探索“1-5-5管理模式” 提升科研儀器開放共享實(shí)效

楊向東， 唐 穎， 鄭炎雄， 李震彪

(華中科技大學(xué) 實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處， 湖北 武漢 430074)

為推進(jìn)科技創(chuàng)新，國(guó)家持續(xù)加大投入力度，各高校、科研機(jī)構(gòu)的硬件設(shè)施得到顯著改善，大型科研儀器的數(shù)量增長(zhǎng)較快。根據(jù)《2016年全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》數(shù)據(jù)顯示，普通高校教學(xué)科研儀器設(shè)備總值達(dá)到4 514.42億元，比上年增加456.82億元，增長(zhǎng)率為11.26%。另?yè)?jù)科技部、財(cái)政部資源調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，截至2016年底，全國(guó)價(jià)值50萬(wàn)元以上的大型科研儀器設(shè)備，總量約7.3萬(wàn)臺(tái)(套)，總價(jià)值1 042余億元[1-3]。

伴隨我國(guó)高校大型儀器建設(shè)規(guī)模的持續(xù)增長(zhǎng)及覆蓋領(lǐng)域的不斷拓展，一些問題也日益凸顯。如部分大型儀器重復(fù)購(gòu)置、閑置浪費(fèi)比較嚴(yán)重、專業(yè)化服務(wù)能力薄弱、支撐學(xué)科發(fā)展作用沒有得到充分發(fā)揮，存在部門化、個(gè)人化的傾向，利用效率不高等[4-7]。

近年來(lái)，為加強(qiáng)大型科研儀器開放共享，充分挖掘服務(wù)潛能，提高使用效率，華中科技大學(xué)狠抓源頭管控，探索“1-5-5管理模式”，即提高1項(xiàng)認(rèn)識(shí)、強(qiáng)化5項(xiàng)保障、用好5個(gè)抓手，在科研儀器開放共享工作上取得了一些實(shí)效。

1 提高認(rèn)識(shí)，引領(lǐng)科研儀器開放共享工作

認(rèn)識(shí)決定行動(dòng)，態(tài)度決定一切。過(guò)去科研儀器使用效益低的原因很多，首先是認(rèn)識(shí)不到位。體現(xiàn)在：(1)科研一線人員有儀器需求時(shí)只考慮自行購(gòu)置，而不考慮院內(nèi)、校內(nèi)、同城或同地區(qū)內(nèi)是否有共享儀器可滿足需求，即花錢買服務(wù)；(2)各職能部門互不通氣、缺少統(tǒng)一協(xié)調(diào)、投資碎片化，導(dǎo)致同一設(shè)備經(jīng)不同渠道獲得相關(guān)部門資助，造成重復(fù)購(gòu)置；(3)開放共享技術(shù)隊(duì)伍規(guī)模不足，設(shè)備數(shù)量和人員隊(duì)伍不匹配，無(wú)人管理(或由學(xué)生管理)，不提供開放共享的大型儀器，其利用率不盡人意；(4)共享平臺(tái)場(chǎng)地不足，甚至部分院系未提供開放共享空間，導(dǎo)致有的設(shè)備無(wú)法納入共享平臺(tái)[8-9]。

事實(shí)證明，只要轉(zhuǎn)變觀念、提高認(rèn)識(shí)、高度重視，科研儀器開放共享工作就會(huì)取得長(zhǎng)足進(jìn)步。自“985工程”“雙一流”建設(shè)實(shí)施以來(lái)，在主管校領(lǐng)導(dǎo)和設(shè)備管理部門的推動(dòng)下，我校各部門提高了認(rèn)識(shí)，大型科研儀器開放共享理念深入人心。例如生命學(xué)院、化學(xué)學(xué)院等科研儀器大戶，領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，書記、院長(zhǎng)親自抓，將科研儀器開放共享納入學(xué)院綜合改革方案，通過(guò)頂層設(shè)計(jì)、統(tǒng)籌規(guī)劃，建設(shè)院系開放共享平臺(tái)，配套專職隊(duì)伍(生命學(xué)院5人，化學(xué)學(xué)院7人)、專用場(chǎng)地(生命學(xué)院550 m2，化學(xué)學(xué)院700 m2)，將通用性較強(qiáng)的科研儀器集中管理、開放服務(wù)，效果明顯，次年單位科研儀器年使用機(jī)時(shí)達(dá)標(biāo)率提升約20% 。

