關(guān)于建立市屬國(guó)有企業(yè)再投資企業(yè)外部董事選聘推薦工作機(jī)制的思考

王宇 天津港（集團(tuán)）有限公司

市屬國(guó)有企業(yè)是掌握國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要企業(yè)，在帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)繁榮、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定等方面都發(fā)揮著不可或缺的作用。因市屬國(guó)有企業(yè)一般均由市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這個(gè)政府特設(shè)機(jī)構(gòu)，代本級(jí)政府履行出資人職責(zé)，做好該類企業(yè)公司治理既是市場(chǎng)本身對(duì)企業(yè)的要求，也是提高政治站位的重要體現(xiàn)。

公司治理涉及方面較多，本文作者從公司治理實(shí)踐出發(fā)，站在決策層中的外部董事選聘與推薦的工作機(jī)制角度，進(jìn)行分析研究，提出建設(shè)性觀點(diǎn)和建議。

一、外部董事的基本概念

根據(jù)《國(guó)有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》第十一條的規(guī)定，外部董事是指由國(guó)有控股股東依法提名推薦，由任職公司或控股公司以外的人員（非本公司或控股公司員工的外部人員）擔(dān)任的董事。外部董事含獨(dú)立董事。根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》第一條的規(guī)定，獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。即便不是上市公司，一般的有限責(zé)任公司也有建立外部董事的制度，完善公司治理。

二、市屬國(guó)有企業(yè)董監(jiān)事委派推薦工作現(xiàn)狀

依據(jù)公司法、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法等法律法規(guī)，市屬國(guó)有企業(yè)總部（或稱“集團(tuán)公司”）及其再投資企業(yè)的董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員委派、推薦方式如下：

（一）集團(tuán)公司層面

1.董事委派推薦工作

既然集團(tuán)公司由市級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)履職出資人職責(zé)，公司性質(zhì)為有限責(zé)任公司（國(guó)有獨(dú)資）。其董事類型一般包括：股權(quán)董事、職工董事和外部董事等。根據(jù)公司法第六十七條關(guān)于對(duì)國(guó)有獨(dú)資公司的規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派；但是，董事會(huì)成員中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定。

據(jù)此，集團(tuán)公司的董事會(huì)成員，除職工董事外，均由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派，并指定其中一人為董事長(zhǎng)。外部董事亦在國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的委派行列中。

2.監(jiān)事委派推薦工作

監(jiān)事類型一般包括：股權(quán)監(jiān)事和職工監(jiān)事。根據(jù)公司法第七十條之規(guī)定，國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)成員由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派；但是，監(jiān)事會(huì)成員中的職工代表由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從監(jiān)事會(huì)成員中指定。

（二）再投資企業(yè)層面（以天津港（集團(tuán)）有限公司再投資企業(yè)為例）

集團(tuán)公司再投資企業(yè)，將嚴(yán)格按照有關(guān)程序進(jìn)行推薦、決策、發(fā)文、交接、任職等程序。依據(jù)公司法、公司章程、集團(tuán)公司“三重一大”清單的有關(guān)規(guī)定，直投企業(yè)和產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體企業(yè)的董監(jiān)事委派、推薦程序?yàn)椋杭瘓F(tuán)干部任免部門(mén)根據(jù)人選建議方案完成對(duì)外派董監(jiān)事的資格審查后，將建議人選提交集團(tuán)公司黨委審議，集團(tuán)投資主管部門(mén)根據(jù)集團(tuán)公司黨委意見(jiàn)，提交集團(tuán)公司董事會(huì)審議，并根據(jù)董事會(huì)決議完成委派程序。對(duì)于各產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體直投企業(yè)的董監(jiān)事，則是在集團(tuán)公司黨委前置研究的基礎(chǔ)上，由各產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)主體履行決策程序并完成委派程序。

