外資種企進(jìn)入中國(guó)的程序、法律及政策問(wèn)題

覃剛

覃剛，北京大成（武漢）律師事務(wù)所，武漢市江岸區(qū)建設(shè)大道718號(hào)浙商大廈10樓，430015，電話：15802738111

我國(guó)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和用種大國(guó)，農(nóng)作物種業(yè)是國(guó)家戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性核心產(chǎn)業(yè)，是促進(jìn)農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展、保障國(guó)家糧食安全的根本。21世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)農(nóng)作物品種選育水平顯著提升，推廣了超級(jí)雜交水稻、緊湊型玉米、優(yōu)質(zhì)小麥、轉(zhuǎn)基因抗蟲(chóng)棉、雙低油菜等突破性優(yōu)良品種；良種供應(yīng)能力顯著提高，雜交玉米和雜交水稻全部實(shí)現(xiàn)商品化供種，主要農(nóng)作物種子實(shí)行精選包裝和標(biāo)牌銷(xiāo)售；種子企業(yè)實(shí)力明顯增強(qiáng)，培育了一批“育繁推一體化”種企，市場(chǎng)集中度逐步提高；種子管理體制改革穩(wěn)步推進(jìn)，全面實(shí)行政企分開(kāi)，市場(chǎng)監(jiān)管得到加強(qiáng)。

但目前我國(guó)農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展仍處于初級(jí)階段，商業(yè)化的農(nóng)作物種業(yè)科研體制機(jī)制尚未建立，科研與生產(chǎn)脫節(jié)，育種方法、技術(shù)和模式落后，創(chuàng)新能力不強(qiáng)；種子市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻低，企業(yè)數(shù)量多、規(guī)模小、研發(fā)能力弱，育種資源和人才不足，競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；供種保障政策不健全，良種繁育基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，抗災(zāi)能力較低；種子市場(chǎng)監(jiān)管技術(shù)和手段落后，監(jiān)管不到位，法律法規(guī)不能完全適應(yīng)種業(yè)發(fā)展新形勢(shì)需要，違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及不公平競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象較普遍。

自20世紀(jì)90年代，國(guó)外種子企業(yè)逐漸在國(guó)內(nèi)推廣其優(yōu)良品種，還有通過(guò)投資設(shè)立合資種企打入中國(guó)市場(chǎng)，簡(jiǎn)單地說(shuō)就是品種進(jìn)入和資本進(jìn)入，下面分別予以介紹。

1 品種進(jìn)入流程

①引種試驗(yàn) 引種試驗(yàn)在苗期就要開(kāi)始，主要是了解外來(lái)品種的適應(yīng)性，表現(xiàn)良好的進(jìn)入?yún)^(qū)域試驗(yàn)，評(píng)選具發(fā)展前途的品種，初步確定適生條件與范圍。對(duì)區(qū)域試驗(yàn)成功的品種，通過(guò)一定面積的生產(chǎn)試種，驗(yàn)證其生產(chǎn)力，為大面積推廣作準(zhǔn)備。引種試驗(yàn)要求試種的種子、種苗不屬于《中華人民共和國(guó)進(jìn)境植物檢疫禁止進(jìn)境物名錄》及《中華人民共和國(guó)進(jìn)境植物檢疫危險(xiǎn)性病、蟲(chóng)、雜草名錄》所列的種子、種苗。

②大田試驗(yàn) 經(jīng)引種試驗(yàn)后，如未發(fā)現(xiàn)檢疫性病、蟲(chóng)、草害，初步表現(xiàn)適合我國(guó)種植并且有種植的價(jià)值，則進(jìn)一步開(kāi)展大田試驗(yàn)。大田試驗(yàn)是在實(shí)際栽培環(huán)境下，對(duì)植物種子、栽培技術(shù)、使用肥料和農(nóng)藥等的情況的一個(gè)評(píng)估?；蛘呖梢哉f(shuō)，大田試驗(yàn)是對(duì)引種試驗(yàn)成果的檢驗(yàn)。

