誠(chéng)信 是科學(xué)研究的“生命線”

◎文 / 吳 越

誠(chéng)信，是科學(xué)研究的“生命線”，也是科技創(chuàng)新的基石。近年來(lái)，世界范圍內(nèi)的撤銷論文日益劇增，以收錄經(jīng)嚴(yán)格遴選、世界權(quán)威且高影響力的學(xué)術(shù)期刊Web of Science(WoS)數(shù)據(jù)為例，自1989年開(kāi)始撤銷兩篇論文以來(lái)，到2018年6月，一共撤銷了6183篇。近年來(lái)，許多國(guó)家都曝出了學(xué)術(shù)不端行為，引發(fā)人們對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題的討論。

加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理讓調(diào)查過(guò)程更透明

在英國(guó)，國(guó)會(huì)呼吁通過(guò)加強(qiáng)英國(guó)科研誠(chéng)信委員會(huì)的管理，嚴(yán)格監(jiān)管、有效處理校園內(nèi)學(xué)術(shù)不端行為。該委員會(huì)負(fù)責(zé)審查大學(xué)是否有合理調(diào)查不端行為的證詞，以及是否有正確地根據(jù)學(xué)術(shù)不端行為的程度撤回或者重新發(fā)放研究資金。根據(jù)英國(guó)下議院科學(xué)技術(shù)委員會(huì)此前發(fā)布的調(diào)查顯示，雖然英國(guó)大學(xué)研究造假的事件相對(duì)較少，但還是有些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)潛在的不端行為選擇不上報(bào)。

2013年，英國(guó)曾頒布了一份支持科研誠(chéng)信的協(xié)定，規(guī)定大學(xué)要每年發(fā)布調(diào)查報(bào)告。該報(bào)告內(nèi)容包含他們對(duì)所有涉嫌研究不當(dāng)行為的調(diào)查結(jié)果。盡管英國(guó)財(cái)政部門(mén)會(huì)根據(jù)大學(xué)對(duì)協(xié)定的貫徹程度和服從程度來(lái)發(fā)放研究資金，他們?nèi)匀粚?duì)個(gè)別學(xué)校的調(diào)查力度表示擔(dān)心。曾有20所大學(xué)公開(kāi)表示，他們從未嚴(yán)格調(diào)查過(guò)任何關(guān)于學(xué)術(shù)不端的事件。另有些學(xué)院表示，不發(fā)表學(xué)術(shù)不端報(bào)告是出于保密性的考慮。

當(dāng)前，英國(guó)國(guó)會(huì)呼吁大學(xué)從今以后更加嚴(yán)格執(zhí)行支持研究誠(chéng)信協(xié)定，讓年度學(xué)術(shù)不端報(bào)告成為慣例。他們強(qiáng)調(diào)，調(diào)查過(guò)程需要透明化，對(duì)舉報(bào)者的保密機(jī)制也要更加完善。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的行為，政府會(huì)派遣相關(guān)專家加入調(diào)查行列，以免學(xué)校試圖掩蓋錯(cuò)行。

“科研界和學(xué)術(shù)界需要一個(gè)完整、信任、負(fù)責(zé)任的氛圍?！庇?guó)科研誠(chéng)信委員會(huì)主席Norman Lanb說(shuō)。

澳大利亞早在2007年就制訂了《負(fù)責(zé)任的研究行為準(zhǔn)則》作為科研誠(chéng)信行為的指南，并以各科研院所的執(zhí)行情況作為科研資金發(fā)放的先決條件。澳大利亞科研誠(chéng)信委員擔(dān)任審查機(jī)構(gòu)。澳大利亞對(duì)學(xué)術(shù)不端的懲罰比較嚴(yán)重，只要違反《負(fù)責(zé)任的研究行為準(zhǔn)則》，即使是很小的一部分，也要退還來(lái)自撥款機(jī)構(gòu)的全部資助。部分大學(xué)還設(shè)立了預(yù)防教育，通過(guò)設(shè)立課程、科研誠(chéng)信討論會(huì)、入職培訓(xùn)等手段來(lái)全方面預(yù)防科研不端行為的發(fā)生。

科研不端具全球性影響促誠(chéng)信需加強(qiáng)國(guó)際合作

美國(guó)對(duì)科研誠(chéng)信的重視程度很高。2017年4月，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院發(fā)表題為《促進(jìn)科研誠(chéng)信》的報(bào)告，提出了促進(jìn)科研誠(chéng)信的新思路，強(qiáng)調(diào)從社會(huì)和行為學(xué)角度分析科研不端行為出現(xiàn)的原因，建議設(shè)立獨(dú)立、中立的“科研誠(chéng)信顧問(wèn)委員會(huì)”，進(jìn)一步明確科研機(jī)構(gòu)、期刊、學(xué)會(huì)的責(zé)任，加大資金投入，以支持?jǐn)?shù)據(jù)存儲(chǔ)和科研結(jié)論重現(xiàn)等。

