FDI對長三角城市工業(yè)環(huán)境績效影響的實(shí)證研究

卜勝娟,周雯麗

(南京中醫(yī)藥大學(xué) 衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 210023)

長江三角洲是中國經(jīng)濟(jì)最具活力、開放程度最高的區(qū)域之一[1]，在中國全方位開放以及現(xiàn)代化建設(shè)大局中至關(guān)重要。長三角突出的區(qū)位優(yōu)勢、優(yōu)良的自然稟賦以及中國改革開放和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型大環(huán)境的驅(qū)動(dòng)，促進(jìn)了FDI的流入并且推動(dòng)了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但與此同時(shí)，F(xiàn)DI流入帶來的環(huán)境壓力也越來越大,因此減排放、降耗能的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式越來越受到人們的重視。FDI流入的最主要行業(yè)是工業(yè)產(chǎn)業(yè)，工業(yè)產(chǎn)業(yè)是節(jié)能降耗的重中之重。因此，研究FDI對工業(yè)環(huán)境績效的影響，有助于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長與環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

長江三角洲是中國經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展的重要引擎。本文所指的長三角城市是根據(jù)2016年中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布的《長江三角洲城市群發(fā)展規(guī)劃》[1]所定義的上海市，江蘇省的南京、無錫、常州、蘇州、南通、鹽城、揚(yáng)州、鎮(zhèn)江、泰州，浙江省的杭州、寧波、嘉興、湖州、紹興、金華、舟山、臺(tái)州，安徽省的合肥、蕪湖、馬鞍山、銅陵、安慶、滁州、池州、宣城 26 市。世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(huì)(WorldBusinessCouncilforSustainableDevelopment，WBCSD)定義環(huán)境績效是衡量某一企業(yè)、行業(yè)或地區(qū)創(chuàng)造單位價(jià)值產(chǎn)生的環(huán)境影響的大小[2]。工業(yè)環(huán)境績效則是指工業(yè)企業(yè)創(chuàng)造單位工業(yè)產(chǎn)值對環(huán)境的影響，它是權(quán)衡工業(yè)可持續(xù)發(fā)展?fàn)顩r的重要指標(biāo)。

本文在對現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納梳理的基礎(chǔ)上，首先考察了長三角城市利用FDI的現(xiàn)狀，然后利用投入導(dǎo)向的CCR模型來測度其工業(yè)環(huán)境績效；其次選取隨機(jī)效應(yīng)TOBIT模型討論FDI對工業(yè)環(huán)境績效的影響；最后提出相應(yīng)建議。本研究對于長三角城市制定和運(yùn)用相關(guān)政策來實(shí)現(xiàn)環(huán)境友好型和資源節(jié)約型社會(huì)發(fā)展模式具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、文獻(xiàn)回顧

(一)工業(yè)環(huán)境績效的測度

ISO14031中認(rèn)為環(huán)境績效評估(EnvironmentalPerformanceEvaluation，EPE)是審查組織環(huán)境因素的工具，用以決定預(yù)期的目標(biāo)是否達(dá)到。[3]環(huán)境績效評估由機(jī)構(gòu)自我選擇適合其特點(diǎn)的“環(huán)境績效評估指標(biāo)”，并根據(jù)這些指標(biāo)收集整理數(shù)據(jù)，以提供組織內(nèi)外部的利益相關(guān)方了解組織在環(huán)境保護(hù)方面的成效。[4]迄今為止，有關(guān)企業(yè)環(huán)境績效指標(biāo)測度研究的文獻(xiàn)有很多，但主要采用兩種方法。

一是采用單一指標(biāo)來測度工業(yè)企業(yè)環(huán)境績效。如將環(huán)境違規(guī)情況、環(huán)境污染罰款、單位耗能情況以及ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證情況等作為唯一指標(biāo)衡量環(huán)境績效。這種方法忽略了環(huán)境壓力指標(biāo)多樣性，準(zhǔn)確性不足，故實(shí)際使用較少。

