試論生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域科研誠信建設(shè)

胡志民 劉曉曦

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的源動力，而科研誠信則是科技創(chuàng)新的根基。隨著科技與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的關(guān)系越來越密切，一些學(xué)術(shù)不端事件也頻頻得到曝光，科研誠信問題正受到前所未有的高度關(guān)注。根據(jù)2009年《關(guān)于加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)的意見》，“科研誠信”定義為科技人員在科技活動中弘揚(yáng)以追求真理、實事求是、崇尚創(chuàng)新、開放協(xié)作為核心的科學(xué)精神，遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則，遵循科學(xué)共同體公認(rèn)的行為規(guī)范[1]。而違背科研誠信要求的行為則包括抄襲和剽竊他人科研成果；偽造和篡改研究數(shù)據(jù)、研究結(jié)論；違反論文署名規(guī)范；論文寫作及投稿中投機(jī)取巧，虛構(gòu)同行評議意見；通過弄虛作假方式騙取科技項目、科研經(jīng)費(fèi)及獎勵、榮譽(yù)；擅自或虛假標(biāo)注科技計劃或基金資助等[2]?？茖W(xué)研究是認(rèn)識客觀規(guī)律，去偽存真、追求真理的過程，容不得半點兒虛假和欺騙。任何違背科研誠信要求的行為，將損害科技人員個人誠信，動搖公眾對科學(xué)家群體的信任，甚至導(dǎo)致社會對科學(xué)本身的信任危機(jī)。

一、我國科研誠信建設(shè)治理體系的發(fā)展

2006年震驚我國科技界的“漢芯”等事件的出現(xiàn)對我國科研誠信建設(shè)提出了迫切要求。2006年11月，科技部成立了科研誠信建設(shè)辦公室，在科研誠信管理機(jī)構(gòu)建設(shè)方面邁出了第一步；同時發(fā)布了《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行〉》，對科技計劃實施中的學(xué)術(shù)不端行為接受舉報和組織開展調(diào)查。2007年3月，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部牽頭，聯(lián)合中華人民共和國教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會和中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會等，建立了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議制度。截止當(dāng)前，科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議成員單位已有16家，為推進(jìn)我國科研誠信和社會信用體系建設(shè)發(fā)揮著統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)作用。各成員單位在科研誠信建設(shè)聯(lián)席會議制度的框架內(nèi)，先后制訂和發(fā)布了一系列科研誠信相關(guān)規(guī)范、制度和管理辦法。

2009年，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部、中華人民共和國教育部、中華人民共和國財政部等聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)我國科研誠信建設(shè)的意見》，為科研誠信建設(shè)工作提供了政策依據(jù)和重要指導(dǎo)[3]。此后，相關(guān)部委及行業(yè)領(lǐng)域也制訂出臺了相應(yīng)的科研誠信建設(shè)規(guī)范和學(xué)術(shù)不端懲處管理辦法等。例如，中華人民共和國國家衛(wèi)生和計劃生育委員會2014年印發(fā)了《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》，以加強(qiáng)衛(wèi)生計生領(lǐng)域的醫(yī)學(xué)科研誠信行為規(guī)范和監(jiān)管體制建設(shè)；中華人民共和國教育部2016年制訂《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》，并在全國各高校施行。2016年3月，中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部聯(lián)合15個部門發(fā)布《國家科技計劃(專項、基金等)嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》，該規(guī)定對在國家科技項目從申報、立項、執(zhí)行到結(jié)題驗收等全過程的嚴(yán)重失信行為范圍進(jìn)行了界定，對失信行為記錄的內(nèi)容、程序和信息使用等進(jìn)一步明確，為開展失信行為聯(lián)合懲戒提供了制度依據(jù)。

