創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”識(shí)別及突破的案例分析

宋 娟，張瑩瑩，譚勁松

（1.中南大學(xué)商學(xué)院，長(zhǎng)沙 410083；2.約克大學(xué)舒力克商學(xué)院，多倫多 M3J 1P3；3.天津大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)部，天津 300072）

創(chuàng)新是開發(fā)新技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)并使其商業(yè)化實(shí)現(xiàn)增值的行為［1］，成功創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展和獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵［2-3］?，F(xiàn)實(shí)中，越來越多的創(chuàng)新難以孤立發(fā)生，企業(yè)需要與其他組織互動(dòng)協(xié)作，才能為客戶提供完整的創(chuàng)新產(chǎn)品，這些相互依賴、共生共存的組織共同構(gòu)成了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)［4-6］。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的核心企業(yè)是指在系統(tǒng)占據(jù)中心地位、扮演系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)者角色的企業(yè)，承擔(dān)核心創(chuàng)新活動(dòng)［4-5］。核心企業(yè)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵在于將創(chuàng)新視野從自身技術(shù)和市場(chǎng)擴(kuò)展到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)所有耦合關(guān)系中，同時(shí)克服創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的不利影響［7］。如果核心企業(yè)忽視與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員耦合過程中所隱藏的依賴性因素，將可能導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)，進(jìn)而引發(fā)創(chuàng)新過程中研發(fā)或商業(yè)化的失?。?-9］。這種例子層出不窮，例如，波音公司的737MAX客機(jī)在2018—2019年接連發(fā)生兩起重大事故，原因在于波音公司與下游互補(bǔ)方航空公司未實(shí)現(xiàn)良性耦合，波音公司未說清楚新機(jī)型安裝了自動(dòng)失速保護(hù)系統(tǒng)，只有當(dāng)飛行員的手動(dòng)操作符合系統(tǒng)設(shè)定條件時(shí)，自動(dòng)失速系統(tǒng)才會(huì)終止，而下游互補(bǔ)方的飛行員并未被告知自動(dòng)失速保護(hù)系統(tǒng)的存在及其功能，所以，在事故發(fā)生時(shí)，無法關(guān)閉自動(dòng)失速保護(hù)系統(tǒng)并控制飛機(jī)，最終導(dǎo)致這款歷時(shí)多年花巨資研制的產(chǎn)品不得不在多起事故下后停飛。由于空客公司在研制A380巨型客機(jī)過程中未重視成員之間的耦合，導(dǎo)致德國與法國分部所使用的設(shè)計(jì)軟件版本不同，加上發(fā)動(dòng)機(jī)供應(yīng)商等其他失誤，致使A380推遲兩年投產(chǎn)［10］。

ADNER［7］首次提出創(chuàng)新“盲點(diǎn)”概念來解釋核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的問題，他認(rèn)為，核心企業(yè)的創(chuàng)新失敗不能僅僅歸因于企業(yè)自身的問題，如學(xué)習(xí)與創(chuàng)新能力不強(qiáng)、未能滿足客戶需求、領(lǐng)導(dǎo)不力以及執(zhí)行不力等，許多創(chuàng)新失敗的根源在于核心企業(yè)沒有重視甚至忽視了與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員的依賴關(guān)系，即企業(yè)創(chuàng)新還依賴于其他成員的互補(bǔ)創(chuàng)新和活動(dòng)部署，如果不能有效協(xié)調(diào)和管理其他成員的行為，將會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”發(fā)生，任何一個(gè)“盲點(diǎn)”都可能會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)生毀滅性的影響。他將創(chuàng)新“盲點(diǎn)”定義為導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的隱性因素，這種隱性因素主要來源于核心企業(yè)忽視了與系統(tǒng)成員的依賴關(guān)系［7］。學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的研究?jī)H限于ADNER［7］的概念提出、現(xiàn)象解釋及其可能的來源，缺乏對(duì)導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”形成的微觀機(jī)理、創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的具體表現(xiàn)形式以及有效識(shí)別并成功突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的研究。這些研究問題極其重要，亟須進(jìn)行探索性分析。

僅從成員之間依賴關(guān)系［7］的靜態(tài)角度研究創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，具有很大局限性。耦合是指主體之間相互依賴、相互作用及由此形成的互聯(lián)關(guān)系。耦合不僅能從相互依賴性［11］等靜態(tài)角度，還能夠從互動(dòng)、互聯(lián)［12-14］等動(dòng)態(tài)行為和過程角度，揭示主體之間相互依賴的本質(zhì)特征，并且不同的耦合特征對(duì)主體之間合作創(chuàng)新效果影響不同，因此，從耦合角度才能從本質(zhì)上揭示創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)的深層次原因。

基于ADNER［7］的研究，本文將核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”界定為導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的隱性因素，隱藏于核心企業(yè)與其所在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員耦合過程之中，出現(xiàn)在核心企業(yè)的研發(fā)和商業(yè)化階段，主要受核心企業(yè)與其他成員的耦合特征影響。本文通過多案例研究，重點(diǎn)探究如下問題：核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)其他成員間何種耦合特征會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)？創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的具體表現(xiàn)形式有哪些？如何識(shí)別并突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”？探究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”識(shí)別和突破問題，有助于理解核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的微觀機(jī)制，也將擴(kuò)展并深化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，提高核心企業(yè)和整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新成功率。

1 理論背景

本文中的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”不是核心企業(yè)自身特征所導(dǎo)致的，研究聚焦于核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員合作過程中的非良性耦合因素導(dǎo)致的創(chuàng)新失敗問題，因此，將從創(chuàng)新“盲點(diǎn)”內(nèi)涵與創(chuàng)新失敗、耦合與核心企業(yè)合作創(chuàng)新兩個(gè)方面進(jìn)行理論回顧。

1.1 創(chuàng)新“盲點(diǎn)”內(nèi)涵與創(chuàng)新失敗

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)由影響產(chǎn)品創(chuàng)新的所有成員構(gòu)成，ADNER［4，7］根據(jù)合作創(chuàng)新發(fā)生的生態(tài)鏈位置不同，將核心企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)合作伙伴分為共同創(chuàng)新成員（co-innovators）和采用鏈成員（adoption chain partners）兩大類，成員之間相互依賴、共生共存，其中，核心企業(yè)發(fā)揮主導(dǎo)作用，與其他成員互動(dòng)協(xié)作，為客戶提供完整的創(chuàng)新產(chǎn)品［4-6］。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員之間具有顯著的相互依賴性［15-16］，核心企業(yè)創(chuàng)新的成功不僅取決于自身，還依賴于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)其他成員的共同努力，如果不將視野擴(kuò)展到整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、消除創(chuàng)新孤島，將導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失?。?，17］。HANNAH和EISENHARDT［18］認(rèn)為，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中成員間創(chuàng)新速率不同，各自的產(chǎn)品在性能上存在差異，因此，可能會(huì)出現(xiàn)瓶頸，限制整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的價(jià)值創(chuàng)造。如果創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中各成員相互協(xié)作、共享資源，實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)適應(yīng)，將有利于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康發(fā)展［19］。核心企業(yè)通過制訂創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的共同愿景，能夠減少早期的不確定性，促進(jìn)成員之間的協(xié)調(diào)，為共同創(chuàng)新提供資源［20］。

