新時代產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級測度研究評述

屈蘭乂 熊健益 劉媛媛

成都信息工程大學統(tǒng)計學院

一、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級內涵

對于產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的內涵的研究，國內外學者具有一致的方向。國外關于產(chǎn)業(yè)結構的研究著名的有配第-克拉克定理，威廉·配第（William Petty）（1672）與科林·克拉克（Colin Clark）（1940）發(fā)現(xiàn)了勞動力在三次產(chǎn)業(yè)間移動的一般規(guī)律：首先由第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)轉移，然后再由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉移。美國經(jīng)濟學家羅斯特（W.W.Rostow）(1971)認為主導產(chǎn)業(yè)迅速擴大，能夠在整體上帶動一個國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，使產(chǎn)業(yè)結構發(fā)生變動。Gereffi &Tam（1998）將產(chǎn)業(yè)變動升級定義為企業(yè)從勞動密集型向資本和技術密集型轉化的過程。Humphrey和Schmitz（2002）將產(chǎn)業(yè)變動升級劃分為以下四種：流程的變動升級、產(chǎn)品的變動升級、功能的變動升級以及部門間的變動升級。

國內對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的研究時間較晚，國內學者在國外研究的基礎上，進一步定義了產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級這一概念。周振華（1992）[2]認為產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化有兩個方向構成：高級化和合理化。產(chǎn)業(yè)結構實現(xiàn)從低層級向高層級方向的轉化過程即是高級化發(fā)展，產(chǎn)業(yè)之間有機聯(lián)系的質量即是產(chǎn)業(yè)結構合理化。蘇東水（2015）[3]在《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學》中對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的定義：對相關政策制度進行調整，促進產(chǎn)業(yè)結構的供給結構和需求結構的變化，優(yōu)化資源的配置與再配置，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構的合理化與高度化。張立厚等（2000）[4]認為，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化的目標是實現(xiàn)國民經(jīng)濟整體效益的最優(yōu)。張復明（2011）[5]認為產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化是指產(chǎn)業(yè)結構由單一的、低附加值的、勞動力密集型的行業(yè)部門向多元的、高附加值的、知識密集型的行業(yè)部門發(fā)展的過程。顧翔（2012）[6]認為產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化是指在遵循產(chǎn)業(yè)結構演變的路徑規(guī)律的前提下，借勢科技創(chuàng)新及技術進步，帶動產(chǎn)業(yè)結構的整體素質及效率由低向高不斷演進的過程。張立群（2015）[7]認為產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化是指通過合理整合資源，提高資源的高效利用率，促進生產(chǎn)率的提高，進而使產(chǎn)業(yè)結構沿著由低到高的路線發(fā)展。龔仰軍（2002）[8]在其著作中將產(chǎn)業(yè)結構定義為經(jīng)濟活動中各產(chǎn)業(yè)部門之間相互聯(lián)系，主要由產(chǎn)業(yè)構成、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和技術聯(lián)系三方面構成。

二、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的影響因素

國內外學者的相關研究表明，影響產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的因素主要包括：國民收入、居民消費、產(chǎn)業(yè)政策、金融支持、技術創(chuàng)新、對外貿易、城鎮(zhèn)化率以及能源利用效率等方面。國外學者Markusen（1999)[9]以捷克為例，發(fā)現(xiàn)外商投資通過與母國企業(yè)的聯(lián)系帶動了捷克的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化。Michael Porter（2000）[10]提出產(chǎn)業(yè)結構的改變的主要原因是技術創(chuàng)新。Asgari、Nagamatsu（2003）[11]認為R&D 活動、創(chuàng)新技術溢出效應能夠使日本高科技進步，從而加速日本產(chǎn)業(yè)結構實現(xiàn)變化。Katsumoto、Watanabe（2004）[12]通過對 1983-2003 年間 100 個國家的數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)國民收入水平的提高能夠促進國家的產(chǎn)業(yè)結構由制造業(yè)主導型向服務業(yè)主導型轉變。Ciccone和Papaioannou（2009）[13]指出,人力資本積累是產(chǎn)業(yè)結構調整的基礎,決定產(chǎn)業(yè)結構轉型的方向、速度及效果。Farla（2015）[14]認為具有針對性的產(chǎn)業(yè)政策可以產(chǎn)業(yè)結構高級化。

國內學者張延平等（2008）[15]認為區(qū)域人力資本是影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的重要因素之一。唐德祥等（2008）[16]通過實證得出R&D支出對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級具有促進作用。韓永輝等（2017）[17]研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策的出臺與實施促進了地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構合理化和高度化。王英等（2014）[18]認為對外直接投資對于我國產(chǎn)業(yè)結構升級具有顯著的促進作用。馬子紅等（2017）[19]認為人口老齡化不僅阻礙了我國三次產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化升級,而且限制了我國服務業(yè)內部結構的轉型升級。昌忠澤等（2018）[20]研究發(fā)現(xiàn)信息技術能有效推動制造業(yè)向高新技術產(chǎn)業(yè)轉型。張林（2018）[21]研究發(fā)現(xiàn)金融服務和財政服務都對產(chǎn)業(yè)結構升級具有正向促進作用,其中財政服務的影響作用更顯著。劉宛晨等（2015）[22]研究認為居民消費結構對產(chǎn)業(yè)結構升級的影響作用顯著，東、中部地區(qū)居民消費結構對產(chǎn)業(yè)結構升級的作用為正,而西部地區(qū)居民消費結構對產(chǎn)業(yè)結構升級的作用為負。

