認(rèn)罪認(rèn)罰從寬背景下減少被告人反悔問題研究

● 張興瑞 張維華/文

一、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰的觀念土壤

（一）中國(guó)傳統(tǒng)的厭訟觀念

一方面，中國(guó)人一直崇尚“和為貴”樸素人際觀，在人情分量比較重的中國(guó)，打官司是很多普通百姓理解不了的，即使是目前《刑法》規(guī)定的必須懲處的行兇行為，在傳統(tǒng)中國(guó)社會(huì)更多地是通過協(xié)商、調(diào)解來解決的。另一方面，中國(guó)民眾對(duì)衙門存在戒懼之心，按照既往傳統(tǒng)，無(wú)論有罪無(wú)罪，衙門首先要進(jìn)行訓(xùn)誡，這種不分是非黑白，為樹立絕對(duì)權(quán)威而行之震懾，在案件當(dāng)事人的心理埋下了不告無(wú)禍的種子，確有必須要進(jìn)行訴訟的，往往希望以最快速度完成程序，免遭無(wú)謂痛苦。

（二）現(xiàn)代法治崇尚的從寬觀念

犯罪從主觀來講，有故意和過失之分。對(duì)于故意犯罪的犯罪嫌疑人，雖客觀上觸犯了《刑法》，但在執(zhí)法過程中也要考慮他們的主觀惡性、犯罪緣由等情況。比如，受到傳銷組織者或領(lǐng)導(dǎo)者的長(zhǎng)期壓迫，奮起反抗導(dǎo)致的犯罪，雖然觸犯了《刑法》，但是犯罪嫌疑人只是為了擺脫不堪忍受的狀態(tài)，這樣故意犯罪的嫌疑人，到案后一般會(huì)自覺選擇認(rèn)罪認(rèn)罰，司法機(jī)關(guān)不得因?yàn)楣室夥缸锘蚴艿狡渌鼔毫Χ挥杞邮芷湔J(rèn)罪認(rèn)罰，法律不能強(qiáng)人所難，置社會(huì)弱者的利益于不顧。而過失犯罪更是不想為而為的犯罪，犯罪嫌疑人主觀上排斥犯罪結(jié)果出現(xiàn)，到案后，從心理上、行動(dòng)上都能主動(dòng)接受懲罰，盡最大努力彌補(bǔ)自己的過失，從而獲得量刑上從寬處理。

（三）對(duì)司法機(jī)關(guān)的信賴

一方面，近年來，司法機(jī)關(guān)在全國(guó)范圍內(nèi)大幅度開展規(guī)范司法行為專項(xiàng)整治活動(dòng)，敢于亮短揭丑，敢于刮骨療毒，革命化、正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化建設(shè)能力不斷增強(qiáng)，在廣大群眾中樹立了公正司法的良好形象；另一方面，隨著信息化建設(shè)的不斷推進(jìn)，司法機(jī)關(guān)大力開展司法公開活動(dòng)，讓每一起案件都在陽(yáng)光下接受檢驗(yàn)，努力讓人民群眾在每一個(gè)案件中都能感受到公平正義。多年的普法宣傳讓法治觀念逐步深入人心，也讓犯罪嫌疑人對(duì)司法機(jī)關(guān)多了一份認(rèn)可，奠定了司法機(jī)關(guān)認(rèn)罪認(rèn)罰推進(jìn)的基礎(chǔ)。

二、被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后反悔的原因分析

（一）契約精神意識(shí)薄弱

契約精神指存在于商品經(jīng)濟(jì)社會(huì)，而由此派生的契約關(guān)系與內(nèi)在的原則，是一種自由、平等、守信的精神。［1］契約精神包括契約自由、契約平等、契約信守和契約救濟(jì)，其中契約自由是核心內(nèi)容，而契約信守是核心精神。認(rèn)罪認(rèn)罰從某種程度上建立在契約精神良好貫徹執(zhí)行基礎(chǔ)上，但是中國(guó)的商品經(jīng)濟(jì)起步晚、發(fā)展不充分，這就在客觀上導(dǎo)致契約精神沒有得到廣泛的、深入人心的認(rèn)同，在這樣的條件下，認(rèn)罪認(rèn)罰的契約訂立之后，部分被告人并不會(huì)發(fā)自內(nèi)心的去承擔(dān)自己應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，一旦出現(xiàn)變故或者看到更大的利益，踐踏、破壞契約的幾率也隨之增加。