學(xué)者們對(duì)核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的影響因素進(jìn)行了初步探索，強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員間的相互依賴性可能帶來的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，例如依賴性風(fēng)險(xiǎn)、整合風(fēng)險(xiǎn)、采用鏈風(fēng)險(xiǎn)等，任何一個(gè)合作伙伴出現(xiàn)延遲或失敗，都有可能導(dǎo)致核心企業(yè)的創(chuàng)新失?。?5］。核心企業(yè)的創(chuàng)新需要相關(guān)企業(yè)的合作與支持［21-25］，若忽視與相關(guān)合作伙伴的知識(shí)交流和協(xié)調(diào)，會(huì)造成產(chǎn)品不兼容，導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失?。?6］。LI和GARNSEY［9］認(rèn)為，企業(yè)創(chuàng)新受互補(bǔ)創(chuàng)新的影響，面臨與其他合作伙伴共同創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，如果無法整合內(nèi)外部的資源，獲得其他合作伙伴的支持，將導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)背景下，創(chuàng)新“盲點(diǎn)”是導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的隱性因素，來源于核心企業(yè)忽視了與系統(tǒng)成員的依賴關(guān)系，未有效協(xié)調(diào)和管理其他成員的行為［7］。因?yàn)榧夹g(shù)依賴結(jié)構(gòu)越來越普遍，單一企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)完整創(chuàng)新，需要其他組織提供互補(bǔ)創(chuàng)新、產(chǎn)品或技術(shù)，并重新部署其活動(dòng)［10］。所以，核心企業(yè)的創(chuàng)新需要經(jīng)過多個(gè)環(huán)節(jié)、多個(gè)成員的參與和支持，通過實(shí)現(xiàn)成員的一致性協(xié)同，才能為最終消費(fèi)者提供完整的產(chǎn)品，并在市場(chǎng)上取得成功［4］。ADNER［7］提出，只有識(shí)別并突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，核心企業(yè)才能成功創(chuàng)新。由此可見，要揭示創(chuàng)新“盲點(diǎn)”產(chǎn)生原因并進(jìn)行識(shí)別和突破，不能僅僅關(guān)注核心企業(yè)內(nèi)部，更要關(guān)注創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)所有成員間的依賴關(guān)系，識(shí)別可能導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的隱性因素。

綜上所述，現(xiàn)有研究從成員之間的相互依賴關(guān)系分析了創(chuàng)新失敗問題，提出了創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的概念以解釋創(chuàng)新失敗，但相關(guān)研究停留在概念提出與現(xiàn)象解釋階段，通過現(xiàn)象解釋從定性角度得出創(chuàng)新“盲點(diǎn)”是導(dǎo)致創(chuàng)新失敗隱性因素的結(jié)論，但是，具體哪些因素會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”尚不明確，如何識(shí)別并針對(duì)性地突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，都是亟待解決的問題。

1.2 耦合與核心企業(yè)合作創(chuàng)新

耦合是指主體之間相互依賴、相互作用，并因此形成的互聯(lián)關(guān)系。耦合過程是指主體之間基于依賴關(guān)系，利用各種協(xié)作方式互相聯(lián)系，通過資源交換和共享，實(shí)現(xiàn)共同進(jìn)化、協(xié)同創(chuàng)新［27］。ORTON和WEICK［28］將網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)間互聯(lián)程度定義為耦合。繼承ORTON和WEICK［28］對(duì)耦合的研究，BRUSONI和PRENCIPE［14］將耦合引入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中研究創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員之間關(guān)系的本質(zhì)，并提出核心企業(yè)解決不同的創(chuàng)新問題需要不同的成員耦合程度。耦合程度的兩個(gè)決定因素分別是部件間相互依賴的可預(yù)測(cè)程度和技術(shù)不平衡程度，這兩個(gè)因素的結(jié)合需要組織滿足特定要求，才能成功管理創(chuàng)新［29］。

現(xiàn)有對(duì)耦合與核心企業(yè)合作創(chuàng)新的研究主要集中在耦合對(duì)合作創(chuàng)新的影響方面。現(xiàn)有研究多用關(guān)系強(qiáng)度評(píng)估合作伙伴之間的耦合，關(guān)系強(qiáng)度影響它們之間的合作動(dòng)機(jī)、知識(shí)共享意愿以及溝通與知識(shí)獲取的效率，從而影響協(xié)作創(chuàng)新績(jī)效［30］。此外，主體之間的互動(dòng)、合作時(shí)間等也用于評(píng)估成員之間的耦合，因?yàn)榛?dòng)的頻次與關(guān)系的持續(xù)時(shí)間會(huì)影響主體之間的信任程度和契合程度，進(jìn)而影響跨組織邊界的資源交換和整合以及組織間溝通的效率，最終對(duì)組織間的創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生影響［12-13］。有些研究者用合作專利數(shù)作為主體間合作的依據(jù)來研究耦合，企業(yè)通過合作獲得互補(bǔ)性知識(shí)，從而提高合作創(chuàng)新績(jī)效［27］。相互依賴性也是衡量組織間耦合的有效指標(biāo)之一［11，31］，能夠?qū)献鲃?chuàng)新產(chǎn)生顯著影響。綜上，耦合特征可以通過組織之間合作關(guān)系強(qiáng)度的高低、互動(dòng)頻次、合作與否、依賴性高低等進(jìn)行測(cè)度。

學(xué)者們對(duì)耦合與核心企業(yè)合作創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了卓有成效的研究，強(qiáng)調(diào)了耦合的重要性，為本文研究提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，但對(duì)于具體哪些耦合特征會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)，尚未進(jìn)行深入分析。而且，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員構(gòu)成復(fù)雜多樣，核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不同類型成員之間的耦合可能出現(xiàn)的“盲點(diǎn)”表現(xiàn)形式是什么？如何對(duì)這些創(chuàng)新“盲點(diǎn)”進(jìn)行識(shí)別從而進(jìn)行針對(duì)性的突破？這些是亟待解決的問題。本文從動(dòng)靜結(jié)合的耦合角度出發(fā)，以中國軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)為案例研究對(duì)象，從核心企業(yè)與所在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)關(guān)鍵成員（政府等采用鏈成員以及高校和科研機(jī)構(gòu)、上游部件供應(yīng)商、下游互補(bǔ)方等共同創(chuàng)新成員）的合作關(guān)系入手，深入剖析可能導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)的主要因素及創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的具體表現(xiàn)形式，并構(gòu)建相應(yīng)的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”突破方法體系，為核心企業(yè)提高創(chuàng)新成功率提供理論指導(dǎo)。

2 研究設(shè)計(jì)

對(duì)于創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的形成原因、表現(xiàn)形式、突破路徑等問題，國內(nèi)外尚缺乏深入研究?？v向探索性案例研究特別適合新的研究領(lǐng)域或現(xiàn)有研究不充分的領(lǐng)域［32-33］。首先，縱向探索性案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)性的研究方法，適用于解釋“為什么”“怎么樣”等問題［34］，能夠清晰地展現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”形成的全過程。其次，縱向探索性案例研究方法可以從質(zhì)性數(shù)據(jù)中總結(jié)規(guī)律，有利于實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”形成的內(nèi)在機(jī)理和突破方法體系的理論提煉，從而驗(yàn)證和發(fā)展理論［33］。最后，縱向案例研究能夠幫助確認(rèn)關(guān)鍵事件發(fā)展次序，識(shí)別因果關(guān)系，提高探索性研究的內(nèi)部效度［32］。

2.1 案例選擇

中國軌道交通裝備的研制過程為本文研究提供了契合的實(shí)驗(yàn)情境。首先，案例選取滿足典型性原則［32］。本文選擇軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)最具代表性的兩大產(chǎn)品（“中華之星”與CRH380A高速動(dòng)車組）創(chuàng)新過程為案例研究對(duì)象。“中華之星”和CRH380A高速動(dòng)車組的研發(fā)并商業(yè)化，需要核心企業(yè)（主機(jī)企業(yè)）、政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、上游部件供應(yīng)商、下游互補(bǔ)方等多個(gè)組織的協(xié)同合作，是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下核心企業(yè)與其他成員合作創(chuàng)新的結(jié)果。在研制過程中，組織之間是共存共生、相互依賴的關(guān)系，具有典型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)特征。其次，案例選取滿足極端性原則。這兩個(gè)產(chǎn)品都是中國自主創(chuàng)新具有劃時(shí)代意義的產(chǎn)品，但在“中華之星”研制過程中，由于核心企業(yè)與生態(tài)系統(tǒng)成員的諸多非良性耦合因素，導(dǎo)致該車在技術(shù)水平、成熟程度和可靠性等方面存在不足［35］，只生產(chǎn)了一列，沒有實(shí)現(xiàn)商業(yè)化。與之相反，CRH380A是中國軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新成功的典范。這兩個(gè)對(duì)比性的案例符合案例研究中極端化類型的選擇要求，能夠鮮明地展示構(gòu)念之間的關(guān)系［34］。

