美國非道路娛樂用車EPA 認(rèn)證中ABT 管理要求綜述*

（國家摩托車質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心（天津）天津 300072）

引言

我國的非道路娛樂用車（全地形車、多功能車、非道路摩托車、雪橇車）要想進(jìn)入美國市場(chǎng)銷售，首先必須要通過EPA 認(rèn)證以獲得EPA 證書。EPA 認(rèn)證是一種自我認(rèn)證，申請(qǐng)者在對(duì)擬申請(qǐng)EPA 認(rèn)證的發(fā)動(dòng)機(jī)族系樣車（或發(fā)動(dòng)機(jī)，適用于雪橇車的認(rèn)證）進(jìn)行測(cè)試后，向EPA 提交申請(qǐng)資料以聲明在申請(qǐng)的型式年內(nèi)該發(fā)動(dòng)機(jī)族系車輛的排放水平始終低于適用的EPA 法規(guī)中規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)意識(shí)到在型式年內(nèi)可能不能完全保證始終低于排放標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，申請(qǐng)者將聲明參加ABT 項(xiàng)目，通過獲得足夠的排放信用以彌補(bǔ)型式年內(nèi)的信用赤字[1-3]。

1 ABT 項(xiàng)目的定義及一般性要求

1.1 ABT 項(xiàng)目相關(guān)詞語的定義

1）平均標(biāo)準(zhǔn)指法規(guī)中規(guī)定的適用于各類車輛的標(biāo)準(zhǔn)。

2）平均列指一列發(fā)動(dòng)機(jī)族系，其排放信用只可以與相同平均列中的其他發(fā)動(dòng)機(jī)進(jìn)行交易。

3）平均是指申請(qǐng)者在平均列中根據(jù)預(yù)計(jì)的美國銷量計(jì)算出初級(jí)的平均排放水平。如果初級(jí)平均排放水平低于平均標(biāo)準(zhǔn)，可以生成和儲(chǔ)存排放信用。

4）儲(chǔ)存是指申請(qǐng)者生成排放信用后將其保留，以用于未來型式年的平均或交易。

5）交易是指買方或賣方交換排放信用。

6）經(jīng)紀(jì)人是指使買方和賣方間的排放信用交易便利的個(gè)體。

7）買方是指交易中接受排放信用的個(gè)體。

8）賣方是指在交易中提供排放信用的個(gè)體。

9）保留的排放信用是指申請(qǐng)者生成的還沒有通過EPA 審核的排放信用。

10）實(shí)際排放信用指申請(qǐng)者生成的且通過了EPA在最終報(bào)告中審核了的排放信用。

1.2 ABT 的一般要求

為了參加ABT 項(xiàng)目，申請(qǐng)者首先要在第一次向EPA 提交的資料中給出每個(gè)參加ABT 項(xiàng)目的發(fā)動(dòng)機(jī)族系中每一種受控污染物（碳?xì)浠衔颒C、氮氧化物NOx、一氧化碳CO；對(duì)于雪橇車，受控的污染物是HC 和CO）的族排放限值（Family Emission Limit，F(xiàn)EL）。這些FEL 將代替法規(guī)中的給出標(biāo)準(zhǔn)，成為該發(fā)動(dòng)機(jī)族系的排放標(biāo)準(zhǔn)。申請(qǐng)者必須按照給出的FEL 計(jì)算出該發(fā)動(dòng)機(jī)族系的平均排放水平，并保證該平均排放水平低于法規(guī)中的排放標(biāo)準(zhǔn)，或者表明有足夠的信用以彌補(bǔ)型式年內(nèi)的信用赤字。在給定的型式年內(nèi)，F(xiàn)EL 可以是變化的，申請(qǐng)者可以通過修改提交給EPA 的認(rèn)證申請(qǐng)來增加或減少型式年里的FEL。EPA 審核資料通過后發(fā)布EPA 證書，申請(qǐng)者開始組織該發(fā)動(dòng)機(jī)族系車輛的量產(chǎn)。生產(chǎn)開始后，申請(qǐng)者可以向EPA 提交申請(qǐng)要求提高發(fā)動(dòng)機(jī)族系的FEL，但申請(qǐng)者必須保證提高FEL 后，仍能滿足法規(guī)中的排放標(biāo)準(zhǔn)。相反地，如果申請(qǐng)者從量產(chǎn)車獲得的數(shù)據(jù)表明實(shí)際排放比給出的FEL 還低，申請(qǐng)者可以要求降低FEL。較低的FEL 只適用于EPA 批準(zhǔn)了新的FEL 后生產(chǎn)的車輛。更改后的FEL，不管是增加還是減少，都不適用于已經(jīng)引入市場(chǎng)的車輛。只有當(dāng)EPA 批準(zhǔn)了新的FEL 后，新生產(chǎn)的車輛的排放控制信息標(biāo)簽里才能包含新的FEL。

