論政府投資建設(shè)項(xiàng)目三維度管理策劃

文/吳振全

引言

對于政府投資建設(shè)項(xiàng)目而言，實(shí)施科學(xué)化的項(xiàng)目管理是十分必要的。所謂建設(shè)項(xiàng)目管理是指建設(shè)單位或其授權(quán)的管理單位組織各參建單位按照既定建設(shè)目標(biāo)完成全部建設(shè)任務(wù)的過程。由于建設(shè)實(shí)施過程受諸多因素影響，加之建設(shè)內(nèi)容繁雜，項(xiàng)目管理工作往往異常復(fù)雜。不同于傳統(tǒng)工業(yè)項(xiàng)目，政府投資建設(shè)項(xiàng)目管理具有更加豐富的管理知識領(lǐng)域，且不同領(lǐng)域歸屬不同類別，領(lǐng)域間相互關(guān)聯(lián)度強(qiáng)并呈現(xiàn)出維度關(guān)系。厘清建設(shè)項(xiàng)目管理知識領(lǐng)域有助于工程人員鎖定管理工作范圍，認(rèn)清管理內(nèi)在規(guī)律。三維度管理思想為建設(shè)項(xiàng)目管理策劃指明了方向，使得項(xiàng)目科學(xué)策劃成為可能，它是建設(shè)項(xiàng)目管理工作的頂層設(shè)計(jì)，有效確保建設(shè)項(xiàng)目始終處于正確實(shí)施軌道并保持良好管理運(yùn)行態(tài)勢。

1.三維度管理策劃基本思想

筆者認(rèn)為，政府投資建設(shè)項(xiàng)目管理知識領(lǐng)域可劃分三個(gè)“維度”。第一“過程”維度，即指從建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施及管理事物發(fā)展過程視角對知識領(lǐng)域進(jìn)行歸類劃分。第二“要素”維度，即指從建設(shè)項(xiàng)目管理目標(biāo)與實(shí)施效果視角對知識領(lǐng)域進(jìn)行歸類劃分。第三“干系人”維度，即指從建設(shè)項(xiàng)目各參建單位視角對知識領(lǐng)域進(jìn)行歸類劃分。三維度共計(jì)二十余個(gè)知識領(lǐng)域，涵蓋了建設(shè)項(xiàng)目管理各方面全部工作內(nèi)容與過程。三維度中，任何維度的任何領(lǐng)域，都與其他兩領(lǐng)域高度關(guān)聯(lián)，相互交融，詳見圖1所示?？傮w而言，三維度間關(guān)系是通過B維度來構(gòu)建的，而管理工作內(nèi)在聯(lián)系是通過A、C維度相互作用形成的。從A維度看，C維度管理過程均針對A維度每一領(lǐng)域?qū)嵤┩瓿桑鳤維度各領(lǐng)域管理過程則是針對C維度各領(lǐng)域管理過程的實(shí)現(xiàn)，也可稱為“全要素過程管理”。從C維度看，A維度每一領(lǐng)域各階段均需針對C維度各領(lǐng)域管理實(shí)現(xiàn)，可稱為“全過程要素管理”。鑒于參建單位各自所擁有的主觀能動(dòng)性，B維度成為推進(jìn)管理工作的動(dòng)力源泉。A、C維度管理過程是通過B維度能動(dòng)完成的，B維度作為核心維度通過深度參與A、C維度管理過程，最終實(shí)現(xiàn)全過程、全要素管理。為此，以參建單位為中心抓住了管理策劃的關(guān)鍵?？梢哉f，三維度管理思想是建設(shè)項(xiàng)目管理策劃的基本思想。

2.B維度管理策劃

圍繞B維度所實(shí)施的管理策劃就是策劃工作的重點(diǎn)，其核心要義是打造各參建單位圍繞建設(shè)單位的管理協(xié)同體系。所謂“管理協(xié)同體系”即指按照三維度管理思路將各參建單位工作進(jìn)行統(tǒng)籌分工，并通過業(yè)務(wù)間自身的內(nèi)在聯(lián)系，構(gòu)建相互配合的協(xié)作模式，從而達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)的工作效果。構(gòu)建管理協(xié)同體系，進(jìn)行B維度管理策劃應(yīng)抓住如下重要方面。