2.2 數(shù)據(jù)收集

案例信息的收集過程遵循“三角驗(yàn)證”原則［34］，確保案例資料來源多樣化，數(shù)據(jù)之間交叉驗(yàn)證，從而提高案例研究的信度和效度［32］。因此，在訪談過程中盡可能做到同一信息多人員驗(yàn)證，同時(shí)，通過調(diào)研訪談、專著、媒體資料等多方進(jìn)行檢驗(yàn)。

從2014年開始，研究團(tuán)隊(duì)共進(jìn)行了30多次企業(yè)調(diào)研訪談，訪談對(duì)象主要包括中高層管理者、高級(jí)技術(shù)人員和技術(shù)工人，每次訪談時(shí)間約為2小時(shí)，并在每次訪談結(jié)束之后12小時(shí)內(nèi)對(duì)訪談?dòng)涗涍M(jìn)行整理。調(diào)研訪談主要是了解“中華之星”和CRH380A高速動(dòng)車組研制和商業(yè)化過程中包括哪些合作創(chuàng)新成員，成員間如何進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，以及核心企業(yè)與其他成員之間的耦合過程。

在文獻(xiàn)資料方面，首先，收集政府主管官員、企業(yè)高管的出版書籍，以了解相關(guān)產(chǎn)業(yè)背景、“中華之星”和CRH380A高速動(dòng)車組創(chuàng)新動(dòng)態(tài)、相關(guān)成員企業(yè)的互動(dòng)情況；其次，收集公司年鑒，通過查閱中國鐵路機(jī)車車輛工業(yè)總公司1994—2001年年鑒以及中國南車集團(tuán)、北車集團(tuán)2002—2015年年鑒，整理與“中華之星”和CRH380A高速動(dòng)車組創(chuàng)新相關(guān)的信息。案例的典型性使“中華之星”和CRH380A高速動(dòng)車組的研制受到眾多媒體的追蹤報(bào)道，研究團(tuán)隊(duì)對(duì)這些媒體信息進(jìn)行了廣泛收集和深入整理。

3 案例分析

“中華之星”和CRH380A高速動(dòng)車組的研發(fā)處于中國軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，前者是早期國內(nèi)核心企業(yè)探索性自主研制的產(chǎn)品，后者是在引進(jìn)消化吸收后全面自主創(chuàng)新的典型。兩者雖處于不同發(fā)展階段，但所形成的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素基本一致。本文通過比較“中華之星”和CRH380A創(chuàng)新中核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員的耦合特征，識(shí)別創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)的原因、表現(xiàn)形式，并探究創(chuàng)新“盲點(diǎn)”突破方法體系。

3.1“中華之星”電動(dòng)車組描述性分析

20世紀(jì)90年代，我國鐵路運(yùn)輸能力不足制約了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中央政府頒布“八五”“九五”規(guī)劃，確定軌道交通產(chǎn)業(yè)擴(kuò)能提速的目標(biāo)和“自力更生為主，國際合作為輔”的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策［36］。在這樣的政策背景下，通過國家計(jì)委立項(xiàng)，鐵道部調(diào)動(dòng)中車集團(tuán)的核心力量，合作研制“中華之星”。

“中華之星”從研發(fā)至商業(yè)化都體現(xiàn)了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)要素之間的互動(dòng)，圖1所示為“中華之星”創(chuàng)新生境與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心成員構(gòu)成。

3.2 CRH380A高速動(dòng)車組描述性分析

2008年科技部和鐵道部頒布了《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃》，CRH380系列產(chǎn)品開始設(shè)計(jì)。隨后，鐵道部與科技部共同部署南車、北車集團(tuán)下屬10家核心企業(yè)、11家科研機(jī)構(gòu)、25家高校、51家國家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與工程研究中心等諸多路內(nèi)外資源，為CRH380A的研制提供支持［37］。CRH380A在CRH380系列產(chǎn)品中自主創(chuàng)新程度最高，且網(wǎng)絡(luò)控制及牽引傳動(dòng)系統(tǒng)等多項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)都實(shí)現(xiàn)了自主研制，其創(chuàng)新成果也得到了國內(nèi)外普遍認(rèn)可。CRH380A創(chuàng)新生境與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心成員構(gòu)成如圖2所示。

3.3“中華之星”與CRH380A案例分析

圖1“中華之星”創(chuàng)新生境與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心成員構(gòu)成Fig.1 The innovation habitat and innovation ecosystem core members of“China Star”

圖2 CRH380A創(chuàng)新生境與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)核心成員構(gòu)成Fig.2 The innovation habitat and innovation ecosystem core members of CRH380A

3.3.1“中華之星” 政府政策環(huán)境不穩(wěn)定和支持態(tài)度的轉(zhuǎn)變是導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)的原因?！爸腥A之星”研制初期，政府塑造了有利的政策環(huán)境，并為企業(yè)研制新產(chǎn)品提供了強(qiáng)大資金支持。一方面，國家計(jì)委、鐵道部等行業(yè)內(nèi)主管部門頒布了一系列文件，明確提升鐵路運(yùn)輸能力、發(fā)展軌道交通產(chǎn)業(yè)和獨(dú)立自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向，為“中華之星”的研發(fā)提供政策保障。另一方面，國家批準(zhǔn)了1.3億元經(jīng)費(fèi)，并通過科研立項(xiàng)方式為“中華之星”研制提供資金支持。但是，在產(chǎn)品創(chuàng)新后期階段，核心企業(yè)與政府、政策環(huán)境之間未能實(shí)現(xiàn)良性耦合，具體表現(xiàn)在如下方面。首先，由于產(chǎn)品系統(tǒng)耦合存在問題，使得鐵道部對(duì)“中華之星”的支持態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變?！爸腥A之星”雖在沖刺試驗(yàn)中創(chuàng)造了當(dāng)時(shí)鐵路試驗(yàn)的最高速度紀(jì)錄，但由于系統(tǒng)耦合不佳，實(shí)際運(yùn)營中出現(xiàn)較多故障，沒有達(dá)到鐵道部對(duì)動(dòng)車組“安全、經(jīng)濟(jì)和高效”的要求。與國外產(chǎn)品相比，“中華之星”在技術(shù)水平、成熟度和可靠性等方面還存在較大差距［35］。鐵道部領(lǐng)導(dǎo)層逐漸認(rèn)識(shí)到僅僅依靠國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新無法快速提升企業(yè)的創(chuàng)新能力，因此，產(chǎn)業(yè)政策從自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)橐M(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新。此時(shí)，鐵道部高層對(duì)“中華之星”項(xiàng)目的支持意愿下降，2004年鐵道部將“中華之星”列車排除在200 km/h動(dòng)車組的采購招標(biāo)之外，在2005年7月階段驗(yàn)收的總結(jié)會(huì)上對(duì)“中華之星”也持否定態(tài)度。創(chuàng)新產(chǎn)品只有被最終消費(fèi)者獲取和使用，才有機(jī)會(huì)在市場(chǎng)上取得成功，但這又依賴于采用鏈上核心企業(yè)與最終消費(fèi)者之間的其他中間客戶是否會(huì)采用該創(chuàng)新產(chǎn)品［7，15］。作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的直接買方，鐵道部的支持態(tài)度以及產(chǎn)業(yè)政策決定了“中華之星”能否被其采用，也決定了最終消費(fèi)者能否獲取和使用“中華之星”。鐵道部對(duì)核心企業(yè)的創(chuàng)新更改為不支持的態(tài)度并轉(zhuǎn)變了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策，最終“中華之星”僅生產(chǎn)了一輛，沒有實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，限制了最終消費(fèi)者使用“中華之星”的機(jī)會(huì)。因此，政府與核心企業(yè)之間的非良性耦合性，使得核心企業(yè)和政府之間非一致性協(xié)同②一致性協(xié)同是指創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員就各自承擔(dān)的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)成一致，實(shí)現(xiàn)對(duì)核心企業(yè)創(chuàng)新的有效響應(yīng)，包括共同創(chuàng)新成員克服各自的創(chuàng)新挑戰(zhàn)，提供符合核心企業(yè)要求的創(chuàng)新產(chǎn)品，以及采用鏈成員調(diào)整其活動(dòng)，采用核心企業(yè)的創(chuàng)新成果。而非一致性協(xié)同則恰恰相反，即創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員未就各自承擔(dān)的創(chuàng)新活動(dòng)達(dá)成一致，未能對(duì)核心企業(yè)創(chuàng)新進(jìn)行有效響應(yīng)，包括共同創(chuàng)新成員未能提供符合核心企業(yè)要求的創(chuàng)新產(chǎn)品，或者采用鏈成員未能采用核心企業(yè)的創(chuàng)新成果。，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，導(dǎo)致“中華之星”創(chuàng)新失敗。

