中美經(jīng)貿(mào)摩擦的問題與發(fā)展趨勢

中央財經(jīng)大學(xué)國防經(jīng)濟與管理研究院 楊 熠

南京農(nóng)業(yè)大學(xué)軍事理論教研室 徐東波

自2018年初以來，美國以提高關(guān)稅的形式實施了一系列單邊措施，導(dǎo)致受影響國家采取報復(fù)性措施，這在當(dāng)代國際貿(mào)易制度的歷史上是前所未有的。在此背景下引發(fā)的中美經(jīng)貿(mào)摩擦給國際貿(mào)易體系的演變帶來了巨大的不確定性。中美經(jīng)貿(mào)摩擦并非簡單的貿(mào)易問題，在一定程度上已經(jīng)提升到了道德之爭、理念之爭、規(guī)則之爭和人類命運之爭。

1 中美經(jīng)貿(mào)摩擦的過程與領(lǐng)域

第一階段：2018年3月8日，美當(dāng)局決定對從中國進口的鋼鋁品分別加征25%和10%的高額關(guān)稅，并于半月后正式生效。22日，美貿(mào)易代表辦公室(USTR)公布《中國貿(mào)易實踐的301條款調(diào)查》，指出中國在技術(shù)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域和創(chuàng)新性行動、政策和實踐上，是“不合理或歧視性的，對美國商務(wù)形成負(fù)擔(dān)或限制”。23日，作為對美報復(fù)行動，中國公布了價值30億美元的加征關(guān)稅的美國產(chǎn)品清單。

第二階段：美當(dāng)局宣布對中國500億美元商品征收25%關(guān)稅，2018年6月15日公布細(xì)節(jié)，主要包括與“中國制造2025”計劃相關(guān)的產(chǎn)品，其中已于7月6日開始執(zhí)行第一批340億美元，8月23日已執(zhí)行第二批160億美元。6月16日，針對美國前日決定，中國決定對原產(chǎn)于美國的659項約500億美元進口商品加征25%的關(guān)稅，其中對農(nóng)產(chǎn)品、汽車、水產(chǎn)品等545項約340億美元商品已于7月6日實施，8月23日已執(zhí)行對其余160億美元商品的加征關(guān)稅[1]；6月18日特朗普總統(tǒng)指示USTR確定價值2000億美元的中國商品，若中國報復(fù)美國行動，并拒絕改變貿(mào)易“不公平”做法，將額外征收10%的關(guān)稅。

第三階段：2018年7月10日，特朗普下令USTR準(zhǔn)備啟動程序，額外征收10%的關(guān)稅。2018年8月3日，針對美方措施，中方被迫采取反制措施。根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》《中華人民共和國進出口關(guān)稅條例》等法律規(guī)制和國際法精神與準(zhǔn)則，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會計劃對涉及5207個稅目約600億美元的美產(chǎn)商品，加征25%、20%、10%、5%的差別關(guān)稅[2]。

第四階段：2018年9月24日，美當(dāng)局正式征收額外10%的關(guān)稅，聲稱在2019年1月1日上升至25%。并做好向其他2670億美元的中國商品征收關(guān)稅。中國反制行動隨后而來，對源自美國約600億美元的商品額外加征5%～10%的關(guān)稅，適時發(fā)布《關(guān)于中美經(jīng)貿(mào)摩擦的事實和中方立場》白皮書，闡明六項立場[3]。

第五階段：2018年12月初在阿根廷首都舉行的G20會議上，中美就貿(mào)易摩擦達成共識，停止相互加征新的關(guān)稅，暫時緩解了緊張局勢。根據(jù)美國的官方聲明，此舉規(guī)定了90天的期限，以便就技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)、非關(guān)稅壁壘和網(wǎng)絡(luò)盜竊等問題達成一項更全面的協(xié)議。

2 中美經(jīng)貿(mào)摩擦的核心問題

2.1 貿(mào)易逆差與人民幣匯率

美國對中國的貿(mào)易逆差在2017年達到約3752億美元。貿(mào)易逆差之所以存在，是因為美國對中國的出口僅為1304億美元，而從中國的進口則為5056億美元[4]。美國從中國進口消費電子產(chǎn)品、服裝和機械。大量進口來自美國制造商，這些制造商向中國輸送原材料，以進行低成本組裝。一旦運回美國，它們就被認(rèn)為是進口商品。中國可以比其他國家更低的成本生產(chǎn)許多消費品。當(dāng)然，美國人希望這些商品的價格是最低的。