(1)構(gòu)建協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制。在傳統(tǒng)管理模式中，建設(shè)單位與管理單位分別在各自能力、各自地位及雙方工作關(guān)系等多方面存在局限。為此，有必要優(yōu)化管理過程并引入基于公權(quán)力的“協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制”。該機(jī)制是針對傳統(tǒng)模式的改良，即由建設(shè)單位全程參與、管理單位實(shí)施決策，并最終由主管部門主導(dǎo)協(xié)調(diào)推進(jìn)項(xiàng)目過程。具體而言，就是管理單位在獲得充分授權(quán)條件下對項(xiàng)目主導(dǎo)實(shí)施科學(xué)管理，由建設(shè)單位參與項(xiàng)目建設(shè)全過程并為其提供必要協(xié)助，但仍由建設(shè)單位針對法定事項(xiàng)實(shí)施最終決策。此外，由多個(gè)主管部門聯(lián)動(dòng)主導(dǎo)協(xié)調(diào)諸如外市政接駁等超出建設(shè)單位及管理單位能力的重大事項(xiàng)。有關(guān)協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制示意詳見圖2所示。

圖1 建設(shè)工程項(xiàng)目的三維度管理知識領(lǐng)域

圖2 建設(shè)項(xiàng)目分層多級推進(jìn)機(jī)制示意

(2)樹立科學(xué)管理關(guān)系。筆者認(rèn)為，建設(shè)項(xiàng)目中科學(xué)的管理關(guān)系應(yīng)是由管理單位對監(jiān)理人與設(shè)計(jì)人進(jìn)行直接管理，監(jiān)理人對施工總包單位進(jìn)行直接管理。建設(shè)單位與管理單位共同構(gòu)成管理關(guān)系的策劃層，該層以二者管理協(xié)同為中心，建設(shè)單位協(xié)助管理單位實(shí)施科學(xué)管理，而管理單位則協(xié)助建設(shè)單位實(shí)施決策。由勘察、設(shè)計(jì)人及監(jiān)理人共同作為管理協(xié)同方，從而形成支持層，三者通過提供管理伴隨服務(wù)協(xié)助建設(shè)單位與管理單位工作，落實(shí)各項(xiàng)要求，對施工總承包單位實(shí)施管理。執(zhí)行層則由施工總包單位作為主體，全面落實(shí)監(jiān)理人指令，并按照各管理方要求開展工作并實(shí)施分包管理，有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的管理關(guān)系詳見圖3所示?？梢哉f，科學(xué)合理的管理關(guān)系明確了項(xiàng)目管理工作的方向。

圖3 建設(shè)項(xiàng)目各參建單位的管理關(guān)系示意

(3)成立協(xié)同工作群組。將A、C兩維度各領(lǐng)域管理工作作為協(xié)同事項(xiàng)，將同一協(xié)同事項(xiàng)中各參建單位工作進(jìn)一步分工，明確各自協(xié)作關(guān)系，并將各參建單位相同業(yè)務(wù)人員組成工作群組，并建立日常工作與聯(lián)絡(luò)關(guān)系，詳見表1所示。為確保管理實(shí)現(xiàn)，必須將管理行為擴(kuò)展到三維度各管理領(lǐng)域。協(xié)同工作群組方式為實(shí)際管理工作創(chuàng)造了必要條件，是核心策劃的重要組成部分。

表1 協(xié)同工作群組類型及分工一覽表

(4)規(guī)劃管理制度體系。三維度管理思想同樣是構(gòu)建管理制度體系的基礎(chǔ)。每個(gè)領(lǐng)域應(yīng)配備多項(xiàng)管理制度以確保該領(lǐng)域管理過程順利實(shí)現(xiàn)。管理制度體系應(yīng)隨著知識領(lǐng)域擴(kuò)展而不斷豐富。筆者梳理一般建設(shè)項(xiàng)目常見管理制度，詳見表2所示?？梢哉f，管理制度體系是項(xiàng)目管理的行為規(guī)則，是確保協(xié)同工作群組有效運(yùn)轉(zhuǎn)的根本保障。