2 強(qiáng)化5項(xiàng)保障，形成合力促進(jìn)科研儀器開放共享

作為一項(xiàng)綜合性的公共服務(wù)，科研儀器開放共享工作需要學(xué)校從預(yù)算、隊(duì)伍、場(chǎng)地、制度、體制等多方面提供保障，才能得到有效推進(jìn)。

2.1 實(shí)施源頭管控，保障科研儀器投入效益化

“事欲善其終,必先固其始”。預(yù)算源頭管控是避免儀器重復(fù)購(gòu)置，提高使用效益的第一步。學(xué)校正本溯源，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)調(diào)統(tǒng)籌管理，從源頭上避免科研儀器投入碎片化、零散化。

(1) 實(shí)施科研儀器購(gòu)置年度預(yù)算前論證，即論證在前，批準(zhǔn)預(yù)算在后。學(xué)校在批準(zhǔn)新一年預(yù)算前，各學(xué)院擬定1～3年大型儀器購(gòu)置計(jì)劃及預(yù)算。預(yù)算管理部門與設(shè)備管理部門聯(lián)動(dòng)，設(shè)備管理部門對(duì)擬購(gòu)儀器的必要性、可行性、共享方案和預(yù)期效益進(jìn)行集中論證，對(duì)可通過(guò)購(gòu)買服務(wù)(測(cè)試、實(shí)驗(yàn)等)解決使用需求的、學(xué)校已有類似設(shè)備且年使用機(jī)時(shí)較低的、不納入學(xué)院(學(xué)科)共享實(shí)體平臺(tái)的新增設(shè)備從嚴(yán)控制，預(yù)算管理部門只對(duì)論證通過(guò)的儀器下達(dá)預(yù)算。2018年底，我校對(duì)9個(gè)重點(diǎn)學(xué)科相關(guān)院系2019—2021年的“雙一流”大型儀器購(gòu)置預(yù)算進(jìn)行集中論證。相關(guān)院系共申購(gòu)144臺(tái)(套)大型科研儀器，總預(yù)算14 886.6萬(wàn)元。集中論證直接否決了8臺(tái)(套)儀器購(gòu)置計(jì)劃(預(yù)算690萬(wàn)元)，另有46臺(tái)(套)(預(yù)算5 091萬(wàn)元)的儀器購(gòu)置計(jì)劃需落實(shí)開放共享?xiàng)l件后再?gòu)?fù)議，預(yù)算綜合核減率達(dá)38.84% 。

(2) 設(shè)立公共平臺(tái)建設(shè)專項(xiàng)預(yù)算。只有學(xué)校給予穩(wěn)定可預(yù)期的投入保障，大型儀器開放共享工作才更具有計(jì)劃性與高效性?！懊}沖式投入”不利于做計(jì)劃、做規(guī)劃，不利于共享平臺(tái)的穩(wěn)定建設(shè)。近年來(lái)我校重視共享平臺(tái)的穩(wěn)定持續(xù)投入。例如為支持分析測(cè)試中心及醫(yī)科分中心建設(shè)，2017年投入2 600萬(wàn)元，2018年3 550萬(wàn)元，2019年4 000萬(wàn)元。

2.2 加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，實(shí)行開放共享服務(wù)專職化

設(shè)置科研儀器開放共享工作崗位。我校隊(duì)伍建設(shè)從“重身份”轉(zhuǎn)為“重崗位”，從“身份管理”轉(zhuǎn)為“崗位管理”，強(qiáng)調(diào)崗位與職責(zé)、考核、薪酬、晉升等完全一致，實(shí)行專人做專事，防止人員變成 “萬(wàn)金油”，以及崗位職責(zé)不清和身份錯(cuò)位。