如果美國實施貿(mào)易保護主義，美國消費者將不得不為他們的“美國制造”商品支付高昂的價格。中國是世界上第二大經(jīng)濟體。擁有世界上最大的人口近14億居民。衡量生活水平的一個常用方法是人均國內(nèi)生產(chǎn)總值。2017年，中國的人均GDP為8800美元。中國政府正試圖讓經(jīng)濟增長更快，以提高人民的生活水平。中國將其貨幣人民幣的價值設(shè)定為包括美元在內(nèi)的一籃子貨幣的價值。換句話說，中國使用修正的固定匯率將人民幣與美元掛鉤。當(dāng)美元貶值時，中國通過美國國債購買美元來支撐美元。截至2018年5月，美國對中國的債務(wù)為1.18萬億美元[5]。特朗普要求中國采取更多措施提高人民幣匯率。他聲稱，中國人為地低估了人民幣的價值15～40%[6]。

2.2 WTO規(guī)則與產(chǎn)品傾銷

根據(jù)世界貿(mào)易組織的法律結(jié)構(gòu)，將中國稱為“非市場經(jīng)濟”允許其包括美國在內(nèi)的貿(mào)易伙伴使用特殊框架來確定中國的出口是否以不公平的低價出售。如果發(fā)現(xiàn)是這種情況，則適用額外的反傾銷稅。自2001年以來，根據(jù)中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)的議定書第15條，中國一直受到特殊推定，即它是非市場經(jīng)濟體(NME)，該假設(shè)于2016年12月11日到期，中國認(rèn)為現(xiàn)在其已經(jīng)符合市場經(jīng)濟地位。美國認(rèn)為，中國并非自動符合市場經(jīng)濟地位。

2017年4月3日，美國商務(wù)部宣布正在審查中國的非市場經(jīng)濟狀況。如果美國繼續(xù)將中國列為非市場經(jīng)濟體，則允許忽視中國的價格和成本，而是使用第三國價格來計算傾銷幅度。即使中國最終沒有獲得市場經(jīng)濟地位，它也可能無法滿足非市場經(jīng)濟待遇的要求。根據(jù)世貿(mào)組織關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)第6條的附錄，對非市場經(jīng)濟地位的檢驗需要高度的國家控制。它指的是“對其貿(mào)易擁有完全或基本完全壟斷的國家”和“所有國內(nèi)價格由國家確定的國家”。

在這種情況下，中國似乎沒有達到非市場經(jīng)濟待遇的標(biāo)準(zhǔn)。美國認(rèn)為，進口國家擁有更廣泛的影響力，可以將非市場經(jīng)濟待遇分配給出口國家。這意味著什么：這個問題的核心是，在計算中國反傾銷關(guān)稅方面是否會比其他國家受到更嚴(yán)厲的對待。在沒有市場基準(zhǔn)的情況下，很難確定價格是“人為的低”，而中國政府對中國經(jīng)濟的控制表明，國內(nèi)價格并不完全是由市場力量所設(shè)定的。

當(dāng)中國在2001年加入世貿(mào)組織時，預(yù)計到目前為止，中國經(jīng)濟將進一步自由化。盡管中國對價格的控制仍然有效存在，但WTO對非市場經(jīng)濟的定義，允許使用不同的基準(zhǔn)，取決于政府是否普遍設(shè)定了價格。因此，即使中國現(xiàn)在失去了原加入WTO協(xié)定書中對其非市場經(jīng)濟的待遇，也不可能將其視為非市場經(jīng)濟。給予中國的待遇應(yīng)該謹(jǐn)慎的設(shè)計，以解決中國經(jīng)濟的特殊性質(zhì)，而不會進一步使中國處于不利地位。正如WTO上訴機構(gòu)在歐盟委員會2016年的一次決議中指出的那樣，反傾銷稅的計算需要對價格進行“公平的比較”。但也應(yīng)該注意到，反傾銷幅度的計算總是具有任意性，特別是對于具有非市場經(jīng)濟地位的國家，從商業(yè)角度來看，全球價格變化可能是完全合理的。