申請(qǐng)者選擇發(fā)動(dòng)機(jī)族系參加ABT 項(xiàng)目時(shí)有以下6 方面的限制。

第一，ABT 只能在同類型的車輛中進(jìn)行。全地形車、非道路摩托車、雪橇車有各自的ABT 項(xiàng)目。申請(qǐng)者不能用一個(gè)車輛類型的發(fā)動(dòng)機(jī)族系的儲(chǔ)存了的或交易了的信用與另一個(gè)不同車輛類型的發(fā)動(dòng)機(jī)族系的信用進(jìn)行平均或交易。

科室的醫(yī)生可以把自己的醫(yī)囑輸入到醫(yī)療系統(tǒng)當(dāng)中，護(hù)士在核對(duì)完成之后在通過使用網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)男问絺鬟_(dá)到病房的藥房中[3]，工作人員同樣需要通過計(jì)算機(jī)來確認(rèn)收費(fèi)信息后，進(jìn)行庫存的增減活動(dòng)。工作人員要把信息打印成單子，在計(jì)算機(jī)中記錄當(dāng)天患者產(chǎn)生的藥物使用費(fèi)用。在藥房管理工作中，藥品清單可以分成為兩種，分別是匯總單和明細(xì)單，這兩種不同的模式可以根據(jù)購買需求進(jìn)行切換，匯總單子是把藥品進(jìn)行了匯總，而明細(xì)單子則是按照患者的名字和床號(hào)等顯示出了藥物的具體信息，這樣兩種不同的清單模式，既能夠幫助節(jié)省工作人員的工作效率，還能夠提升發(fā)藥的準(zhǔn)確率。

第二，即使是同一個(gè)車輛類型，如果是按不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證的發(fā)動(dòng)機(jī)族系，是不能放在一起平均的；但是可以使用相對(duì)于不同的標(biāo)準(zhǔn)生成的儲(chǔ)存信用。例如，40 CFR Part 1051 中第1051.105 節(jié)列出了2 種針對(duì)非道路摩托車的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，按照此2 種不同標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的非道路摩托車族系的排放信用不能在一個(gè)型式年內(nèi)放在一起平均；但是申請(qǐng)者可以使用按照其中一種標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的非道路摩托車生成的儲(chǔ)存信用來表明在以后的型式年里與另外那個(gè)標(biāo)準(zhǔn)相符，反之亦然。

第三，如果申請(qǐng)者對(duì)不同的發(fā)動(dòng)機(jī)族系使用不同的測(cè)試程序，就不能平均或交易已儲(chǔ)存的或已交易的信用。例如，大部分全地形車是整車在底盤測(cè)功機(jī)上進(jìn)行測(cè)試。在一些特定時(shí)間特定條件下，部分全地形車是用發(fā)動(dòng)機(jī)替代整車進(jìn)行測(cè)試，用這2 種測(cè)試方法認(rèn)證時(shí)生成的排放信用是不能進(jìn)行平均或交易的。

第四，不能用發(fā)動(dòng)機(jī)族系的廢氣排放信用平均或交易已儲(chǔ)存的或已交易的蒸發(fā)排放信用，反之亦然。

第五，不能用生成的排放信用彌補(bǔ)超過FEL 或標(biāo)準(zhǔn)的任何排放。這適用于所有的測(cè)試，包括認(rèn)證測(cè)試、在用測(cè)試、選擇性執(zhí)行審核和其他生產(chǎn)線測(cè)試。