二是采用多維指標(biāo)來測度工業(yè)企業(yè)環(huán)境績效。分析方法主要有四種：(1)生命周期評價(jià)法(LifeCycleAssessment，LAC)，此方法由“國際環(huán)境毒理學(xué)與化學(xué)學(xué)會(huì)(SETAC)”首次提出，隨后不斷發(fā)展完善。(2)模糊綜合評價(jià)法(FuzzyComprehensiveEvaluationMethod)，即運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)對受到多種要素制約的對象做出總體估量。(3)投入產(chǎn)出分析法(Input-outputAnalysisMethod)，1936年由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家WassilyLeontief提出，并被廣泛運(yùn)用于生產(chǎn)效率的測度。(4)Pittman(1981)[5]基于生產(chǎn)理論所提出的環(huán)境績效指數(shù)(EnvironmentalPerformanceIndicators，EPI)方法，這一方法對數(shù)據(jù)的要求較少，運(yùn)用較為靈活，實(shí)際使用較多。EPI方式主要是構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)，對系統(tǒng)中的指標(biāo)授予恰當(dāng)權(quán)重，從而得出環(huán)境績效指數(shù)；結(jié)合投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)(StochasticFrontierProductionFunction，SFPF)或者數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)來計(jì)量環(huán)境績效。

多數(shù)文章采取數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法。KuosmannenT等(2005)[6]初次采用DEA模型測度靜態(tài)前提下的相對環(huán)境績效。MikaKortelainen(2008)[7]以靜態(tài)環(huán)境績效DEA模型為基礎(chǔ)，提出基于Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)的動(dòng)態(tài)環(huán)境績效模型。JahanshahlooGR等(2005)[8]提出了非期望輸入和非期望輸出的DEA模型?；诖四Ｐ?，HuangR等(2013)[9]測算出中國廢水處理廠的環(huán)境績效。尚晶(2011)[10]使用投入產(chǎn)出沿雙曲線路徑變化的非參數(shù)DEA模型，以考慮環(huán)境非合意產(chǎn)出為前提測度效率。唐小力(2012)[11]結(jié)合DEA和Malmquist指數(shù)，全面分析中國靜態(tài)、動(dòng)態(tài)的環(huán)境績效。MalinSong等(2013)[12]運(yùn)用改進(jìn)的DEA-SBM模型，測量出對環(huán)境有害的副產(chǎn)品的輸出效率。蔡璐(2014)[13]在投入導(dǎo)向不變規(guī)模下構(gòu)建出超效率和SBM模型相結(jié)合的靜態(tài)環(huán)境績效測度模型。唐李偉等(2015)[14]提出一種非徑向BML-DEA模型來測度地區(qū)工業(yè)企業(yè)的環(huán)境績效。

(二)工業(yè)環(huán)境績效的影響因素

1.FDI對工業(yè)環(huán)境績效的影響

FDI在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中起到了不容忽視的作用。同時(shí)，其與環(huán)境的關(guān)系也愈加受到關(guān)注。學(xué)術(shù)界關(guān)于這一關(guān)系有兩種觀點(diǎn)。一種是“負(fù)效應(yīng)”——“污染避難所(PollutionHeaven)”假說:外商直接投資以能源和環(huán)境代價(jià)為前提促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)增長，這也使東道國環(huán)境問題加重。另一種是“正效應(yīng)”——“污染光環(huán)(PollutionHalo)”假說:外商直接投資提高了流入國的技術(shù)水平、創(chuàng)新能力，促進(jìn)生產(chǎn)更加清潔、綠色，使其環(huán)境質(zhì)量增強(qiáng)。

目前為止，關(guān)于FDI對環(huán)境績效的影響，學(xué)術(shù)界并未有明確定論。紀(jì)紅軍(2011)[15]在環(huán)境約束下將工業(yè)環(huán)境績效與剔除外商直接投資因素的工業(yè)環(huán)境績效進(jìn)行對比，得出外商直接投資對工業(yè)環(huán)境績效的影響在不同的階段存在差異。胡建鋒等(2014)[16]組建動(dòng)態(tài)面板回歸模型分析FDI與制造業(yè)環(huán)境績效的聯(lián)系，得出FDI的注入對環(huán)境績效有負(fù)作用的結(jié)論。戎鈺(2016)[17]將中國分成東、中、西三個(gè)區(qū)域，對這幾個(gè)區(qū)域的外商直接投資和環(huán)境壓力進(jìn)行比較，得出中國外商直接投資對中部地區(qū)所帶來的環(huán)境壓力最為嚴(yán)重，西部次之，東部最輕。