2.3 知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)轉(zhuǎn)讓

2018年3月22日，USTR發(fā)布《根據(jù)美國1974年貿(mào)易法第301條款，對中國政府技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)和創(chuàng)新相關(guān)法規(guī)、政策和措施的調(diào)查結(jié)果》。共208頁，分為六章和附錄，其中第二章至第五章為重點部分，主要從四個方面對中國進行了指責(zé)：第一，認(rèn)為中國利用國外所有權(quán)限制，包括合資限定、股權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和其他投資條件，要求或施壓于美方公司向中國企業(yè)轉(zhuǎn)讓技術(shù)。中國還利用行政復(fù)議和許可程序，要求施壓進行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，降低了美國投資和技術(shù)價值，弱化了美企世界競爭力。第二，認(rèn)為中國對美國企業(yè)的投資和活動施加了相當(dāng)大的限制和干預(yù)，包括對技術(shù)許可條款的限制。這些限制剝奪了美國技術(shù)所有者對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的議價能力以及基于市場設(shè)定條款的能力。因此，尋求發(fā)放技術(shù)許可的美國公司必須接受不公平的、有利于中國的條款。第三，認(rèn)為中國指示并輔助中國公司系統(tǒng)性地投資和收購美國公司資產(chǎn)，以獲得尖端技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，并且向中國政府產(chǎn)業(yè)規(guī)劃重的重點產(chǎn)業(yè)進行大規(guī)模技術(shù)轉(zhuǎn)讓。第四，認(rèn)為中國進行并且支持對美國公司的計算機網(wǎng)絡(luò)進行未經(jīng)授權(quán)的入侵和盜竊。此類行動讓中國政府未經(jīng)授權(quán)即可獲取知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或保密商業(yè)信息，包括技術(shù)數(shù)據(jù)、談判立場以及敏感和專有的內(nèi)部商業(yè)通信，而且此類行動也支持中國的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，包括促進中國科學(xué)技術(shù)進步、軍事現(xiàn)代化和經(jīng)濟發(fā)展。

2.4 限制對華技術(shù)出口以及對美投資

在這場醞釀已久的經(jīng)貿(mào)摩擦中，特朗普政府計劃對中國在美國科技公司的投資以及美國對中國的技術(shù)出口實施限制。如果實施，任何擁有超過25%中國所有權(quán)的公司將被禁止投資于生產(chǎn)“工業(yè)重大技術(shù)”的美國公司[7]。“美國制造的技術(shù)對國家安全至關(guān)重要，從芯片、機器人到密碼學(xué)，都將面臨限制。”限制中國投資的理由是，中國幾十年來一直在竊取知識產(chǎn)權(quán)，而新技術(shù)可能給中國帶來可觀的經(jīng)濟和軍事利益。問題在于，這些活動很少涉及中國購買或挪用美國創(chuàng)新企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，或?qū)⒚绹圃斓漠a(chǎn)品運往中國。

美國政府一直有選擇性地試圖控制其認(rèn)為多年來至關(guān)重要或敏感的技術(shù)出口。英特爾和英偉達等芯片制造商不被允許以軍用、超級計算機或安全應(yīng)用程序銷售某些類型的芯片。美國科技公司向中國出售的大部分產(chǎn)品都不會出現(xiàn)在美國的出口產(chǎn)品中，因為這些產(chǎn)品不是美國制造的。比如蘋果公司的很多產(chǎn)品，實際上并不是美國對中國的出口，因為這些手機大多是在中國組裝的。

此外，這些限制很有可能會帶來意想不到的后果：面對美國對其出口的不確定的打擊，美國的科技公司可能會將更多的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到海外，而不是對美國制造的商品進行風(fēng)險限制。

因此，在這里，和其他地方一樣，美國似乎采取了強有力的行動來懲罰中國，并“恢復(fù)”美國的競爭力。然而，實際的美元數(shù)額很小，而那些受到實際影響的公司數(shù)量也很少。中國在人工智能研究、網(wǎng)絡(luò)安全和機器人技術(shù)方面投入了大量資金。阻止中國公司在美國的創(chuàng)業(yè)公司投資幾百萬美元，可能會讓這些初創(chuàng)公司更難籌集資金，但它幾乎沒有改變競爭的平衡。不過，作為象征，這些舉措傳遞出一個信息，即美國越來越不開放商業(yè)。他們向世界各地的公司發(fā)出信號，他們的商業(yè)活動最好是尋找不受美國關(guān)稅或投資限制的領(lǐng)域。

3 中美經(jīng)貿(mào)摩擦的發(fā)展趨勢

3.1 中美經(jīng)貿(mào)摩擦對我們的負(fù)面影響

不利影響之一：中美貿(mào)易摩擦持續(xù)，會顯著降低我方貿(mào)易順差，降低凈出口對中國經(jīng)濟增長的邊際貢獻。那么2019年中國經(jīng)濟增長就不容樂觀，增長率將降至6.5%以下[8]。不利影響之二：倘若美方貿(mào)易制裁進一步擴展，將對新涉及產(chǎn)業(yè)部門的業(yè)績與股價產(chǎn)生不利影響，迫使中國股市變動。不利影響之三：如果中國采取措施反制美國農(nóng)產(chǎn)品，可能導(dǎo)致中國通貨膨脹率的上升預(yù)期出現(xiàn)，中國經(jīng)濟也會面臨更大的膨脹壓力。

