高校儀器設(shè)備開放共享的動力、粘滯力及對策分析

黃開勝， 江永亨， 楊樹國， 方 馳， 郭 婷， 黃 樂

(清華大學(xué) 實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備處， 北京 100084)

《國務(wù)院關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》(國發(fā)[2014]70號)[1]指出“近年來，科研設(shè)施與儀器規(guī)模持續(xù)增長，覆蓋領(lǐng)域不斷拓展，技術(shù)水平明顯提升，綜合效益日益顯現(xiàn)。同時(shí)，科研設(shè)施與儀器利用率和共享水平不高的問題也逐漸凸顯出來，部分科研設(shè)施與儀器重復(fù)建設(shè)和購置，存在部門化、單位化、個(gè)人化的傾向，閑置浪費(fèi)現(xiàn)象比較嚴(yán)重，專業(yè)化服務(wù)能力有待提高，科研設(shè)施與儀器對科技創(chuàng)新的服務(wù)和支撐作用沒有得到充分發(fā)揮?！痹撐募l(fā)布以來，科技部等部委統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，大力推進(jìn)，高校大型儀器設(shè)備開放共享已經(jīng)卓有成效，建立了制度，搭建了平臺，建立激勵(lì)和約束機(jī)制，部屬高校儀器設(shè)備的共享率已達(dá)百分之十以上。

但是，隨著儀器設(shè)備要不要開放共享問題的解決，怎樣開放共享、開放共享到什么程度、如何進(jìn)行評價(jià)、可持續(xù)發(fā)展如何保障等深層次的矛盾開始暴露出來。各個(gè)高校情況千差萬別，困難和矛盾也比較多，厘清矛盾、抓住本質(zhì)，才能有效應(yīng)對。本文擬針對高校儀器設(shè)備開放共享研究其動力、粘滯力，并做一些對策探討，以期對下一階段推進(jìn)開放共享工作有所借鑒。

1 高校儀器設(shè)備開放共享的基礎(chǔ)和前提

高校儀器設(shè)備規(guī)模持續(xù)增長，技術(shù)水平明顯提高，這自然是開放共享的物質(zhì)基礎(chǔ)。在這個(gè)基礎(chǔ)上，高校經(jīng)費(fèi)、資產(chǎn)等方面的管理機(jī)制和人員結(jié)構(gòu)及評價(jià)機(jī)制是儀器設(shè)備開放共享的基礎(chǔ)和前提，主要有如下幾方面的特征：

(1) 高校經(jīng)費(fèi)、資產(chǎn)的所有權(quán)歸國家，國家對其有最終的管理權(quán)和處置權(quán)，相關(guān)部委、高校、高校內(nèi)部二級單位、教學(xué)科研團(tuán)隊(duì)及個(gè)人分級授權(quán)，各負(fù)其責(zé)。這個(gè)特征是基礎(chǔ)性的，這決定著國家有權(quán)要求高校儀器設(shè)備開放共享，而高校及其師生員工有義務(wù)執(zhí)行國家的要求。儀器設(shè)備按用途可以分為教學(xué)、科研、生活與后勤、行政及其他等類別。一般地講，教學(xué)和科研儀器設(shè)備具有開放共享的可能和價(jià)值，而科研儀器設(shè)備是開放共享的主體。

(2) 高校的基本功能和主要的職責(zé)是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)，包括儀器設(shè)備在內(nèi)的高校資產(chǎn)本質(zhì)上要為人才培養(yǎng)和科學(xué)研究服務(wù)。儀器設(shè)備開放共享的目的是充分發(fā)揮使用效益，避免閑置浪費(fèi)，更好地支撐高校自身和校外單位的科學(xué)研究和生產(chǎn)生活。