三、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的測度方法

國外對產(chǎn)業(yè)結構變動和升級的判斷傾向于“比較法”。主要分為三種：

一是“標準結構法”。該方法根據(jù)錢納里計算得出的標準值，將一國的產(chǎn)業(yè)結構水平與其作比較，以此確定該國產(chǎn)業(yè)結構的高度化程度。如錢納里（1989）[13]。

二是經(jīng)濟發(fā)展階段判斷法，該方法以理論為前提，以實踐數(shù)據(jù)為基礎，將一國經(jīng)濟發(fā)展過程劃分為若干階段，然后根據(jù)比較國的經(jīng)濟特征判斷該國經(jīng)濟發(fā)展處于哪一階段，以此衡量該國相應的產(chǎn)業(yè)結構水平，如Rostow（1960）[23]。

三是“相似系數(shù)法”，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）（1979）提出，將本國的產(chǎn)業(yè)結構與參照國產(chǎn)業(yè)結構進行比較，以此確定本國產(chǎn)業(yè)結構水平和高度化程度,如武定軍等（2015)[24]。

國內學者對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的測度方法主要分為兩種類型：

一是綜合評價法，通過構建指標體系來測度產(chǎn)業(yè)結構升級的綜合水平，主要運用層次分析法、灰色關聯(lián)法等。如宋國字等（2005）[25]、劉育男等（2009）[26]、劉淑茹（2011）[27]、邢苗（2017）[28]。二是模型法，從多因素角度看主要運用計量經(jīng)濟模型、投入產(chǎn)出模型以及數(shù)學模型等，如潘文卿（2002）[29]；從單一因素角度看主要運用產(chǎn)業(yè)年度變化失衡指數(shù)、結構年均變動值、More結構值、產(chǎn)業(yè)結構超前系數(shù)等。如李寶瑜等(2005)[30]、譚晶榮等（2012）[31]、唐輝亮等（2018）[32]。

四、產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的研究視角

從國家層面相關研究看，趙婉妤等（2016）[33]以美國和德國產(chǎn)業(yè)結構轉型升級的經(jīng)驗為借鑒，認為中國產(chǎn)業(yè)結構轉型升級也應該以金融政策為支撐。郭海霞（2017）[34]基于國際產(chǎn)業(yè)轉移的視角對資源型地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化問題進行研究。 從各省份相關研究看，寧艷麗等（2006）[35]基于科學發(fā)展觀的視角，對山西省產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中遇到的瓶頸問題進行探析與研究。姜睿清（2013）[36]從產(chǎn)業(yè)融合的角度出發(fā)研究江西省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結構的優(yōu)化轉型升級問題。李燚等（2017）[37]從供給側改革的視角,對江蘇省產(chǎn)業(yè)結構的現(xiàn)狀及優(yōu)化策略進行了探討分析。馬喜妹等（2017）[38]從全球價值鏈視角下，提出安徽省產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級應主要側重金融發(fā)展、貿易開放程度、對外直接投資三個方面。

五、研究評述

從已有的研究成果來看，國內外對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的研究無論是在理論還是實證都已比較成熟，但是還存在不足之處。

1.綜合測度的相關研究較少，缺乏綜合全面的產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級綜合評價指標體系。國內外學者對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的研究方法和方向多種多樣，少數(shù)學者主要進行理論研究，大多數(shù)學者是通過實踐數(shù)據(jù)來進行實證研究，而大部分實證研究的探討角度都以單因素指標作為評判標準。雖然單因素指標的測度方法更具針對性，但將多種因素綜合考慮的評定方法更為全面。

2.對產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級的研究，考慮宏觀經(jīng)濟環(huán)境的研究較少。社會無時無刻不在發(fā)生著變化，宏觀經(jīng)濟環(huán)境也在不斷變化，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級所涉及的方面越來越多，影響其發(fā)展的因素在不斷增加和變化，不同區(qū)域、不同階段的經(jīng)濟發(fā)展特點和現(xiàn)實基礎不同，產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級規(guī)律也不盡相同。因此在產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級測度過程中，評價指標選取不僅要考慮代表性和綜合性兩方面，還要遵循宏觀經(jīng)濟趨勢，突出不同地區(qū)、不同階段的經(jīng)濟發(fā)展特點。

3.從目前已公開發(fā)表的文獻看，目前還沒有學者基于新時代背景和區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展特征，對某一地區(qū)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級進行系統(tǒng)地測度研究。毫無疑問，這種研究具有現(xiàn)實意義。