核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)非良性耦合，合作關(guān)系強(qiáng)度低，導(dǎo)致核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)非一致性協(xié)同，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”?！爸腥A之星”的研發(fā)制造是政府直接通過科研立項(xiàng)，將課題任務(wù)分配給相關(guān)的高校和科研機(jī)構(gòu)［35］。例如，“中華之星”研發(fā)設(shè)計(jì)由2所高校和4所科研機(jī)構(gòu)共同參與，其中，西南交通大學(xué)負(fù)責(zé)動(dòng)力學(xué)計(jì)算、參數(shù)設(shè)計(jì)以及模擬動(dòng)力學(xué)試驗(yàn)，中南大學(xué)負(fù)責(zé)空氣動(dòng)力學(xué)試驗(yàn)、外形結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，4所科研機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)設(shè)計(jì)、試驗(yàn)測(cè)試以及生產(chǎn)制造。政府下達(dá)任務(wù)書，核心企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)被動(dòng)式合作，這種方式使得核心企業(yè)與高校、研究機(jī)構(gòu)之間合作效率低，一方面，合作各方主要目標(biāo)是完成政府下達(dá)的指令計(jì)劃，各個(gè)合作伙伴對(duì)系統(tǒng)整體集成了解不夠深入，另一方面，被動(dòng)式合作各方缺乏有效的交流、互動(dòng)，且合作范圍僅限于特定的模式和內(nèi)容，也導(dǎo)致合作方之間耦合程度低。低耦合導(dǎo)致核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)就動(dòng)車組各個(gè)組成模塊的創(chuàng)新協(xié)調(diào)不足。動(dòng)車組關(guān)鍵技術(shù)如交—直—交牽引傳動(dòng)、列車網(wǎng)絡(luò)及控制和診斷系統(tǒng)等創(chuàng)新不同步且功能不穩(wěn)定，子系統(tǒng)之間不匹配兼容，嚴(yán)重影響列車總體性能［35］。據(jù)統(tǒng)計(jì)，非良性耦合導(dǎo)致“中華之星”在秦沈客運(yùn)專線試運(yùn)營的近半年時(shí)間里就發(fā)生了31項(xiàng)A級(jí)故障、22項(xiàng)B級(jí)故障和6項(xiàng)C級(jí)故障［35］。由此可知，核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的非良性耦合，不利于雙方就共同創(chuàng)新進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，導(dǎo)致核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)非一致性協(xié)同。

核心企業(yè)對(duì)上游部件供應(yīng)商非良性耦合，導(dǎo)致兩者無法實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。兩者之間的非良性耦合主要體現(xiàn)在如下方面。首先，國內(nèi)上游部件供應(yīng)商少，且技術(shù)能力弱，導(dǎo)致核心企業(yè)對(duì)國外上游部件供應(yīng)商過度依賴并且在合作中處于不利地位。例如，“中華之星”研制時(shí)期，國內(nèi)企業(yè)動(dòng)車組研制技術(shù)處于起步階段，技術(shù)積累少，國內(nèi)上游部件供應(yīng)商不僅數(shù)量少，而且它們提供的核心部件極少能達(dá)到動(dòng)車組性能要求，關(guān)鍵部件只能由國外上游部件供應(yīng)商提供?！爸腥A之星”的高速受電弓、高速軸承、真空斷路器及信號(hào)系統(tǒng)等都是從國外購買［35］，這種高度依賴性大大降低了核心企業(yè)討價(jià)還價(jià)的能力。其次，對(duì)國外上游部件供應(yīng)商過度依賴，使得核心企業(yè)難以獲取部件知識(shí)。例如，國外上游部件供應(yīng)商轉(zhuǎn)讓技術(shù)的意愿較弱，即使是具有良好合作關(guān)系的國外企業(yè)在合作研發(fā)階段也只提供設(shè)計(jì)圖紙，國內(nèi)核心企業(yè)無法獲取關(guān)鍵部件的技術(shù)。再者，核心企業(yè)對(duì)國外上游部件供應(yīng)商提供的部件技術(shù)了解程度不夠，導(dǎo)致兩者之間無法就共同創(chuàng)新進(jìn)行有效溝通，最終造成上游部件供應(yīng)商提供的部件產(chǎn)品出現(xiàn)問題。例如，由于進(jìn)口軸承和法國供應(yīng)商提供的TVM430信號(hào)系統(tǒng)出現(xiàn)掉碼或無碼等問題，導(dǎo)致2002年“中華之星”發(fā)生多次故障而受到質(zhì)疑。核心企業(yè)對(duì)上游部件供應(yīng)商的過度依賴和對(duì)關(guān)鍵部件技術(shù)的不了解，說明核心企業(yè)與上游部件供應(yīng)商沒有實(shí)現(xiàn)良性耦合，導(dǎo)致上游部件供應(yīng)商與核心企業(yè)未實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。

核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方的非良性耦合，導(dǎo)致下游互補(bǔ)方與核心企業(yè)沒有實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。兩者之間的非良性耦合表現(xiàn)在以下方面。首先，核心企業(yè)與鐵路研究建設(shè)方缺乏合作交流?！爸腥A之星”的運(yùn)營線路秦沈客運(yùn)專線的研究設(shè)計(jì)方是鐵三院，參建方是包括中鐵一局、中鐵大橋局等在內(nèi)的15個(gè)局，而負(fù)責(zé)“中華之星”研制的核心企業(yè)并未與鐵路建設(shè)方合作，限制了雙方就動(dòng)車組和鐵路建設(shè)技術(shù)研發(fā)方案交流和共享的可能性，導(dǎo)致核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方未能高效耦合。其次，核心企業(yè)與動(dòng)車組、鐵路系統(tǒng)耦合技術(shù)研究方?jīng)]有建立良好的技術(shù)合作機(jī)制。例如，在輪軌、弓網(wǎng)、流固及機(jī)電等方面，動(dòng)車組與鐵路系統(tǒng)之間的耦合技術(shù)研究主要由路內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)，核心企業(yè)并未參與，對(duì)“車—線”耦合關(guān)系認(rèn)識(shí)不深入。再者，核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方缺乏合作交流，以及對(duì)“車—線”耦合關(guān)系認(rèn)識(shí)不深入，導(dǎo)致雙方出現(xiàn)技術(shù)非耦合性。例如，“中華之星”借鑒了法國和德國的先進(jìn)技術(shù)體系與標(biāo)準(zhǔn)，動(dòng)力類型為電力，采取動(dòng)力集中分布的交流電力傳動(dòng)方式［35］，與“中華之星”動(dòng)車組多樣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相比，秦沈客運(yùn)專線主要是傳統(tǒng)的有砟軌道技術(shù)和簡(jiǎn)單鏈形懸掛的電氣化技術(shù)［36］，“中華之星”與線路很難匹配。技術(shù)非耦合性造成列車運(yùn)行中多次出現(xiàn)“車—線”耦合不當(dāng)導(dǎo)致的故障。例如，“中華之星”在秦沈客運(yùn)專線試驗(yàn)和試運(yùn)營中出現(xiàn)了由“車—線”耦合不當(dāng)導(dǎo)致的主變流器故障、電機(jī)傳感器失靈和輪對(duì)擦傷等問題［37］。因此，鐵道部以線路條件不符合高速動(dòng)車組運(yùn)行為由對(duì)“中華之星”實(shí)施限速運(yùn)行。下游互補(bǔ)方提供的互補(bǔ)產(chǎn)品與核心企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品不匹配，“車—線”耦合不當(dāng)，而核心企業(yè)忽視了下游互補(bǔ)方的作用以及與下游互補(bǔ)方非一致性協(xié)同對(duì)創(chuàng)新的影響，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，最終導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。