2.其他因素對工業(yè)環(huán)境績效的影響

當(dāng)前，在分析影響環(huán)境績效的其他要素方面沒有一個(gè)統(tǒng)一的理論框架。GrossmanGM等(1991)[18]第一次提出環(huán)境質(zhì)量與人均收入之間的關(guān)系是“倒U形”，隨著人均收入的增加，環(huán)境污染程度會(huì)先升高后下降，并把這種關(guān)系稱為環(huán)境庫茲涅茨曲線。學(xué)術(shù)界借鑒環(huán)境庫茲涅茨曲線的相關(guān)研究成果不斷探討，由此設(shè)定影響工業(yè)環(huán)境績效的相關(guān)因素。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模。縱觀以前的文獻(xiàn)，如Friedl(2003)[19]、蔡璐(2014)[13]、楊文舉(2015)[21]等人都曾將經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模視為工業(yè)環(huán)境績效的影響因素，且最終得出結(jié)論：經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模與工業(yè)環(huán)境績效有著相關(guān)關(guān)系。

工業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。由環(huán)境庫茲涅茨曲線的形成機(jī)制可知：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級會(huì)引起環(huán)境質(zhì)量變化。目前，在多數(shù)研究中，如唐小力(2012)[11]、朱明(2013)[20]、楊文舉(2015)[21]等人在考慮工業(yè)環(huán)境績效的影響因素時(shí)都采納了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這一要素。

環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。環(huán)境規(guī)制是以保護(hù)環(huán)境為目的，應(yīng)采取對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有限制性的法律法規(guī)、政策措施及實(shí)施過程。[22]在環(huán)境壓力下必然采取環(huán)境規(guī)制措施，所以環(huán)境規(guī)制對于工業(yè)環(huán)境績效也有著重要影響。

經(jīng)濟(jì)外向度。對外開放程度越高，進(jìn)出口商貿(mào)以及外商直接投資越蓬勃發(fā)展，在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面就更活躍。目前的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，更多的是發(fā)達(dá)國家的重工業(yè)、污染工業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，使得被轉(zhuǎn)移地區(qū)環(huán)境壓力加大；另外，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又帶來先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)環(huán)境優(yōu)化，所以經(jīng)濟(jì)外向度也是工業(yè)環(huán)境績效的影響因素。

二、長三角城市工業(yè)環(huán)境與利用FDI現(xiàn)狀

(一)長三角城市工業(yè)環(huán)境狀況

受到城市化進(jìn)程加快、工業(yè)產(chǎn)業(yè)集聚的影響，長三角城市工業(yè)環(huán)境的現(xiàn)狀堪憂。

首先，長三角城市生態(tài)用地急劇減少，工業(yè)產(chǎn)業(yè)占用土地比重加大，長三角城市土地“有毒重金屬污染”和“持久性有機(jī)物污染”嚴(yán)重。其次，由于工業(yè)廢水的排放，長三角城市總體水質(zhì)較差，眾多湖泊呈現(xiàn)富營養(yǎng)化狀態(tài)。最后，長三角城市工業(yè)固體廢物排放量較大，這說明工業(yè)區(qū)域缺乏有效的聯(lián)合治理。

由圖1可以直觀地看出長三角工業(yè)環(huán)境的概況。圖中顯示了2007～2016年(文中所有數(shù)據(jù)均為此期間)長江三角洲三種最主要污染物(因工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙粉塵排量等級不同，故縱坐標(biāo)單位刻度區(qū)分)的排放情況。工業(yè)廢水及工業(yè)二氧化硫排放量逐年遞減，但遞減的速度較慢；而工業(yè)煙粉塵排放量則呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢。雖然長三角城市工業(yè)環(huán)境狀況已經(jīng)受到關(guān)注，但還需要更好地改善以及有效的保護(hù)措施。