（二）爭(zhēng)取更大訴訟利益

被告人利用現(xiàn)有訴訟程序中上訴不加刑的制度設(shè)計(jì)，在認(rèn)罪認(rèn)罰后幻想通過上訴的方式，為自己爭(zhēng)取更大的訴訟利益。比如，程某因開設(shè)賭場(chǎng)罪被提起公訴，在審查起訴過程中其本人表示認(rèn)罪認(rèn)罰，希望能夠得到從寬處理，檢察機(jī)關(guān)依法在量刑的幅度內(nèi)對(duì)其適用了從寬處理。但在一審判決后被告人又以自己是初犯為理由，提出原判量刑過重，請(qǐng)求對(duì)其從寬處罰。雖然法院對(duì)本案維持了原判，但是被告人合理地利用了法律規(guī)則，把認(rèn)罪認(rèn)罰當(dāng)成一種換取較小懲罰的手段，在客觀上造成了司法資源浪費(fèi)，也違背了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度簡(jiǎn)案快辦的初衷。

（三）沒有發(fā)自內(nèi)心悔罪

《刑事訴訟法》第15 條規(guī)定：“犯罪嫌疑人、被告人自愿如實(shí)供述自己的罪行，承認(rèn)指控的犯罪事實(shí)，愿意接受處罰的，可以依法從寬處理。”《刑事訴訟法》第174 條第1 款規(guī)定：“犯罪嫌疑人自愿認(rèn)罪，同意量刑建議和程序適用的，應(yīng)當(dāng)在辯護(hù)人或者值班律師在場(chǎng)的情況下簽署認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書?！鄙鲜龇l構(gòu)成了認(rèn)罪認(rèn)罰執(zhí)行的形式要件。從文義上講，犯罪嫌疑人承認(rèn)犯罪事實(shí)、愿意接受處罰、同意量刑建議、簽訂具結(jié)書就認(rèn)為可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬，但是從立法原義來講，又要考慮犯罪嫌疑人的內(nèi)心是不是真心悔罪，需要通過犯罪嫌疑人的行動(dòng)去推斷悔罪的真實(shí)性，比如，向被害人賠禮道歉、主動(dòng)賠償損失等。因此，不是真心悔罪的犯罪嫌疑人在內(nèi)心不認(rèn)同對(duì)其犯罪行為的懲罰，在實(shí)務(wù)中也常有反悔情況發(fā)生。

三、減少被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后反悔的路徑構(gòu)建

（一）構(gòu)建簡(jiǎn)便的認(rèn)罪認(rèn)罰從寬操作流程

提高訴訟效率、節(jié)約訴訟成本，實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)案快辦、繁案精辦是推行認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的主要目的。換言之，用復(fù)雜的程序性文書，通過層層把關(guān)、合意性的串聯(lián)所體現(xiàn)的僅僅是程序正義，犧牲的卻是辦案效率和犯罪嫌疑人的耐心。比如，某院在辦理一起適用認(rèn)罪認(rèn)罰的盜竊案時(shí)，偵查機(jī)關(guān)要填寫建議適用認(rèn)罪認(rèn)罰意見書，犯罪嫌疑人要填寫同意適用認(rèn)罪認(rèn)罰意見書，檢察機(jī)關(guān)要填寫認(rèn)罪認(rèn)罰從寬告知書、具結(jié)書、量刑建議書、量刑建議調(diào)整書、審查報(bào)告書、起訴書等多個(gè)法律文書，［2］而每個(gè)法律文書又是獨(dú)立的，都需要層層審批，辦案人員更多的時(shí)間是在系統(tǒng)上反復(fù)的請(qǐng)求簽批文件，消耗了很多辦案精力。雖然多個(gè)文書降低了認(rèn)罪認(rèn)罰從寬案件辦理的效率，但是這些文書包含的權(quán)利義務(wù)又必須切實(shí)的履行，這是《刑事訴訟法》人權(quán)保障的應(yīng)有之義。因此，筆者建議，借鑒“最多跑一次”改革的經(jīng)驗(yàn)，把同一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)審批的文書合并制作，這樣既減輕了領(lǐng)導(dǎo)審批負(fù)擔(dān)，大大縮減了網(wǎng)上文書運(yùn)行時(shí)間，也減少了提審犯罪嫌疑人次數(shù)，縮短了犯罪嫌疑人在押時(shí)間，實(shí)現(xiàn)了多贏效果。