綜上所述，“中華之星”產(chǎn)品研制過程中，核心企業(yè)與所處創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素（政策環(huán)境、政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、上游部件供應(yīng)商和下游互補(bǔ)方）之間出現(xiàn)諸多非良性耦合因素，導(dǎo)致核心企業(yè)與系統(tǒng)成員出現(xiàn)“非一致性協(xié)同”，進(jìn)而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。

3.3.2 CRH380A 核心企業(yè)與政府、政策環(huán)境之間保持“戰(zhàn)略契合”，實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，有利于提高創(chuàng)新成功率［38］。核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的政府、政策環(huán)境之間建立了良好的耦合機(jī)制。首先，2008年科技部和鐵道部共同簽署了《中國高速列車自主創(chuàng)新聯(lián)合行動(dòng)計(jì)劃》，明確全面自主創(chuàng)新的政策目標(biāo)，提出自主研發(fā)速度350 km/h及以上高速列車。這一時(shí)期，為支持全面自主創(chuàng)新的開展，科技部和鐵道部聯(lián)合行動(dòng)，構(gòu)建了緊密的高速動(dòng)車組創(chuàng)新鏈和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部緊密合作，將創(chuàng)新要素向核心企業(yè)聚集，幫助核心企業(yè)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新和將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力［35］。其次，鐵道部積極支持CRH380A實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，借助新聞媒體、報(bào)紙等多種手段加強(qiáng)對(duì)CRH380A高速動(dòng)車組的報(bào)道與宣傳，并以招標(biāo)、訂單等方式推動(dòng)CRH380A等高速動(dòng)車組上市運(yùn)營。同時(shí)，加快CRH380A等系列動(dòng)車組出口，拓展海外市場(chǎng)。核心企業(yè)與政府、政策環(huán)境之間的良性耦合為雙方的一致性協(xié)同提供保障，助推核心企業(yè)成功研發(fā)并商業(yè)化，突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的良性耦合，有利于實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。這種良性耦合主要體現(xiàn)在以下方面。首先，原鐵路系統(tǒng)中高校和科研機(jī)構(gòu)以及之前未參與的高校和科研機(jī)構(gòu)都積極參與高速動(dòng)車組的研發(fā)［35］，并且基于政府指令性的合作減少了，合作積極性增強(qiáng)。例如，參與研發(fā)的有25家高校、11家科研機(jī)構(gòu)、51家國家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室與工程研究中心，合作方之間合作意愿增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)良性耦合。其次，核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)在合作模式和內(nèi)容上更加深入，耦合程度增加，例如，四方股份公司等核心企業(yè)與西南交通大學(xué)之間的合作不再局限于過去的模式與內(nèi)容，還擴(kuò)展到仿真分析和跟蹤試驗(yàn)等方面［35］。再者，高校和科研機(jī)構(gòu)設(shè)立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，為整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供研究設(shè)計(jì)與試驗(yàn)檢測(cè)等服務(wù)，緊密合作，高效互動(dòng)。核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間合作關(guān)系強(qiáng)度增加，有利于就共同創(chuàng)新高效協(xié)調(diào)，CRH380A在京滬高鐵實(shí)際運(yùn)行中故障率僅有百公里1.46次，列車具有很強(qiáng)的穩(wěn)定性，實(shí)現(xiàn)了成功創(chuàng)新。由此可知，良性耦合使得高校、科研機(jī)構(gòu)與核心企業(yè)實(shí)現(xiàn)了一致性協(xié)同，它們對(duì)核心企業(yè)的創(chuàng)新積極響應(yīng)，提供了符合核心企業(yè)要求的創(chuàng)新產(chǎn)品，降低了故障率，列車具有較高的穩(wěn)定性，成功突破非一致性協(xié)同導(dǎo)致的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

核心企業(yè)降低了對(duì)上游部件供應(yīng)商的依賴，與上游部件供應(yīng)商良性耦合，有利于兩者一致性協(xié)同，突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。兩者之間的良性耦合主要體現(xiàn)在以下方面。首先，CRH380A研制前期，核心企業(yè)與國內(nèi)上游部件供應(yīng)商緊密合作，通過引進(jìn)、消化、吸收，實(shí)現(xiàn)了能力提升，掌握了一系列關(guān)鍵部件技術(shù)。例如，作為CRH380A研制與創(chuàng)新集成的核心企業(yè)，四方股份公司獲得了ATM9牽引變壓器、IGBT牽引逆變器和MT205型牽引電動(dòng)機(jī)等關(guān)鍵技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，并實(shí)現(xiàn)了國產(chǎn)化，增加了對(duì)關(guān)鍵部件的了解和掌握。其次，CRH380A研制階段，核心企業(yè)通過與國內(nèi)上游部件供應(yīng)商密切合作，降低了對(duì)國外上游部件供應(yīng)商的依賴，擺脫了在合作中難以溝通、無法實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同的困境。例如，株洲所完全掌握了交流異步電機(jī)牽引系統(tǒng)和永磁同步電機(jī)牽引系統(tǒng)、四方股份公司成功攻破牽引傳動(dòng)系統(tǒng)的核心部件IGBT芯片的成套技術(shù)，不再依賴三菱、ABB、英飛凌等國外關(guān)鍵部件供應(yīng)商，并且通過對(duì)牽引動(dòng)力系統(tǒng)等關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)，降低了對(duì)日本部件供應(yīng)商的依賴。隨著國內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的不斷增強(qiáng)，以及自主研發(fā)產(chǎn)品平臺(tái)的逐步建立和完善，一系列關(guān)鍵部件技術(shù)都得到攻破，核心企業(yè)與國內(nèi)上游部件供應(yīng)商結(jié)成了緊密耦合關(guān)系，降低了對(duì)國外上游部件供應(yīng)商的依賴，實(shí)現(xiàn)了國內(nèi)上游部件供應(yīng)商與核心企業(yè)的一致性協(xié)同。例如，在核心企業(yè)與株洲電機(jī)有限公司的緊密耦合下，株洲電機(jī)有限公司成功完成了牽引電機(jī)、變壓器產(chǎn)品的創(chuàng)新，裝載這些部件的CRH380A高速動(dòng)車組創(chuàng)造了486.1 km/h的世界鐵路運(yùn)營試驗(yàn)最高時(shí)速。由此可知，核心企業(yè)擺脫了對(duì)國外上游部件供應(yīng)商的過度依賴，良性耦合使得核心企業(yè)與上游部件供應(yīng)商實(shí)現(xiàn)了一致性協(xié)同，成功地規(guī)避了創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方密切合作，實(shí)現(xiàn)良性耦合，有利于兩者實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。兩者之間的良性耦合主要體現(xiàn)在如下方面。首先，CRH380A研制前期，“車—線”技術(shù)耦合性提高。例如，為了實(shí)現(xiàn)高速動(dòng)車組與運(yùn)行線路耦合，以西南交通大學(xué)為代表的高校打破了之前學(xué)術(shù)界將4種高速列車耦合關(guān)系作為獨(dú)立問題研究的傳統(tǒng)，創(chuàng)立了高速列車耦合大系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)，將它們納入統(tǒng)一的理論體系進(jìn)行分析，提高了系統(tǒng)之間的兼容性［37］。其次，CRH380A研制階段，核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方積極合作，建立了良好的合作機(jī)制。例如，核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)、鐵路建設(shè)公司積極合作，全面充分地考慮與論證了輪軌、弓網(wǎng)、流固及機(jī)電等方面的動(dòng)車組與鐵路系統(tǒng)之間的耦合研究，核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方實(shí)現(xiàn)了良性耦合。下游互補(bǔ)方對(duì)核心企業(yè)的創(chuàng)新積極響應(yīng)，提供符合核心企業(yè)要求的互補(bǔ)產(chǎn)品，使得“車—線”匹配耦合，成功突破了創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

