高校科研事業(yè)健康發(fā)展的對策

張茂

關(guān)鍵詞：高校 ?科研事業(yè) ?健康發(fā)展 ?對策

科研項目分為縱向項目和橫向項目?？v向項目是指以學(xué)校名義承擔(dān)國家或地方政府設(shè)立的科技計劃項目或?qū)ｍ楉椖浚v向項目偏向于理論創(chuàng)新和科研突破;橫向項目是指學(xué)校從政府相關(guān)部門或企事業(yè)單位、民間組織、基金會、中國境外組織、國際組織等取得的按照合同約定進行管理的各類非財政性資金，橫向項目偏向于社會服務(wù)。高校承擔(dān)的科研項目內(nèi)容和形式多樣，這是高校適應(yīng)市場經(jīng)濟發(fā)展，服務(wù)地方經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展的具體表現(xiàn)。

一、高校科研管理的現(xiàn)狀

（一）科研人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)和培養(yǎng)制度不健全

目前，很多高校缺乏系統(tǒng)、科學(xué)、規(guī)范、有效的人才隊伍建設(shè)管理機制和運行機制，科研人員素質(zhì)不均衡，科研骨干人才缺乏，研究成員的團隊合作意識差，難以形成跨學(xué)科跨團隊的資源整合，導(dǎo)致申報國家重大科研項目的能力不足，從而影響高校自身的科研競爭力和影響力，難以從事高水平的科學(xué)研究。

（二）科研項目管理制度不健全

科研項目管理是從項目申請、立項論證、組織實施、檢查評估、驗收鑒定、成果申報、科技推廣、檔案入卷的全過程管理。但大部份高校重申報，輕過程、績效管理和成果轉(zhuǎn)化，管理制度不健全，制度空擋、制度之間不銜接時有發(fā)生，加之各部門間各自為政，溝通協(xié)調(diào)少，管理缺位，監(jiān)督錯位，導(dǎo)致科研項目執(zhí)行效率低，產(chǎn)出質(zhì)量不高，成果轉(zhuǎn)化率低，沒有達到預(yù)期的績效目標(biāo)，投入和產(chǎn)出不匹配，導(dǎo)致科研項目資金使用效率不高。

（三）科研績效考核制度不健全

績效考核作為激勵和約束的管理手段，對客觀公正評價工作業(yè)績至關(guān)重要。很多高校在在對科研人員進行考核時，由于考核制度不健全，考核指標(biāo)過于籠統(tǒng)，考核流程不科學(xué)，使得科研績效考核缺乏客觀性、公正性和與教學(xué)人員績效考核的可比性，績效考核的導(dǎo)向作用沒有真正得以體現(xiàn)。因此，難以激發(fā)科研人員的工作熱情，嚴重影響了其科研工作的積極性和創(chuàng)造性。

（四）職稱評審中科研評價機制不科學(xué)

高校在對教師進行年度考核、職稱評聘時往往涉及到與科研相關(guān)的指標(biāo)體系。以職稱評定為例，教育部和人力資源社會保障部于2017年10月聯(lián)合印發(fā)《高校教師職稱評審監(jiān)管暫行辦法》（教師[2017]12號），該辦法要求下放高校職稱評審權(quán)。高校也按照規(guī)定制定相應(yīng)的職稱評審制度，但很多高校在職稱評審時因當(dāng)年職稱聘用數(shù)量有限，因此提高申報評審條件，增加論文和科研項目數(shù)量等可衡量考核指標(biāo)，但是往往只規(guī)定科研成果的規(guī)模和數(shù)量，不考慮科研成果所創(chuàng)造的價值，導(dǎo)致很多高校教師通過論文造假、采取不正當(dāng)方式等爭取科研項目提高自身評審條件，從而影響了高校科研事業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。

（五）科研人員誠信體系不健全

近年來，我國科研個人信用建設(shè)剛剛起步，與經(jīng)濟和社會發(fā)展階段不匹配、不協(xié)調(diào)、不適應(yīng)的矛盾逐漸顯現(xiàn)，科研個人信用問題成為個人信用建設(shè)的阻礙，嚴重影響科研事業(yè)的健康發(fā)展。

（六）科研廉政建設(shè)和監(jiān)督機制不到位

高校的廉政建設(shè)對于全黨的廉政建設(shè)，具有十分重要的影響。那些以各種名目和手段挪用國家科研資金，侵占國家財產(chǎn)，用于家庭及個人消費，損害國家利益，給國家造成嚴重的損失案例的發(fā)生，無不說明在科研經(jīng)費管理中的廉政建設(shè)缺失和監(jiān)管缺失，這為高校的科研管理監(jiān)督體系敲響了警鐘。