（二）切實(shí)有效發(fā)揮值班律師作用

到目前為止，我國(guó)普法工作已經(jīng)開展了30 多年，廣大人民群眾法治意識(shí)普遍提高，但是離專業(yè)水平還有很大差距，因此，讓專業(yè)的人做專業(yè)的事是非常必要的?！缎淌略V訟法》第173 條第1 款規(guī)定，“人民檢察院審查案件，應(yīng)當(dāng)訊問犯罪嫌疑人、聽取辯護(hù)人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人的意見，并記錄在案。辯護(hù)人或者值班律師、被害人及其訴訟代理人提出書面意見的，應(yīng)當(dāng)附卷。”值班律師作為法律工作者，為犯罪嫌疑人提供法律咨詢、選擇程序，申請(qǐng)變更強(qiáng)制措施等幫助，對(duì)檢察機(jī)關(guān)量刑建議提出意見，見證犯罪嫌疑人簽訂認(rèn)罪認(rèn)罰具結(jié)書，維護(hù)犯罪嫌疑人的合法權(quán)益。［3］簡(jiǎn)言之，值班律師作用發(fā)揮得越好，越有助于犯罪嫌疑人理解法律、相信法律，減少認(rèn)罪認(rèn)罰后反悔的情形。

（三）加大被告人反悔的違約成本

犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰悔罪是對(duì)其進(jìn)行量刑從寬的基礎(chǔ)，也是對(duì)其適用速裁程序、簡(jiǎn)易程序、普通程序簡(jiǎn)易審理的基礎(chǔ)，在這樣的審判程序中，檢察機(jī)關(guān)將重點(diǎn)放在各種文書的提交，法官將審判的重點(diǎn)放在被告人自愿認(rèn)罪認(rèn)罰的真實(shí)性上，可以最大程度縮減法院審判時(shí)間，同時(shí)減少犯罪嫌疑人的羈押時(shí)間。但是被告人反悔后，法定從寬的基礎(chǔ)不復(fù)存在，那么對(duì)其適用的審判程序和量刑的建議也要有相應(yīng)的改變。比如，李某犯故意傷害罪的認(rèn)罪認(rèn)罰案件在一審時(shí)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖?，但是李某因量刑九個(gè)月過重提起上訴，二審法院駁回起訴，在重新審理時(shí)，檢察機(jī)關(guān)提出適用普通程序?qū)徖?，并建議判處一年三個(gè)月的刑罰，得到了法院的采納。認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的初衷之一是對(duì)真誠(chéng)悔罪的獎(jiǎng)勵(lì)，是對(duì)信守承諾的弘揚(yáng)，一旦被別有用心的人利用作為逃避懲罰的手段，必將使其承受更為嚴(yán)厲的懲罰。如此，以案為鑒的震懾必將減少被告人反悔的發(fā)生。