(3) 高校在社會上是一個(gè)接受評價(jià)和獲取資源的主體，有著自身的利益取向。同時(shí)，高校經(jīng)費(fèi)來源和使用主要以教師為主體，類似于市場的機(jī)制起著主要作用。實(shí)際上，對教師的評價(jià)以個(gè)人及其團(tuán)隊(duì)的科研成果為主要內(nèi)容，其他方面只能處于補(bǔ)充地位。

(4) 高校接受的評價(jià)是綜合性的，需要有所平衡。同時(shí)，高校內(nèi)部是有結(jié)構(gòu)的，包括層級結(jié)構(gòu)、部分結(jié)構(gòu)、學(xué)科結(jié)構(gòu)、人員結(jié)構(gòu)等，有結(jié)構(gòu)就有矛盾運(yùn)動，就有調(diào)節(jié)的空間。

上述特征是分析儀器設(shè)備開放共享動力和粘滯力的出發(fā)點(diǎn)。

2 高校儀器設(shè)備開放共享的動力

高校儀器設(shè)備開放共享的動力來源于儀器設(shè)備基礎(chǔ)、科研工作規(guī)律和資源維持需要。

2.1 提高儀器設(shè)備使用效益的動力

近些年來，高校儀器設(shè)備存量快速提高，形成了可觀的資產(chǎn)規(guī)模。一方面，各高校、各團(tuán)隊(duì)獲得儀器設(shè)備資源的絕對不平衡性必然導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性富余和稀缺的存在;另一方面，高?？蒲泄ぷ鞯奶攸c(diǎn)決定了研究所、課題組對科研儀器設(shè)備的使用往往是斷續(xù)的，其需求甚至?xí)锌瞻灼?。因而，提高儀器設(shè)備使用效益具有重要的經(jīng)濟(jì)意義和社會意義，開放共享是提高使用率和使用效益的必然途徑，這是國家推動開放共享的基本動力。高校要執(zhí)行國家意志，國家的動力必然會轉(zhuǎn)化成高校的動力。同時(shí)，開放共享還可以有效降低儀器設(shè)備購置費(fèi)用，同時(shí)減少實(shí)驗(yàn)室等相關(guān)資源的占用，緩解高校資源瓶頸。

2.2 科研工作需要專業(yè)化實(shí)驗(yàn)支撐的動力

現(xiàn)代科學(xué)研究越來越依賴復(fù)雜精密的儀器設(shè)備，一個(gè)人、一枝筆的研究工作越來越不可能，理論方法研究與實(shí)驗(yàn)支撐越來越需要專業(yè)化的配合。

科學(xué)研究分工越來越細(xì)，學(xué)科交叉越來越強(qiáng)，實(shí)驗(yàn)支撐越來越有專業(yè)化和公共性的特征。實(shí)現(xiàn)開放共享，不僅能夠提高實(shí)驗(yàn)支持的專業(yè)水平，而且可以提高支持效率。這是科研工作規(guī)律本身產(chǎn)生的開放共享的動力。

2.3 儀器設(shè)備資源自我運(yùn)行、自我維持、提高水平的動力

儀器設(shè)備的運(yùn)行、維護(hù)甚至閑置都是要發(fā)生成本的。以成本核算為原則進(jìn)行收費(fèi)的開放共享可以支持儀器設(shè)備資源的運(yùn)行和狀態(tài)維持。一旦進(jìn)入良性循環(huán)，就可以進(jìn)一步支持相關(guān)技術(shù)開發(fā)和設(shè)備改進(jìn)，支持原來的科學(xué)研究。有規(guī)模、有格局的研究團(tuán)隊(duì)必將十分重視這個(gè)作用。

這三方面的動力是主要方面，但每個(gè)方面都同時(shí)以顯性和隱性兩種形式存在著。動力為開放共享提供了可能，粘滯力則為開放共享成為現(xiàn)實(shí)設(shè)置了障礙。

3 高校儀器設(shè)備開放共享的粘滯力

粘滯力就是一個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的阻力，它既來源于系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，也來源于有能動的主體，即人的意識。