2017年1月，中國共產(chǎn)黨中央委員會辦公廳、中華人民共和國國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于深化職稱制度改革的意見》，再次強(qiáng)調(diào)對學(xué)術(shù)造假行為實行“一票否決”，撤銷學(xué)術(shù)不端行為所得職稱，強(qiáng)化了科研誠信失信行為的懲處力度。2018年1月，中華人民共和國國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》，加大對科研造假行為的打擊力度，要求對學(xué)術(shù)不端行為“零容忍”，樹立正確科研評價導(dǎo)向，夯實我國科研誠信基礎(chǔ)。2018年5月，中國共產(chǎn)黨中央委員會辦公廳、中華人民共和國國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》，再次對科研誠信建設(shè)做出整體部署和系統(tǒng)安排，成為我國新時期科研誠信建設(shè)的重要遵循和指導(dǎo)。經(jīng)過十余年的探索與推進(jìn)，我國科研誠信建設(shè)治理體系和治理能力在不斷完善和提升。

二、生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域科研誠信問題依然突出

生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域涉及面廣，涵蓋醫(yī)學(xué)、生命科學(xué)和生物學(xué)等眾多學(xué)科，是當(dāng)今發(fā)展活躍且創(chuàng)新性研究成果不斷涌現(xiàn)的領(lǐng)域。然而與之相伴的，則是在該領(lǐng)域內(nèi)屢屢出現(xiàn)違背科研誠信與學(xué)術(shù)不端行為。在美國，生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域的學(xué)術(shù)不端行為最先引起了高度關(guān)注與重視，為此，美國國會于1981年專門召開生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)不端行為的聽證會，標(biāo)志著學(xué)術(shù)不端行為已成為社會問題，并進(jìn)行政策解決層面，而后開始采取有效措施治理學(xué)術(shù)不端行為[4]。

據(jù)美國研究人員在《國家科學(xué)院學(xué)報》網(wǎng)絡(luò)版上發(fā)表報告稱，過去30多年來，生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的論文撤稿事件急劇增加，其中2/3以上由學(xué)術(shù)不端造成[5]。2005年韓國的“黃禹錫事件”(偽造克隆干細(xì)胞系的論文發(fā)表在《Science》上被撤稿)；2014年日本小保方晴子事件(又稱STAP細(xì)胞事件，STAP細(xì)胞制法論文發(fā)表在《Nature》上被撤稿)；2015年英國BioMed Central出版集團(tuán)撤銷43篇生物醫(yī)學(xué)研究論文，其中41篇論文為中國作者；同年德國Springer出版集團(tuán)撤銷10種雜志中的64篇研究論文，全部為中國大陸作者；2017年8月，《Nature Biotechnology》因?qū)嶒灲Y(jié)果不可重復(fù)撤銷韓春雨團(tuán)隊于2016年5月發(fā)表在該刊的論文；2017年Springer出版集團(tuán)又宣布一次性撤銷《Tumor Biology》期刊在2012～2016年間發(fā)表的107篇論文，全部為中國作者，共有524名作者、127家中國機(jī)構(gòu)和4家外國機(jī)構(gòu)涉及其中[6]。問題的嚴(yán)重性還在于，得到曝光的學(xué)術(shù)不端事件可能還只是冰山一角，大量的生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域?qū)W術(shù)不端行為很有可能被隱瞞或掩蓋。

生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域已成為違背科研誠信要求和學(xué)術(shù)不端行為的“重災(zāi)區(qū)”[7]。造成這些問題的主要原因，可以概括為以下幾個方面：(1)生物醫(yī)學(xué)研究快速發(fā)展，前沿領(lǐng)域眾多，學(xué)科交叉普遍，創(chuàng)新技術(shù)不斷應(yīng)用，但一些尚未得到充分驗證的新技術(shù)即刻應(yīng)用于科研中，造成實驗結(jié)果重復(fù)性差；或因新技術(shù)缺乏操作規(guī)范，科研人員對實驗數(shù)據(jù)隨意選擇。(2)由于我國科研管理體制機(jī)制尚不夠健全，現(xiàn)行科研評價制度和評價體系不夠完善，甚至是僵化。(3)科研誠信教育與宣傳嚴(yán)重不足或缺失。(4)對科研誠信失信人監(jiān)管和懲處措施比較薄弱。(5)科技人員急功近利的浮躁心態(tài)和僥幸心理等。這些原因?qū)е挛覈`背科研誠信行為和學(xué)術(shù)不端事件多發(fā)、高發(fā)、頻發(fā)。特別是近年來發(fā)生在生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域的集中撤稿事件的涉案作者大多為臨床醫(yī)生，由于現(xiàn)行的評價制度造成職稱晉級的硬標(biāo)桿就是論文，而臨床醫(yī)生的工作特點決定其主要時間和精力并非在寫論文上，評價制度和利益驅(qū)使等導(dǎo)致違背科研誠信行為和學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)。這些事件嚴(yán)重?fù)p害了我國科技界特別是生物醫(yī)學(xué)科技工作者的形象和國家聲譽(yù)，在國際上造成了惡劣影響。生物醫(yī)學(xué)研究有其特殊性，涉及生物體，尤其是醫(yī)學(xué)科研研究的對象是人，與人的生命健康息息相關(guān)。此外，醫(yī)學(xué)科研還涉及知情同意、倫理學(xué)審查、隱私保護(hù)、利益沖突等科研倫理問題。這些問題廣義上也屬于科研誠信范疇。2018年11月轟動全球的首例免疫艾滋病的基因編輯嬰兒誕生也反映出我國在醫(yī)學(xué)科研誠信、科研倫理和學(xué)術(shù)道德方面的問題十分突出。因此，進(jìn)一步加強(qiáng)生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域科研誠信建設(shè)勢在必行且任重道遠(yuǎn)。