綜上所述，CRH380A產(chǎn)品研制過程中，核心企業(yè)與所處創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)成要素（政策環(huán)境、政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、上游部件供應(yīng)商和下游互補(bǔ)方）之間建立了良性耦合關(guān)系，為實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同提供保障，成功突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

3.4 跨案例比較

“中華之星”和CRH380A的案例表明，核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員之間能否實(shí)現(xiàn)良性耦合（具體包括政策環(huán)境穩(wěn)定性、政府支持態(tài)度、與高校和科研機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系強(qiáng)度、對(duì)上游部件供應(yīng)商的依賴程度、與下游互補(bǔ)方的合作狀況），是核心企業(yè)能否成功研發(fā)和商業(yè)化成功的決定性因素。

中國軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)中政府是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的壟斷買方［39-40］，是采用鏈上核心企業(yè)與最終消費(fèi)者之間的中間商。如果核心企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品沒有被中間商采納，將限制最終消費(fèi)者使用核心企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的機(jī)會(huì)［7，15］，出現(xiàn)非一致性協(xié)同，最終導(dǎo)致創(chuàng)新失敗。因此，政府與核心企業(yè)的非一致性協(xié)同是導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的隱性因素，即創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。創(chuàng)新過程中，政府改變了原來的支持態(tài)度和政策，核心企業(yè)與政府、政策環(huán)境非良性耦合，給核心企業(yè)創(chuàng)新帶來負(fù)面影響［22，24，41］，不利于創(chuàng)新產(chǎn)品的采用，導(dǎo)致政府與核心企業(yè)非一致性協(xié)同，最終出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。如果政府積極支持、政策環(huán)境利好穩(wěn)定，可以使核心企業(yè)在政府支持和政策保障下穩(wěn)步創(chuàng)新［42］，增加政府對(duì)創(chuàng)新成果的采用，從而實(shí)現(xiàn)與核心企業(yè)的一致性協(xié)同，突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。在“中華之星”創(chuàng)新過程中，政府政策從獨(dú)立、自主的創(chuàng)新轉(zhuǎn)為引進(jìn)、消化、吸收、再創(chuàng)新，政府對(duì)核心企業(yè)創(chuàng)新的支持態(tài)度也發(fā)生轉(zhuǎn)變，由于未得到持續(xù)的政策保障和政府支持，核心企業(yè)與政策環(huán)境、政府之間非良性耦合，“中華之星”最終未商業(yè)化。反觀CRH380A的創(chuàng)新過程，政策環(huán)境穩(wěn)定利好，政府持續(xù)支持，核心企業(yè)與政府、政策環(huán)境之間良性耦合，政府作為壟斷買方積極采用CRH380A，助推核心企業(yè)成功研發(fā)并商業(yè)化，突破政府與核心企業(yè)之間非一致性協(xié)同的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

命題1 政府與核心企業(yè)非一致性協(xié)同是創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的一種表現(xiàn)形式。核心企業(yè)與所嵌入的政策環(huán)境、政府之間的非良性耦合，會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)，而核心企業(yè)與所嵌入的政策環(huán)境、政府之間良性耦合有利于核心企業(yè)突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

高校和科研機(jī)構(gòu)通常是核心企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)階段的合作者與技術(shù)知識(shí)提供者［43］。如果高校、科研機(jī)構(gòu)在合作創(chuàng)新中未能提供符合核心企業(yè)要求的產(chǎn)品，出現(xiàn)非一致性協(xié)同，將阻礙核心企業(yè)的創(chuàng)新成功。因此，高校、科研機(jī)構(gòu)與核心企業(yè)非一致性協(xié)同是導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的隱性因素，即創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。創(chuàng)新過程中，核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)非良性耦合，不利于知識(shí)和復(fù)雜信息的流動(dòng)，會(huì)阻礙各模塊生產(chǎn)方共同創(chuàng)新中的協(xié)調(diào)［26］，導(dǎo)致高校、科研機(jī)構(gòu)與核心企業(yè)之間非一致性協(xié)同，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。如果高校、科研機(jī)構(gòu)與核心企業(yè)形成良性耦合關(guān)系，將有效提升合作伙伴間信任和互惠程度［44］，提高合作和溝通的意愿，增加隱性知識(shí)和復(fù)雜信息的流動(dòng)［45］，促進(jìn)合作方之間行為、決策的協(xié)調(diào)［46］，實(shí)現(xiàn)與核心企業(yè)之間的一致性協(xié)同，突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。在“中華之星”創(chuàng)新過程中，高校、科研機(jī)構(gòu)主要基于政府指令性合作，合作積極性不高、內(nèi)容有限、交流不深入，導(dǎo)致合作關(guān)系強(qiáng)度低。核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間非良性耦合，不利于列車各組成模塊創(chuàng)新的協(xié)調(diào)，使得列車各子系統(tǒng)之間不匹配兼容，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。而在CRH380A創(chuàng)新過程中，高校和科研機(jī)構(gòu)積極參與合作研發(fā)，合作模式更加多樣化、交流更加深入，合作關(guān)系強(qiáng)度提高，良性耦合使得合作各方在共同創(chuàng)新中密切協(xié)調(diào)，突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

命題2 高校、科研機(jī)構(gòu)與核心企業(yè)非一致性協(xié)同是創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的一種表現(xiàn)形式。核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間非良性耦合會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)，而核心企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間良性耦合有利于核心企業(yè)突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

核心企業(yè)的創(chuàng)新也依賴上游部件供應(yīng)商對(duì)部件產(chǎn)品的共同創(chuàng)新。若上游部件供應(yīng)商不能提供符合核心企業(yè)要求的部件產(chǎn)品，導(dǎo)致雙方之間出現(xiàn)非一致性協(xié)同，核心企業(yè)將難以完成創(chuàng)新產(chǎn)品的交付［10］。因此，上游部件供應(yīng)商與核心企業(yè)非一致性協(xié)同是導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的隱性因素，即創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。創(chuàng)新過程中，核心企業(yè)對(duì)上游部件供應(yīng)商過度依賴，會(huì)降低核心企業(yè)討價(jià)還價(jià)的能力［47］。上游部件供應(yīng)商通常將部件技術(shù)知識(shí)視為關(guān)鍵資產(chǎn)，努力避免泄露［48］，導(dǎo)致核心企業(yè)難以獲取相關(guān)的部件知識(shí)，面臨與上游部件供應(yīng)商技術(shù)知識(shí)交流不足的風(fēng)險(xiǎn)，這將限制部件共同創(chuàng)新中雙方的溝通和協(xié)調(diào)［26］，致使上游部件供應(yīng)商與核心企業(yè)非一致性協(xié)同，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。當(dāng)核心企業(yè)對(duì)上游部件供應(yīng)商的依賴性降低，雙方形成良性耦合關(guān)系，將有利于雙方的溝通交流，增加部件共同創(chuàng)新中雙方協(xié)調(diào)的程度［26］，實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。在“中華之星”創(chuàng)新過程中，核心企業(yè)對(duì)國外上游部件供應(yīng)商過度依賴，在合作中處于不利地位，無法獲取和了解部件技術(shù)知識(shí)，致使雙方非良性耦合，無法就共同創(chuàng)新有效溝通，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。而在CRH380A創(chuàng)新過程中，國內(nèi)上游部件供應(yīng)商實(shí)力增強(qiáng)，核心企業(yè)與國內(nèi)上游部件供應(yīng)商建立了緊密耦合關(guān)系，突破許多核心部件技術(shù)，降低了核心企業(yè)對(duì)國外上游部件供應(yīng)商的依賴程度，有效促進(jìn)了部件共同創(chuàng)新中的協(xié)調(diào)，成功突破了創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