圖1 2007～2016年長三角地區(qū)三種最主要污染物排放情況

(二)長三角城市利用FDI狀況

1.長三角城市經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀

2016年，長江三角洲實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值148 656.17億元，同比增長9.70%，占中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的19.99%。規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值245 574.12億元，同比增長3.81%。

如圖2所示，近十年來，長江三角洲經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：第一，經(jīng)濟(jì)增速總體呈現(xiàn)下降趨勢。第二，長三角經(jīng)濟(jì)總量不斷增長。第三，長三角經(jīng)濟(jì)總量占全國的比重保持平穩(wěn)狀態(tài)，占20%左右。

圖2 2007～2016年長三角地區(qū)生產(chǎn)總值與經(jīng)濟(jì)增速

2.長三角城市利用FDI現(xiàn)狀

長江三角洲憑借良好的基礎(chǔ)設(shè)施、充裕的人力資源條件不斷引入FDI，由此經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。首先，長三角外資利用占據(jù)了中國的半壁江山。自2000年開始，長三角就成為中國吸引外資最多的區(qū)域。2016年，長三角外商直接投資合同項(xiàng)目數(shù)為10 089個(gè)，當(dāng)年實(shí)際使用外資金額達(dá)6 823 391萬美元。由表1可以看到長三角地區(qū)的上海市、江蘇省(9市)、浙江省(8市)、安徽省(8市)的外商直接投資合同項(xiàng)目個(gè)數(shù)、當(dāng)年實(shí)際使用外商直接投資占全國的比重，上海和江蘇分居首位，其余兩個(gè)地區(qū)占比較低，并且兩種占比的相似度較高。

其次，長三角區(qū)域26市FDI流入情況差異明顯。以2016年為例，實(shí)際使用外商直接投資額較多的是上海、杭州、蘇州等城市，而安慶、舟山、銅陵等城市則使用外商直接投資數(shù)額較少，見圖3。

表1 2016年長三角及四省市外商直接投資合同項(xiàng)目數(shù)、當(dāng)年實(shí)際使用FBI占全國比重

數(shù)據(jù)來源：《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》2017年.圖3 2016年長三角26個(gè)城市實(shí)際使用外商直接投資額

三、長三角城市工業(yè)環(huán)境績效的測度

(一)模型選取

績效通?？捎卯a(chǎn)出與投入的比值來表示。本文將工業(yè)環(huán)境績效定義為地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值和環(huán)境壓力的比值。在充分考慮數(shù)據(jù)的可獲得性后，采用環(huán)境壓力指標(biāo)來衡量環(huán)境績效。環(huán)境壓力指污染物(包括工業(yè)廢水、工業(yè)二氧化硫、工業(yè)煙(粉)塵)排放。引用張子龍等(2013)[23]的公式：

EPIi=Yi/wij*pij

其中，EPIi是指第i個(gè)城市的環(huán)境績效指數(shù)，Yi是指第i個(gè)城市的工業(yè)總產(chǎn)值，wij是指權(quán)重，pij是指第i個(gè)城市中第j種廢棄物的排放量。

根據(jù)已有的研究成果，上述公式可以使用DEA方法來計(jì)量。DEA方法是由美國運(yùn)籌學(xué)家Charnes等提出的一種效率評價(jià)方法。它將單輸入、輸出的工程效率概念推廣為多輸入、輸出同類決策單元(DecisionMakingUnit，DMU)的有效性評價(jià)[24]。DEA方法有多種不同的模型。由于本文測度的是長三角26個(gè)市的工業(yè)環(huán)境的綜合效率，因此選取DEA中的CCR模型。CCR模型在產(chǎn)出導(dǎo)向和投入導(dǎo)向所得的效率值相同，但在實(shí)際應(yīng)用中，測度工業(yè)環(huán)境績效更多的是關(guān)注在產(chǎn)出不變的條件下控制各項(xiàng)污染物排放。綜上，本文采用投入導(dǎo)向的CCR模型。