（三）外部董事設(shè)置尚需完善

這些市管企業(yè)的再投資企業(yè)的董事會(huì)中（上市公司除外），僅設(shè)有股權(quán)董事和職工董事，沒(méi)有外部董事的設(shè)置。章程里沒(méi)有規(guī)定，“三重一大”清單中亦沒(méi)有體現(xiàn)。對(duì)于公司治理和專業(yè)管控來(lái)說(shuō)，外部董事設(shè)置的缺失，為眾多市管企業(yè)的再投資企業(yè)提供了進(jìn)一步完善的空間。

三、外部董事設(shè)置不完善的原因分析

（一）市管企業(yè)對(duì)部董事設(shè)置關(guān)注程度不夠

根據(jù)上市公司的有關(guān)規(guī)則，市管企業(yè)都能依法依規(guī)為實(shí)際控制的上市公司配置外部董事，即獨(dú)立董事。同時(shí)，履行出資人職責(zé)的國(guó)資監(jiān)管部門(mén)一般為市管企業(yè)配置了外部董事。但是，市管企業(yè)對(duì)其再投資企業(yè)董事會(huì)更多關(guān)注股東方股權(quán)董事數(shù)量、董事長(zhǎng)委派方等股權(quán)董事配置，往往對(duì)外部董事的關(guān)注程度不夠。

（二）設(shè)置外部董事的環(huán)境條件尚未成熟

眾多市管企業(yè)的再投資企業(yè)一般分為全資或合資兩類。為提高決策效率，全資企業(yè)往往不設(shè)董事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事，不存在配置外部董事的問(wèn)題。合資企業(yè)一般設(shè)董事會(huì)，但股東方往往在合資合同和章程的談判中，將關(guān)注點(diǎn)集中在雙方董事委派的數(shù)量、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)委派方，甚至職工董事推薦方等具體事項(xiàng)方面，往往忽略了外部董事設(shè)置的考慮需求。

（三）設(shè)置外部董事的機(jī)制尚未建立

因設(shè)置外部董事的環(huán)境條件不完善，市管企業(yè)參控股的企業(yè)，在設(shè)置外部董事的工作機(jī)制方面存在不確定性。其他股東方對(duì)于外部董事的推薦方式容易提出異議。比如，由股東方推薦還是由合資公司推薦，如果由股東方推薦，是否存在公允問(wèn)題。如果由合資公司推薦，合資公司是否具備這種資格。

四、市管企業(yè)再投資企業(yè)設(shè)置外部董事的必要性

（一）完善市管企業(yè)加強(qiáng)專業(yè)管控的需要

國(guó)有企業(yè)正在從管資產(chǎn)向管資本的轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，且國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)已建立起對(duì)市管企業(yè)委派外部董事的機(jī)制。市管企業(yè)對(duì)其再投資企業(yè)做好管資本的工作，首要建立完善的再投資企業(yè)治理體系。在配置股權(quán)董事的基礎(chǔ)上，合理配置外部董事，有助于發(fā)揮科學(xué)管控、專業(yè)管控的作用。

（二）依法治企優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)的需要

在全面依法治國(guó)的戰(zhàn)略布局的引領(lǐng)下，依法治企、完善國(guó)有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)尤為重要。在法律的體系內(nèi)，按照國(guó)資監(jiān)管的有關(guān)要求，完善對(duì)再投資企業(yè)外部董事的設(shè)置，對(duì)優(yōu)化國(guó)有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，有著十分重要的意義。

（三）提高公司治理水平和能力的需要

如果外部董事機(jī)制在市管企業(yè)再投資企業(yè)中得以完善建立，將充分發(fā)揮外部董事專業(yè)專長(zhǎng)和行業(yè)影響力，有力提高國(guó)有企業(yè)整體治理水平，提升治理效果。

