工業(yè)4.0 尚需三大政策法治保障機制

唐菠 本刊記者/陳俊伶

區(qū)塊鏈技術在工業(yè)領域的應用，針對當前工業(yè)信息產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展在立法和機制建設上的問題，提出符合“工業(yè)4.0”第三境界所需技術的政策法治保障，提出完善工業(yè)區(qū)塊鏈技術應用立法，構建工業(yè)區(qū)塊鏈技術的法律服務機制、權限隱私保護機制和政府“柔性”監(jiān)管機制等三大機制，不斷推進工業(yè)信息產(chǎn)業(yè)技術開發(fā)和工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展的法治化。

2019年10月31日，中國工程院院士、浙江大學區(qū)塊鏈研究中心主任陳純教授在接受21世紀經(jīng)濟報道等媒體采訪中提出“區(qū)塊鏈+”最為重要的應用空間是工業(yè)制造領域，應當受到政府機關、工業(yè)企業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)部門的格外重視和關注。工業(yè)區(qū)塊鏈技術應用具有廣闊的前景，能夠實現(xiàn)工業(yè)生產(chǎn)的高度協(xié)作、信息共享信賴安全，以及最大程度的實現(xiàn)生產(chǎn)標準化，但這并不能代替國家對該項技術的監(jiān)管，特別是技術研究和監(jiān)管、服務應用和規(guī)范、產(chǎn)能調整和協(xié)作方面等可能存在的法律風險問題，更加需要從立法和相關機制構建，加強區(qū)塊鏈技術在工業(yè)領域應用的監(jiān)管和規(guī)范，確保工業(yè)經(jīng)濟特別是信息化產(chǎn)業(yè)運行的法治化。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術應用的立法完善

2019年1月，國家網(wǎng)信辦發(fā)布《區(qū)塊鏈信息服務管理規(guī)定》，主要應對區(qū)塊鏈相關市場紛繁復雜、新的應用模式不斷涌現(xiàn)帶來的信息安全和市場安全沖擊，特別是區(qū)塊鏈的出現(xiàn)為信息服務的提供以及輿情應對帶來的新挑戰(zhàn)，對區(qū)塊鏈信息服務進行初步界定和信息服務提供者監(jiān)管規(guī)則，包括區(qū)塊鏈信息服務的備案管理、年度審核、業(yè)務規(guī)范等，設置相應的處置措施。但專項立法缺失、法律界定模糊、監(jiān)管舉措粗放等問題，難以形成區(qū)塊鏈技術在工業(yè)領域應用的有效法律監(jiān)督格局。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術監(jiān)管立法及試點應用，當從區(qū)塊鏈基礎立法等方面完善區(qū)塊鏈技術研究和監(jiān)管的基礎立法，明確區(qū)塊鏈技術應用的法律屬性?？梢灾贫ㄏ鄳牟块T規(guī)章，確立區(qū)塊鏈技術研究機構和工業(yè)企業(yè)參與主體的法律地位，確定參與技術開發(fā)的主體資格和使用企業(yè)的市場準入規(guī)則，避免消極立法的態(tài)度。在工業(yè)生產(chǎn)中確立起區(qū)塊鏈管理的智能合約效力，規(guī)范智能合約的協(xié)議屬性和法律標準。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術的監(jiān)管立法完善，嚴格監(jiān)管主體和企業(yè)準入條件。在監(jiān)管主體上，可以成立國家層面的工業(yè)區(qū)塊鏈技術監(jiān)管機構和工業(yè)企業(yè)行業(yè)協(xié)會，實現(xiàn)外部監(jiān)督和內部監(jiān)督的有機結合，進一步發(fā)揮國家工業(yè)信息技術機構的專業(yè)化作用和強化工信、企業(yè)安全監(jiān)管的行業(yè)主管能力。在企業(yè)準入條件上，集中解決準入門檻和技術標準問題，設置科學的工業(yè)區(qū)塊鏈技術研究機構主體資格，以保障政府對新興技術事前監(jiān)管的需要。設置科學的工業(yè)區(qū)塊鏈技術使用企業(yè)的準入條件，確保該項技術應用的質量。

推進工業(yè)區(qū)塊鏈在部分重點企業(yè)的試點應用立法，保障工業(yè)產(chǎn)業(yè)領域技術創(chuàng)新成果。區(qū)塊鏈技術在工業(yè)領域特別是信息工業(yè)產(chǎn)業(yè)領域的應用，應當以立法促進相關技術和產(chǎn)業(yè)扶持政策的出臺，確立起工業(yè)區(qū)塊鏈技術所對應的消費者權益保護規(guī)則，做到真正的“放管服”，讓區(qū)塊鏈技術能夠以最大化效果出現(xiàn)在公眾的生活當中，為工業(yè)區(qū)塊鏈使用企業(yè)和產(chǎn)業(yè)提供強大的法律支撐，進一步促進國家產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的大繁榮。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術的生產(chǎn)標準化，確立以行業(yè)規(guī)范促進整體立法的實現(xiàn)。根據(jù)工業(yè)區(qū)塊鏈特有的精準化和標準化特點，將生產(chǎn)環(huán)節(jié)和包裝、運輸、修理維護、商務環(huán)節(jié)結合起來，以各個環(huán)節(jié)的行業(yè)標準為先行規(guī)范載體，通過技術完善和產(chǎn)業(yè)發(fā)展逐步形成新的行業(yè)規(guī)范集合，最終以法定程序形成高位階的立法，以更好地規(guī)范工業(yè)區(qū)塊鏈技術的應用。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術的法律服務機制

