趙 星 江如意
(中國石油天然氣集團有限公司科技管理部)
近年來,中國石油天然氣集團有限公司(簡稱中國石油)持續(xù)深化改革、著力加強科技創(chuàng)新、推動高質(zhì)量發(fā)展,對知識產(chǎn)權(quán)管理水平和支撐保障能力提出了更高要求。為此,中國石油根據(jù)業(yè)務發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營和科技創(chuàng)新對知識產(chǎn)權(quán)管理的需求,針對知識產(chǎn)權(quán)管理的熱點焦點問題以及制約知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升的問題,按照中國石油實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、持續(xù)深化改革以及推動高質(zhì)量發(fā)展等要求,對科技類知識產(chǎn)權(quán)管理制度進行了修訂完善。
2018年12月25日,中國石油印發(fā)實施新制修訂的《知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定》《專利管理辦法》《技術秘密管理辦法》和《計算機軟件著作權(quán)管理辦法》。為了便于大家更好地理解和執(zhí)行此次頒布的知識產(chǎn)權(quán)管理制度規(guī)定的相關要求和措施,現(xiàn)就制度修訂面臨的新形勢和要求、遵循原則、主要內(nèi)容進行解讀。
早在1985年,中國石油的前身石油工業(yè)部即設立了專利管理和服務機構(gòu),并于次年制定實施專利管理辦法,拉開了中國石油知識產(chǎn)權(quán)工作的序幕。30多年來,中國石油根據(jù)不同階段發(fā)展新形勢,持續(xù)不斷完善知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)及管理制度。尤其2009年中國石油修訂實施了專利、技術秘密、計算機軟件著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)管理的政策和辦法以來,伴隨公司主營業(yè)務和科技創(chuàng)新的快速發(fā)展,知識產(chǎn)權(quán)工作取得了顯著成績。同時,知識產(chǎn)權(quán)管理制度在實施過程中也出現(xiàn)一些問題需要改進和完善。在當前新形勢下,中國石油持續(xù)深化改革、著力加強科技創(chuàng)新、推動高質(zhì)量發(fā)展,對知識產(chǎn)權(quán)管理水平和支撐保障能力提出了更高要求。
回顧中國石油知識產(chǎn)權(quán)管理工作發(fā)展歷程,先后經(jīng)歷了起步、穩(wěn)步發(fā)展、快速發(fā)展階段。(1)起步階段(1985—1999年),主要以管理機構(gòu)制度建設、宣傳培訓交流和表彰獎勵為主,不定期開展一些重點工作。早在1996年《關于進一步加強總公司知識產(chǎn)權(quán)保護工作的通知》(〔1996〕科字第60號)即提出開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究,同年組織了總公司知識產(chǎn)權(quán)工作“九五”綱要研究制定。(2)穩(wěn)步發(fā)展階段(2000—2008年),公司開始實施總部統(tǒng)一管理,建立年度工作考核評價和工作報告制度,試點組織開展石油物探技術等多個技術領域的專利戰(zhàn)略研究,2006年公司首次突破千件專利申請。(3)快速發(fā)展階段(2009年至今),加強知識產(chǎn)權(quán)集中統(tǒng)一管理,2010年發(fā)布實施《中國石油天然氣集團公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(中油科〔2010〕291號),專利申請和授權(quán)數(shù)量隨之實現(xiàn)跨越式提升,專利申請量于2010年、2011年、2012年和2014年分別突破2000件、3000件、4000件和5000件,近5年公司每年專利授權(quán)量均達4500件左右。
總體來看,知識產(chǎn)權(quán)管理工作始終以專利的申報申請為重點,中國石油及各所屬單位基本上都是將工作重心集中在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造階段的專利申報組織和管理上,對專利質(zhì)量統(tǒng)一管控的措施較少,很少關注知識產(chǎn)權(quán)維護、運用和保護。這種管理已不能滿足新形勢下中國石油對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量、運用創(chuàng)效及侵權(quán)防范等的要求,需要加快轉(zhuǎn)變管理工作重心,從傳統(tǒng)的專利申請管理架構(gòu)向知識產(chǎn)權(quán)全過程關鍵環(huán)節(jié)管理轉(zhuǎn)變。