3.1 責(zé)任傳遞的粘滯力

如前所述，國家有著推動開放共享的動力，而高校有義務(wù)執(zhí)行國家的要求。但是，從國家到高校，從高校到校內(nèi)二級單位，再到團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，這樣的傳遞鏈條存在著很大的粘滯力。主要來源于信息不對稱、認(rèn)知有差異、行為驅(qū)動力比較復(fù)雜。

3.2 主要職責(zé)與推動開放共享職責(zé)相矛盾產(chǎn)生的粘滯力

這個(gè)矛盾并不是說直接的對立，而是說無論學(xué)校還是二級單位、團(tuán)隊(duì)和個(gè)人都還有學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)聲譽(yù)等方面的主要的職責(zé)，這需要相關(guān)的崗位和人員全力的投入。推動開放共享是在完成主要職責(zé)的同時(shí)提高資源使用效益，其動力必將受到其他方面精力投入的影響。

3.3 資源配置方式產(chǎn)生的粘滯力

如前所述，高校經(jīng)費(fèi)來源和使用主要以教師為主體，類似于市場的機(jī)制起著主要作用。在資源配置過程中，儀器設(shè)備是否開放共享主要還是在設(shè)備計(jì)劃和購置審批當(dāng)中發(fā)揮一些約束性作用，沒有生成內(nèi)生性動力，更沒有為高校發(fā)揮積極性提供機(jī)制性基礎(chǔ)。

3.4 形成專業(yè)化開放共享機(jī)制的粘滯力

前已述及，科研工作需要專業(yè)化實(shí)驗(yàn)支撐，儀器設(shè)備資源自我運(yùn)行、自我維持、提高水平，都是開放共享的動力。但是，形成這樣的良性運(yùn)轉(zhuǎn)的專業(yè)化開放共享機(jī)制需要一個(gè)過程，在這個(gè)過程中間會有多方面的粘滯力產(chǎn)生。如專業(yè)化的隊(duì)伍需要培養(yǎng)，服務(wù)收益會有滯后，激勵(lì)機(jī)制需要建立，分散設(shè)備和特殊設(shè)備動力不足等。

3.5 考核評價(jià)錯(cuò)位產(chǎn)生的粘滯力

考核評價(jià)，特別是定量化考核評價(jià)，必然只能反映工作成效的一些側(cè)面，而不可能進(jìn)行全面的、個(gè)性化的考核?？己嗽u價(jià)自然是必要的和重要的，但是在工作推動過程中，由于一些片面性以及一些被考核單位的“理性人”反映，可能會使工作方向與應(yīng)然方向產(chǎn)生夾角，進(jìn)而產(chǎn)生粘滯力。

分析粘滯力不是反對推動工作，而是為推動工作尋找著力點(diǎn)和突破口。

4 推動高校儀器設(shè)備開放共享對策分析

高校儀器設(shè)備開放共享在國家全面推動以前已經(jīng)有了萌芽和發(fā)展，國家全面推動以來，各層級、各高校也做了大量的工作。清華大學(xué)集中建立了一批科研條件平臺，建立了開放共享體系，并從科研條件平臺建設(shè)的角度研究了開放共享問題，提出了一種以預(yù)約服務(wù)為核心的平臺運(yùn)行模式[2]；衛(wèi)飛飛等[3]對各高校平臺的情況進(jìn)行了簡要綜述；柯紅巖等[4]研究了依托專業(yè)機(jī)構(gòu)推進(jìn)開放共享工作的機(jī)制；劉婷婷等[5]重點(diǎn)討論了管理系統(tǒng)的情況；張海峰等[6]討論了開放共享的問題和措施；黃宗輝等[7]討論了開放共享的問題和管理系統(tǒng)。

綜合已有的工作，儀器設(shè)備開放共享的各個(gè)方面都已經(jīng)進(jìn)行了有價(jià)值的探討。本文結(jié)合有關(guān)成果，針對高校儀器設(shè)備開放共享的動力和粘滯力，力圖對推動開放共享工作的對策進(jìn)行進(jìn)一步分析和探討。

