電子工業(yè)出版社，2016年,第2頁。。美國發(fā)布先進制造業(yè)伙伴計劃、制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)計劃，德國發(fā)布工業(yè)4.0，日本在2014年發(fā)布制造業(yè)白皮書，英國發(fā)布英國制造2050等，重振制造業(yè)。目前制造業(yè)向發(fā)達國家的回流已經(jīng)開始，蘋果電腦已經(jīng)在美國本土設(shè)廠生產(chǎn)，松下將把立式洗衣機和微波爐生產(chǎn)從中國轉(zhuǎn)移到日本國內(nèi)。另一方面，越南、印度等一些國家依靠資源和勞動力等比較優(yōu)勢，開始在中低端制造業(yè)上發(fā)力，以更低的成本承接勞動密集型制造業(yè)的轉(zhuǎn)移。一些跨國資本直接到新興國家投資建廠，有的則考慮將其中國工廠遷址其他新興國家。

第二，中國發(fā)展中資源環(huán)境承載能力和要素供給能力接近極限。中國制造業(yè)發(fā)展的資源能源、生態(tài)環(huán)境、要素成本都在發(fā)生顯著變化。從資源能源看，資源相對不足，環(huán)境承載能力較弱，長期積累的環(huán)境矛盾正集中顯現(xiàn)：70%左右的城市不能達到新的環(huán)境空氣質(zhì)量標準，17個?。▍^(qū)、市）6億左右人口受霧霾天氣影響，水體污染較為嚴重，土壤污染日益凸顯，重大環(huán)境事件時有發(fā)生④苗圩：《深入貫徹落實〈中國制造2025〉》,第2頁。。從要素成本看，隨著人口紅利消失和要素成本的全面上升，中國制造業(yè)原有的比較優(yōu)勢正在消失。目前中國制造業(yè)的工資普遍達到了3000-4000元，遠高于東南亞國家，據(jù)波士頓報告調(diào)查顯示，中國制造業(yè)對美國的成本優(yōu)勢已經(jīng)由2004年的14%下降到2014年的4%，在美國生產(chǎn)只比中國貴4%。⑤“美報告說中國與美國創(chuàng)新能力差距在迅速縮小”，《新華社參考要聞》2019年4月9日。

第三，中國整體科技創(chuàng)新能力顯著提升，但同發(fā)達國家相比，自主創(chuàng)新能力仍有較大差距。根據(jù)全球創(chuàng)新指數(shù)排名，近10年中國科技創(chuàng)新能力世界排名均在40名左右，近5年來更接近30名以內(nèi)。①具體數(shù)據(jù)參見漆蘇、劉立春：《基于全球創(chuàng)新指數(shù)的中國創(chuàng)新能力現(xiàn)狀及影響因素分析》，《科技進步與對策》2018年第9期。美國信息技術(shù)創(chuàng)新基金會最新發(fā)布的報告稱，中國已經(jīng)拉近與美國在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的差距，在創(chuàng)新過程的投入方面，2017年，R&D占GDP的百分比已達到美國的76%，超越了歐盟；以專利申請數(shù)量為創(chuàng)新過程的產(chǎn)出衡量標準，2018年，中美差距縮小到80.9%，10年間專利增長7.2倍。在某些方面甚至已經(jīng)超過美國。例如：商業(yè)航空、汽車制造、電信設(shè)備、平板顯示器和高速鐵路方面取得長足進步，面向消費者的科技產(chǎn)品領(lǐng)域優(yōu)勢更明顯②“美報告說中國與美國創(chuàng)新能力差距在迅速縮小”，《新華社參考要聞》2019年4月9日。。但是自主創(chuàng)新能力較之于發(fā)達國家仍有差距，部分關(guān)鍵核心技術(shù)缺失。很大程度上說明關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人的局面仍然沒有得到根本改變。大量關(guān)鍵零部件、系統(tǒng)軟件和高端裝備基本都依賴進口。中國目前已經(jīng)成為全球機器人第一大市場，制造能力也明顯提升，但芯片進口依賴程度高，工業(yè)機器人所需的減速器很大部分要向國外廠商購買，伺服電機基本被歐美和日本企業(yè)壟斷。而國外對中國的進出口限制從未停止，“巴統(tǒng)協(xié)議”于1994年終結(jié)后，1996年新實施的《瓦森納協(xié)議》在對中國科技禁運方面更為嚴苛。正像習(xí)近平總書記所說“核心技術(shù)是買不來的”。這都表明堅持走自主創(chuàng)新之路，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是中國應(yīng)對當前發(fā)展瓶頸的迫切需要。