三、加強(qiáng)生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域科研誠信建設(shè)的舉措

加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，制度規(guī)范是基礎(chǔ)，宣傳教育是關(guān)鍵，監(jiān)督懲處是保障。為此，要著力從以下三方面加強(qiáng)生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域科研誠信建設(shè)。

1.進(jìn)一步完善科研誠信規(guī)范和制度體系：近年來，科研誠信規(guī)范和制度體系建設(shè)在不斷完善。國家相關(guān)部委和機(jī)構(gòu)相繼制定了科研誠信規(guī)范、學(xué)術(shù)道德規(guī)范和科研誠信建設(shè)的相關(guān)制度、辦法等。針對生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域，2014年中華人民共和國國家衛(wèi)生和計劃生育委員會發(fā)布的《醫(yī)學(xué)科研誠信和相關(guān)行為規(guī)范》，明確了醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)學(xué)科研人員誠信行為規(guī)范。生物醫(yī)學(xué)研究不僅要遵守科學(xué)共同體公認(rèn)的科研誠信規(guī)范，還要恪守醫(yī)學(xué)科研倫理規(guī)范等。但發(fā)生在我國的哈爾濱醫(yī)科大學(xué)的“換頭術(shù)”和免疫艾滋病基因編輯嬰兒等事件等對生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域的科學(xué)道德、科研誠信和醫(yī)學(xué)倫理等提出了新的挑戰(zhàn)，因此，還需要結(jié)合現(xiàn)實需求與時俱進(jìn)地完善生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域的科學(xué)道德、科研誠信、醫(yī)學(xué)倫理等相關(guān)規(guī)范和制度。

在科研誠信監(jiān)管方面，盡管有關(guān)部委和機(jī)構(gòu)已研究制定了學(xué)術(shù)不端等處理意見和辦法，但彼此間還存在不夠協(xié)調(diào)統(tǒng)一的問題，因此，國家相關(guān)的科技管理部門和科技界要依法依規(guī)制定統(tǒng)一的違背科研誠信要求行為的調(diào)查處理規(guī)則，進(jìn)一步細(xì)化調(diào)查處理辦法。各科研任務(wù)承擔(dān)機(jī)構(gòu)也要據(jù)此制定適合本單位的實施細(xì)則。此外，要積極推動科研誠信立法，將科研誠信納入到科技法律體系，提高科研誠信的權(quán)威性和嚴(yán)肅性。加強(qiáng)科研誠信規(guī)范、制度和相關(guān)法律法規(guī)間的銜接，形成有效的科研誠信法律法規(guī)和制度體系，使科研誠信治理有章可循、有法可依[8]。在科研項目、人才計劃、科技成果獎勵和科技創(chuàng)新基地等相關(guān)工作中，全面實施科研誠信承諾制度，以承諾書的形式明確參研科技人員的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。針對國際知名期刊大規(guī)模撤銷國內(nèi)生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域科技人員學(xué)術(shù)論文等問題，要認(rèn)真吸取教訓(xùn)，分析原因，研究改進(jìn)科研評價制度，推進(jìn)項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革，破除“四唯”(唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項)，尤其是要建立健全臨床醫(yī)學(xué)研究人員考核評價體系。此外，我國生物醫(yī)學(xué)類期刊數(shù)量眾多，良莠不齊，要有針對性地進(jìn)一步加強(qiáng)此類期刊管理，建立動態(tài)預(yù)警制度。將不注重辦刊質(zhì)量、違背科研誠信原則的生物醫(yī)學(xué)類期刊列入黑名單，給予嚴(yán)厲懲罰；并對其發(fā)表的論文在評審評價評估中不予認(rèn)可。