命題3 上游部件供應(yīng)商與核心企業(yè)非一致性協(xié)同是創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的一種表現(xiàn)形式。核心企業(yè)與上游部件供應(yīng)商之間非良性耦合會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)，而核心企業(yè)與上游部件供應(yīng)商之間良性耦合有利于核心企業(yè)突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

核心企業(yè)創(chuàng)新需要下游互補(bǔ)方對(duì)互補(bǔ)產(chǎn)品進(jìn)行共同創(chuàng)新［10，15］，如果下游互補(bǔ)方未能實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)產(chǎn)品的共同創(chuàng)新，無法提供符合核心企業(yè)要求的互補(bǔ)產(chǎn)品，導(dǎo)致雙方之間出現(xiàn)非一致性協(xié)同，將阻礙核心企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的商業(yè)化［7］。因此，下游互補(bǔ)方與核心企業(yè)非一致性協(xié)同是導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的隱性因素，即創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。創(chuàng)新過程中核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方缺乏互動(dòng)合作，雙方非良性耦合，不利于雙方就互補(bǔ)產(chǎn)品共同創(chuàng)新進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)［49］，會(huì)增加共同創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)［7］，導(dǎo)致雙方非一致性協(xié)同，最終出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。如果雙方密切合作，實(shí)現(xiàn)良性耦合，在下游互補(bǔ)產(chǎn)品創(chuàng)新中雙方協(xié)調(diào)適應(yīng)［49］，實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，可以突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。在“中華之星”創(chuàng)新過程中，核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方缺乏合作，雙方未實(shí)現(xiàn)良性耦合，難以對(duì)互補(bǔ)產(chǎn)品共同創(chuàng)新進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，造成“車—線”耦合不當(dāng)，下游互補(bǔ)方與核心企業(yè)非一致性協(xié)同，導(dǎo)致出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。在CRH380A創(chuàng)新過程中，核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方良性耦合，雙方有效協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)產(chǎn)品共同創(chuàng)新，“車—線”匹配兼容，突破下游互補(bǔ)方與核心企業(yè)非一致性協(xié)同的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

命題4 下游互補(bǔ)方與核心企業(yè)非一致性協(xié)同是創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的一種表現(xiàn)形式。核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方之間非良性耦合是導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)的原因，而核心企業(yè)與下游互補(bǔ)方之間良性耦合有利于核心企業(yè)突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

4 結(jié)果討論

本文通過考察“中華之星”和CRH380A創(chuàng)新過程中核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員耦合特征的差異性，探究導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”形成的非良性耦合特征，并對(duì)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”進(jìn)行定位識(shí)別。研究表明，核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員之間的非良性耦合是導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的原因，非良性耦合具體表現(xiàn)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中政策環(huán)境不穩(wěn)定、政府支持態(tài)度轉(zhuǎn)變、與高校和科研機(jī)構(gòu)合作關(guān)系強(qiáng)度低、對(duì)上游部件供應(yīng)商過度依賴、與下游互補(bǔ)方缺乏合作等方面。成員之間的非良性耦合導(dǎo)致創(chuàng)新“盲點(diǎn)”出現(xiàn)，表現(xiàn)為：核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員（政府、高校和科研機(jī)構(gòu)、上游部件供應(yīng)商、下游互補(bǔ)方）之間非一致性協(xié)同。具備一定創(chuàng)新能力的核心企業(yè)，通過與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)其他合作成員實(shí)現(xiàn)良性耦合，將有效地突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，提高創(chuàng)新成功率。在發(fā)現(xiàn)和總結(jié)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的形成原因和表現(xiàn)形式的基礎(chǔ)上，本文對(duì)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”進(jìn)行定位識(shí)別，具體如圖3所示。

圖3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”定位Fig.3 The innovation“blind spots”positioning of the focal firms in the innovation ecosystem

為了識(shí)別核心企業(yè)的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，首先，應(yīng)關(guān)注政策環(huán)境和政府的支持態(tài)度。政策環(huán)境是否穩(wěn)定、政府能否提供持續(xù)支持，將影響核心企業(yè)與政策環(huán)境、政府之間能否實(shí)現(xiàn)良性耦合，關(guān)系到兩者之間的一致性協(xié)同。其次，核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的上下游成員，即高校和科研機(jī)構(gòu)、上游部件供應(yīng)商、下游互補(bǔ)方，能否建立良性耦合關(guān)系，關(guān)系到核心企業(yè)與相關(guān)成員之間的一致性協(xié)同，也是識(shí)別核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的關(guān)鍵。

根據(jù)合作創(chuàng)新發(fā)生的生態(tài)鏈位置不同，ADNER［4，7］將核心企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)合作伙伴分為共同創(chuàng)新成員（co-innovators）和采用鏈成員（adoption chain partners）兩類。根據(jù)這種分類，本文將高校和科研機(jī)構(gòu)、上游部件供應(yīng)商、下游互補(bǔ)方歸為共同創(chuàng)新成員，它們對(duì)核心企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新所需的部件、互補(bǔ)產(chǎn)品等進(jìn)行共同創(chuàng)新；采用鏈成員是政府，其通過采用核心企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品、采用鏈成員積極采用創(chuàng)新產(chǎn)品，給最終消費(fèi)者提供獲得和使用創(chuàng)新產(chǎn)品的機(jī)會(huì)。本文在ADNER［4，7］研究基礎(chǔ)上進(jìn)行深化和拓展，研究表明，核心企業(yè)應(yīng)與共同創(chuàng)新成員以及采用鏈成員構(gòu)建良性耦合關(guān)系，促使共同創(chuàng)新成員提供符合要求的創(chuàng)新產(chǎn)品、采用鏈成員積極采用創(chuàng)新產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)與核心企業(yè)的一致性協(xié)同。只有與共同創(chuàng)新成員和采用鏈成員構(gòu)建良性耦合關(guān)系，實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，核心企業(yè)才能突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，成功創(chuàng)新。

根據(jù)上述對(duì)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”識(shí)別與定位的闡述和總結(jié)，以及“中華之星”和CRH380A產(chǎn)品創(chuàng)新中核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員的耦合特征，本文構(gòu)建了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”識(shí)別與突破模型，如圖4所示。

圖4 核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”識(shí)別與突破模型Fig.4 Innovation“ blind spots”identification and breakthrough model of focal firms

為了有效突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，首先，核心企業(yè)應(yīng)該關(guān)注政策環(huán)境，并與政府相關(guān)部門加強(qiáng)交流，積極獲取支持，實(shí)現(xiàn)與政策環(huán)境、政府之間良性耦合，提高政府對(duì)創(chuàng)新成果的采用，實(shí)現(xiàn)采用鏈成員與核心企業(yè)一致性協(xié)同。另外，核心企業(yè)與共同創(chuàng)新成員建立良性耦合關(guān)系，也是有效突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的關(guān)鍵。核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員互動(dòng)合作，成員之間圍繞共同創(chuàng)新目標(biāo)協(xié)調(diào)適應(yīng)，建立良性耦合機(jī)制，將決定核心企業(yè)與其他成員之間一致性協(xié)同的實(shí)現(xiàn)。

正如ADNER［4］所提出的，如果傳統(tǒng)戰(zhàn)略的核心是尋求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，那么生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略的核心就是尋求一致性協(xié)同。但是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中核心企業(yè)與其他成員之間不存在層級(jí)關(guān)系，其他成員具有很強(qiáng)的獨(dú)立性，核心企業(yè)無法直接控制和影響它們的行為和決策［50］。這為核心企業(yè)創(chuàng)新管理帶來極大的挑戰(zhàn)，核心企業(yè)要積極協(xié)調(diào)它無法直接控制的成員的行為，實(shí)現(xiàn)成員之間的一致性協(xié)同，否則將出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。耦合是成員之間實(shí)現(xiàn)“一致性協(xié)同”的決定因素，且不同的耦合特征影響主體之間的協(xié)調(diào)程度［14］，進(jìn)而影響一致性協(xié)同。因此，核心企業(yè)應(yīng)與其他成員建立良性耦合，幫助核心企業(yè)與其他成員實(shí)現(xiàn)行為、決策的有效協(xié)調(diào)，在保持各自獨(dú)立性的情況下實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，實(shí)現(xiàn)成功創(chuàng)新。