工業(yè)區(qū)塊鏈的新興技術屬性，決定了該項技術涉及的利益必然給法律和監(jiān)管帶來巨大的沖擊，基于區(qū)塊鏈技術在工業(yè)應用中出現(xiàn)的法律問題，應建立區(qū)塊鏈技術法律服務機制，根據(jù)區(qū)塊鏈技術發(fā)展的不同層次，確立起不同更新?lián)Q代技術的法律服務機制。針對區(qū)塊鏈1.0技術的應用，做好標準化工業(yè)生產(chǎn)和產(chǎn)能控制的法律服務。

法律服務層面強化律師的服務機制建設，主要包括為工業(yè)區(qū)塊鏈技術研究機構準備主體資格審核資料，保證技術研究機構所從事的研究合法。為區(qū)塊鏈技術應用的工業(yè)企業(yè)和公司選擇較為合適的注冊地，這需要根據(jù)技術產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)權在外域的政策態(tài)度，作出相應的調整和選擇。提供切合實際和應用國家法律政策的法律咨詢和幫助，對涉及工業(yè)區(qū)塊鏈應用的相關協(xié)議合同，特別是制定智能合約，提出有效的起草論證報告，完成實現(xiàn)技術代碼的基礎性工作。

針對區(qū)塊鏈2.0及以上層次技術的應用，規(guī)避法律風險和監(jiān)管風險提供法律服務。對工業(yè)區(qū)塊鏈技術及具體應用項目、隱私保護和網(wǎng)絡安全、涉區(qū)塊鏈項目的合規(guī)性以及法律責任等方面提供法律咨詢，并且根據(jù)工廠具體生產(chǎn)銷售需求提出具有針對性的法律意見，參與審核工業(yè)區(qū)塊鏈技術開發(fā)的合法性，確保法律咨詢方和尋求幫助者的合法權益保障。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術的法律服務中涉及許多專業(yè)領域問題，不僅要求團隊成員對法律知識掌握，還要求其了解“工業(yè)4.0”第三境界的發(fā)展實質，有效把握區(qū)塊鏈在工業(yè)生態(tài)及未來發(fā)展的方向趨勢，并且能夠熟悉工業(yè)區(qū)塊鏈的運作流程。因此，要大力培育工業(yè)區(qū)塊鏈法律服務人才，形成符合時代發(fā)展需求的技術和產(chǎn)業(yè)法律服務團隊，在復合型人才方面更加注重專業(yè)化、合理化、高端化，以此推進工業(yè)區(qū)塊鏈技術法律服務體系的深化。

工業(yè)區(qū)塊鏈的權限隱私保護機制

工業(yè)區(qū)塊鏈技術沖擊了傳統(tǒng)的工業(yè)生產(chǎn)和產(chǎn)業(yè)調整規(guī)律，帶來了機遇與挑戰(zhàn)，其中所涉及的工業(yè)企業(yè)和消費者的隱私安全也一度受到質疑。就工業(yè)企業(yè)的權限隱私保護而言，工業(yè)區(qū)塊鏈技術支撐下的企業(yè)管理、生產(chǎn)計劃、材料供應、產(chǎn)品訂單和指導生產(chǎn)，都需要經(jīng)過授權才能加入?yún)^(qū)塊鏈網(wǎng)絡，如果共享賬本的讀取存在技術上的風險，那么就可能被不法侵害行為盜取生產(chǎn)企業(yè)的核心技術。