實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略是黨的十八大以來黨中央、國務院的重大戰(zhàn)略決策部署,并把知識產(chǎn)權(quán)作為激勵創(chuàng)新、實施創(chuàng)新驅(qū)動的基本保障,積極推進知識產(chǎn)權(quán)綜合管理改革,加快建設知識產(chǎn)權(quán)強國。當前,創(chuàng)新驅(qū)動成為許多國家和企業(yè)謀求競爭優(yōu)勢的核心戰(zhàn)略。知識產(chǎn)權(quán)作為法律賦予創(chuàng)新者禁止他人未經(jīng)許可使用其創(chuàng)新成果的權(quán)利,在知識經(jīng)濟下的今日,越來越被用于市場競爭與合作,成為市場競合成敗的關鍵。知識產(chǎn)權(quán)在大部分行業(yè)都是領先企業(yè)的戰(zhàn)略性資源,對其實行集中統(tǒng)一管理,已成為大型企業(yè)主流管理模式和發(fā)展趨勢。早在2009年,國資委《關于加強中央企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的指導意見》(國資發(fā)法規(guī)〔2009〕100號)中就明確要求,“推動知識產(chǎn)權(quán)由下屬企業(yè)分散管理向集團集中管理轉(zhuǎn)變,進一步增強集團知識產(chǎn)權(quán)工作的管控能力”。
中國石油近年來逐步加強知識產(chǎn)權(quán)集中統(tǒng)一管理,將知識產(chǎn)權(quán)分為統(tǒng)管和自管兩部分,但統(tǒng)管部分管得過多過細、重點不突出,自管部分總部管理缺位、管控措施缺乏,而且按項目來源區(qū)分統(tǒng)管自管,雖然合理卻不易落實。加之總部對制度執(zhí)行監(jiān)管力度不夠、各所屬單位制度宣貫不到位等原因,導致統(tǒng)管自管分類制度執(zhí)行不嚴格、有偏差,亟須加強知識產(chǎn)權(quán)集中統(tǒng)一管理,優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理模式,支撐和保障公司創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施。
近年來,中國石油著力深化管理體制改革,優(yōu)化總部機關管理職能,持續(xù)推進專業(yè)化重組整合,這對總部機關的決策支持、協(xié)調(diào)服務和管控能力提出了更高要求,要求總部職能管理必須定位清晰、權(quán)責對等、運轉(zhuǎn)高效、監(jiān)督到位。大包大攬式的知識產(chǎn)權(quán)管理,既不能適應公司管理體制改革的要求,不符合集團化企業(yè)總部職能管理的定位,也不利于發(fā)揮各層級管理的自主性和積極性。以專利代理服務資源管理為例,多年來均是由總部委托相關單位,具體負責與專利代理服務相關的一切事宜。在公司專利工作起步和穩(wěn)步發(fā)展階段,這種管理方式是合理且必要的,隨著形勢的發(fā)展,包辦一切的管理方式不僅不符合“重點強化戰(zhàn)略管控和核心職能”的總部職能定位,無法滿足各所屬單位對專利代理服務便捷高效的需求,也造成總部分散精力和資源,不利于對專利代理質(zhì)量進行監(jiān)督和管控。
因此,需要在知識產(chǎn)權(quán)集中統(tǒng)一管理模式下,進一步優(yōu)化總部知識產(chǎn)權(quán)管理職能定位,完善各級知識產(chǎn)權(quán)管理的職責劃分??偛繉⒕劢褂趹?zhàn)略規(guī)劃制定、制度體系和流程規(guī)范的建立完善、制度執(zhí)行監(jiān)督、相關資源共享服務,以及關鍵重點環(huán)節(jié)的管理等。公司各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門根據(jù)職責分工,分別負責知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護、運用和保護等環(huán)節(jié)的管理工作。
黨的十九大做出了我國經(jīng)濟已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段的重大判斷,中國石油近年來積極貫徹中央關于推動高質(zhì)量發(fā)展的決策部署。高質(zhì)量發(fā)展要求堅持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先,推動實現(xiàn)更高質(zhì)量、更有效率、更具活力、更可持續(xù)發(fā)展。
本次知識產(chǎn)權(quán)制度修訂,主要圍繞提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和效益兩個主要目標:一是通過優(yōu)化資源配置,提高知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造質(zhì)量和投入產(chǎn)出效益;二是在堅持質(zhì)量第一的前提下,有針對性地優(yōu)化簡化管理流程,提高管理效率,通過監(jiān)督考核、表彰獎勵,調(diào)動相關崗位提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和效益的積極性、能動性。無論是優(yōu)化資源配置還是優(yōu)化簡化流程,都是將有限的管理資源和經(jīng)費合理配置到不同類別的知識產(chǎn)權(quán)上。因此,有必要在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護、運用和保護全過程實施分類管理,按照重要程度和類別作用,優(yōu)化資源配置,提升知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和效益。