(5)確定管理伴隨服務(wù)。所謂管理伴隨服務(wù)是指各參建單位從各自基本業(yè)務(wù)出發(fā)，結(jié)合建設(shè)單位及管理單位管理需要，為二者提供必要管理協(xié)助的過程。一般而言，設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢及施工總承包單位是提供伴隨服務(wù)最重要的參建單位。各單位伴隨服務(wù)內(nèi)容的確定應(yīng)以管理需求滿足和要求的落實(shí)為中心，需沿著三維度領(lǐng)域脈絡(luò)進(jìn)行梳理?？梢哉f，伴隨服務(wù)為各參建單位實(shí)施管理協(xié)同提供了具體解決方案。

(6)營造資源支持環(huán)境。資源支持環(huán)境即指各參建單位所形成的，針對項(xiàng)目實(shí)施的資源投入與保障能力。應(yīng)充分發(fā)揮各參建單位企業(yè)內(nèi)部管理優(yōu)勢，強(qiáng)化對項(xiàng)目工作成果質(zhì)量的審核。努力爭取企業(yè)內(nèi)部對項(xiàng)目實(shí)施資源支持，進(jìn)而使單位實(shí)力得以充分展現(xiàn)，提升團(tuán)隊(duì)工作效能。一般地，設(shè)計(jì)、監(jiān)理等單位支持性資源包括方法庫、經(jīng)驗(yàn)庫、案例庫、文本庫、工具庫、專家?guī)?、供?yīng)商庫等。不僅如此，各企業(yè)針對項(xiàng)目管控模式是營造資源支持環(huán)境的根本，如某些綜合性咨詢企業(yè)嘗試采用“項(xiàng)目管理辦公室PMO”模式進(jìn)行管控，提升了差異、批量項(xiàng)目的整體管控水平并取得良好效果。支持性資源環(huán)境建設(shè)提升了項(xiàng)目管理的質(zhì)量，是管理策劃極其重要的方面。

表2 工程建設(shè)項(xiàng)目常見管理制度一覽

3.A與C維度管理策劃

(1)A維度管理策劃。A維度包括了全過程實(shí)施與管理的工作事項(xiàng)，圍繞A維度策劃提出該維度各事項(xiàng)專項(xiàng)方案。然而，作為全要素過程管理維度，其策劃重在根據(jù)各事項(xiàng)間關(guān)系找出關(guān)鍵路徑，提出重點(diǎn)、難點(diǎn)問題的對策措施。由于建設(shè)事項(xiàng)紛繁復(fù)雜，且實(shí)施、管理過程多變，策劃應(yīng)重圍繞事項(xiàng)前置條件籌備，判斷辦理時(shí)機(jī)，兼顧C(jī)維度要素融合來展開。例如，有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目施工總包招標(biāo)前期工作時(shí)序與成熟度的時(shí)機(jī)分析過程，詳見圖4所示。為提升施工總承包招標(biāo)質(zhì)量，切實(shí)使得項(xiàng)目施工階段C維度各管理要素處于受控狀態(tài)，則應(yīng)盡量安排在圖4所示成熟階段編制發(fā)放招標(biāo)文件。

圖4 建設(shè)項(xiàng)目施工總承包招標(biāo)前期工作時(shí)序一覽

(2) C維度管理策劃。C維度領(lǐng)域高度體現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施與管理的目標(biāo)，達(dá)到C維度管理效果需將其與A維度管理有效融合，形成針對各要素管理的專項(xiàng)方案。以該維度中安全與質(zhì)量要素管理為例，只有從項(xiàng)目前期咨詢、設(shè)計(jì)管理及施工階段全程體現(xiàn)安全、質(zhì)量管理思想才能達(dá)到管理終極目的。筆者總結(jié)質(zhì)量管理的基本路徑及安全管理思想脈絡(luò)分別詳見圖5、圖6所示。

圖5 建設(shè)工程項(xiàng)目全過程安全管理主要思想脈絡(luò)

圖6 建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量管理的關(guān)鍵路徑

4.三維度管理策劃的實(shí)現(xiàn)