（四）提高決策客觀性避免內(nèi)部人控制的需要

對(duì)于交叉持股的國(guó)有企業(yè)，兩方甚至多方股東均為同一實(shí)際控制人，即同一家市管企業(yè)，這樣的合資公司雖然有董事會(huì)，但董事會(huì)成員均為同一市管企業(yè)推薦委派。在某種情況下，易出現(xiàn)該公司的書(shū)記、總經(jīng)理和專職副書(shū)記均為董事的局面，此三人均在公司取酬且占據(jù)了董事會(huì)的多數(shù)席位。如有外部董事通過(guò)法定程序推薦至該公司董事會(huì)，有利于董事會(huì)建設(shè)和科學(xué)決策。

五、關(guān)于外部董事設(shè)置的措施建議

國(guó)企外部董事的設(shè)置，有助于提高董事會(huì)決策的客觀公正水準(zhǔn)，有助于通過(guò)發(fā)揮外部董事的專業(yè)特長(zhǎng)，提高決策水平，有助于推動(dòng)市管企業(yè)整體投資效益的提升。因此，在條件成熟的企業(yè)先行嘗試外部董事配置，并采取有效措施加以規(guī)范是提高國(guó)有企業(yè)公司治理水平的重要方式，具體措施建議如下：

（一）堅(jiān)持中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)治理要求

堅(jiān)持中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)治理要求就是要堅(jiān)持黨管干部的原則，國(guó)有企業(yè)的重要人事任免，都要有黨組織的前置研究與把關(guān)。股權(quán)董監(jiān)事、職工董監(jiān)事的建議人選均由黨組織前置把關(guān)的程序，那么，市管企業(yè)向其再投資企業(yè)推薦、委派外部董事時(shí)同樣應(yīng)該由黨組織前置研究，把握方向。

（二）堅(jiān)持依法合規(guī)原則

堅(jiān)持依法合規(guī)原則就是公司法、公司章程和三重一大清單的框架下，研究制定市管企業(yè)向再投資企業(yè)推薦外部董事的規(guī)則與流程。

（三）堅(jiān)持學(xué)習(xí)借鑒國(guó)資機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)原則

當(dāng)前國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)向市管企業(yè)推薦外部董事的制度已經(jīng)形成，已建立了外部董事專家?guī)?，有著完整的推薦外部董事的工作流程與規(guī)范。同時(shí)，國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出，未來(lái)市管企業(yè)董事會(huì)成員中，外部董事將占據(jù)多數(shù)。

（四）堅(jiān)持部分國(guó)企先行試點(diǎn)原則

鑒于該項(xiàng)工作是國(guó)有企業(yè)公司治理實(shí)踐的又一創(chuàng)新性工作，建議在部分公司治理比較完善或再投資管理工作開(kāi)展的比較好的市屬企業(yè)先行嘗試開(kāi)展，研究方案、制定規(guī)則、建立制度、先行先試、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在此基礎(chǔ)上復(fù)制推廣。

（五）堅(jiān)持注重專業(yè)原則

建立外部董事人才庫(kù)時(shí)，應(yīng)在多維度、多角度、多方面綜合考量，提高入庫(kù)人才的質(zhì)量，但核心標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)是人才的專業(yè)性。對(duì)入庫(kù)人才應(yīng)分專業(yè)儲(chǔ)備，以便在推薦時(shí)有的放矢。專業(yè)人才的選擇應(yīng)圍繞市管企業(yè)的主業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)。

總之，外部董事建設(shè)對(duì)于市管企業(yè)來(lái)說(shuō)是創(chuàng)新工作，對(duì)完善市管企業(yè)對(duì)再投資企業(yè)的管控、提高公司治理水平、助推經(jīng)營(yíng)效益提升都有著重要意義。當(dāng)前國(guó)有企業(yè)加快轉(zhuǎn)型升級(jí)與創(chuàng)新發(fā)展的時(shí)代背景下，通過(guò)制度創(chuàng)新與依法行權(quán)相結(jié)合，將為企業(yè)發(fā)展發(fā)揮更加積極作用。