③主要農(nóng)作物（稻、小麥、玉米、棉花、大豆、油菜、馬鈴薯等）進(jìn)行區(qū)域試驗(yàn)和生產(chǎn)試驗(yàn)。通過(guò)開(kāi)展區(qū)域試驗(yàn)來(lái)鑒定農(nóng)作物新品種在不同區(qū)域的適應(yīng)性、增產(chǎn)效果和利用價(jià)值。通過(guò)開(kāi)展生產(chǎn)試驗(yàn)，對(duì)在區(qū)域試驗(yàn)中表現(xiàn)優(yōu)異、有希望推廣的品種，進(jìn)一步在大田生產(chǎn)條件下鑒定其經(jīng)濟(jì)性狀和其他特性，確定其在生產(chǎn)上的利用價(jià)值。主要農(nóng)作物可申請(qǐng)國(guó)家級(jí)或省級(jí)審定，進(jìn)入品種審定委員會(huì)組織的區(qū)域和生產(chǎn)試驗(yàn)。此階段，不得開(kāi)展新品種廣告宣傳和種子銷(xiāo)售。

④主要農(nóng)作物的品種審定。通過(guò)區(qū)域試驗(yàn)和生產(chǎn)試驗(yàn)證明新品種綜合性狀優(yōu)良、產(chǎn)量比當(dāng)?shù)赝?lèi)型主推品種的原種高10%以上，且表現(xiàn)穩(wěn)定或品質(zhì)、成熟期、抗逆性等一至數(shù)項(xiàng)性狀有突出表現(xiàn)能滿足生產(chǎn)需要的品種，可報(bào)審。先由選育（引進(jìn)）單位或個(gè)人申請(qǐng)，主持區(qū)域試驗(yàn)單位推薦，后由品種審定委員會(huì)審定。審定通過(guò)后，由委員會(huì)編號(hào)、頒發(fā)證書(shū)，同級(jí)農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)發(fā)布公告。

⑤推廣。審定公告后，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定于播種前一個(gè)月，向生產(chǎn)所在地省級(jí)農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)領(lǐng)取《農(nóng)作物種子生產(chǎn)許可證》，種子生產(chǎn)、種子加工、商品種子包裝才被允許。

非主要農(nóng)作物的可自行安排組織生產(chǎn)試驗(yàn)、示范、推廣，期間可進(jìn)行廣告宣傳及種子銷(xiāo)售。在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)非主要農(nóng)作物商品種子無(wú)需辦理生產(chǎn)許可證，但生產(chǎn)、加工、包裝非主要農(nóng)作物商品種子應(yīng)辦理《農(nóng)作物種子經(jīng)營(yíng)許可證》。申請(qǐng)辦理《農(nóng)作物種子經(jīng)營(yíng)許可證》時(shí)，中方投資者向農(nóng)業(yè)部提交下列文件：

a.項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的批準(zhǔn)文件；b.設(shè)立外商投資種子企業(yè)的合同、章程；c.合同、章程的批準(zhǔn)文件及審批部門(mén)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》；d.外商投資農(nóng)作物種子企業(yè)董事會(huì)成員名單及各方董事委派書(shū)；e.其他應(yīng)提交的證件、文件。

2 資本進(jìn)入流程

①我國(guó)法律對(duì)中外合資設(shè)立種企的限制 外資種企在中國(guó)只能開(kāi)設(shè)獨(dú)資的研發(fā)公司，不能獨(dú)資設(shè)立種子銷(xiāo)售公司，而合資的銷(xiāo)售公司也須由中方控股。外資企業(yè)在中國(guó)經(jīng)營(yíng)農(nóng)作物種子，只能與中資企業(yè)合資、合作開(kāi)發(fā)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。目前我國(guó)法律暫不允許設(shè)立外商投資經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售型農(nóng)作物種企和外商獨(dú)資農(nóng)作物種企。

②合資種企的條件限制 設(shè)立外商投資農(nóng)作物種企，除符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件和我國(guó)種子產(chǎn)業(yè)政策外，應(yīng)具備以下條件。

a.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資農(nóng)作物種企的中方應(yīng)是具備農(nóng)作物種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格并經(jīng)其主管部門(mén)審核同意的企業(yè)；外方應(yīng)是具有較高的科研育種、種子生產(chǎn)技術(shù)和企業(yè)管理水平，有良好信譽(yù)的企業(yè)。b.能夠引進(jìn)或采用國(guó)（境）外優(yōu)良品種（種質(zhì)資源）、先進(jìn)種子技術(shù)和設(shè)備。c.注冊(cè)資本符合以下要求：糧、棉、油作物種子企業(yè)的注冊(cè)資本不低于200萬(wàn)美元；其他農(nóng)作物種子企業(yè)的注冊(cè)資本不低于50萬(wàn)美元。d.設(shè)立糧、棉、油作物種子企業(yè)，中方投資比例應(yīng)大于50%。

