失敗管理：破解不確定環(huán)境下創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功的密碼

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（1.上海大學管理學院，上海 200444；2.浙江大學管理學院，杭州 310058；3.上海大學創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)研究中心，上海 200444）

盡管對創(chuàng)業(yè)失敗有不同定義，但不爭的事實是多數(shù)創(chuàng)業(yè)以失敗告終。受“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”等政策影響，中國新創(chuàng)企業(yè)數(shù)量屢創(chuàng)新高，與之相伴的是不斷攀升的創(chuàng)業(yè)失敗率，如今，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、人工智能技術快速發(fā)展等因素加劇了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境從相對穩(wěn)定有序向高度動態(tài)復雜的轉(zhuǎn)變［1］，創(chuàng)業(yè)者能否低成本試錯、能否高效管理創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗，成為降低不確定性的關鍵［2］。探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗管理的規(guī)律，不僅是解碼創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)成功之道的鑰匙，而且在一定程度決定了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱潮下整個社會的成本和收益。

國外學者較早認識到創(chuàng)業(yè)研究存在“反失敗偏見”，呼吁對創(chuàng)業(yè)失敗現(xiàn)象展開研究［2-4］。以SHEPHERD為代表的國外學者沿著悲痛恢復理論［5］開展了一系列微觀層面的研究，研究情景包括自雇［3］、家族企業(yè)［6］、項目管理［7］、公司創(chuàng)業(yè)［8］等；部分學者從宏觀層面（如破產(chǎn)法［9］）、中觀層面（如產(chǎn)業(yè)進入決策［10］）對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗進行了有益的探索和延伸。2011年以來，國內(nèi)學者也開展了相關研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的先前經(jīng)驗［11］、歸因［12］、學習［13-14］等心理特征或認知過程以及區(qū)域文化［15］等制度要素對創(chuàng)業(yè)失敗后的再創(chuàng)業(yè)意向或決策［16］有顯著影響。但與探索成功規(guī)律相比，學界對失敗的關注仍然不足，這也為從各個理論和實踐視角探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)規(guī)律提供了重要的機會和空間。

本?？铝τ谔剿鞑淮_定環(huán)境下個體與組織如何管理創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗，最小化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗的成本，以及最大化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗的價值等核心議題。?？盏?0余篇論文，兩位特邀客座編輯、兩位助理編輯與多位匿名評審人合作，為投稿論文提供了多輪評審建議。此外，上海大學管理學院和《研究與發(fā)展管理》編輯部合作舉辦了?？杏憰?，通過當面匯報、互評互議提升論文學術質(zhì)量。最終，?？珍?2篇文章，覆蓋了“創(chuàng)業(yè)失敗認知與學習”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗與創(chuàng)新”“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗管理的新視角”三大主題。

首先，“創(chuàng)業(yè)失敗認知與學習”是創(chuàng)業(yè)失敗研究最具傳統(tǒng)也最經(jīng)久不衰的話題，收錄了4篇文章。西安交通大學楊特等使用調(diào)查問卷數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)失敗經(jīng)歷對利用式學習的抑制作用和對探索式學習的促進作用，并且歸因?qū)ι鲜鲫P系發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，該文通過細分失敗后學習行為的類型延伸了創(chuàng)業(yè)失敗學習的研究。河南大學丁桂鳳等以小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)者為對象開發(fā)了創(chuàng)業(yè)失敗成本量表，為這一概念的結構提供了新證據(jù)；其研究發(fā)現(xiàn)，心理成本對創(chuàng)業(yè)失敗學習具有正向作用，并基于情緒的評價傾向理論解釋了內(nèi)疚的中介作用。安徽財經(jīng)大學郝喜玲等發(fā)現(xiàn)情緒成本與探索式/利用式學習負相關，自我導向與他人導向的反事實思維弱化了兩者的負向關系，從學習方式和思維管理層面深化了失敗情境下的經(jīng)驗學習理論。河北工業(yè)大學陳陽陽等采用多案例研究方法，構建了創(chuàng)業(yè)失敗復原過程的理論框架，將其分為回避、接受、歸因和學習四階段，相應地，創(chuàng)業(yè)者的思維經(jīng)歷了恢復導向、下行反事實思維、損失導向和上行反事實思維的變化，深化了創(chuàng)業(yè)失敗復原的研究。以上論文深化了創(chuàng)業(yè)失敗學習和認知的潛在機制、邊界條件、具體行為與動態(tài)過程，是對SHEPHERD、COPE、ARCHER等［3-8］研究的有益補充。