最后，排放信用可用在生成的當(dāng)年或未來的型式年里，不能用于已過去的型式年。

2 排放信用的平均、儲(chǔ)存和交易

2.1 排放信用的平均

申請(qǐng)者需根據(jù)第一次向EPA 提交認(rèn)證申請(qǐng)資料中的預(yù)計(jì)的美國銷量計(jì)算出初級(jí)的平均排放水平。如果初級(jí)平均排放水平低于平均標(biāo)準(zhǔn)，可以生成和儲(chǔ)存排放信用。這些信用應(yīng)被視為保留的信用直到EPA 在型式年結(jié)束后審核年終報(bào)告時(shí)核實(shí)它們。在給定的型式年結(jié)束后，申請(qǐng)者再根據(jù)實(shí)際的美國銷量計(jì)算出最終的平均排放水平。如果平均排放水平高于平均標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)者必須在向EPA 提交的型式年最終報(bào)告的到期日獲得足夠的排放信用以彌補(bǔ)赤字。用來補(bǔ)償赤字的排放信用可能來自儲(chǔ)存的或通過交易獲得的排放信用。

2.2 排放信用的生成和儲(chǔ)存

申請(qǐng)者生成排放信用用于未來型式年的平均或交易，儲(chǔ)存就是這些排放信用的保留。在排放信用生成的同一平均列內(nèi)的各個(gè)族系間使用儲(chǔ)存了的排放信用。如果平均排放水平低于平均標(biāo)準(zhǔn)，可以根據(jù)下文介紹的計(jì)算方法計(jì)算信用，生成的信用不會(huì)到期。申請(qǐng)者可以在提交給EPA 的報(bào)告里指定擬用來儲(chǔ)存的任何排放信用。在型式年內(nèi)和最終報(bào)告的到期日前，申請(qǐng)者可以指定保留的用于平均或交易的排放信用。當(dāng)申請(qǐng)者向EPA 提交最終報(bào)告時(shí)，保留的信用將成為真實(shí)的排放信用。但是，如果EPA 在審核報(bào)告或記錄后不能核實(shí)這些排放信用，它們將被廢除。

2.3 排放信用的交易

交易是排放信用在申請(qǐng)者之間的交換。申請(qǐng)者可以將交易了的排放信用用于平均、儲(chǔ)存或更進(jìn)一步的交易行為。交易了的排放信用只能在生成信用的平均列里使用。申請(qǐng)者可以交易真實(shí)的排放信用，也可以交易保留的排放信用，但是EPA 審核了申請(qǐng)者的報(bào)告或記錄或?qū)徍肆伺c申請(qǐng)者交易排放信用的其他申請(qǐng)者的報(bào)告或記錄后，EPA 可能會(huì)廢除這些排放信用。如果交易中出現(xiàn)否定排放信用平衡，除非EPA 認(rèn)定有欺詐行為的情況，否則買賣雙方都是有責(zé)任的。EPA 可能會(huì)使所有參加了導(dǎo)致申請(qǐng)者有排放信用否定平衡的交易的發(fā)動(dòng)機(jī)族系的證書無效。

3 排放水平和排放信用的計(jì)算方法

根據(jù)以下等式計(jì)算每個(gè)型式年的每類車輛的廢氣排放的平均排放水平，并圓整到最接近的0.1 g/km或g/（w·h），在計(jì)算中使用一致的單位。

式中：FELi=發(fā)動(dòng)機(jī)族系認(rèn)證的FEL；ULi=發(fā)動(dòng)機(jī)族系的有效壽命；Productioni=發(fā)動(dòng)機(jī)族系中的車輛數(shù)（計(jì)算初級(jí)排放水平時(shí)此處的車輛數(shù)是預(yù)計(jì)的美國銷量數(shù)，計(jì)算最終的平均排放水平時(shí)此處的車輛數(shù)是給定的型式年結(jié)束時(shí)的實(shí)際美國銷量數(shù)）。