4.1 多層次、多維度的科研條件平臺是開放共享的核心和龍頭

高校及其二級單位對開放共享的動力有直接的體驗(yàn)，責(zé)任傳遞的粘滯力系數(shù)較小，也有相當(dāng)?shù)馁Y源整合和組織能力。以高?；蚱涠墕挝唤M織科研條件平臺，可以組織儀器設(shè)備資源，建設(shè)專業(yè)化隊(duì)伍，克服開放共享機(jī)制形成過程中的粘滯力。

清華大學(xué)以學(xué)校為主體，專門決議部署建設(shè)校級科研條件平臺，以“985工程”和“雙一流”建設(shè)經(jīng)費(fèi)統(tǒng)籌安排為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)了完整的申請論證審批程序。迄今已建設(shè)了13個(gè)理工和生命學(xué)科平臺、2個(gè)文科平臺。學(xué)校統(tǒng)籌經(jīng)費(fèi)和布局，在資源和政策上進(jìn)行支持和撬動，院系作為主體發(fā)揮具體規(guī)劃和建設(shè)的作用，并予以配套。已建成并正式運(yùn)行的校級平臺貢獻(xiàn)了80%的開放共享量。實(shí)踐表明，這一做法可以充分調(diào)動院系的積極性，釋放開放共享的動力，克服責(zé)任傳遞粘滯力。

隨著科研工作的發(fā)展和平臺建設(shè)的推進(jìn)，細(xì)分專業(yè)的需求呈現(xiàn)突出的趨勢，區(qū)分服務(wù)領(lǐng)域和范圍，規(guī)劃和建設(shè)不同專業(yè)面的條件平臺，滿足不同層次的需求，已經(jīng)成為可以預(yù)期的方向。進(jìn)一步需要既建設(shè)廣譜性的平臺，又建設(shè)專業(yè)化的平臺；既建設(shè)校級平臺，又建設(shè)院系級平臺，鼓勵(lì)平臺以眾籌、托管等方式吸納用戶課題組資源，形成完整的工作體系，這要求進(jìn)一步克服更加基礎(chǔ)的粘滯力。

4.2 改革資源配置方式是開放共享的基礎(chǔ)性手段

應(yīng)當(dāng)注意到，科學(xué)研究工作既要強(qiáng)調(diào)計(jì)劃性，又要強(qiáng)調(diào)個(gè)體主動性，計(jì)劃性又帶有決策意義。加強(qiáng)各級組織的計(jì)劃能力和資源統(tǒng)籌能力就需要對資源配置方式進(jìn)行改革，同時(shí)對各級組織的資源配置計(jì)劃提出新的要求，從而可以更有力地建設(shè)公共條件平臺。

國家以“985工程”和“雙一流”建設(shè)的方式支持學(xué)校發(fā)展，而不是面向具體課題組和具體項(xiàng)目，給予學(xué)校統(tǒng)籌能力，有效克服了資源配置的粘滯力。但是，學(xué)校和院系的資源統(tǒng)籌能力和意識還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。我校在統(tǒng)籌建設(shè)校級平臺的基礎(chǔ)上，正在探索將國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等研究機(jī)構(gòu)納入平臺建設(shè)的辦法，使其同時(shí)成為研究和開放共享的平臺。這是在學(xué)校層面克服粘滯力的又一項(xiàng)嘗試。對于政策環(huán)境，在既有的資源配置方式下，將開放共享的要求貫穿到項(xiàng)目執(zhí)行過程和考核當(dāng)中，而不局限于購置查重要求，是一個(gè)客觀需要。