合理定編定崗，使隊(duì)伍規(guī)模與科研儀器體量匹配。高精科研儀器還需要專人操作或指導(dǎo)，如果儀器多、人員少，就會(huì)導(dǎo)致有的儀器因人手緊缺、缺乏指導(dǎo)等問題無(wú)法做到用戶隨到隨用，造成浪費(fèi)甚至閑置；如果人員過(guò)多，則又導(dǎo)致人浮于事。因此，必須保證二者匹配平衡。例如我校分析測(cè)試中心定編標(biāo)準(zhǔn)維持在1人/500～800萬(wàn)元儀器資產(chǎn)，人均年工作機(jī)時(shí)超過(guò)2 700 h，大型儀器臺(tái)均年有效機(jī)時(shí)達(dá)到1 650 h，開放共享的成效比較顯著。

2.3 加強(qiáng)場(chǎng)地規(guī)劃，滿足開放共享空間需求

學(xué)校層面做好頂層設(shè)計(jì)。在校園規(guī)劃、新樓建設(shè)時(shí)，為校級(jí)、學(xué)科群共享平臺(tái)預(yù)留空間。2018年新建轉(zhuǎn)化醫(yī)學(xué)中心大樓，學(xué)校專門預(yù)留12 000 m2場(chǎng)地用于分析測(cè)試中心醫(yī)科分中心和實(shí)驗(yàn)動(dòng)物中心建設(shè)。

在學(xué)院層面盤活已有空間存量，即學(xué)院優(yōu)先考慮開放共享平臺(tái)場(chǎng)地需求，通過(guò)實(shí)驗(yàn)室搬遷調(diào)整，騰出公共空間。如生命科學(xué)與技術(shù)學(xué)院、公共衛(wèi)生學(xué)院等通過(guò)碎片化空間置換,整合出集中場(chǎng)地用于院級(jí)共享平臺(tái)建設(shè)。

2.4 健全制度，破解開放共享管理瓶頸

沒有規(guī)矩，不成方圓，制度是各項(xiàng)事業(yè)成功的重要保證。大型儀器開放共享相關(guān)制度集中反映高校對(duì)于大型儀器開放共享工作的理念和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)[10]。我校近年修訂完善了一系列規(guī)章制度，包括“華中科技大學(xué)儀器設(shè)備管理辦法” “華中科技大學(xué)儀器設(shè)備開放共享管理辦法”“華中科技大學(xué)儀器設(shè)備開放服務(wù)合同管理暫行辦法”等，涵蓋科研儀器開放共享管理體制、組織管理、合同管理、收費(fèi)管理、開放基金和績(jī)效考核等方面，有效緩解三大瓶頸問題，為科研儀器開放共享工作提供了制度保障。

(1) 解決“約束與追責(zé)”問題。建立責(zé)任體系，明確學(xué)校層面、院系層面和機(jī)組層面對(duì)于科研儀器開放共享、提高利用率和使用效益應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任、義務(wù)，提出剛性要求。具備共性需求的單價(jià)40萬(wàn)元(含)以上儀器設(shè)備，必須開放共享，且年使用機(jī)時(shí)不得低于教育部規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)考核，對(duì)于工作成績(jī)優(yōu)秀的使用單位和個(gè)人，予以表彰；對(duì)于綜合考核差的單位學(xué)校將予以通報(bào)、限期整改，對(duì)嚴(yán)重失職者，視情節(jié)輕重提請(qǐng)人事管理部門和紀(jì)檢監(jiān)察部門，依法依規(guī)追究責(zé)任。