對(duì)于以g/（kW·h）作為標(biāo)準(zhǔn)單位和以km 作為有效壽命單位的車輛，按如下等式在最大發(fā)動(dòng)機(jī)功率下且假定車速為30 km/h 的基礎(chǔ)上將有效壽命的單位從km 轉(zhuǎn)變?yōu)閗W·h：

（注意：這里沒有必要包含負(fù)載因數(shù)，因?yàn)樾庞媒灰撞辉试S在按g/（kW·h）標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的車輛和按g/km 標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的車輛間進(jìn)行。）

如果平均排放水平低于平均標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)以下等式計(jì)算可用于儲(chǔ)存的信用，并圓整至最接近的0.1 g：

如果平均排放水平高于平均標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)以下等式計(jì)算初級(jí)信用赤字，并圓整至最接近的0.1 g：

4 向EPA 提交的認(rèn)證申請(qǐng)及報(bào)告

4.1 提交給EPA 的初次認(rèn)證申請(qǐng)中必須包含的內(nèi)容

申請(qǐng)者必須在提交給EPA 的認(rèn)證申請(qǐng)里聲明參加ABT 項(xiàng)目的意圖，也必須指出為每個(gè)發(fā)動(dòng)機(jī)族系中每種受控污染物給出的FEL。除此之外，認(rèn)證申請(qǐng)中還得包含一個(gè)聲明，聲明在型式年年底當(dāng)所有的排放信用計(jì)算后，申請(qǐng)者的任一平均列都沒有排放信用的否定平衡。這意味著如果平均排放水平將高于平均標(biāo)準(zhǔn)（也就是將在那一型式年有信用赤字），申請(qǐng)者必須用儲(chǔ)存的信用或交易來的信用彌補(bǔ)赤字。認(rèn)證申請(qǐng)中還應(yīng)包含基于預(yù)計(jì)銷量的預(yù)計(jì)排放信用的計(jì)算。EPA 可以要求申請(qǐng)者在認(rèn)證申請(qǐng)中包含從其他發(fā)動(dòng)機(jī)族系得到的類似計(jì)算以證明申請(qǐng)者將在那一型式年里避免否定信用平衡。如果申請(qǐng)者預(yù)計(jì)一個(gè)發(fā)動(dòng)機(jī)族系可能會(huì)有否定排放信用，要指出期望用于彌補(bǔ)否定排放信用的肯定排放信用的來源。

4.2 提交給EPA 的ABT 報(bào)告必須包含的內(nèi)容

如果申請(qǐng)者的任意發(fā)動(dòng)機(jī)族系參加ABT 項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)證，申請(qǐng)者必須在型式年末后的90d 內(nèi)向EPA 發(fā)送年末報(bào)告，在型式年末后的270d 內(nèi)發(fā)送最終報(bào)告。如果申請(qǐng)者能向EPA 承諾按時(shí)發(fā)送最終報(bào)告，EPA 可以放棄要求申請(qǐng)者發(fā)送年末報(bào)告。每個(gè)發(fā)動(dòng)機(jī)族系的年末報(bào)告和最終報(bào)告必須包含發(fā)動(dòng)機(jī)族系名、該發(fā)動(dòng)機(jī)族系適用的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、該發(fā)動(dòng)機(jī)族系中每種受控污染物的FEL、型式年內(nèi)美國預(yù)計(jì)銷量和型式年年末的實(shí)際銷量、該發(fā)動(dòng)機(jī)族系的有效壽命、計(jì)算出的該發(fā)動(dòng)機(jī)族系的肯定的或否定的排放信用。關(guān)于FEL，如果申請(qǐng)者在生產(chǎn)開始后更改FEL，需要在報(bào)告里說明開始使用新的FEL 的日期并給出覆蓋在新的FEL 下第一輛車的車輛識(shí)別代碼。在此情況下，申請(qǐng)者應(yīng)指出每個(gè)適用的FEL 并計(jì)算每個(gè)FEL 下的肯定的或否定的排放信用。另外，申請(qǐng)者還必須在年末報(bào)告和最終報(bào)告里聲明在適用的型式年里每個(gè)平均列的排放信用平衡都不是否定的，且報(bào)告中的所有內(nèi)容都是真實(shí)準(zhǔn)確的。