三、中國科技創(chuàng)新：舉國體制和自力更生原則是成功的保障

經(jīng)過70年的發(fā)展，中國在科學(xué)技術(shù)發(fā)展方面取得了令人矚目的成就，科技實力整體增強，縮小了與世界主要科技強國的差距。基礎(chǔ)研究能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、經(jīng)濟創(chuàng)新度都有顯著提升?；仡欉^去，取得成功的經(jīng)驗主要有以下方面。

（一）國家高度重視科技創(chuàng)新，科技創(chuàng)新始終與國家戰(zhàn)略緊密結(jié)合

盡管對科技創(chuàng)新涵義的理解存在逐步深入的過程，但國家始終高度重視科技創(chuàng)新，從頂層設(shè)計上逐步將科技創(chuàng)新與國家發(fā)展道路相連，始終把科技創(chuàng)新與國家戰(zhàn)略緊密結(jié)合。中華人民共和國成立之初，從維護國家戰(zhàn)略安全高度、生產(chǎn)力發(fā)展的社會需求出發(fā)，開創(chuàng)了一條自力更生的中國科技創(chuàng)新之路。改革開放以來，審時度勢，提出“依靠”“面向”方針，將科技創(chuàng)新的目標從戰(zhàn)備轉(zhuǎn)向常規(guī)，轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究、國際前沿等涉及國家長遠發(fā)展的戰(zhàn)略性研究。1998年之后借鑒國際通行的國家創(chuàng)新體系分析框架，面對知識經(jīng)濟的新特征，從上而下系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)實施國家創(chuàng)新體系的構(gòu)建，從制度、政策層面激發(fā)各創(chuàng)新主體的熱情?！丁笆濉眹铱萍紕?chuàng)新規(guī)劃》頒布后，從國家層面有步驟有計劃地推進創(chuàng)新型國家建設(shè)，布局人工智能、大數(shù)據(jù)等一系列未來國家競爭中占有十分重要地位的科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

（二）科技創(chuàng)新的舉國體制在特定歷史時期發(fā)揮了不可估量的作用

面臨國際冷戰(zhàn)的兩極格局和國內(nèi)基礎(chǔ)薄弱的科研條件，中國能取得“兩彈一星”等重大科研成果和技術(shù)突破，航天工程近幾十年取得的成績客觀上都離不開科技創(chuàng)新的舉國體制。根據(jù)當代科學(xué)發(fā)展的自身邏輯，科技發(fā)展日益大型化、工程化需要來自國家的支持。舉國體制的優(yōu)勢就在于集中力量辦大事，特別是在物資缺乏的年代，更能將最緊缺的物質(zhì)調(diào)配到最需要的地方，從而實現(xiàn)某一方面科技的超常規(guī)發(fā)展。這在戰(zhàn)時也曾是很多國家通行的做法。盡管伴隨著中國經(jīng)濟體制改革，舉國體制所帶來的不靈活的特征逐步顯現(xiàn)出來，但必須看到即便是在當前，針對一些具有戰(zhàn)略性的基礎(chǔ)和前沿領(lǐng)域，仍必須運用科技創(chuàng)新的舉國體制實現(xiàn)前沿、戰(zhàn)略研究領(lǐng)域的超前布局，以國家實力保障布局。比如：空天領(lǐng)域，是國防安全的保障，人工智能、5G是深度影響未來生產(chǎn)生活方式和大國力量博弈的核心技術(shù)，這些領(lǐng)域仍舊需要舉國體制的科技創(chuàng)新。黨的十九大報告也明確要求，“推動互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能和實體經(jīng)濟深度融合”。

（三）在科技創(chuàng)新中始終堅持自力更生的原則。

面對國破民弱、科技實力低下的局面和國外嚴格的技術(shù)封鎖，中國走出了一條自力更生搞科研的科技創(chuàng)新之路。特別是在航天領(lǐng)域，受國外技術(shù)封鎖，中國航天領(lǐng)域的科技創(chuàng)新面臨壓力特別大的局面，幾十年來依靠自力更生，從模仿到創(chuàng)新，一步步實現(xiàn)核心技術(shù)的突破，在航天領(lǐng)域擁有自己的發(fā)言權(quán)。在自力更生方面，中國有經(jīng)驗也有教訓(xùn)，相比航天，航空領(lǐng)域受到的國外封鎖并不嚴格，這也造成了當時一部分人“造不如租，租不如買”的思想，最終導(dǎo)致中國“運十”飛機項目中斷，直到上海商飛集團成立才重新將大飛機的制造提上日程。在中美貿(mào)易摩擦不斷升級的今天，中國在芯片等一些高端核心技術(shù)領(lǐng)域仍然缺乏自主創(chuàng)新能力，這是十分不利的，歷史經(jīng)驗表明，美國不會輕易允許某一個國家在科技整體實力和國家綜合國力方面超越其大國地位，因此不會放棄對核心科技的牽制和阻止。其對中國“中興”“華為”兩家科技公司的打壓原因正是如此。因此在今天的形勢下，必須始終堅持和發(fā)揚自力更生的原則，才可能逐步從根本上擺脫技術(shù)牽制，不至于在大國博弈中處于劣勢。