2.大力加強(qiáng)科研誠信教育與宣傳:當(dāng)前，科研誠信教育仍存在一定程度缺失，教育得不全不廣、不深不透，從而容易引發(fā)學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。因此，采取切實有效措施，加強(qiáng)對生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域科技人員的科研誠信教育，是一項刻不容緩的現(xiàn)實任務(wù)。科研誠信教育要融入到人才培養(yǎng)和科研開展全過程、全環(huán)節(jié)。高等院校要將科研誠信作為學(xué)校的一項基本制度與規(guī)范，印制在學(xué)生手冊當(dāng)中，使其盡早熟知；積極組織師資編寫生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研誠信教材，開設(shè)科研誠信相關(guān)課程，將科研誠信作為一門必修課程納入到研究生甚至是本科生的課程體系中，使學(xué)生掌握科研誠信要求和行為規(guī)范。

鑒于研究生導(dǎo)師對學(xué)生起到言傳身教的重要示范作用和影響，要著力加強(qiáng)研究生導(dǎo)師的科研誠信教育。新遴選的研究生導(dǎo)師培訓(xùn)要將科研誠信教育作為一項必備的培訓(xùn)內(nèi)容；導(dǎo)師承擔(dān)科研項目，要簽訂科研誠信承諾書并對參與科研工作的學(xué)生開展誠信教育。高等院校、生物醫(yī)學(xué)科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)等在入學(xué)入職、職稱晉升、參加科研項目等重要時間節(jié)點，要采取集中授課、示范教育、案例討論、規(guī)范引導(dǎo)等方式對單位科技人員、教師和學(xué)生等進(jìn)行系統(tǒng)的科研誠信教育，將科研誠信植根于頭腦，內(nèi)化為信念。要廣泛宣傳科研誠信、學(xué)術(shù)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的模范人物和事跡，感染和激勵廣大科技人員，提升精神境界，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣[9]。同時，針對社會上發(fā)生的違背科研誠信行為和學(xué)術(shù)不端的典型案例進(jìn)行深刻的警示教育，發(fā)揮震懾作用。單位內(nèi)部要開展多種形式的科研誠信宣傳和教育。如舉辦“科研誠信周”活動、論壇、學(xué)術(shù)講座、辯論會、知識競賽等宣傳和強(qiáng)化科研誠信相關(guān)知識和規(guī)范；利用體驗學(xué)習(xí)等形式，模擬日常研究中的真實情境，增強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和科研誠信意識，形成良好的崇實尚信的科研氛圍[10]。拓寬宣傳教育渠道，積極利用微信、微博等新媒體將科研誠信價值觀、科研道德規(guī)范、科學(xué)研究的學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)不端行為危害及處罰，以及防范管理措施、醫(yī)學(xué)科研倫理規(guī)范、相關(guān)案件、政策法規(guī)等內(nèi)容，進(jìn)行有效的網(wǎng)絡(luò)傳播，引導(dǎo)科技人員樹立正確的科研倫理價值觀，掌握科研學(xué)術(shù)規(guī)范，提高防范學(xué)術(shù)不端行為的能力[11]。此外，還要注重發(fā)揮專業(yè)學(xué)協(xié)會等在科研誠信教育和宣傳中作用，探索將科研誠信宣傳和教育作為在各類學(xué)術(shù)會議上的一項必備內(nèi)容納入會議日程，對廣大科技人員開展持續(xù)的宣傳和教育，以使科研誠信根植于科技人員內(nèi)心。