假設(shè)有n個(gè)DMU，每個(gè)DMU都有m種類型輸入以及s種類型輸出。xij為第j個(gè)DMU對第i種輸入的投入量，xij>0；yrj為第j個(gè)DMU對第r種輸出的產(chǎn)出量，yrj>0；vi和ur分別為對第i種輸入、r種輸出的一種度量。i=1，2，…，m；r=1，2，…s；j=1，2，…，n。記：

xj=(x1j，x2j，…，xmj)T，yj=(y1j，y2j，…，ysj)T，v=(v1，v2，…，vm)T，u=(u1，u2，…，us)T。v、u分別為m維、s維實(shí)數(shù)向量,則DMUj的效率評價(jià)指數(shù)為：

總是可以適當(dāng)?shù)剡x取權(quán)系數(shù)u和v，使hj≤1，(j=1，2，…，n)，當(dāng)對第j0個(gè) (1≤j_0≤n)DMU的效率指數(shù)做評價(jià)時(shí)，以權(quán)系數(shù)u和v為變量(u≥0，v≥0)，第j0個(gè)DMU的效率指數(shù)為目標(biāo)，所有DMU的效率指數(shù)hj≤1(j=1，2，…，n)為約束，構(gòu)成如下的CCR模型[25]:

minξ

公式中，ξ指工業(yè)環(huán)境績效值；φj是指第j個(gè)城市的變動(dòng)權(quán)重；xij0是所計(jì)算城市的第i種投入；yrj0是所計(jì)算城市的第r種產(chǎn)出。以上模型求得的相應(yīng)參數(shù)如下：當(dāng)ξ=1且s+=s-=0時(shí)，稱DMU為DEA有效；當(dāng)ξ=1且s+≠0或s-≠0時(shí)，稱DMU為弱DEA有效；當(dāng)ξ<1時(shí)，稱DMU為DEA無效。

(二)投入產(chǎn)出指標(biāo)選擇

DEA方法最基本的程序是構(gòu)建適合的投入、產(chǎn)出指標(biāo)體系。指標(biāo)體系要能系統(tǒng)地反映評價(jià)目標(biāo)，才可以客觀公正地對對象進(jìn)行評價(jià)。本文建立如表2所示的工業(yè)環(huán)境績效評價(jià)指標(biāo)體系。

表2 工業(yè)環(huán)境績效評價(jià)指標(biāo)

實(shí)踐中，DMU的選取須滿足：DMU的目標(biāo)，外部環(huán)境，投入、產(chǎn)出指標(biāo)相同且個(gè)數(shù)為不少于投入、產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量之和的2倍。因此，本文選取長三角26個(gè)城市為DMU(編號為C1-C26)，見表3，這些DMU在環(huán)境績效上具有可比性，個(gè)數(shù)是投入、產(chǎn)出指標(biāo)之和的6.5倍。

表3 DMU名稱及代碼

(三)工業(yè)環(huán)境績效計(jì)量結(jié)果分析

利用MaxDEABasic6.4，計(jì)算2007～2016年各DMU的工業(yè)環(huán)境績效。樣本數(shù)據(jù)來源于2008～2017年的《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。為剔除價(jià)格因素的影響，以2006年為基期，對2007～2016年的工業(yè)總產(chǎn)值的數(shù)據(jù)使用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。結(jié)果見表4和表5。

表4 長三角26市2007～2016年工業(yè)環(huán)境績效的統(tǒng)計(jì)描述

由表4可知，長三角26個(gè)城市在2007～2016年普遍存在工業(yè)環(huán)境績效無效率的情況，并且大多數(shù)城市的工業(yè)環(huán)境績效改善的潛能比較大。十年間，26個(gè)城市工業(yè)環(huán)境績效的平均值大體呈現(xiàn)下降趨勢。從標(biāo)準(zhǔn)差以及最大、最小值相差的狀況來看，長三角城市之間的工業(yè)環(huán)境績效差異較大。

由表5可知，多數(shù)城市的工業(yè)環(huán)境績效表現(xiàn)并不好。在統(tǒng)計(jì)年份中，除上海市表現(xiàn)出環(huán)境的有效率狀態(tài)，江蘇省僅有部分地區(qū)在某些年份中展現(xiàn)出環(huán)境有效率狀態(tài)，其余都是無效率狀態(tài)。安徽省的幾個(gè)城市在統(tǒng)計(jì)年份中，工業(yè)環(huán)境績效均為無效率狀態(tài)，且工業(yè)環(huán)境績效總體績效值較上海、江蘇、浙江而言普遍較低。