5 進(jìn)一步的討論

5.1 理論貢獻(xiàn)

首先，如何避免核心企業(yè)創(chuàng)新失敗是現(xiàn)有創(chuàng)新管理研究難點(diǎn)，傳統(tǒng)理論主要從核心企業(yè)學(xué)習(xí)能力［51］等自身因素展開分析。本文聚焦于核心企業(yè)與所嵌入的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員的耦合關(guān)系，探究創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的形成原因和表現(xiàn)形式，并在此基礎(chǔ)上探索突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的方法，為理解核心企業(yè)創(chuàng)新管理提供了新的洞見，突破了以往主要從單一靜態(tài)特征分析導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的研究局限［7］，從核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要成員耦合特征探究導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的微觀機(jī)制，拓展并深化了ADNER［7］的研究，豐富了核心企業(yè)創(chuàng)新管理、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的理論研究。

其次，本文對(duì)核心企業(yè)與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不同類型成員耦合所形成的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的表現(xiàn)形式進(jìn)行了探索性研究，發(fā)現(xiàn)核心企業(yè)與不同成員的非一致性協(xié)同是導(dǎo)致核心企業(yè)創(chuàng)新失敗的隱性因素，明確了不同創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的表現(xiàn)形式，深化并拓展了創(chuàng)新“盲點(diǎn)”研究。

第三，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)治理一直是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)戰(zhàn)略研究的重點(diǎn)［50，52］?，F(xiàn)有研究從核心企業(yè)角度分析了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)管理問題［47，52］，但針對(duì)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員構(gòu)成的不同，核心企業(yè)如何采取相應(yīng)的協(xié)同管理戰(zhàn)略，仍然是有待探索的問題。本文系統(tǒng)地探究如何突破與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不同關(guān)鍵成員耦合過程中可能出現(xiàn)的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，為核心企業(yè)有效管理創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員協(xié)同創(chuàng)新行為提供了微觀證據(jù)和新的思路。

5.2 實(shí)踐啟示

為提高核心企業(yè)創(chuàng)新成功率，核心企業(yè)除了關(guān)注自身的管理和技術(shù)能力以外，應(yīng)將視野擴(kuò)展到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員耦合過程，識(shí)別并規(guī)避可能的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

首先，核心企業(yè)應(yīng)明確可能的非良性耦合因素。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，模塊之間界面的標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計(jì)能有效降低不同成員之間的依賴性和協(xié)調(diào)需求，但當(dāng)產(chǎn)品一個(gè)組成模塊的創(chuàng)新影響到其他的組成模塊以及模塊之間的連接方式，需要其他模塊隨之成功創(chuàng)新才能發(fā)揮整體性能時(shí)，創(chuàng)新的不確定性和成員之間的依賴性會(huì)顯著增加，此時(shí)過度依賴界面的標(biāo)準(zhǔn)化形成的自動(dòng)響應(yīng)，可能會(huì)使核心企業(yè)忽視成員之間耦合的重要性，導(dǎo)致成員之間非一致性協(xié)同，出現(xiàn)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，將會(huì)給核心企業(yè)的創(chuàng)新帶來毀滅性的打擊。因此，核心企業(yè)需要認(rèn)識(shí)到與其他成員耦合的重要性，通過繪制創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)藍(lán)圖［7，15］，明確需要實(shí)現(xiàn)良性耦合的所有成員（包括共同創(chuàng)新成員、采用鏈成員），并確定它們?cè)趧?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中的位置及其作用，關(guān)注與不同成員之間的耦合特征，確定非良性耦合因素，識(shí)別創(chuàng)新“盲點(diǎn)”。

其次，核心企業(yè)需要與其他成員建立良性耦合關(guān)系。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，其他成員具有很強(qiáng)的獨(dú)立性，核心企業(yè)難以直接影響其他成員的行為，這給核心企業(yè)與其他成員一致性協(xié)同的實(shí)現(xiàn)帶來極大的挑戰(zhàn)。因此，核心企業(yè)可以通過與其他成員建立合作關(guān)系或提高合作關(guān)系強(qiáng)度等方式，構(gòu)建緊密的耦合機(jī)制，增強(qiáng)組織之間的協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)一致性協(xié)同，從而突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”，提高創(chuàng)新成功率。

在以中國為代表的新興工業(yè)化國家中，政府、政策環(huán)境是影響核心企業(yè)乃至創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素，對(duì)于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)先產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)更是如此［3，41］。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)演化的［5］，隨著時(shí)間推移，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)變得越來越復(fù)雜，它對(duì)政府干預(yù)的需求也將發(fā)生相應(yīng)變化。政府應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境、技術(shù)發(fā)展階段的變化而改變自身角色［23］，并選擇相應(yīng)的干預(yù)手段。一方面，對(duì)于航空航天、軌道交通裝備等戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，資本密集，研發(fā)周期長(zhǎng)，且關(guān)系到國家安全，這類產(chǎn)業(yè)不能完全依靠市場(chǎng)，需要政府的支持［53］；對(duì)于新興產(chǎn)業(yè)，由于技術(shù)和市場(chǎng)不夠成熟，需要政府的扶持和引導(dǎo)，幫助克服起步階段的困難。政府可以通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、研發(fā)資金資助、新產(chǎn)品采購等方式，為研發(fā)和商業(yè)化提供資金和政策保障，促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員之間形成緊密的耦合關(guān)系，提高協(xié)同創(chuàng)新效率。進(jìn)入技術(shù)發(fā)展前沿階段后，政府應(yīng)放松管制，營造公平、法治的政策環(huán)境，促進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)成員之間形成松散的耦合關(guān)系，提高企業(yè)和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術(shù)溢出效應(yīng)。

5.3 研究局限與展望

本文對(duì)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”問題進(jìn)行了探索性研究，深化并拓展了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)理論，但研究中還存在如下不足之處。

首先，本文聚焦于軌道交通裝備產(chǎn)業(yè)，屬于國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，具有市場(chǎng)需求以政府采購為主、政策直接發(fā)揮驅(qū)動(dòng)作用等特點(diǎn)［39］，本文的研究結(jié)論是否適用于其他產(chǎn)業(yè)需要進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)。

其次，對(duì)于大型復(fù)雜產(chǎn)品的合作創(chuàng)新問題，案例研究較難剖析多主體交互過程中的涌現(xiàn)結(jié)果，計(jì)算機(jī)仿真模擬能動(dòng)態(tài)再現(xiàn)復(fù)雜現(xiàn)象的涌現(xiàn)行為，未來研究可以采用計(jì)算機(jī)仿真方法將關(guān)鍵因素納入模型對(duì)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”形成及可能的結(jié)果進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

再者，核心企業(yè)創(chuàng)新“盲點(diǎn)”可能會(huì)隨企業(yè)所處的創(chuàng)新階段和所嵌入創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展階段不同而發(fā)生變化，未來研究可以采用協(xié)同演進(jìn)理論，進(jìn)一步探討在與創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)其他成員協(xié)同演進(jìn)的過程中，核心企業(yè)的創(chuàng)新“盲點(diǎn)”變化及其應(yīng)對(duì)。

此外，對(duì)于航空航天、軌道交通裝備等重大工程，政府在這些戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展中扮演了重要角色，但隨著產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府的角色也將發(fā)生變化。那么，政府促進(jìn)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)突破創(chuàng)新“盲點(diǎn)”的作用機(jī)理是什么？其扮演的角色如何隨產(chǎn)業(yè)發(fā)展而變化？這些都是有待未來探索的重要問題。

致謝：本文得到黎璞和肖家博等同學(xué)的大力協(xié)助，他們參與了企業(yè)調(diào)研和部分研究工作。