合同締約特別是招標(biāo)締約是政府投資建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)施過程中承上啟下的重要階段，在全過程管理中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。筆者認(rèn)為，合約管理是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理策劃的最直接、根本的手段。這是由于招標(biāo)締約活動(dòng)具有強(qiáng)制性、程序性、時(shí)效性、競爭性及締約性五個(gè)主要本質(zhì)與特性，從而使其在全面實(shí)現(xiàn)三維度管理思想及項(xiàng)目管理策劃中展現(xiàn)出了巨大潛能。招標(biāo)締約管理的重要作用主要體現(xiàn)在如下方面：1）優(yōu)選中標(biāo)人，即充分展現(xiàn)了B維度的創(chuàng)建過程。2）形成合同價(jià)，即為C維度領(lǐng)域的造價(jià)控制奠定基礎(chǔ)。3）全面部署管理要求，即提出詳細(xì)伴隨服務(wù)，通過合同方式為實(shí)現(xiàn)A、C維度管理過程提供保障。4）作為現(xiàn)行管理體制的補(bǔ)充，即將管理制度納入合同條件，從而滿足了B維度核心策劃基本需要。5）履行建設(shè)法定義務(wù)，執(zhí)行基本建設(shè)程序，即完成了自身在A維度中的工作，使得各參建單位間形成了豐富的責(zé)任、權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，助力建設(shè)單位完成基于合同約束的管理體系，實(shí)現(xiàn)全部策劃過程。合約管理包括如下關(guān)鍵工作。

(1)科學(xué)編制合約規(guī)劃。政府投資建設(shè)項(xiàng)目的締約數(shù)量往往十分龐大。合約規(guī)劃就是將A維度領(lǐng)域中各事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)劃，形成有序締約的組織實(shí)施方案，它是反映維度領(lǐng)域關(guān)系的重要文件，是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施的有形分解過程。建設(shè)項(xiàng)目合同一般包括委托管理類、咨詢服務(wù)類、委托代理類、檢測監(jiān)測類、施工承包類五個(gè)主要類別，通過科學(xué)編制合約規(guī)劃，厘清各類合同間關(guān)系及簽訂的時(shí)序。合約規(guī)劃是落實(shí)三維度管理策劃尤其是B維度策劃的頂層設(shè)計(jì)。需指出，當(dāng)劃分多個(gè)施工總承包合同段同步實(shí)施時(shí)，為確保專業(yè)工程系統(tǒng)、連續(xù)，建議采用聯(lián)合招標(biāo)的模式，即由各施工總包單位組成聯(lián)合招標(biāo)人，針對同一專業(yè)工程實(shí)施招標(biāo)。

(2)制定招標(biāo)管理方案。招標(biāo)管理方案編制十分必要，對順利推進(jìn)招標(biāo)工作具有重要意義。方案著重化解招標(biāo)締約過程重大風(fēng)險(xiǎn)，立足解決重點(diǎn)難點(diǎn)問題，尤其是為實(shí)現(xiàn)B維度中優(yōu)秀參建單位的確定提供了具體解決措施。筆者梳理招標(biāo)管理方案主要內(nèi)容詳見表3所示。

表3 招標(biāo)管理方案主要內(nèi)容一覽

(3)提出精細(xì)化要求。招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是招標(biāo)活動(dòng)專業(yè)化組織主體，有必要從建設(shè)項(xiàng)目管理視角對其提出精細(xì)化要求，以便其在三維度管理中保持對建設(shè)單位的有效協(xié)同。強(qiáng)化對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的管理應(yīng)將基于三維度管理思想所提出的一系列精細(xì)化管理要求納入招標(biāo)代理委托合同。這些要求一般圍繞招標(biāo)策劃、工作范圍、進(jìn)度、質(zhì)量展開，并重點(diǎn)從溝通、人員、文件以及風(fēng)險(xiǎn)防控方面進(jìn)行約定。此外，還應(yīng)強(qiáng)化對招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作的評價(jià)，將其工作成效與報(bào)酬支付相關(guān)聯(lián)，以達(dá)到利用經(jīng)濟(jì)手段規(guī)范工作行為的目的。精細(xì)化要求的提出，規(guī)范了招標(biāo)工作組織主體行為，強(qiáng)化了其三維度管理思想意識，為落實(shí)策劃提供了根本保障。