二、加快高?？蒲惺聵I(yè)健康發(fā)展的對策

（一）調(diào)整科研人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)和完善人才培養(yǎng)制度

習(xí)近平總書記在黨的十九大報告中指出，人才是實現(xiàn)民族振興、贏得國際競爭主動的戰(zhàn)略資源。發(fā)展是第一要務(wù)，人才是第一資源，創(chuàng)新是第一動力。人才是高校發(fā)展的核心要素和第一資源。隨著創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略的深入推進，高校研究的成果歸根結(jié)底要為社會服務(wù)，而人才實力、科技創(chuàng)新實力、科技成果轉(zhuǎn)化實力成為評價一所高校綜合實力的標(biāo)桿。高校只有：（1）解放思想，加強領(lǐng)導(dǎo)，提高認識，不斷健全科研人才培養(yǎng)制度、人才保障體系和創(chuàng)新人才機制，激發(fā)科研人才隊伍建設(shè)活力;（2）強化科研人才服務(wù)管理體系建設(shè)，創(chuàng)造條件搭建科研人才發(fā)展平臺，打通科研人才培養(yǎng)通道，加大科研人才培養(yǎng)力度，營造良好的科研人才服務(wù)環(huán)境;（3）調(diào)整科研人才培養(yǎng)結(jié)構(gòu)，加快不同層次人才梯隊引進建設(shè)，提高科研人才競爭實力，加快培養(yǎng)優(yōu)秀團隊，實施團隊合作和學(xué)科交叉，帶動各層次科研人才效能脫穎而出。只有不斷加強科研人才核心競爭力，創(chuàng)造人盡其才、才盡其用的良好環(huán)境，才能保證高?？蒲惺聵I(yè)健康，可持續(xù)發(fā)展。

（二）加強科研管理制度建設(shè)

1、加強科研管理信息化建設(shè)

科研管理信息化建設(shè)有利于信息的收集、整理、存儲和分析，便于科研人員在申報項目時及時了解研究現(xiàn)狀和分析研究前景，避免研究內(nèi)容重復(fù)多頭申報;有利于各部門之間信息互通，便于加強聯(lián)動管理;有利于打破時空、距離限制，項目組及時了解項目進展情況、監(jiān)測項目執(zhí)行進度和效果，為過程管理提供數(shù)據(jù)分析，為結(jié)果提供問題導(dǎo)向;有利于為成果轉(zhuǎn)化提供交易信息平臺。總之，科研管理信息化建設(shè)是構(gòu)建科研管理知識系統(tǒng)的重要數(shù)據(jù)資源。高校要逐步建立科研信息化建設(shè)平臺和體系，加強信息維護、共享和可持續(xù)性建設(shè)，為建立全國范圍內(nèi)的科研數(shù)據(jù)信息化建設(shè)提供條件和保障。

2、加強科研管理制度建設(shè)

科研管理制度的建設(shè)關(guān)系到高?？蒲泄芾砉ぷ鞯捻樌_展，為科研管理工作營造和諧健康的良好環(huán)境，也是保證科研管理規(guī)范化、營造良好學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境、提升科研創(chuàng)新能力和加大科研成果產(chǎn)出的有效措施。因此加強科研管理制度建設(shè)，需要：（1）加強中央及省關(guān)于科研管理的政策理論學(xué)習(xí)，把握政策導(dǎo)向;（2）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，加強部門之間溝通協(xié)調(diào)，制定科學(xué)、全面并適合學(xué)校發(fā)展，行之有效的科研管理政策體系;（3）加強預(yù)算申報審核、過程管理、績效考核和推動成果轉(zhuǎn)化;（4）緊跟時代發(fā)展和科研改革主旋律，及時修改完善相關(guān)管理辦法，將中央有關(guān)科研管理的新政策落到實處。

（三）改革科研績效考核制度

既然有投入就需要有產(chǎn)出，這是貫徹科學(xué)發(fā)展觀的必要要求，科研項目績效考核貫穿科研管理全過程，將變成新時代科研項目管理新常態(tài)新要求，加強科研項目績效考核。首先，統(tǒng)一思想，加強認識，提高學(xué)習(xí);其次，加強培訓(xùn)，分步實現(xiàn)科研全過程績效管理，構(gòu)建覆蓋所有類別科研項目的績效考核機制;再次，制定科學(xué)、合理、有效的績效評價指標(biāo)、方法和流程，建立數(shù)量與質(zhì)量相結(jié)合的考核機制;最后，適量引入第三方機構(gòu)進行績效考核。只有不斷加強科研項目績效考核，才能提高科研項目資金使用效率，提高資金管理水平。