對(duì)誠(chéng)信問(wèn)題加強(qiáng)管制需要大量人力、物力和時(shí)間，為何效果難以保障？美國(guó)國(guó)家科學(xué)院認(rèn)為，加強(qiáng)管制會(huì)增加科研人員的法規(guī)負(fù)擔(dān)?，F(xiàn)行科研獎(jiǎng)勵(lì)體系給科研人員帶來(lái)壓力，競(jìng)爭(zhēng)激烈，年輕研究人員獲得資源及永久職位越來(lái)越困難等，一定程度上引發(fā)了部分研究人員的科研不端和有害科研行為。美國(guó)國(guó)家科學(xué)院提出，應(yīng)該簡(jiǎn)化項(xiàng)目管理程序，以減輕研究機(jī)構(gòu)和科研人員負(fù)擔(dān)。

鑒于目前美國(guó)在國(guó)家層面沒(méi)有一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科研誠(chéng)信工作，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院建議設(shè)立“科研誠(chéng)信顧問(wèn)委員會(huì)”，作為一個(gè)獨(dú)立的非營(yíng)利機(jī)構(gòu)運(yùn)行。其職責(zé)是與科研事業(yè)的有關(guān)各方——科研人員、科研機(jī)構(gòu)、科研資助者和立法者、期刊和科學(xué)團(tuán)體一道，分享經(jīng)驗(yàn)和方法，將科研不端和有害科研行為降至最低?？蒲姓\(chéng)信顧問(wèn)委員會(huì)還致力促進(jìn)對(duì)科研環(huán)境的評(píng)估，改進(jìn)學(xué)術(shù)實(shí)踐和標(biāo)準(zhǔn)，從而促進(jìn)科研誠(chéng)信。

目前，美國(guó)促進(jìn)科研誠(chéng)信的工作分散在各個(gè)部門(mén)、機(jī)構(gòu)、群體，如國(guó)立衛(wèi)生研究院的科研誠(chéng)信辦公室、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)的監(jiān)察長(zhǎng)辦公室等。成立科研誠(chéng)信顧問(wèn)委員會(huì)，將集中專注于了解和應(yīng)對(duì)各學(xué)科、各部門(mén)的挑戰(zhàn)。

科研誠(chéng)信顧問(wèn)委員會(huì)有助于促進(jìn)信息交流，以利于改進(jìn)評(píng)估方法，營(yíng)造最高誠(chéng)信環(huán)境，處理對(duì)科研不端行為的舉報(bào)并開(kāi)展調(diào)查。該委員會(huì)可以向科研機(jī)構(gòu)，科學(xué)、工程、技術(shù)和醫(yī)學(xué)期刊及圖書(shū)出版機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)各方提供建議、支持和鼓勵(lì)，以促進(jìn)科研誠(chéng)信。不過(guò)，該委員會(huì)沒(méi)有直接調(diào)查、管理或認(rèn)證的職能。它將作為一個(gè)中立的機(jī)構(gòu)，為科研事業(yè)應(yīng)對(duì)當(dāng)前和未來(lái)的挑戰(zhàn)提供幫助。

與此同時(shí)，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院提出，在國(guó)際合作當(dāng)中，科研人員、研究機(jī)構(gòu)和研究資助方應(yīng)注重利用合作關(guān)系互相學(xué)習(xí)和借鑒好的做法，以促進(jìn)科研誠(chéng)信?？蒲胁欢撕陀泻蒲行袨榉矫娴膯?wèn)題及其帶來(lái)的負(fù)面影響是全球性的。因此，應(yīng)通過(guò)國(guó)際合作開(kāi)展科研誠(chéng)信方面的研究。建立關(guān)于科研誠(chéng)信的全球?qū)嵶C基礎(chǔ)，將有助于加快應(yīng)對(duì)科研誠(chéng)信問(wèn)題的有效措施的廣泛應(yīng)用。

此外，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院呼吁，政府研究資助機(jī)構(gòu)和私營(yíng)基金會(huì)應(yīng)支持開(kāi)展科研誠(chéng)信研究，積累相關(guān)數(shù)據(jù)，以利于對(duì)現(xiàn)行政策和規(guī)定進(jìn)行監(jiān)測(cè)和修訂。對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期誠(chéng)信評(píng)估產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，對(duì)科研不端產(chǎn)生的成因和解決辦法的研究，更好地認(rèn)識(shí)競(jìng)爭(zhēng)激烈的科研環(huán)境與有害科研行為的關(guān)系，以及有效的教育方法研究等，有助于對(duì)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和研究資助者制訂政策和措施提供寶貴建議。一旦研究發(fā)現(xiàn)某些因素有利于建立非常有力的誠(chéng)信環(huán)境，應(yīng)予以廣泛分享和推廣。