發(fā)明創(chuàng)造的完成人是公司知識產(chǎn)權(quán)管理所涉及的范圍最廣的重要群體,也是公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作服務的對象之一。發(fā)明人完成的創(chuàng)新成果是公司創(chuàng)造專利等知識產(chǎn)權(quán)的源頭,知識產(chǎn)權(quán)管理工作要盡可能滿足發(fā)明人的基本和正當需求。近年來,由于公司專利等知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量快速增長,發(fā)明人在與專利代理人溝通,獲得咨詢服務的便利性,隨時了解申報專利的進展,及時提交專利申請確定專利申請日,及時獲得專利證書等方面,有時效率不高。在建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量管控機制的同時,有必要通過優(yōu)化管理流程等措施,提高專利申請效率,滿足發(fā)明人在發(fā)表論文、項目驗收、評獎評職稱等方面的合理訴求。
此外,對于科研項目項目經(jīng)理、專業(yè)技術領域項目管理人員及各所屬單位關注的問題或需求,包括項目成員未經(jīng)項目經(jīng)理同意將項目成果申報知識產(chǎn)權(quán)、各專業(yè)技術領域年度知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造情況,以及專利申請人(專利權(quán)人)排序等,此次修訂時都進行了補充、規(guī)范和完善。
本次知識產(chǎn)權(quán)管理制度制修訂工作主要遵循4條原則:
第一,堅持問題導向。著力解決和規(guī)范當前知識產(chǎn)權(quán)管理中存在的熱點焦點重點問題、相關方關切的問題以及制約知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升的問題。
第二,堅持繼承發(fā)展。總結(jié)中國石油多年來知識產(chǎn)權(quán)管理實踐與經(jīng)驗,在繼承以往制度的基礎上,將有益經(jīng)驗制度化,同時根據(jù)公司深化改革、實施創(chuàng)新驅(qū)動和高質(zhì)量發(fā)展的新要求,以及公司科技體制機制改革相關決策部署,對現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)管理制度進行修改完善,補充優(yōu)化相關流程,逐步構(gòu)建適用于中國石油實際的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理體系。
第三,實現(xiàn)有效銜接。深入了解辦公廳、財務部、稅價部等涉及知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)定,如保密、國有資產(chǎn)管理、關聯(lián)交易轉(zhuǎn)讓定價等,確保公司知識產(chǎn)權(quán)管理制度與公司其他相關制度一致;對照科技獎勵、成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)效、科技項目管理等辦法中的有關政策和要求,與知識產(chǎn)權(quán)政策制度進行有效銜接。
第四,強調(diào)依法合規(guī)。對照國家最新修訂制定的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī),確保公司制度與國家法律法規(guī)相符,尤其是通過強化職能定位和職責分工、規(guī)范流程、加強監(jiān)督考核等舉措,強化知識產(chǎn)權(quán)工作的合規(guī)管理。
在“集中產(chǎn)權(quán)”方面,主要采取以下措施:
(1)為有效控制中國石油長期科研投資形成的知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn),滿足具有法人資格的所屬單位關于專利權(quán)人排序的需求,在堅持“集中產(chǎn)權(quán)”的基礎上,不再全部要求中國石油(總部)必須作為第一專利權(quán)人,所屬單位書面說明理由并經(jīng)科技管理部審核同意,具有法人資格的所屬單位可以作為第一專利權(quán)人。
(2)加強外協(xié)研究產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬管理。針對當前有關外協(xié)研究產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬約定較為隨意、存在知識產(chǎn)權(quán)流失風險等問題,進一步規(guī)范委托開發(fā)、合作開發(fā)等外協(xié)合作時知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定要求,加強審核。