（4）全面編審合約文件。應(yīng)將項(xiàng)目管理策劃所有工作內(nèi)容納入合約文件尤其是合同條件，以確保各項(xiàng)管理利益、訴求得到滿足。編審思想的精髓是結(jié)合項(xiàng)目具體特點(diǎn)從三維度管理思想出發(fā)組織合約文件的編審過程。應(yīng)重點(diǎn)將協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制構(gòu)建、科學(xué)管理關(guān)系確立、協(xié)同工作小組打造、管理制度體系建立、伴隨服務(wù)拓展以及支持性資源環(huán)境建設(shè)納入編制工作中。從合同履約范圍、價(jià)款支付、責(zé)權(quán)利條款約定等多方面全面落實(shí)管理策劃要求。特別是要加強(qiáng)對勘察、設(shè)計(jì)、施工總包及監(jiān)理招標(biāo)文件的編審過程。合約文件編審是落實(shí)三維度管理策劃最根本、最重要的具體步驟，直接決定了三維度管理策劃實(shí)現(xiàn)的效果。

（5）全面評價(jià)締約過程。為科學(xué)全面衡量締約工作質(zhì)量，應(yīng)對締約工作實(shí)施評價(jià)，以促進(jìn)工作質(zhì)量與效果。評價(jià)重點(diǎn)應(yīng)放在管理策劃在締約環(huán)節(jié)的實(shí)現(xiàn)程度及三維度管理要求落實(shí)程度兩方面。評價(jià)應(yīng)圍繞招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)服務(wù)、締約活動(dòng)管理及履約成效三方面展開，筆者梳理了招標(biāo)活動(dòng)組織過程的評價(jià)要素，詳見表4所示。評價(jià)工作是提升締約工作質(zhì)量，確保策劃實(shí)現(xiàn)的重要管理方法。

（6）引入履約評價(jià)機(jī)制。建設(shè)項(xiàng)目履約評價(jià)是指依照合同關(guān)系及內(nèi)容對合同締約方履約情況所做出的評價(jià)。作為對履約狀況的考量，它是合約管理直接而有效的手段。通過引入履約評價(jià)機(jī)制，旨在對合同主體形成有效約束力。通過違約責(zé)任追償，迫使其改善履約過程，進(jìn)而提升履約質(zhì)量。履約評價(jià)是確保策劃得以充分落實(shí)，尤其是針對B維度實(shí)施有效管理的重要手段。履約評價(jià)同樣應(yīng)以三維度管理思想為出發(fā)點(diǎn)，圍繞策劃實(shí)現(xiàn)及全過程管理要求落實(shí)而展開。履約評價(jià)機(jī)制引入兌現(xiàn)了締約中的管理期望，是檢驗(yàn)三維度管理策劃落實(shí)效果的必要手段。

表4 招標(biāo)活動(dòng)組織過程評價(jià)要素一覽

（7）形成合同約束體系。建設(shè)項(xiàng)目合同約束體系就是通過對合同關(guān)系有效規(guī)劃，充分利用締約環(huán)節(jié)時(shí)機(jī)，構(gòu)建以建設(shè)單位為中心，各參建單位圍繞項(xiàng)目管理單位有效協(xié)同的合約約束體系。其內(nèi)涵就是通過對每類合同主體權(quán)利、義務(wù)以及責(zé)任的約定形成各主體之間相互約束的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任關(guān)系的集合。本質(zhì)上它是建設(shè)單位通過合同方式對各參建單位形成以其自身意志為中心的管理制約手段。合同約束體系具有管理性、層次性及框架性等特點(diǎn)，從而決定了其成為締約管理工作的最終成果，為實(shí)現(xiàn)三維度管理策劃奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

5.結(jié)束語

實(shí)施科學(xué)的管理策劃是實(shí)施政府投資建設(shè)項(xiàng)目的必要工作，是確保項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)和前提。三維度管理思想高度概括了建設(shè)項(xiàng)目的全部管理過程與內(nèi)容，在一定程度上揭示了管理內(nèi)在規(guī)律，是實(shí)施科學(xué)策劃的根本思想。它以B維度為核心，并以締約管理為抓手，并通過構(gòu)建以建設(shè)單位為中心各參建單位有效協(xié)同的合約約束體系方式，確保了管理策劃的最終實(shí)現(xiàn)。筆者相信，隨著三維度管理思想引向深入必將促使政府投資建設(shè)項(xiàng)目管理水平邁上新臺階。