中美兩國專利審查制度比較

李立麗

摘要：在國際貿(mào)易中，基于對知識產(chǎn)權(quán)的認(rèn)知程度可以了解到各國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、歷史文化、價值觀司法制度建設(shè)等。因此，對知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用與審查已經(jīng)成為發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易發(fā)展的重要內(nèi)容。要想進(jìn)行貿(mào)易，就必須了解各國及各地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)制度的差異。通過對中國與美國之間專利審查制度的分析，對中美專利審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行深層次的了解，以便積極應(yīng)對各地知識產(chǎn)權(quán)程序中的差異帶來的問題，形成應(yīng)對專利審查差異的策略。本文主要針對中美兩國專利審查制度進(jìn)行了比較，以供參考。

關(guān)鍵詞：中國;美國;專利;審查制度;比較

我國專利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計三類，而美國專利分為發(fā)明、植物發(fā)明和外觀設(shè)計三類。在種類對應(yīng)關(guān)系上，我國的發(fā)明與實(shí)用新型對應(yīng)于美國的發(fā)明，我國的外觀設(shè)計對應(yīng)于美國的外觀設(shè)計。下面介紹一下中美兩國在專利審查制度上的異同。

1中美兩國專利審查簡述

專利審查效率與案件積壓情況、審查員數(shù)量等密切相關(guān)。就目前統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，中美兩國的審查效率差不多，發(fā)明類專利一般3-5年就能審結(jié)。在審查制度上，中美兩國的最大差異在于，中國的實(shí)用新型和外觀設(shè)計在通過初審的形式審查后就可授予專利權(quán)，不再進(jìn)行發(fā)明內(nèi)容的實(shí)質(zhì)審查，因此一般在1年左右即可授予專利權(quán)。而美國的所有專利類型都需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。在同樣需要實(shí)質(zhì)審查的專利中，實(shí)質(zhì)審查的制度也會有細(xì)微的不同。

2中國專利審查制度

中國專利的審查進(jìn)度某種程度上會影響美國專利的審查進(jìn)度，下面就我們最關(guān)心的公開時間與授權(quán)時間，先介紹一下中國專利申請的時間軸：

如上圖所示，在中國專利申請分為初審和實(shí)審兩個階段，公開技術(shù)方案后才能進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段。也就是說，在我國公開是進(jìn)入實(shí)審階段的前置條件。按照專利法的規(guī)定，初審合格后自申請日起滿18個月即行公開。因此，如果不請求提前公開，初審需要1.5年，實(shí)審階段需要1-3年不等。根據(jù)現(xiàn)有法律規(guī)定，以上兩個階段都可請求加速。在初審階段可請求提前公開，最快可將初審階段縮短至0.5年以內(nèi)。在實(shí)審階段可以請求優(yōu)先審查，最快可以將實(shí)審階段縮短至1年內(nèi)。因此，一件專利最快可在1.5年內(nèi)審結(jié)。

一旦專利獲批進(jìn)入優(yōu)先審查程序，自批準(zhǔn)之日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。

根據(jù)我國優(yōu)先審查的相關(guān)規(guī)定，如下類型的專利可請求優(yōu)先審查：

（1）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點(diǎn)發(fā)展產(chǎn)業(yè);

（2）涉及各省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府重點(diǎn)鼓勵的產(chǎn)業(yè);

（3）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快;

（4）專利申請人或者復(fù)審請求人已經(jīng)做好實(shí)施準(zhǔn)備或者已經(jīng)開始實(shí)施，或者有證據(jù)證明他人正在實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造;

（5）就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區(qū)提出申請的該中國首次申請;

（6）其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查。

3美國專利審查制度

在美國雖然所有專利都需要經(jīng)過初審和實(shí)審兩個階段，但是進(jìn)入實(shí)審階段不以公開為前提，初審合格后即行進(jìn)入實(shí)審階段。同樣地，美國專利也是在初審合格后自申請日起滿18個月公開。就實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)來看，如果申請文件及相關(guān)文件都齊備，初審階段通常只需幾個月，因此在公開前就收到審查意見的情況經(jīng)常發(fā)生。

同樣地，在美國實(shí)審階段也可請求加速審查。一種方式是使用借用中美兩局合作的專利審查高速公路（PPH）加快實(shí)審，但是此加快方式需要以我國的正面的審查結(jié)果為前提（即，在先申請的至少一項或多項權(quán)利要求可授權(quán)）。另一種方式是根據(jù)美國專利商標(biāo)局（USPTO）提供的幾種加快審查程序提出請求。下面詳細(xì)介紹美國的幾種加快審查程序：