(3)加強職務創(chuàng)新成果的專利權(quán)屬管理。鑒于目前仍然存在將職務創(chuàng)新成果以個人名義申報的現(xiàn)象,明確要求創(chuàng)新成果完成人主張創(chuàng)新成果為非職務創(chuàng)新成果并以個人名義申報知識產(chǎn)權(quán)的,應當在申報前向本單位提出非職務創(chuàng)新成果報告。
(4)加強知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)定執(zhí)行情況監(jiān)督。對未執(zhí)行有關知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬規(guī)定的,在中國石油及所屬單位開展科技獎勵和職稱評審、自主創(chuàng)新產(chǎn)品認定、科技成果評價、科技項目驗收及業(yè)績考核等管理活動時,不予認可。
在“統(tǒng)一管理、分級負責”方面,主要采取如下措施:根據(jù)總部、所屬單位及完成單位的職能定位,進一步優(yōu)化各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門的職責分工,總部主要負責政策制度和流程規(guī)范的制定完善、制度實施的監(jiān)督考核以及知識產(chǎn)權(quán)管理關鍵環(huán)節(jié)的管控,將主要職責權(quán)限合理分配到各級知識產(chǎn)權(quán)管理部門,進一步明確規(guī)定職務創(chuàng)新成果完成人、完成單位及所屬單位具體職責,切實發(fā)揮各級知識產(chǎn)權(quán)管理人員的作用。
新修訂的公司知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定提出,逐步建立完善“1+3+n”的知識產(chǎn)權(quán)管理制度體系,即1個知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定和專利、技術秘密、計算機軟件著作權(quán)3個管理辦法,以及制度配套相關模板、指南及細則等。主要完善以下幾個方面:
(1)本次修訂前的專利、技術秘密和計算機軟件著作權(quán)管理3個辦法,在總則、管理機構(gòu)與職責、權(quán)利歸屬等大部分章節(jié)的條款都相同或基本相同,有必要進行歸類;3個辦法的個性要求及流程規(guī)范方面,此次修訂中進一步細化、流程化和規(guī)范化。
(2)修訂前的制度結(jié)構(gòu)無法對職務創(chuàng)新成果保護方式的選擇進行規(guī)定,在新修訂的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定中,增加了職務創(chuàng)新成果完成后擬定獲取知識產(chǎn)權(quán)時,知識產(chǎn)權(quán)保護方式的選擇審定流程。
(3)修訂前的專利、技術秘密、計算機軟件著作權(quán)3個管理辦法,未涵蓋部分業(yè)務領域的工程設計圖、產(chǎn)品設計圖等著作權(quán),管理對象存在缺失。針對當前圖片、字體等著作權(quán)侵權(quán)風險較高的有關經(jīng)營管理活動,無法進行相關知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定。
(4)對創(chuàng)新成果采取知識產(chǎn)權(quán)組合保護是有效保護成果的基本方法,修訂前的專利、技術秘密、計算機軟件著作權(quán)3個辦法并行且無上位制度,割裂了三者之間基于創(chuàng)新成果的聯(lián)系,不利于逐步開展知識產(chǎn)權(quán)組合管理。
根據(jù)對中國石油主營業(yè)務競爭力提升的支撐程度等,將知識產(chǎn)權(quán)劃分為核心知識產(chǎn)權(quán)(A類)、重要知識產(chǎn)權(quán)(B類)和普通知識產(chǎn)權(quán)(C類)3個類別,以便將資源重點配置到核心知識產(chǎn)權(quán)上,并把分類管理貫穿于知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、維護、運用和保護的全過程。
以專利為例,在創(chuàng)造階段,加強對核心專利申報和專利代理質(zhì)量的審核監(jiān)督,簡化普通專利的審核審批流程;在維護階段,定期評估調(diào)整專利類別,重點維護核心專利,及時放棄沒有維護價值的專利,節(jié)省維護成本;在運用階段,根據(jù)每件專利的不同作用和價值定位,采取不同的政策措施。制定對外許可清單中,對需鼓勵對外許可技術的專利,簡化審批流程,提高審批效率,促進對外許可創(chuàng)效。