工業(yè)區(qū)塊鏈的權限隱私保護機制，應當著重從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計劃、知識產(chǎn)權保護、客戶資源維護等方面加以保護。因此，必須要構建工業(yè)區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)協(xié)作平臺的權限隱私保護機制，將核心制造的私有信息和金融、物流、銷售、海關、供貨方等多方私有信息進行加密處理，由立法規(guī)范確立密碼管理規(guī)則和權限。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術成果轉化消費的過程，核心在于保護區(qū)塊鏈技術投入和產(chǎn)出的個人信息保護。對工業(yè)區(qū)塊鏈技術的消費者個人信息保護機制，尚未出臺系統(tǒng)法律保護工業(yè)區(qū)塊鏈技術消費者個人信息，包括技術使用的工業(yè)企業(yè)和技術產(chǎn)品的消費者，而保護工業(yè)企業(yè)的權限隱私和消費者隱私安全，又是推進工業(yè)區(qū)塊鏈技術長久發(fā)展的關鍵。應當遵照信息披露機制，制定相應的監(jiān)管機制，比如明確規(guī)定區(qū)塊鏈技術在工業(yè)領域應用的具體要求，明確要求平臺提供完整的生產(chǎn)、交易和財務信息，規(guī)定技術研發(fā)機構和工業(yè)產(chǎn)業(yè)基本信息出現(xiàn)重大變化的報告制度，監(jiān)管部門在控制權變化時應當采取的處置措施。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術項目的投資者信息保護機制。工業(yè)區(qū)塊鏈項目的投資者投融資時，因技術行業(yè)的特殊性，必然要對其個人基本賬戶信息進行記錄，對可能出現(xiàn)投資者個人信息嚴重泄露甚至濫用問題，要確立規(guī)則明確工業(yè)區(qū)塊鏈投資者信息安全保護制度。加強工業(yè)區(qū)塊鏈技術使用企業(yè)的內部監(jiān)督管理職責，保障工業(yè)區(qū)塊鏈技術項目投資者的信息安全。加強工業(yè)區(qū)塊鏈技術項目投資者的教育，促使其自身樹立保障信息安全的意識。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術項目的參與者信息保護機制。工業(yè)區(qū)塊鏈項目的參與者信息以及生產(chǎn)交易信息被放在去中心化的共有鏈上，難免會造成企業(yè)信息及生產(chǎn)信息泄露的危險。應當針對鏈上的交易主體準入記錄和鏈下的工業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)做登記，設立專門的部門對這些登記信息進行存管，其他人如果想要進行查詢，必須提供合理依據(jù)。同時要從社會、企業(yè)和機關等三個角度共同對參與者的隱私信息存管狀況進行監(jiān)督管理，并明確侵害隱私安全信息的法律責任，提供法律救濟途徑。

工業(yè)區(qū)塊鏈技術的“柔性”監(jiān)管機制

工業(yè)區(qū)塊鏈技術創(chuàng)新面臨機遇和挑戰(zhàn)的并存，必須加強監(jiān)管以保障國家經(jīng)濟命脈安全。從生產(chǎn)關系與生產(chǎn)力層面對區(qū)塊鏈應用進行分析，區(qū)塊鏈就是一種生產(chǎn)關系的重構，它就是在沖擊和改變規(guī)則，尋求技術與監(jiān)管相結合，采取新技術“柔性”或“隱性”的政府引導式監(jiān)管，加快推進工業(yè)區(qū)塊鏈技術在監(jiān)管層面的落地應用，實質上對于區(qū)塊鏈在工業(yè)領域的應用監(jiān)管也具有十分重大的意義。

區(qū)塊鏈作為浙江大學區(qū)塊鏈研究中心的重大技術成果，是未來中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展騰飛的重要基礎。之所以要采取政府的“柔性”監(jiān)管，導向在于支持國產(chǎn)技術的創(chuàng)新。因此，實施監(jiān)管并不意味著否定和打壓，在確立監(jiān)管機制前務必要厘清區(qū)塊鏈技術發(fā)展和國家工業(yè)產(chǎn)業(yè)監(jiān)督管理的辯證關系。區(qū)塊鏈若要走的健康、走的長遠，監(jiān)管機制的完備是必要條件，把工業(yè)區(qū)塊鏈的應用場景考慮到政府對監(jiān)管層面、對實體經(jīng)濟的技術風控，可通過技術的手段去監(jiān)管工業(yè)技術標準和產(chǎn)品質量標準混亂的現(xiàn)象。

區(qū)塊鏈能夠幫助包括中央和地方政府更好地去監(jiān)管各類技術創(chuàng)新，這也包括對工業(yè)區(qū)塊鏈技術本身的創(chuàng)新，將一些行政審批職能諸如知識產(chǎn)權登記、征稅管理等都放在鏈上，可以實現(xiàn)政府機構間的數(shù)據(jù)共享，極大地提升政務效率。

英國沙盒監(jiān)管機制對金融技術的監(jiān)管經(jīng)驗，完全可以引入到工業(yè)區(qū)塊鏈技術監(jiān)管上來，并改造成為中國特有的工業(yè)區(qū)塊鏈監(jiān)管制度，在工業(yè)區(qū)塊鏈技術上形成良好寬松的監(jiān)管環(huán)境，保障工業(yè)企業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的安全性。同時，可以智能合約的法律監(jiān)管推進整個區(qū)塊鏈法律監(jiān)督機制的構建，智能合約實質上只是自動執(zhí)行的計算機編碼，但對于智能合約是否真的為具有法律效力的合同、在因其產(chǎn)生爭議時相關痕跡的證明力等問題一直存在爭論，這需要對該類合約的法律協(xié)議屬性和技術進行監(jiān)管，提出更好的監(jiān)督管理舉措。

推進中國經(jīng)濟社會高質量發(fā)展，必須從技術、人文、規(guī)則和意識等多個方面努力，在區(qū)塊鏈高精尖技術騰飛的當下，繼續(xù)保持持續(xù)穩(wěn)健的技術發(fā)展水平，只能依靠法治。通過對工業(yè)區(qū)塊鏈技術的深度關注，將該項技術納入法治化發(fā)展軌道，能夠避免技術風險帶來的不良后果，這符合黨的十九屆四中全會關于“國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”的新時代要求，用法治規(guī)范科技，用科技服務人民。