（四）改革職稱評審科研評價機制

職稱評審改革是高校教師關(guān)注的焦點，高校要按照中央深化職稱制度改革的部署，根據(jù)《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，結(jié)合學(xué)校發(fā)展目標(biāo)和辦學(xué)定位，制定適合學(xué)校發(fā)展階段的職稱評審制度和操作流程，在制度設(shè)計上要：（1）健全考核制度，完善考核辦法;（2）對科研的考核要兼顧數(shù)量和質(zhì)量，并以質(zhì)量為主，制定科學(xué)合理的量化和可細化指標(biāo)，解決職稱評審中對科研水平標(biāo)準(zhǔn)的認定;（3）定期考核，對不同層次的所聘教師按照考核制度的要求定期考核其履職情況，以此激勵其不斷提高專業(yè)業(yè)務(wù)水平。

（五）加強科研人員誠信體系建設(shè)

科研人員個人信用建設(shè)是社會主義精神文明建設(shè)的重要組成部份，是社會文明進步的重要標(biāo)志，是維護科學(xué)的社會信譽、促進科技事業(yè)健康發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，是營造良好科研氛圍、提升自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的迫切需要。要在全社會推動建立健全科研誠信體系，建立科研信用信息數(shù)據(jù)庫和檔案庫，建立科研個人信用激勵和獎懲制度，建立科研信用公示和警示制度。只有將科研人員的“自律”與制度建設(shè)的“他律”有機結(jié)合，才能在全社會營造良好的學(xué)術(shù)研究生態(tài)環(huán)境。

（六）加強科研廉政建設(shè)和監(jiān)督機制

1、加強廉政建設(shè)

科研管理和廉政建設(shè)如鳥之雙翼、舟之雙槳，相輔相成、不可偏廢。既抓管理又抓學(xué)術(shù)是確?？蒲惺聵I(yè)健康有序發(fā)展的重要前提。要強化制度建設(shè)和監(jiān)督管理，綜合實施、標(biāo)本兼治，讓科研人員在制度的制約下“不想腐，不敢腐，不能腐”。

2、加強監(jiān)督機制

加強內(nèi)部審計監(jiān)督。市場經(jīng)濟的快速發(fā)展，高校已成為科研腐敗的重災(zāi)區(qū)，加強內(nèi)部審計的監(jiān)督職能，是完善學(xué)校內(nèi)部治理機構(gòu)和健全權(quán)力約束機制的重要措施，對促進高校科學(xué)發(fā)展具有重要意義。充分發(fā)揮高校內(nèi)部審計機構(gòu)在懲治和預(yù)防腐敗體系中的獨特作用，需要：（1）高度重視，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，不斷健全機構(gòu)、完善制度、創(chuàng)新方法、嚴肅法紀，加強科研全過程監(jiān)督管理，將腐敗遏制在制度管控的搖籃下;（2）充分保證審計工作的獨立性，增加審計人員和加強審計隊伍專業(yè)化建設(shè)，提高審計人員業(yè)務(wù)能力;（3）拓寬審計范圍、增加審計檢查的頻率;（4）加強審計人員職業(yè)素養(yǎng)和政治站位，提升審計高度和審計結(jié)果運用。

加強外部審計監(jiān)督。外部審計相對于內(nèi)部審計更加獨立，但審計費用相對較高。國家重大專項要求結(jié)題驗收必須要有外部審計意見，而大部分的橫向科研項目沒有要求外部審計。學(xué)?？梢愿鶕?jù)自身財力，集中力量辦大事，根據(jù)內(nèi)部審計的建議，定期開展專項審計抽查，以此節(jié)約成本，達到審計監(jiān)督內(nèi)外結(jié)合的預(yù)期目標(biāo)。

綜上所述，要加強高?？蒲惺聵I(yè)健康發(fā)展，必須加快人才建設(shè)、制度建設(shè)、廉政建設(shè)，構(gòu)筑適合高?？蒲锌沙掷m(xù)發(fā)展的科技創(chuàng)新體系，全面實施科技強校戰(zhàn)略，為實現(xiàn)高校內(nèi)涵式發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，更快更好服務(wù)地方經(jīng)濟和社會發(fā)展服務(wù)。

參考文獻

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