根據(jù)2016年工業(yè)環(huán)境績效的統(tǒng)計(jì)結(jié)果對長三角26個(gè)城市進(jìn)行分類。在表5中，工業(yè)環(huán)境績效值小于0.5的有11個(gè)城市，大于0.1小于0.5的有13個(gè)城市，這些工業(yè)環(huán)境績效明顯無效率的城市，應(yīng)是節(jié)能降耗的重點(diǎn)目標(biāo)。它們的工業(yè)環(huán)境績效在很大程度上決定了長三角未來在工業(yè)可持續(xù)發(fā)展道路上不斷前進(jìn)的可能。

表5 長三角26市2016年工業(yè)環(huán)境績效分類

四、FDI對長三角城市工業(yè)環(huán)境績效影響的實(shí)證分析

(一)變量設(shè)定及數(shù)據(jù)處理

1.變量設(shè)定

本文選取FDI作為研究的自變量，F(xiàn)DI以各市實(shí)際使用外商直接投資金額來表示。

由于工業(yè)環(huán)境績效不僅與外商直接投資有關(guān)，還受到其他一些因素的影響，若不考慮這些因素，很可能會(huì)得出錯(cuò)誤結(jié)論。因此，本文結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)資料，兼顧了數(shù)據(jù)的可獲得性和指標(biāo)的代表性，選取了一些可能對工業(yè)環(huán)境績效有影響的其他因素作為控制變量?？刂谱兞咳缦拢?/p>

地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(AGDP)。以長三角26個(gè)市人均GDP來表示。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與環(huán)境績效的關(guān)系和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段相關(guān)。不同的發(fā)展階段，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與工業(yè)環(huán)境績效的相關(guān)關(guān)系不同，結(jié)合已有文獻(xiàn)并考慮到長三角城市基本已處于工業(yè)化后期，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高可能會(huì)促使生產(chǎn)更加清潔，故預(yù)期此變量的系數(shù)為正。

經(jīng)濟(jì)外向度(OPENS)。用各城市出口額占其GDP的比重來表示。經(jīng)濟(jì)外向度越高的城市，對工業(yè)環(huán)境績效的關(guān)注度就越高。故預(yù)期此變量的系數(shù)為正。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)。以各城市第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重來表示。工業(yè)增加值占比越高的城市，工業(yè)產(chǎn)業(yè)擁有的地位就越高，其工業(yè)環(huán)境就更易受到影響，從而使工業(yè)環(huán)境績效呈現(xiàn)無效率狀態(tài)。由此預(yù)期該變量的系數(shù)為負(fù)。

環(huán)境規(guī)制(ER)。用各個(gè)城市的一般工業(yè)固體廢物綜合利用率來表示。環(huán)境規(guī)制程度越高的城市，其工業(yè)環(huán)境績效就越高。因此預(yù)計(jì)該變量的系數(shù)為正。

2.數(shù)據(jù)處理

本文數(shù)據(jù)選用2007～2016年我國長三角地區(qū)26市的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

對于外商直接投資金額，由于統(tǒng)計(jì)中實(shí)際使用外商直接投資金額使用美元計(jì)價(jià)，因此在分析之前，根據(jù)當(dāng)年的人民幣匯率均價(jià)來對實(shí)際使用外資金額進(jìn)行換算，并對換算后金額以2006年為基期，使用固定投資價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

對于所有的控制變量，只要涉及價(jià)格的變量數(shù)據(jù)均使用以2006年為基期的居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。由于對數(shù)化處理在得到平穩(wěn)的序列的同時(shí)不會(huì)改變時(shí)間序列的特征，并且消除了異方差性，因此對上述變量取對數(shù)。

(二)模型選取及實(shí)證分析

1.模型選取

TOBIT模型又稱為樣本選擇模型或受限因變量模型，是指因變量滿足某種約束條件的模型。其包含兩部分：一是表示約束條件的選擇方程模型；二是滿足約束條件的某連續(xù)變量方程模型。[26]實(shí)際使用中，TOBIT模型有兩種形式，分別針對選擇問題的離散數(shù)據(jù)模型和針對受限變量的連續(xù)變量模型。[21]由于本文中的工業(yè)環(huán)境績效效率值具有上、下限特征——介于0到1之間，故采用針對受限變量的連續(xù)變量模型。模型如下：