（四）完善社會(huì)評(píng)價(jià)調(diào)查報(bào)告

對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰的犯罪嫌疑人要從其社會(huì)關(guān)系、家庭、單位等方面進(jìn)行全方位了解，充分發(fā)揮共建社區(qū)、檢察聯(lián)絡(luò)室、人民監(jiān)督員扎根基層，了解群眾工作的優(yōu)勢(shì)，著重了解犯罪嫌疑人是否曾經(jīng)有過違法違紀(jì)行為，是否曾經(jīng)受到過刑事處罰，是不是存在社會(huì)危險(xiǎn)性，進(jìn)而綜合分析犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰的現(xiàn)實(shí)可能性及真誠(chéng)悔罪的原因。要對(duì)犯罪嫌疑人的學(xué)歷背景進(jìn)行調(diào)查，以更準(zhǔn)確了解其對(duì)犯罪事實(shí)及要承擔(dān)法律后果的認(rèn)知；要對(duì)犯罪嫌疑人的家庭背景進(jìn)行調(diào)查，防止其因?yàn)閼峙率艿酱驌魣?bào)復(fù)、威脅等原因承擔(dān)不屬于自己應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的犯罪后果；要認(rèn)真傾聽犯罪嫌疑人所在社區(qū)的群眾、同事對(duì)其日常工作、生活的評(píng)價(jià)，作為評(píng)價(jià)犯罪嫌疑人犯罪情節(jié)是否惡劣的參考。通過對(duì)犯罪嫌疑人犯罪前的表現(xiàn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，全面印證犯罪嫌疑人認(rèn)罪認(rèn)罰悔罪的自愿性、真實(shí)性、可能性，從而更加精準(zhǔn)的適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，減少犯罪嫌疑人反悔的可能性。

（五）加強(qiáng)司法機(jī)關(guān)隊(duì)伍建設(shè)

一方面，解決檢察隊(duì)伍能力不足問題。要認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)關(guān)于認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的制度性規(guī)定和試點(diǎn)院已經(jīng)取得的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，打牢開展認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的工作基礎(chǔ)。要明確認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的適用范圍，可以從相對(duì)簡(jiǎn)單的案件入手，但是不能止于此類案件，要堅(jiān)定所有案件都可以適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度的原則。要加強(qiáng)交流和研討，用好檢察官聯(lián)席會(huì)議和檢委會(huì)討論重大案件的平臺(tái)，嚴(yán)格把握“事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分”的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，不因犯罪嫌疑人認(rèn)罪而忽視證據(jù)的收集，并使證據(jù)的收集達(dá)到排除合理懷疑。要加強(qiáng)對(duì)量刑建議的精雕細(xì)琢，主動(dòng)向法院請(qǐng)教、認(rèn)真學(xué)習(xí)同類案件的量刑，不但要對(duì)主刑提出確定的量刑建議，也要對(duì)附加刑提出明確的建議，讓犯罪嫌疑人對(duì)將承擔(dān)的刑罰有明確認(rèn)知，從而減少認(rèn)罪認(rèn)罰后反悔情況的發(fā)生。另一方面，加強(qiáng)檢察隊(duì)伍的紀(jì)律建設(shè)。權(quán)力越相對(duì)集中，就越要有接受內(nèi)外監(jiān)督的意識(shí)。在內(nèi)部，案管部門要加強(qiáng)案件質(zhì)量評(píng)查的力度，定期對(duì)認(rèn)罪認(rèn)罰案件進(jìn)行評(píng)查和通報(bào)，紀(jì)檢部門、控申部門對(duì)涉及認(rèn)罪認(rèn)罰案件當(dāng)事人的控告、申訴、舉報(bào)要及時(shí)進(jìn)行查證，做到件件有回復(fù)、事事有回音，鏟除認(rèn)罪認(rèn)罰過程中可能產(chǎn)生違規(guī)操作的土壤。在外部，要加大檢務(wù)公開的力度，認(rèn)罪認(rèn)罰案件要在辦理后第一時(shí)間上網(wǎng)，接受群眾監(jiān)督；要及時(shí)向黨委、人大、政協(xié)匯報(bào)認(rèn)罪認(rèn)罰工作開展情況，接受專項(xiàng)視察；要接受人大代表的質(zhì)詢，對(duì)人大代表的意見要及時(shí)進(jìn)行回應(yīng)。通過紀(jì)律建設(shè)的加強(qiáng)，保障認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用的公平，減少被告人認(rèn)罪認(rèn)罰后的反悔。

注釋：

［1］參見季小弋：《致可期的未來》，《家族企業(yè)》2019 年第1 期。

［2］參見馬靜華、李科：《新刑事訴訟法背景下認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的程序模式》，《四川大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2019 年第2 期。

［3］參見顧永忠、韓笑：《檢察機(jī)關(guān)貫徹認(rèn)罪認(rèn)罰從寬具有“地緣優(yōu)勢(shì)”》，《檢察日?qǐng)?bào)》2019 年1 月20 日。