科技型中小企業(yè)專利行為評(píng)價(jià)實(shí)證研究

程茜 張三斌

摘 要：本文選取了選取了中關(guān)村100家科技型中小企業(yè)，從企業(yè)專利申請(qǐng)行為和企業(yè)專利管理行為兩個(gè)維度，結(jié)合專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、發(fā)明專利比例、專利轉(zhuǎn)讓比例等多個(gè)指標(biāo)對(duì)企業(yè)的專利行為進(jìn)行評(píng)價(jià)，并做總結(jié)分析。

關(guān)鍵詞：科技型；中小企業(yè)；專利行為；管理；

1. 引言

據(jù)統(tǒng)計(jì)，科技型中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)了80%的新產(chǎn)品的研發(fā)，獲得了65%以上的發(fā)明專利，擁有74%的技術(shù)創(chuàng)新，從而成為高新技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)。同時(shí)，科技型中小企業(yè)通過專利來保護(hù)其技術(shù)創(chuàng)新成果的意愿更強(qiáng)。因此如何有針對(duì)性的去優(yōu)化企業(yè)的專利行為，特別是科技型中小企業(yè)的專利行為，提高企業(yè)的創(chuàng)新效率，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)整體的技術(shù)創(chuàng)新，值得進(jìn)一步去研究。

2. 評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置

對(duì)企業(yè)專利申請(qǐng)行為的評(píng)價(jià)，主要基于能夠表現(xiàn)企業(yè)申請(qǐng)意愿、企業(yè)申請(qǐng)能力、專利申請(qǐng)文件質(zhì)量以及所申請(qǐng)的專利質(zhì)量等方面。企業(yè)專利管理行為則要求能夠體現(xiàn)企業(yè)整體專利管理能力。具體指標(biāo)的采用如下表。

3. 實(shí)證分析

3.1 實(shí)證分析設(shè)計(jì)

本節(jié)從兩個(gè)方面展開實(shí)證分析：第一方面，通過建立一個(gè)比較模型，針對(duì)是否為專利示范企業(yè)，從專利申請(qǐng)行為和專利管理行為兩個(gè)維度做描述性分析。第二方面，構(gòu)建回歸模型，采用回歸分析方法，以專利行為表現(xiàn)為因變量，以各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)為自變量，來研究各個(gè)自變量與因變量之間是否具有相關(guān)性以及具體的相關(guān)程度如何。

3.2基于比較模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)用分析

3.2.1 企業(yè)專利申請(qǐng)行為對(duì)比分析

圖1為企業(yè)專利申請(qǐng)行為對(duì)比分析圖。

在專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量方面，具有專利示范企業(yè)認(rèn)定的科技型中小企業(yè)要遠(yuǎn)優(yōu)于未獲得認(rèn)定的科技型中小企業(yè)。就發(fā)明專利比例而言，兩類企業(yè)雖然存在差距，但是差距并不明顯。在權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)方面，有認(rèn)定的企業(yè)要高于未獲得認(rèn)定的企業(yè)，但是差距小于專利申請(qǐng)量、專利授權(quán)量?jī)蓚€(gè)方面存在的差距。

3.2.2 企業(yè)專利管理行為對(duì)比分析

圖2為企業(yè)專利管理行為對(duì)比分析圖。

發(fā)明專利維持時(shí)間與復(fù)審比例這兩個(gè)指標(biāo)能夠明顯反映出具有認(rèn)定的企業(yè)與未獲得認(rèn)定的企業(yè)間存在著明顯的差異，但是專利轉(zhuǎn)讓比例方面的差異并不明顯。針對(duì)發(fā)明專利維持時(shí)間這一指標(biāo)，獲得專利試點(diǎn)的科技型中小企業(yè)與未獲得認(rèn)定的企業(yè)間的差距較大，前者約高出后的30%左右。

3.3基于回歸模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)性分析

3.3.1分析方法的選擇

本實(shí)證研究所采用的方法為多元線性回歸分析法。多元線性回歸分析法的回歸方程為：

其中，Y為因變量，即被解釋的變量，x1…xn為自變量，即被解釋變量，β0為常數(shù)項(xiàng)，β1…βn回歸系數(shù)，即變量相關(guān)程度。

3.3.2回歸模型的設(shè)計(jì)

基于上述假設(shè)和分析方法的選擇，將7個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)作為7個(gè)自變量，將企業(yè)專利行為表現(xiàn)作為因變量，構(gòu)造回歸模型如下所示：

企業(yè)專利行為表現(xiàn) =β0+ β1（專利申請(qǐng)量）+ β2（專利授權(quán)量）+

β3（發(fā)明專利比例）+ β4（權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)）+ β5（發(fā)明專利維持時(shí)間）+

β6（專利轉(zhuǎn)讓比例）+ β7（復(fù)審比例）…………………（4.2）

3.3.3回歸模型的分析

（一）回歸模型檢驗(yàn)