Yi=β0+β1FDI+βjXi+εi

其中，i=1，2，3，…，26，代表長三角26個(gè)市；j=1，2，3…；Yi是第i個(gè)DMU的工業(yè)環(huán)境績效；Xi是影響工業(yè)環(huán)境績效的各個(gè)因素，具體的選擇見上文；β是未知參數(shù)向量；εi～N(0，σ2)。

而對于面板數(shù)據(jù)的處理，一般可以采用隨機(jī)效應(yīng)、固定效應(yīng)和混合效應(yīng)3種模型。判定采用何種模型，可以運(yùn)用LR檢驗(yàn)。首先采用混合效應(yīng)TOBIT進(jìn)行回歸，使用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤；然后采用隨機(jī)效應(yīng)TOBIT進(jìn)行回歸[27],LR回歸的結(jié)果見表6。表6顯示數(shù)據(jù)存在個(gè)體效應(yīng)，故選用隨機(jī)效應(yīng)TOBIT模型來進(jìn)行分析處理。

表7 長三角26市FDI對工業(yè)環(huán)境績效影響的混合效應(yīng)TOBIT及隨機(jī)效應(yīng)TOBIT回歸結(jié)果

2.TOBIT回歸分析

根據(jù)表6的相關(guān)數(shù)據(jù)，得出結(jié)論如下。

第一，F(xiàn)DI回歸的P值近似為0，這表明，F(xiàn)DI與工業(yè)環(huán)境績效有很顯著的相關(guān)關(guān)系，并且回歸系數(shù)是正數(shù)，顯示FDI與工業(yè)環(huán)境績效呈現(xiàn)正相關(guān)的關(guān)系。FDI的流入，給長三角城市帶來了先進(jìn)的技術(shù)以及管理經(jīng)驗(yàn)，并提供了改善環(huán)境的資金及能力，也間接地提高了人們的環(huán)保意識，促進(jìn)了長三角城市工業(yè)環(huán)境績效的改善。

第二，經(jīng)濟(jì)外向度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)回歸的P值較小，表明其與工業(yè)環(huán)境績效之間存在著相關(guān)關(guān)系。經(jīng)濟(jì)外向度的回歸系數(shù)為0.0571，反映出經(jīng)濟(jì)外向度與工業(yè)環(huán)境績效是正相關(guān)關(guān)系。這說明，一方面，經(jīng)濟(jì)外向度的增強(qiáng)可能伴隨著科技的進(jìn)步，從而促進(jìn)環(huán)保能源生產(chǎn)；另外一方面，經(jīng)濟(jì)外向度提高，更多的工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入國內(nèi)市場，廠家所面臨的環(huán)境約束就會(huì)越高，會(huì)更加注意使用清潔技術(shù)進(jìn)行工業(yè)生產(chǎn)，從而會(huì)改善地區(qū)工業(yè)環(huán)境狀況。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)為-0.2147，反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與工業(yè)環(huán)境績效有著負(fù)相關(guān)的關(guān)系。具體來說，本文用工業(yè)產(chǎn)業(yè)占比表征產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，而工業(yè)產(chǎn)業(yè)占比的增加，可以從兩方面考慮，一些中小工業(yè)企業(yè)由于缺乏資金和研究力量，節(jié)能生產(chǎn)成本極大，可行度較低；而一些大型工業(yè)企業(yè)依靠高污染、高能耗進(jìn)行生產(chǎn)獲利。這將難以改善長江三角洲的工業(yè)環(huán)境績效。