3.2 如何正確對待中美經(jīng)貿(mào)摩擦

原則上不主動發(fā)起全面的沖突，僅限于貿(mào)易領(lǐng)域，不上升到意識形態(tài)，不打新的冷戰(zhàn)。如果從貿(mào)易領(lǐng)域擴散到其他經(jīng)濟領(lǐng)域，帶來的是經(jīng)濟危機。如果從經(jīng)濟領(lǐng)域向安全領(lǐng)域擴散，帶來的是軍事沖突，但是一旦蔓延到意識形態(tài)領(lǐng)域，帶來的是全方位的對抗，所謂的冷戰(zhàn)就發(fā)生了。最重要的莫過于中美可否脫“修昔底德陷阱”之臼窠，即雙方霸權(quán)之戰(zhàn)。

目前來看，直接的軍事沖突和戰(zhàn)爭發(fā)生在中美兩國之間的可能性很低。事實上，多年來，兩國經(jīng)貿(mào)常受美國國內(nèi)政治氣氛左右。中國國企和民企在美多數(shù)投資，常被美國以影響“國家安全”為由而阻撓。時至今日，美國對高科技出口中國仍有極其苛刻的限制或禁止。一旦有意識形態(tài)戰(zhàn)，美方必將變本加厲，甚至轉(zhuǎn)向軍事戰(zhàn)略等高敏度領(lǐng)域和中國競爭。在此過程中，美方會窮其全力動員西方世界的參與。

此外許多專家和學(xué)者、官員和媒體對所發(fā)生的貿(mào)易事件發(fā)表了自己的看法，譴責(zé)特朗普政府實施的貿(mào)易政策，對這可能帶來的后果表示關(guān)切，并相信特朗普提倡的美國”優(yōu)先政策”政策不會成功。從歐洲第三方的觀點來看美國發(fā)起的商業(yè)戰(zhàn)爭的最終目標(biāo)是最大化其國家利益，維護自身利益，霸權(quán)地位，應(yīng)對中國的復(fù)興；經(jīng)貿(mào)摩擦爭的動機背后，美國將關(guān)注中國在機器人，人工智能和高科技領(lǐng)域的發(fā)展，擔(dān)心中國在這些領(lǐng)域?qū)⑻魬?zhàn)美國在技術(shù)生產(chǎn)方面的世界領(lǐng)先地位。

3.3 中美貿(mào)易演變的四種可能情景

經(jīng)過較長的摩擦較量，中國的“讓利不讓理”策略整體有效，世界政經(jīng)形勢基本恢復(fù)到“前特朗普”狀態(tài)；中國與西方發(fā)達經(jīng)濟體以及主要新興經(jīng)濟體經(jīng)過多輪協(xié)商，在互利共贏的原則下完成對WTO框架的升級與拓展；國際政經(jīng)舞臺上的主要博弈者之間未能成功實現(xiàn)WTO框架的升級與拓展，同時以美國為首的發(fā)達國家也難以就怎樣與中國交往求得共識；在中、美、歐、日之間無法達成兼顧各方根本利益的“現(xiàn)代化”版WTO多邊體制條件下，后者聯(lián)合起來“另起爐灶”，如重啟太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)談判并達成新協(xié)議，抑或讓某些現(xiàn)存規(guī)制如OECD或G7承擔(dān)起“高水平”的“現(xiàn)代化”經(jīng)貿(mào)多邊機制的功能。

以上四種情景中對我國最不利的是情景四，最理想的是情景一，次優(yōu)為情景二，出現(xiàn)可能性較大的是情境三和情景二。情景一雖然理想但出現(xiàn)的可能性不大。情境三雖然總體會對我國帶來負(fù)面影響，但與情景四比還是兩害之中的輕者。在審慎思議可能性和重要性之后，情景二應(yīng)為我方的預(yù)期目標(biāo)，必須要指出的是，情景二成為現(xiàn)實之前，談判進程依然路遠(yuǎn)且阻，對可預(yù)與不可預(yù)的不利影響應(yīng)有準(zhǔn)確估計和心理準(zhǔn)備。

當(dāng)務(wù)之急是防止情景四的發(fā)生，國內(nèi)方面需自主有序深化改革開放，特別是要進一步優(yōu)化市場與政府的關(guān)系；對外則在于鞏固和拓展與外部世界的利益結(jié)合點與交集，尤其是要通過實施共同但有區(qū)別的政策以有效瓦解美歐日聯(lián)手遏制中國的努力，積極穩(wěn)妥高效精準(zhǔn)地推進“一帶一路”建設(shè)。就國家與地區(qū)的順序而言，日本和歐洲應(yīng)為我方在制定政策時的優(yōu)先選項。近來特朗普出于國內(nèi)政治的考慮在貿(mào)易問題上對日歐壓力不減，這在某種意義上是我們改善中日關(guān)系和提升東北亞合作制度化水平的一個機會窗口。