第二，“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗與創(chuàng)新”主題，這是體現(xiàn)失敗“價值”的重要研究，收錄了4篇文章。清華大學徐幸子等利用與《致富經(jīng)》欄目合作得到的2 107份創(chuàng)業(yè)者問卷，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)失敗經(jīng)歷對新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)導向的3個維度有正向影響，感知的創(chuàng)業(yè)環(huán)境加強了創(chuàng)業(yè)失敗經(jīng)歷對創(chuàng)新性的正向影響，但削弱了對風險承擔性的正向影響。暨南大學楊小娜等通過匹配GEM、世界銀行和松—緊文化三大跨國數(shù)據(jù)庫，構建了混合截面數(shù)據(jù)，引入前景理論，提出創(chuàng)業(yè)失敗經(jīng)歷會影響創(chuàng)業(yè)者的框架效應與反射效應，進而影響其后續(xù)創(chuàng)新型創(chuàng)業(yè)的選擇，個人創(chuàng)業(yè)失敗恐懼和國家緊文化都會強化上述關系。中南大學宋娟等以中國軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)的“中華之星”和CRH380A為研究對象，通過探索性案例，剖析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點”出現(xiàn)的原因及其表現(xiàn)形式，進而探究突破創(chuàng)新“盲點”的路徑，拓展了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與合作創(chuàng)新理論。山東科技大學王炳成等基于扎根方法的多案例研究，構建了商業(yè)模式創(chuàng)新失敗對后續(xù)商業(yè)模式創(chuàng)新作用的過程模型，從創(chuàng)新者個人層面的反思、知識獲取和目標設定，以及創(chuàng)新團隊層面的包容性和創(chuàng)新意愿雙重視角提出整合性理論框架。4篇文章從前景理論、經(jīng)驗學習、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等多元化的理論視角驗證了創(chuàng)業(yè)失敗或創(chuàng)新盲點的潛在價值，分別通過合作進行的一手調(diào)研、整合型的二手數(shù)據(jù)和極具對比性的行業(yè)案例獲取高質(zhì)量樣本，豐富了數(shù)據(jù)采集方式，延伸了雙創(chuàng)失敗研究的邊界。

最后，?？噤浻昧藙?chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗相關的新議題、新視角、新方法的論文，以期對失敗管理與恢復機制展開更深入的探討。中山大學朱仁宏等從人力資本激勵視角解讀了創(chuàng)業(yè)團隊契約治理通過分配公平感負向影響團隊成員退出意愿的作用機理，且這一關系隨著創(chuàng)業(yè)階段的發(fā)展而增強，該文從創(chuàng)業(yè)團隊治理角度探究成員退出問題，對于失敗規(guī)避有一定啟示。北京大學匯豐商學院龐立君等引入高階理論，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新失敗情境下，失敗學習（單環(huán)與雙環(huán)）在CEO變革型領導與企業(yè)績效的倒U形關系中具有中介作用，推動了戰(zhàn)略領導力與失敗學習視角的融合。上海大學于曉宇等考察了失敗正?；慕M織文化對新產(chǎn)品開發(fā)績效的積極影響，并依據(jù)組織學習理論探索了失敗學習行為和拼湊行為的中介機制，該研究檢驗了失敗管理文化是否影響及如何影響新產(chǎn)品開發(fā)績效，對“成王敗寇”的世俗觀念提出挑戰(zhàn)。常州大學彭偉等使用可視化分析工具對創(chuàng)業(yè)失敗文獻進行了知識圖譜分析，發(fā)現(xiàn)國內(nèi)創(chuàng)業(yè)失敗研究處于穩(wěn)步提升階段，國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)失敗研究熱點的演進趨勢類似，失敗管理和后續(xù)創(chuàng)業(yè)活動已經(jīng)成為熱點話題。

這是國內(nèi)首次由知名學術期刊推出“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗管理”的?？?。錄用文章一定程度上體現(xiàn)了國內(nèi)此領域的前沿，為之后與國際社區(qū)對話奠定了重要基礎。此外，由于容量所限，還有一些未收錄到本?？难芯?，也令客座編輯和評審人印象深刻。?？w現(xiàn)了該領域研究的3個主要特點。①研究的理論視角更加多元，突破了失敗學習、情緒恢復等傳統(tǒng)視角，應用了人力資本激勵、高階理論、前景理論等構建研究框架。②研究的主題更加多元與貼近時代，與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、商業(yè)模式創(chuàng)新、容忍試錯和失敗的組織文化等領域進行融合，不再局限于失敗成本、失敗學習、失敗復原等經(jīng)典議題。③數(shù)據(jù)來源和方法更加多元，包括對國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的深度訪談、與《致富經(jīng)》合作、與孵化器合作獲取清退企業(yè)數(shù)據(jù)、開發(fā)GEM等二手數(shù)據(jù)庫等方式，打破了雙創(chuàng)失敗研究數(shù)據(jù)收集困難的掣肘。