第三，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和環(huán)境規(guī)制的P值較大，說明了其與長三角城市工業(yè)環(huán)境績效之間并沒有顯著的相關(guān)關(guān)系。從已有文獻(xiàn)可知，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平可能帶來雙效應(yīng)，環(huán)境改善與環(huán)境惡化并存，由此造成與工業(yè)環(huán)境績效之間相關(guān)關(guān)系不顯著。而對于環(huán)境規(guī)制，目前長三角地區(qū)處于工業(yè)化中后期階段，之前的工業(yè)環(huán)境污染帶來的壓力還未緩解，優(yōu)化進(jìn)度慢，效果不明顯，環(huán)境規(guī)制與工業(yè)環(huán)境績效的關(guān)系模糊。

五、長三角城市工業(yè)環(huán)境績效優(yōu)化對策

本文利用基于投入導(dǎo)向的CCR模型，對長三角城市2007～2016年10年間的工業(yè)環(huán)境績效進(jìn)行了測度。結(jié)果表明：除了少數(shù)幾個(gè)城市外，長三角城市達(dá)到DEA有效的城市數(shù)量不多，大部分城市的工業(yè)環(huán)境績效狀況欠佳，且有較大提升空間。而由隨機(jī)效應(yīng)TOBIT模型分析FDI對工業(yè)環(huán)境績效的影響，可見FDI對工業(yè)環(huán)境績效表現(xiàn)出促進(jìn)的作用。其他的控制變量，經(jīng)濟(jì)外向度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等也與工業(yè)環(huán)境績效呈現(xiàn)出一定的相關(guān)關(guān)系。本文針對上述結(jié)果，提出相關(guān)對策建議。

(一)深化對外開放，加大引資力度

進(jìn)一步深化對外開放，是促進(jìn)長江三角洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的重要舉措。通過深化對外開放，可以加大引進(jìn)外商投資的力度。而由上文可知，F(xiàn)DI的流入促進(jìn)了工業(yè)環(huán)境績效的改善，因此深化對外開放具有極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一是長三角政府應(yīng)不斷提高工業(yè)開放水平，完善外資引進(jìn)制度，如減少外資引進(jìn)限制性措施，放寬外資準(zhǔn)入，給予外資適當(dāng)?shù)膬?yōu)惠政策。二是長三角城市政府需進(jìn)一步激發(fā)有效投資的活力，可以通過簡政放權(quán)、放管結(jié)合的方式優(yōu)化投資環(huán)境，如通過加快推動(dòng)外資企業(yè)商務(wù)備案和工商登記的“單一窗口，單一表格”的受理措施，減少項(xiàng)目審批流程，以及通過 “雙隨機(jī)、一公開”的監(jiān)管模式，加強(qiáng)投資中后期監(jiān)管。

(二)優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)減排工程

在不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化升級，是推進(jìn)減排工程、促進(jìn)長江三角洲工業(yè)環(huán)境績效改善的重中之重。因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與工業(yè)環(huán)境績效存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，高污染、高能耗企業(yè)的增加會(huì)影響長江三角洲工業(yè)環(huán)境績效的優(yōu)化。

由此，長三角城市政府需要對“三高”企業(yè)進(jìn)行優(yōu)化升級。由高污染、高能耗、高排放的傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)為產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)，逐漸轉(zhuǎn)向以擁有新技術(shù)、新材料、新能源的“三新”企業(yè)為產(chǎn)業(yè)核心，由“制造”向“智造”轉(zhuǎn)型。

(三)增強(qiáng)企業(yè)責(zé)任意識，促進(jìn)污染防治

第一，工業(yè)企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)自我約束意識和社會(huì)責(zé)任意識。工業(yè)企業(yè)需要把環(huán)境保護(hù)作為追逐利益最大化過程中的自覺行動(dòng)，主動(dòng)吸納高質(zhì)量的外商直接投資，轉(zhuǎn)變自己的發(fā)展模式。工業(yè)企業(yè)需要在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，減少排污、改進(jìn)治污方式。

第二，對于長三角城市政府，特別是工業(yè)環(huán)境差的地區(qū)，可以在轄區(qū)的工業(yè)企業(yè)中進(jìn)行工業(yè)環(huán)境污染歸責(zé)和環(huán)保等級的評定，并鼓勵(lì)企業(yè)向社會(huì)公開本企業(yè)的環(huán)境報(bào)告書，以此增強(qiáng)企業(yè)環(huán)保意識，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

責(zé)任編校：田 旭，馬軍英