在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造階段,重點加強創(chuàng)新成果的有效保護和知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升。一是增加了創(chuàng)新成果保護方式選擇的審定程序;二是針對有知識產(chǎn)權(quán)考核指標的科研項目,要求開題時編制知識產(chǎn)權(quán)分析報告,作為開題論證及合同簽訂的依據(jù),驗收時編制知識產(chǎn)權(quán)總結(jié)報告,作為任務下達方對知識產(chǎn)權(quán)目標任務完成情況驗收的依據(jù);三是加強對專利代理機構(gòu)代理質(zhì)量的監(jiān)督考核。
在知識產(chǎn)權(quán)維護階段,重點要及時全面掌握公司各項知識產(chǎn)權(quán)的價值及其表現(xiàn)形式,以便充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)價值。一是要求定期組織開展知識產(chǎn)權(quán)價值評估工作,編制公司知識產(chǎn)權(quán)價值評價報告;二是定期對公司有效專利的維持/放棄進行評估,及時放棄沒有維護價值的專利。
在知識產(chǎn)權(quán)運用階段,重點是通過編制對外許可清單,實行對外許可分類管理,既要有效管控公司核心知識產(chǎn)權(quán),又要提高知識產(chǎn)權(quán)對外許可審核審批效率,促進知識產(chǎn)權(quán)運用創(chuàng)效。
在知識產(chǎn)權(quán)保護階段,探索有效機制,明確知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)信息收集、分析及處理流程,全面掌握公司知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)信息,加強自身知識產(chǎn)權(quán)保護。規(guī)定在開展知識產(chǎn)權(quán)風險易發(fā)的經(jīng)營活動時,要采取相關措施避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。
公司知識產(chǎn)權(quán)管理方面的費用主要包括專利申請費、代理費及專利授權(quán)后的維護費。修訂前的制度規(guī)定,公司統(tǒng)一管理專利的申請費、代理費及維護費均由公司總部統(tǒng)一支付。為促進各單位加強對專利申報的審核把關,在新修訂制度中規(guī)定:A類專利和國外專利的所有費用及B類專利授權(quán)后的維護費用由總部支付,B類專利授權(quán)前的費用及C類專利的所有費用由所屬單位支付,通過費用分攤的方式促進各所屬單位進一步加強專利質(zhì)量管理。
修訂前的知識產(chǎn)權(quán)管理相關制度因缺乏有效的監(jiān)督檢查和激勵約束機制,不利于規(guī)章制度有效落實,也未能充分調(diào)動知識產(chǎn)權(quán)管理人員的積極性。新修訂的制度在優(yōu)化各級知識產(chǎn)權(quán)管理崗位職責的基礎上,明確規(guī)定要定期檢查知識產(chǎn)權(quán)管理各項制度落實和執(zhí)行情況,并對各單位知識產(chǎn)權(quán)管理工作進行考評和表彰獎勵,同時要求所屬單位定期對本單位知識產(chǎn)權(quán)制度執(zhí)行情況進行檢查;同時,設立中國石油專利獎,表彰獎勵對高質(zhì)量、高價值專利做出重要貢獻的完成單位、所屬單位及相關審核審批人員和發(fā)明人等,引導重視專利質(zhì)量的同時,提高知識產(chǎn)權(quán)管理人員及研發(fā)人員的積極性。
公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作原則是各級知識產(chǎn)權(quán)管理人員及相關人員需要共同遵守的準則,亦是公司知識產(chǎn)權(quán)工作宗旨。新修訂的知識產(chǎn)權(quán)管理制度進一步明確了對各級知識產(chǎn)權(quán)管理人員的工作要求,將原來的專利、技術秘密及計算機軟件著作權(quán)管理工作原則“統(tǒng)一制度、規(guī)范管理、激勵創(chuàng)造、有效保護、注重實施”,修改為“依法規(guī)范、責任落實、需求導向、實現(xiàn)價值”,進一步明確公司知識產(chǎn)權(quán)管理工作的方向。
醞釀近3年的公司知識產(chǎn)權(quán)管理制度修訂工作,伴隨著2018年底新修訂制度的發(fā)布實施,終于告一段落。新修訂知識產(chǎn)權(quán)管理制度在繼承以往制度和經(jīng)驗的基礎上,為適應新形勢要求和未來發(fā)展需要,對管理體制機制等方面進行了改革創(chuàng)新,具體包括建立完善集中產(chǎn)權(quán)、統(tǒng)一管理、分級負責的管理體制,逐步構(gòu)建“1+3+n”的管理制度體系,實施全過程分類管理方法,以及即將上線運行知識產(chǎn)權(quán)管理信息平臺等主要管理工具。
徒法不足以自行。新修訂的知識產(chǎn)權(quán)管理制度的貫徹落實,不僅需要各所屬單位配備管理資源,更重要的是各級知識產(chǎn)權(quán)管理人員和研發(fā)人員對管理制度的知悉和認同。后續(xù)將加強宣傳貫徹力度,開展針對性培訓,提升各級知識產(chǎn)權(quán)管理人員專業(yè)能力,調(diào)動知識產(chǎn)權(quán)管理相關崗位執(zhí)行制度的自覺性,增強執(zhí)行制度的內(nèi)生動力。