（1）普通加快審查（AE）

適用對象：從2006年8月25日開始，申請人可請求USPTO對其申請進(jìn)行普通加快審查AE（acceleratedexamination）。

啟動條件：提出普通加快審查的專利申請、加快請求、答復(fù)意見和所需費(fèi)用必須通過USPTO的電子申請系統(tǒng)（EFS）或者網(wǎng)上電子申請系統(tǒng)（EFS-Web）進(jìn)行電子提交，否則審查周期可能超過12個月;申請人需繳納額外加快審查費(fèi)用每件130美元（如果申請主題是環(huán)境質(zhì)量、能源或者反恐則無需繳納）; 申請的獨(dú)立權(quán)利要求不超過3個，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，不能含有多項從屬權(quán)利要求，必須符合單一性的要求;申請人必須愿意進(jìn)行關(guān)于現(xiàn)有技術(shù)及申請的可專利性等問題的會晤，并且提交一份書面聲明，愿意在審查員要求時即進(jìn)行會晤（申請全部主題可以授權(quán)的，可不進(jìn)行會晤）;在提交專利申請時，申請人必須提交一份聲明，表明已經(jīng)進(jìn)行了審查前的專利檢索，檢索內(nèi)容包括技術(shù)領(lǐng)域、數(shù)據(jù)庫、檢索邏輯、檢索到的文件名稱等。檢索必須包括美國專利、外國專利和非專利文獻(xiàn)，除非申請人有合理的理由確信在其排除的資源中沒有更合適的文獻(xiàn)。檢索必須針對要求保護(hù)的發(fā)明，覆蓋權(quán)利要求的所有特征，并且對權(quán)利要求進(jìn)行最大范圍的解釋。此外，檢索還需包括已公開的可能要求保護(hù)的技術(shù)特征。如果是來自外國專利局的檢索報告，必須滿足上述要求，也就是說，使用其他局的檢索報告時，USPTO有可能不予采用而拒絕加快審查。

加快程度：預(yù)計在自申請日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。

加快數(shù)量：USPTO對于普通加快審查沒有數(shù)量限制，但是由于其條件比較嚴(yán)格，每年的申請量并不大，并且有相當(dāng)比例的申請由于不符合條件而被拒絕加快。

（2）優(yōu)先審查（TrackOne）

適用對象：由于普通加快審查要求的條件較為嚴(yán)格，無法滿足申請人的需求，USPTO于2011年9月又提出了優(yōu)先審查程序。

啟動條件：申請人使用指定的優(yōu)先審查請求表（PTO/AIA/424）;申請人申請的獨(dú)立權(quán)利要求不超過4個，權(quán)利要求總數(shù)不超過30個;申請人需繳納額外優(yōu)先審查費(fèi)用每件4800美元，小微企業(yè)為2400美元?？梢?，與普通加快審查相比，優(yōu)先審查無需提交USPTO認(rèn)可的檢索報告，也無需滿足會晤等要求，權(quán)利要求數(shù)量限制也有所放寬，申請人只需填表、繳費(fèi)即可享受優(yōu)先審查，因此，該方式也受到申請人的普遍歡迎。當(dāng)然，由于費(fèi)用相對較高，其也為USPTO帶來了不菲的收入。

加快程度：預(yù)計在自申請日起12個月內(nèi)收到最終審查決定。而根據(jù)USPTO網(wǎng)站2016年3月最新公布的結(jié)果，優(yōu)先審查從批準(zhǔn)加快到發(fā)出第一次審查意見通知書的平均周期僅為2.1個月，做出最終審查決定的平均周期僅為6.5個月，如果是授權(quán)決定該周期僅為5.2個月。從提交相關(guān)申請到批準(zhǔn)加快審查的平均周期為1.4個月。

加快數(shù)量：由于審查資源有限，USPTO每年僅受理優(yōu)先審查1萬件，但目前為止尚未有某年達(dá)到該限值，因此申請人可放心提交申請。

（3）對于年長者或有健康問題申請人的加快審查

根據(jù)USPTO審查程序手冊MPEP708.02的規(guī)定，對于年長者或有健康問題的申請人可以提出特殊變更（makespecial）請求，將申請類型轉(zhuǎn)變?yōu)榧涌?，該加快與普通加快審查類似。該政策為永久政策，USPTO自1959年12月開始實(shí)施。

適用對象：申請人年齡大于65歲，或者其健康狀況無法滿足正常申請程序中的相應(yīng)行為。

啟動條件：申請人提出申請，并且提交身份年齡證明或者醫(yī)師診斷等可證明健康狀況的證明。

加快程度：USPTO將對整個審查過程予以加快。

（4）一通前會晤項目

2009年10月，USPTO開始實(shí)行完全的一通前會晤項目。該項目從2008年的試點(diǎn)項目轉(zhuǎn)換而來，目前已成為正式項目。

適用對象：完全的一通前會晤項目適用于所有技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明專利申請（2008年試點(diǎn)時僅限定了個別技術(shù)領(lǐng)域）。

啟動條件：申請人通過網(wǎng)上電子申請系統(tǒng)（EFS-Web）提交請求并使用指定的表格（PTO/SB/413C）;申請人提出的請求至少應(yīng)比第一次審查意見通知書出現(xiàn)在專利申請信息查詢系統(tǒng)（PAIR）中提前一天;獨(dú)立權(quán)利要求不超過3個，權(quán)利要求總數(shù)不超過20個，且不包含多項從屬權(quán)利要求;申請人必須同意進(jìn)行會晤。

加快程度：申請人收到第一次審查意見通知書的時間加快。

結(jié)語

一些非常重要的專利，需要在盡快獲得授權(quán)與延遲公開技術(shù)方案兩者間取得平衡。一方面，盡早公開技術(shù)方案有利于盡快獲得授權(quán);另一方面，提前公開技術(shù)方案后，潛在的競爭對手就會更早地獲知我們的技術(shù)方案，進(jìn)而在我們技術(shù)方案基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)及專利布局。因此，我們需要根據(jù)技術(shù)方案的特點(diǎn)，選擇在什么階段做哪些加速授權(quán)的動作。例如，框架性的需要進(jìn)一步優(yōu)化技術(shù)方案以及相應(yīng)進(jìn)行專利布局的技術(shù)方案，我們需要慎重使用提前公開的請求，或者不請求提前公開。中國獲得授權(quán)后，可利用中國的審查結(jié)果加快美國的審查進(jìn)程。

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