另一方面，盡管中國科技整體實力顯著提升，但與科技強國相比，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域短板依然突出，投入不足、結(jié)構(gòu)不合理、重大原創(chuàng)成果缺乏的情況仍然存在?？萍紕?chuàng)新地區(qū)間與行業(yè)間發(fā)展極不均衡。東西部差距較大，信息行業(yè)和高鐵行業(yè)發(fā)展領(lǐng)先，半導(dǎo)體和汽車行業(yè)相對落后。這些都需要謹慎對待，特別要處理好以下關(guān)系。

第一，要處理好基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的關(guān)系問題。20世紀六七十年代美國科技政策界在反思為什么科技創(chuàng)新能力不及日本時，一部分學(xué)者表明根本上是因為美國科技政策制定依據(jù)的是基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—技術(shù)開發(fā)的線性模式，在基礎(chǔ)研究端進行投入，科技創(chuàng)新效果會自動延伸到應(yīng)用開發(fā)。由此過分重視基礎(chǔ)研究忽視應(yīng)用開發(fā)，導(dǎo)致創(chuàng)新能力不強。于是提出要重視應(yīng)用研究，特別是由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究（即巴斯德象限問題），由此頒布“1980法案”，設(shè)立邊界組織對技術(shù)創(chuàng)新進行資助，由此點燃了科學(xué)工作者的創(chuàng)新熱情，帶動了科技創(chuàng)新的蓬勃開展。同時，美國對基礎(chǔ)研究的經(jīng)費投入也是很高的。從中國現(xiàn)狀來看，特別是在引入國家創(chuàng)新體系框架以來，對科技創(chuàng)新非常重視，但另一方面也必須看到基礎(chǔ)研究往往出成果慢、應(yīng)用轉(zhuǎn)化慢，但對未來有著重大戰(zhàn)略意義，因此如何在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究間保持必要的張力仍是中國當前科技創(chuàng)新中必須處理好的一個關(guān)系。

第二，要處理好自主創(chuàng)新與對外開放的關(guān)系問題?？萍既蚧呀?jīng)成為不可逆轉(zhuǎn)的趨勢，跨國公司往往在全球范圍配置研發(fā)資源，科研人員的全球流動，科研項目的全球合作成為常態(tài)。在此過程中也出現(xiàn)了一些新問題，特別是在今天“單邊主義”開始盛行，美國全方位打壓中國科技發(fā)展，必須處理好自主創(chuàng)新與對外開放的關(guān)系。首先，必須仍然堅持科學(xué)技術(shù)的對外開放，積極參與國際科學(xué)合作。這是由當代大科學(xué)發(fā)展的特征決定的，同時又必須堅持自主創(chuàng)新。對涉及核心的技術(shù)必須走自力更生的自主研發(fā)道路，同時不排斥、不排除有條件的國際合作，在國際合作中秉持科研倫理，以國家利益為先，形成以我為主、互利共贏的局面。

第三，要處理好后發(fā)國家中市場與政策之間的關(guān)系問題。按照亞當·斯密“無形的手”的觀點，市場應(yīng)在資源配置中起主要作用。但以德里希·李斯特和亞歷山大·漢密爾頓為代表的學(xué)者特別闡述了政府和政策支持對后發(fā)國家在追趕過程中的作用，認為后發(fā)國家必須依靠強有力的政策干預(yù)作為支撐才有可能超越先發(fā)國家，應(yīng)對民族工業(yè)實行“嬰兒期保護”。就中華人民共和國成立以來的經(jīng)驗來看，一些產(chǎn)業(yè)得益于政策的保護，但以半導(dǎo)體、汽車工業(yè)為代表的行業(yè)并沒有在政策的保護下發(fā)展成優(yōu)勢行業(yè)。因此，需要在市場和政策之間保持一定的平衡，同時在政策制定時更加注重激發(fā)創(chuàng)新主體“二次”創(chuàng)新的熱情。

經(jīng)過70年的發(fā)展，中國科技整體實力顯著提升。但必須看到，當前以人口紅利、資源消耗為特征的發(fā)展模式已經(jīng)不可繼續(xù)。十九大報告中指出：中國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長動力的攻關(guān)期。面對發(fā)展的十字路口，面對新科技革命帶來的新機遇與新挑戰(zhàn)，如何才能迅速從整體上提升中國科技創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，盡早將中國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家都需要對中華人民共和國成立以來的科技創(chuàng)新思想進一步反思和總結(jié)，以資借鑒。