3.健全監(jiān)督機(jī)制加大違背科研誠信行為懲處力度:在科研誠信監(jiān)督懲處方面，國家層面已明確職責(zé)分工和相應(yīng)的工作機(jī)制，包括受理、核查、監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機(jī)制，但關(guān)鍵還是在層層傳導(dǎo)壓力、層層落實責(zé)任。生物醫(yī)學(xué)研究領(lǐng)域的相關(guān)高校、科研機(jī)構(gòu)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)等要切實擔(dān)負(fù)起科研誠信建設(shè)的主體責(zé)任，在本單位內(nèi)部建立起科研誠信建設(shè)的職責(zé)分工和工作機(jī)制。例如，單位學(xué)術(shù)委員會下設(shè)科研誠信建設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)科研誠信問題的日常監(jiān)督和受理查處等工作。單位對違背科研誠信要求的行為要旗幟鮮明反對，不姑息、不護(hù)短、不偏袒，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。要建立起科研活動全過程的科研誠信監(jiān)督制度，使科研誠信成為不可觸碰的“高壓線”。

科研管理部門要聯(lián)合有關(guān)部門完善科研檔案制度和科研數(shù)據(jù)記錄規(guī)范，開展經(jīng)常性的抽查、核查工作，保持科研誠信監(jiān)督的高壓態(tài)勢，真正使科技人員將嚴(yán)謹(jǐn)求真、客觀求實的科學(xué)精神和科學(xué)道德貫穿到科研工作當(dāng)中。建立生物醫(yī)學(xué)科研誠信檔案管理系統(tǒng)，記載該領(lǐng)域科技人員基本情況、科研項目、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和科研誠信狀況等信息并實時更新。科研誠信要做到關(guān)口前移，預(yù)防為主。在學(xué)歷學(xué)位授予、職稱評定、崗位聘用、科技獎勵等工作中要開展科研誠信審核。高校教育管理部門要定期開展研究生科研實驗記錄核查，將科研誠信與學(xué)籍學(xué)歷管理、學(xué)位授予、評優(yōu)和獎學(xué)金評定等掛鉤；答辯前，組織對學(xué)生學(xué)位論文進(jìn)行查重和學(xué)術(shù)不端檢測。職稱評審中，要對參評人論文進(jìn)行查重和學(xué)術(shù)不端檢測，以保證評審的客觀、公平和公正。

學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步提高同行評議質(zhì)量，嚴(yán)把學(xué)術(shù)關(guān)，同時還要對所投稿件進(jìn)行查重和學(xué)術(shù)平端檢測，最大限度避免出現(xiàn)抄襲、剽竊等行為，防止作者因非主觀因素出現(xiàn)的科研誠信問題造成不良影響。對違背科研誠信要求的科技人員，實行“一票否決”、零容忍和終身責(zé)任追究，加大其失信成本。視其科研誠信違背行為情況，取消科研項目立項、追回科研經(jīng)費(fèi)、撤銷學(xué)位及相關(guān)的資格證書，直到取消職稱晉升、承擔(dān)科研項目等，甚至是有關(guān)人才項目和院士申報資格等。對在科研誠信方面出現(xiàn)傾向性、苗頭性的人員及時開展誡勉談話，避免小問題演變?yōu)榇髥栴}，給個人和單位造成難以挽回的影響和損失。同時，國家層面要加大科研誠信信息化建設(shè)力度，加強(qiáng)信息共享共用，為開展對科研誠信失信人的聯(lián)合懲戒提供技術(shù)支撐。要注重發(fā)揮社會公眾和新聞媒體在科研誠信建設(shè)中的輿論監(jiān)督作用。

綜上所述，科研誠信是科學(xué)精神和科學(xué)道德的基本要義，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的必然要求。生物醫(yī)學(xué)研究與人體生命健康密切相關(guān)，因此，生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域科研誠信建設(shè)事關(guān)人類健康與尊嚴(yán)，事關(guān)科學(xué)精神與價值。每位生物醫(yī)學(xué)科技工作者都應(yīng)牢記科研誠信這一安身立命之本，恪守科學(xué)道德，弘揚(yáng)科學(xué)精神，為人類的健康與福祉不懈探索與追求。