(2) 解決“想做不會(huì)做”問題。結(jié)合學(xué)校實(shí)際，通過(guò)健全制度對(duì)院系共享平臺(tái)建設(shè)發(fā)展予以政策性指導(dǎo)。引導(dǎo)院系平臺(tái)從“虛實(shí)結(jié)合”轉(zhuǎn)為“以實(shí)為主”，由“專管共用”轉(zhuǎn)為“共管共用”(即空間公共化，管理集中化)，通過(guò)增聘社會(huì)用工、培訓(xùn)博士生等方式改善隊(duì)伍編制不足，實(shí)施購(gòu)置計(jì)劃年報(bào)制，促進(jìn)資源統(tǒng)籌。

(3) 解決“內(nèi)生動(dòng)力不足”問題?？蒲袃x器開放共享要實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)、可持續(xù)發(fā)展，“自我造血”的良性運(yùn)行機(jī)制必不可少。建立合理有效的成本核算方法是落實(shí)開放共享工作的關(guān)鍵之一[11]。我校實(shí)行科研儀器有償服務(wù)，制定基于全成本核算的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，成本要素包括設(shè)備折舊費(fèi)、水電費(fèi)、房屋占用費(fèi)、實(shí)驗(yàn)耗材費(fèi)、人員費(fèi)、設(shè)備維修維護(hù)費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)、管理稅費(fèi)等；服務(wù)收入按“2∶4∶4”分配，即學(xué)校提取20%作為資源占用費(fèi)，40%用于共享平臺(tái)發(fā)展基金，40%用于共享平臺(tái)人員酬金。學(xué)校建立激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)人員積極性。對(duì)平臺(tái)人員實(shí)行多勞多得、高能高薪的薪酬管理，人員待遇不低于同級(jí)別科研教學(xué)或行政人員；完善學(xué)校實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員職稱評(píng)定辦法，明確在大型儀器開放共享年度考核中，兩次或三次獲得校級(jí)大型設(shè)備管理(效益)獎(jiǎng)可分別作為高工、正高工(教授級(jí))的晉升條件之一。

2.5 優(yōu)化機(jī)制體制，實(shí)行開放共享平臺(tái)實(shí)體化

科研儀器開放共享工作離開實(shí)體化共享平臺(tái)，就是空中樓閣。虛體化共享平臺(tái)沒有設(shè)立專職機(jī)構(gòu)，人財(cái)物等方面無(wú)法獨(dú)立管理、平臺(tái)人員崗位職責(zé)邊界不清、開放共享工作難以考核。因此，加強(qiáng)學(xué)校及院系實(shí)體化平臺(tái)建設(shè)極其重要。

學(xué)校建設(shè)實(shí)體化校級(jí)共享平臺(tái)——分析測(cè)試中心及其分中心。人財(cái)物相對(duì)固定、獨(dú)立運(yùn)營(yíng)、職責(zé)明晰，專門從事測(cè)試化驗(yàn)加工公共服務(wù)。該中心引進(jìn)國(guó)家級(jí)實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)管理體系，多年來(lái)給校內(nèi)外用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，較好地發(fā)揮了科研儀器對(duì)科研創(chuàng)新的支撐作用。2018年，14名實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員利用40余臺(tái)大型儀器提供開放服務(wù)，全年測(cè)試樣品數(shù)多達(dá)14萬(wàn)件，服務(wù)對(duì)象包括校內(nèi)34個(gè)院系、577個(gè)課題組，以及校外160多家廠礦企業(yè)、科研院所。

院系設(shè)置與實(shí)驗(yàn)中心相當(dāng)?shù)膶?shí)體機(jī)構(gòu)，專注于科研儀器開放共享服務(wù)。聘任行政主管和技術(shù)主管，人員相對(duì)固定、儀器設(shè)備相對(duì)固定、場(chǎng)地相對(duì)固定，對(duì)院系科研儀器使用效益提升起到了十分顯著的作用。