4.3 建設(shè)專業(yè)化隊(duì)伍是開放共享最重要的保障

專業(yè)化隊(duì)伍自然是針對條件平臺而言。專業(yè)化的隊(duì)伍強(qiáng)調(diào)的是高水平和專屬性，對設(shè)備和技術(shù)是高水平的，對身份是專屬于平臺的。為了確保高水平和專屬性，就要提高其政治定位，他們與教授有分工的不同，但如車之兩輪、鳥之雙翼，不可或缺。在此基礎(chǔ)上，要明確發(fā)展通道和待遇體系，打開職務(wù)職級天花板，鼓勵(lì)終生奮斗，從而造就高水平，反過來促進(jìn)政治地位的提高。

針對專業(yè)化開放共享機(jī)制形成過程中的粘滯力，我校在綜合改革方案中對工程實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍規(guī)劃了專項(xiàng)方案。方案要求專崗專責(zé)、按需設(shè)崗，在工作量核算中專門開辟了實(shí)驗(yàn)資源開放共享研究空間，為平臺實(shí)驗(yàn)支撐隊(duì)伍提高專業(yè)化水平提供了條件。方案要求按照國家有關(guān)精神，進(jìn)一步暢通實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員專業(yè)技術(shù)職務(wù)的上升通道。方案落實(shí)同崗?fù)I的原則，消除事業(yè)編制和合同編制人員的薪酬差別，提高合同制人員的待遇，將有效提高專業(yè)化隊(duì)伍的歸屬感和積極性。

4.4 收費(fèi)體系是開放共享的基本條件

收費(fèi)是平臺自我運(yùn)行、自我維持、提高水平的條件，收費(fèi)分配是激勵(lì)手段。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的制定要堅(jiān)持合理性、權(quán)威性和程序規(guī)范性[8]。這是基礎(chǔ)性定位。建立完整、科學(xué)的收費(fèi)體系應(yīng)該考慮如下幾方面的內(nèi)容：明確的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，成本核算、不盈利的原則知識原則，要明確成本核算規(guī)則、認(rèn)定機(jī)制和責(zé)任、協(xié)調(diào)部門，做到程序規(guī)范、內(nèi)容清晰、責(zé)權(quán)合理；區(qū)分不同服務(wù)對象，服務(wù)對象屬性不同，由于經(jīng)費(fèi)來源、利益相關(guān)的原因成本核算規(guī)則應(yīng)有不同；明確的費(fèi)用使用方向，面向儀器設(shè)備資源建設(shè)和維護(hù)、日常運(yùn)行、服務(wù)激勵(lì)確定費(fèi)用使用方向、預(yù)算結(jié)構(gòu)和責(zé)權(quán)體系。

學(xué)校管理部門積極探索，不斷創(chuàng)新，已經(jīng)建立了平臺(機(jī)組)擬訂、用戶認(rèn)可、院系同意、學(xué)校備案的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并形成管理機(jī)制。針對水電、耗材、場地、人員等成本內(nèi)容，區(qū)分分?jǐn)傊黧w，制定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，允許校內(nèi)外有所區(qū)別、不同時(shí)間段有所區(qū)別、全包服務(wù)和自主操作有所區(qū)別，有效滿足不同用戶的需求。所收費(fèi)用絕大部分返還服務(wù)主體，規(guī)定了直接費(fèi)用支出、維修維護(hù)、人員費(fèi)用等使用方向，實(shí)現(xiàn)了平臺的自主運(yùn)行、自我維持和提高水平。這種做法調(diào)動了平臺主體的積極性，克服了開放共享機(jī)制粘滯力。

4.5 管理信息系統(tǒng)是開放共享的支撐條件

預(yù)約、計(jì)費(fèi)、結(jié)算、實(shí)驗(yàn)管理、統(tǒng)計(jì)、評價(jià)都是必要的工作環(huán)節(jié)。當(dāng)今條件下，以信息技術(shù)手段支撐開放共享工作是保障效率的必備條件，也是落實(shí)責(zé)任、保障公共性、加強(qiáng)監(jiān)督的必要手段。信息管理系統(tǒng)應(yīng)為釋放和傳遞動力、破除粘滯力服務(wù)。