?？酁槲磥韯?chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗管理領域的研究提供了重要啟示。首先，在VUCA（volatility，uncertainty，complexity，ambiguity）的時代背景下，要著重探索如何將失敗管理作為管理不確定性的重要手段。與創(chuàng)業(yè)失敗相比，創(chuàng)新失敗的研究明顯不足。當前，國家鼓勵原始創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、顛覆式創(chuàng)新、解決“卡脖子”技術的科技創(chuàng)新，然而，無論是宏觀層面針對高風險技術創(chuàng)新失敗的法律和制度、中觀層面輿論與媒體對高風險創(chuàng)新失敗的話語建構，還是微觀層面企業(yè)對創(chuàng)新失敗者的接納和包容，都缺少理論研究和經(jīng)驗數(shù)據(jù)的支持，未來可以進一步探索公司創(chuàng)業(yè)、科學家創(chuàng)業(yè)、“聰明的”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗等主題。

其次，從生態(tài)學、進化論視角提煉創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗相關問題。例如，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)持續(xù)發(fā)展，要求企業(yè)“能進能退”。避免僵尸企業(yè)（項目）對生態(tài)資源的侵占和拖累，最小化其對生態(tài)活力的傷害，不僅對于百度、阿里、騰訊、京東等商業(yè)生態(tài)的可持續(xù)發(fā)展十分重要，對于區(qū)域甚至國家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，亦然。未來應重點從生態(tài)共演的視角探討哪些制度能夠降低雙創(chuàng)失敗或企業(yè)退出的成本，增加創(chuàng)業(yè)生態(tài)活力。

再次，關注創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗的社會影響，如收入不平等、脫貧等問題。目前，相關研究將創(chuàng)業(yè)視為解決貧困的重要手段，較多關注如何從制度等層面激勵貧困群體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，卻極少關注貧困群體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗現(xiàn)象及其給創(chuàng)業(yè)者帶來的挑戰(zhàn)。事實上，由于貧困群體缺乏必要的資源、知識及制度支持，其失敗率可能高于機會型創(chuàng)業(yè)群體。貧困群體創(chuàng)業(yè)失敗之后，是否會導致個人及家庭生活面臨生存困境或是擴大社會層面的貧富差距，現(xiàn)有研究也較少涉及。

最后，倡導使用認知神經(jīng)科學、追蹤型案例研究等新方法探索創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)失敗的問題，這些新方法有助于突破訪談、問卷方法中由于失敗偏見、回憶偏差等原因而難以獲得真實數(shù)據(jù)的局限性，攻克數(shù)據(jù)的不可得性這一固有難題，進一步深化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)研究［17］。例如，劍橋大學的學者曾利用肌電（electromyo-graphic，EMG）研究發(fā)現(xiàn)參與者在近贏或近輸狀態(tài)下對自我感知運氣、投注行為和面部肌肉活動的影響［18］。未來可以利用EMG信號研究接近失敗的風險投資或創(chuàng)業(yè)活動能否激勵風險投資家為類似的創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資或激勵連環(huán)創(chuàng)業(yè)，進而解釋創(chuàng)業(yè)中非理性的投資行為。采用人類內(nèi)在的心理機制和神經(jīng)科學因素預測與解釋創(chuàng)業(yè)的各類結果，這樣的學科融合是趨勢，更是責任。

在高度不確定的時代，失敗管理是逼近成功的重要方法。從失敗管理的視角，更有可能構建適于中國本土情境的創(chuàng)業(yè)學及相關理論。在此，呼吁更多學者能夠結合多元的研究議題、理論視角、方法和數(shù)據(jù)，共同探索這一緊貼時代脈搏的命題。

致謝：專刊受到國家自然科學基金（71772117，71472119，71732004）、上海市教育委員會科研創(chuàng)新計劃（重大項目）（2019-01-07-00-09-E00078）、上海高校特聘教授（青年東方學者）崗位計劃以及復旦大學文科雙一流建設項目學術期刊質(zhì)量提升支持計劃的資助。