3 用好5個(gè)抓手，多措并舉實(shí)施科研儀器開放共享

(1) 實(shí)施大型儀器申購(gòu)集中論證，落實(shí)源頭管控。分散論證指教師個(gè)人可隨時(shí)發(fā)起大型儀器申購(gòu)論證，集中論證則指定期組織以院系為單位統(tǒng)一進(jìn)行大型儀器申購(gòu)論證。實(shí)施大型儀器申購(gòu)集中論證，其本質(zhì)是將零散無(wú)序的個(gè)人行為變?yōu)榧杏行虻膯挝恍袨?，便于學(xué)校從源頭上對(duì)儀器資源投入進(jìn)行科學(xué)決策、統(tǒng)籌管控。集中論證時(shí)，著重考查學(xué)院層面對(duì)前述開放共享5項(xiàng)保障落實(shí)情況，對(duì)平臺(tái)的設(shè)備規(guī)模(原值不低于1 000萬(wàn)元，新老設(shè)備統(tǒng)籌考慮)、體制機(jī)制(有獨(dú)立內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu))、隊(duì)伍(有專職隊(duì)伍且規(guī)模匹配)、場(chǎng)地(與設(shè)備體量及三年規(guī)劃一致)都有明確要求，以共享平臺(tái)名義申購(gòu)的設(shè)備一律不允許放在課題組內(nèi)部管理和使用。

(2) 堅(jiān)持大型儀器年度考核，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)管。學(xué)校于每學(xué)年年末，對(duì)單價(jià)40萬(wàn)元及以上的科研儀器，從年使用機(jī)時(shí)和管理情況(開放與否、入網(wǎng)與否、有無(wú)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、有無(wú)技術(shù)負(fù)責(zé)人等)進(jìn)行逐臺(tái)考核評(píng)價(jià)，考核結(jié)果反饋給相關(guān)管理部門，并通過(guò)“設(shè)備管理工作簡(jiǎn)報(bào)”予以公布。對(duì)效益良好的單位，在開放基金分配、儀器設(shè)備資源配置、實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員晉升、公用房使用等方面予以傾斜和獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)使用效益欠佳的單位，督促整改，或?qū)寐实?，但仍有使用價(jià)值的大型設(shè)備，進(jìn)行校內(nèi)調(diào)劑，提高使用效率。

(3) 推進(jìn)儀器管理信息化，以公開促開放?！耙蚕?、先共知”，“設(shè)備欲共享，信息先共享”。2014年，推出校內(nèi)設(shè)備信息化綜合管理系統(tǒng)，教職員工可通過(guò)關(guān)鍵字等方式對(duì)全校26萬(wàn)臺(tái)(套)、原值52億元的設(shè)備信息進(jìn)行查詢，對(duì)互通有無(wú)、申報(bào)課題、啟動(dòng)項(xiàng)目、設(shè)備查重發(fā)揮了重要支撐作用，避免科研儀器重復(fù)購(gòu)置、使用效率低的問題。2016年，推出大型儀器開放共享網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)(網(wǎng)址http://share.leao.hust.edu.cn)，提供大型儀器網(wǎng)絡(luò)預(yù)約、網(wǎng)絡(luò)計(jì)費(fèi)、統(tǒng)計(jì)分析等功能。截至目前，入網(wǎng)大型儀器共計(jì)5 771臺(tái)(套)，原值30.21億元，其中接受網(wǎng)上預(yù)約的大型儀器共計(jì)1 053臺(tái)設(shè)備，原值12.68億元。同時(shí)，已與國(guó)家網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)對(duì)接，并且與教育部CERS平臺(tái)、湖北省大型儀器協(xié)作共用平臺(tái)保持合作。2017年，首創(chuàng)“設(shè)備管理自助綜合服務(wù)終端”，365 d*24 h為全校師生提供個(gè)人及全校設(shè)備臺(tái)賬管理、各類業(yè)務(wù)憑單打印等10余項(xiàng)自助服務(wù)，“讓信息多跑路，讓師生少跑路”“人不見面，業(yè)務(wù)照辦”，極大地便利了儀器設(shè)備使用管理，顯著提高了工作效率。