（1）擬合度分析

表1為SPSS軟件所建立的最后模型所返回的結(jié)果。從表1中可以看出，R值較大，但R2并不高，擬合程度一般，在可接受的程度內(nèi)。

（2）F檢驗(yàn)分析

從表2中可以看出，顯著性檢驗(yàn)F檢驗(yàn)值為36.217，所對(duì)應(yīng)的Sig值為0.000，顯然小于顯著性水平0.05，因此本回歸模型的顯著性檢驗(yàn)通過。

（3）t檢驗(yàn)分析與共線性分析

從表3中可以看出，除了發(fā)明維持時(shí)間的Sig.值略接近0.05外，其他解釋變量都明顯小于顯著性水平0.05，說明解釋變量對(duì)該模型而言其貢獻(xiàn)都非常顯著，因而t檢驗(yàn)通過。

此外，VIF值，指方差膨脹因子，該值比較穩(wěn)定，都保持在比1略大，沒有大于10的值出現(xiàn)，因而說明不存在多重共線性。

（二）回歸結(jié)果

表4中列出的非標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)數(shù)即為相關(guān)系數(shù)。最終模型采用了五個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)來解釋企業(yè)專利行為，排除兩個(gè)指標(biāo)。

表4系數(shù)

利用表4.4中的相關(guān)系數(shù)，可以得到各個(gè)解釋變量對(duì)被解釋變量的回歸方程：

企業(yè)專利行為表現(xiàn) = -0.643 + 0.692*（復(fù)審比例）+ 0.004*（權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)）+ 0.655*（發(fā)明專利比例）+ 0.042*（發(fā)明專利維持時(shí)間）+ 0.061*（專利授權(quán)量）

4. 總結(jié)與分析

（1）本文從專利申請(qǐng)行為和專利管理行為兩個(gè)維度，采用多個(gè)指標(biāo)構(gòu)建了中關(guān)村科技型中小企業(yè)專利行為評(píng)價(jià)體系。通過基于比較模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)用分析，能夠獲得了兩類企業(yè)間專利行為表現(xiàn)存在的差異，驗(yàn)證了本評(píng)價(jià)體系具有應(yīng)用價(jià)值，各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)置較為合理，可以用來對(duì)企業(yè)專利行為進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（2）從評(píng)價(jià)指標(biāo)的應(yīng)用分析來看，專利申請(qǐng)行為表現(xiàn)較好的企業(yè)，其專利管理行為也較好，說明兩者具有一致性。申請(qǐng)意識(shí)與管理意識(shí)的提高是同步進(jìn)行的。但是由于申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)動(dòng)力來源于技術(shù)研發(fā)的保護(hù)，要想在技術(shù)上取得進(jìn)展絕非一日之功。因而在企業(yè)優(yōu)化專利行為時(shí)，不妨先從企業(yè)內(nèi)部的專利管理入手，建立健全專利管理制度，普及專利分析與挖掘理論，在改進(jìn)專利管理行為的同時(shí)，促進(jìn)技術(shù)研發(fā)更加有效率。

（3）在相關(guān)性分析中所獲得的回歸方程中，專利授權(quán)量、發(fā)明專利比例、權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)、發(fā)明專利維持時(shí)間、復(fù)審比例這五個(gè)指標(biāo)與企業(yè)專利行為的表現(xiàn)呈正相關(guān)。因此，提升優(yōu)化企業(yè)的專利行為，從這五個(gè)方面入手都會(huì)有效果，其中以提高發(fā)明專利比例和復(fù)審比例最為明顯。發(fā)明專利比例反映了技術(shù)力量，復(fù)審比例體現(xiàn)了綜合管理能力。

（4）結(jié)合應(yīng)用分析與相關(guān)性分析，企業(yè)的專利管理行為決定了企業(yè)的專利行為表現(xiàn)。由于發(fā)明專利比例和復(fù)審比例對(duì)企業(yè)專利行為起著最為主要的作用，而在應(yīng)用分析中可以發(fā)現(xiàn)，兩類企業(yè)的發(fā)明專利比例相差不大，因此兩類企業(yè)專利行為表現(xiàn)上的差距主要都來自復(fù)審比例這一專利管理行為下的指標(biāo)，因而專利管理行為決定了專利行為表現(xiàn)。從而在考慮出臺(tái)專利扶持政策時(shí)，不應(yīng)該僅僅考慮如何去刺激企業(yè)積極申請(qǐng)專利，而是從企業(yè)的實(shí)際出發(fā)，先提高企業(yè)的專利管理水平，在管理水平提高后，結(jié)合企業(yè)技術(shù)研發(fā)保護(hù)的需求，專利申請(qǐng)自然會(huì)得到促進(jìn)，避免以申請(qǐng)數(shù)量為主導(dǎo)的專利激勵(lì)政策產(chǎn)生大量的非專利性目的的申請(qǐng)。

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