如果申請(qǐng)者與另一申請(qǐng)者交易了排放信用，那么申請(qǐng)者必須在交易后的90d 內(nèi)向EPA 發(fā)送報(bào)告。如果申請(qǐng)者是交易中的賣方，需向EPA 提供買方和經(jīng)紀(jì)人的公司名稱，交易相關(guān)的任何合同的副本，生成用于交易的排放信用的發(fā)動(dòng)機(jī)族系名稱，包含每個(gè)發(fā)動(dòng)機(jī)族系的排放信用的數(shù)量。如果申請(qǐng)者是交易中的買方，需向EPA 提供賣方和經(jīng)紀(jì)人的公司名稱，交易相關(guān)的任何合同的副本，計(jì)劃如何使用排放信用，包含適用于每個(gè)發(fā)動(dòng)機(jī)族系的計(jì)劃使用的排放信用的數(shù)量（如果申請(qǐng)者知道）。

4.3 申請(qǐng)者必須保留的記錄

在年末報(bào)告后的至少八年內(nèi)，申請(qǐng)者需保留與此ABT 項(xiàng)目相關(guān)的報(bào)告和記錄，EPA 可能會(huì)在任何時(shí)間內(nèi)審核這些報(bào)告和記錄。如果沒能保留法規(guī)中要求的所有記錄，申請(qǐng)者不可以使用任何發(fā)動(dòng)機(jī)族系的排放信用。除此之外，申請(qǐng)者還必須保留在ABT項(xiàng)目下生產(chǎn)的生成或使用排放信用的每部車輛的車輛識(shí)別代碼的記錄。

4.4 沒能符合法規(guī)中關(guān)于ABT 項(xiàng)目的條款要求的處罰

對(duì)于每個(gè)參加ABT 項(xiàng)目的發(fā)動(dòng)機(jī)族系，EPA 發(fā)布一致性證書的條件是申請(qǐng)者在型式年及其后完全符合40 CFR Part 1051 中關(guān)于ABT 項(xiàng)目的條款。如果申請(qǐng)者沒能符合這些條款，EPA 將吊銷發(fā)動(dòng)機(jī)族系的一致性證書。按前文所述，如果申請(qǐng)者能預(yù)計(jì)其將有足夠的排放信用以避免適用的型式年里每一平均列的否定信用平衡，申請(qǐng)者可以按高于適用標(biāo)準(zhǔn)的FEL 認(rèn)證發(fā)動(dòng)機(jī)族系。但是，如果申請(qǐng)者不能在最終報(bào)告中表明有足夠的實(shí)際排放信用以彌補(bǔ)發(fā)動(dòng)機(jī)族中任意受控污染物的赤字，EPA 也將吊銷一致性證書。此外，如果申請(qǐng)者沒能保留記錄、按時(shí)發(fā)送報(bào)告或提供EPA 要求的信息，EPA 也會(huì)吊銷申請(qǐng)者的證書。如果EPA 要吊銷一致性證書，申請(qǐng)者可以依法要求聽證會(huì)。

5 結(jié)束語

EPA 提出ABT 項(xiàng)目，旨在幫助申請(qǐng)者在給定的型式年內(nèi)始終符合適用的法規(guī)要求，即使申請(qǐng)者的部分發(fā)動(dòng)機(jī)族系的排放水平高于標(biāo)準(zhǔn)，申請(qǐng)者也可以通過獲得足夠的排放信用來彌補(bǔ)型式年內(nèi)的信用赤字。當(dāng)發(fā)動(dòng)機(jī)族系的排放水平低于標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，申請(qǐng)者也可以將排放信用保留以備未來型式年中的使用。ABT 項(xiàng)目的出現(xiàn)為申請(qǐng)者達(dá)到EPA 的減排要求提供了一種有效且經(jīng)濟(jì)的方式。參加ABT 項(xiàng)目是自愿的，但申請(qǐng)者一旦選擇參加ABT 項(xiàng)目，就必須保證完全符合EPA 關(guān)于ABT 項(xiàng)目的法規(guī)要求。