(4) 推行科研儀器有償使用，落實(shí)成本補(bǔ)償。從實(shí)際情況來(lái)看，實(shí)行收費(fèi)服務(wù)的大型儀器能夠較好地實(shí)現(xiàn)開放共享、運(yùn)行維護(hù)比較好，而沒有實(shí)行收費(fèi)的大型儀器其開放共享的程度相對(duì)比較低[12]。鑒于此，學(xué)校定期組織大型儀器有償服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定與申報(bào)，為院系設(shè)立收費(fèi)專用賬戶，制定收費(fèi)分配管理辦法，實(shí)施收支兩條線，規(guī)范管理，確保收入用于支持科研儀器持續(xù)開放運(yùn)行。

(5) 加強(qiáng)文化建設(shè)，營(yíng)造“卓越工作、詩(shī)意生活”氛圍。為讓開放共享政策、服務(wù)理念深入人心，宣傳報(bào)道改進(jìn)文風(fēng)，從標(biāo)題到內(nèi)容，都以生動(dòng)活潑接地氣的形式讓讀者樂于接受、過(guò)目難忘。例如，以“日拱一卒，功不唐捐”為題介紹學(xué)校科研儀器開放共享工作進(jìn)展與成就，讓師生了解學(xué)校推進(jìn)該項(xiàng)工作的決心和措施；通過(guò)原創(chuàng)詩(shī)文“不管周六還是周一，我始終服務(wù)你”，讓師生第一時(shí)間獲知設(shè)備管理自助服務(wù)終端的便利性。組織交流研討會(huì)，邀請(qǐng)開放共享工作成績(jī)突出的院系或個(gè)人分享經(jīng)驗(yàn)、傳經(jīng)送寶；邀請(qǐng)管理學(xué)等領(lǐng)域的知名專家學(xué)者作管理創(chuàng)新及文化建設(shè)等方面講座，拓寬人員視野，倡導(dǎo)“功成不必在我，功成必定有我”的責(zé)任意識(shí)，塑造“出世的態(tài)度做人、入世的態(tài)度做事”的人文情懷，樂于把有意義的工作做得有意思，把平凡事做得不平凡。

4 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)實(shí)施 “1-5-5管理模式”，華中科技大學(xué)多部門、多層級(jí)協(xié)同聯(lián)動(dòng)，形成內(nèi)部合力，從源頭上控制了科研儀器的無(wú)序增長(zhǎng)，促進(jìn)了科研儀器共享使用。但開放共享是一個(gè)跨單位、跨行業(yè)的綜合性、精細(xì)化工程，除了各高校、科研單位自身積極努力，還需要各級(jí)政府部門和社會(huì)組織的參與互動(dòng)，重點(diǎn)解決以下兩個(gè)問題。

(1) 科研投入分配失衡、重物輕人。主管部門對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)審批時(shí)，普遍存在重硬件投入、輕人員投入的觀念，導(dǎo)致科研儀器急劇增長(zhǎng)、科研投入失衡低效的問題。一些“985工程”或“211工程”高校，以及某些科研機(jī)構(gòu)為完成經(jīng)費(fèi)預(yù)算，年底突擊花錢購(gòu)買設(shè)備、買多用少的問題時(shí)有發(fā)生。因此，在各類科研項(xiàng)目預(yù)算審批時(shí)，應(yīng)從重硬件轉(zhuǎn)變?yōu)槿藛T與硬件并重，促進(jìn)科研投入合理配置。

(2) 政策法規(guī)有待完善。例如財(cái)政部、科技部對(duì)利用中央財(cái)政資金購(gòu)置單價(jià)200萬(wàn)元及以上科研儀器有查重評(píng)議的要求，但單價(jià)40萬(wàn)元～200萬(wàn)元的儀器相應(yīng)管控措施缺位，存在政策真空。為加強(qiáng)各類科研儀器預(yù)算源頭管控，各級(jí)主管部門應(yīng)在相關(guān)制度上進(jìn)一步明確要求。