我校自2015年起上線運(yùn)行開放共享服務(wù)平臺，面向?qū)嶋H需求幾次升級，以預(yù)約服務(wù)和自動計(jì)費(fèi)為核心，打通與財(cái)務(wù)、人事、資產(chǎn)等信息系統(tǒng)的聯(lián)接，實(shí)現(xiàn)了靈活的計(jì)費(fèi)方式，融入了統(tǒng)計(jì)和報(bào)表功能。預(yù)約服務(wù)保障了開放共享服務(wù)的公平性，自動計(jì)費(fèi)減輕了收繳費(fèi)的工作負(fù)擔(dān)，信息打通實(shí)現(xiàn)了監(jiān)管和服務(wù)的統(tǒng)一，統(tǒng)計(jì)和報(bào)表功能提高了數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和工作效率，對于釋放動力、克服粘滯力起到了重要的支撐作用。

4.6 合理考核評價(jià)是開放共享健康發(fā)展的外部條件

前已述及，考核評價(jià)錯(cuò)位產(chǎn)生粘滯力。這是問題的一個(gè)方面，問題的另一個(gè)方面是合理的考核評價(jià)是開放共享健康發(fā)展的必要條件。

合理的考核評價(jià)要注意開放共享的初心，就是提高儀器設(shè)備使用效益，滿足本校、本單位的科研及教學(xué)需要。除了國家布局的公共性設(shè)施以外，均應(yīng)以此為標(biāo)準(zhǔn)，不應(yīng)簡單地以高對外服務(wù)率為標(biāo)準(zhǔn)。

堅(jiān)持定性評價(jià)與定量評價(jià)相結(jié)合，同時(shí)依靠專家和用戶。定量是易操作可比較的，但定量容易片面性，定性是方向性的，要以定性評價(jià)統(tǒng)領(lǐng)定量評價(jià)。任何評價(jià)方式都離不開評價(jià)主體，既要重視專家的作用，更要重視用戶的意見，重視過程評價(jià)和自我評價(jià)，都相信群眾、依靠群眾的路線。

清華大學(xué)積極響應(yīng)國家的各項(xiàng)評價(jià)，同時(shí)不斷完善內(nèi)部評價(jià)體系，建設(shè)了設(shè)備、平臺、院系三級評價(jià)體系。對于設(shè)備，考核其使用機(jī)時(shí)和使用效益，輔以大型儀器設(shè)備使用效益獎(jiǎng)進(jìn)行鼓勵(lì)；對于平臺，以年度報(bào)告和一級實(shí)驗(yàn)室評估的方式予以考核，包括隊(duì)伍建設(shè)、管理模式、服務(wù)量、影響力等定性定量多方面的內(nèi)容，并予以適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)；對于院系，將大型儀器設(shè)備開放率和利用率納入年度綜合評估體系，其評估結(jié)果將影響院系年度績效。具體評估方式，除了定量指標(biāo)外，重視專家意見和用戶意見，堅(jiān)持定性與定量相結(jié)合。

5 結(jié)語

開放共享是中央部署的任務(wù)，有多年來自發(fā)形成的基礎(chǔ)，取得了明顯的成績。但是，要進(jìn)一步深入推動，形成自覺，還需要解決更基礎(chǔ)性的問題，采取更有效的對策。本文嘗試分析了高校儀器設(shè)備開放共享的動力和粘滯力，是一個(gè)初步討論，需要更多的實(shí)證性材料。關(guān)于對策的分析，也是概括性的，需要與現(xiàn)有的科研實(shí)際、政策法規(guī)、資源條件結(jié)合起來予以展開。

希望以此為開端，逐步深入研究，不斷匯集其他高校的經(jīng)驗(yàn)，提煉規(guī)律，為決策和實(shí)際工作開展提供可參考的建議。