3 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立合資種企的程序

①合資雙方談判 通過(guò)談判，確立合資雙方的投資比例、企業(yè)注冊(cè)資本、儀器設(shè)備、技術(shù)人員等一系列問(wèn)題，使企業(yè)滿足領(lǐng)取農(nóng)作物種子生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)許可證的條件。根據(jù)農(nóng)作物雜交種子、轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物種子、農(nóng)作物常規(guī)品種大田用種的生產(chǎn)許可證和經(jīng)營(yíng)許可證的不同條件，確立對(duì)種子加工設(shè)備、檢驗(yàn)儀器、倉(cāng)儲(chǔ)設(shè)施、種子繁育、加工、檢驗(yàn)技術(shù)人員的要求。

②簽訂投資意向書(shū) 在初步確定投資金額、注冊(cè)資本、合資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍等相關(guān)事項(xiàng)后，合資雙方簽訂投資意向書(shū)。

③報(bào)批項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告 中方投資者將項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告按現(xiàn)行外商投資基本建設(shè)、技術(shù)改造項(xiàng)目審批權(quán)限和審批程序報(bào)省級(jí)以上審批部門(mén)審批。審批部門(mén)在批準(zhǔn)立項(xiàng)前，應(yīng)征求省級(jí)以上農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)的審查意見(jiàn)。

④企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn) 設(shè)立糧、棉、油作物種企，由省級(jí)農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)初審后，報(bào)農(nóng)業(yè)部出具審查意見(jiàn)。未經(jīng)農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)審查同意的，不予批準(zhǔn)立項(xiàng)。批準(zhǔn)立項(xiàng)的，按有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

⑤訂立合同及章程 合資雙方根據(jù)投資意向書(shū)及項(xiàng)目建議書(shū)和可研報(bào)告的批復(fù)情況，按照《合同法》及《種子法》的規(guī)定訂立企業(yè)的合同及章程。

⑥報(bào)批合同及章程 中方投資者將合同、章程及有關(guān)文件按現(xiàn)行審批權(quán)限和審批程序報(bào)送省級(jí)以上審批部門(mén)審批。經(jīng)審批同意的，由審批部門(mén)頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》。

⑦申領(lǐng)種子經(jīng)營(yíng)許可證 中方投資者持項(xiàng)目建議書(shū)和可研報(bào)告的批文、合同、章程及批文、《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》、董事會(huì)成員名單及各方董事委派書(shū)向農(nóng)業(yè)部申請(qǐng)辦理經(jīng)營(yíng)許可手續(xù)，農(nóng)業(yè)部按規(guī)定核發(fā)種子經(jīng)營(yíng)許可證。

⑧辦理工商登記手續(xù) 中方投資者持項(xiàng)目建議書(shū)和可行性研究報(bào)告的批準(zhǔn)文件、《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》《農(nóng)作物種子經(jīng)營(yíng)許可證》及有關(guān)文件，向國(guó)家工商行政管理局或其授權(quán)的地方工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理企業(yè)法人登記手續(xù)。取得《農(nóng)作物種子經(jīng)營(yíng)許可證》和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，即可開(kāi)展農(nóng)作物種子經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

4 對(duì)外資種企投資政策支持

中國(guó)鼓勵(lì)外資企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)育種技術(shù)和優(yōu)勢(shì)種質(zhì)資源。對(duì)符合條件的“育繁推一體化”種業(yè)的種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得免征企業(yè)所得稅。對(duì)企業(yè)兼并重組涉及的資產(chǎn)評(píng)估增值、債務(wù)重組收益、土地房屋權(quán)屬轉(zhuǎn)移等給予稅收優(yōu)惠。建立對(duì)種子生產(chǎn)收儲(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制；開(kāi)展保險(xiǎn)試點(diǎn)，將高效、安全制種技術(shù)和先進(jìn)的適用制種的機(jī)械納入農(nóng)機(jī)具購(gòu)置補(bǔ)貼范圍；鼓勵(lì)引導(dǎo)政策性銀行加大對(duì)種子收儲(chǔ)的信貸支持，中央和省級(jí)財(cái)政對(duì)種子儲(chǔ)備給予補(bǔ)助。