合規(guī)管理：企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的有效途徑

李妍

（中國石油天然氣股份有限公司遼河油田分公司企管法規(guī)處，遼寧 盤錦124010）

1 企業(yè)合規(guī)管理內(nèi)涵

隨著現(xiàn)代企業(yè)管理理念的不斷引入及管理制度的日趨完善，企業(yè)領(lǐng)導層越來越重視企業(yè)的管理工作以及企業(yè)的未來發(fā)展規(guī)劃。就目前來說，很多大型企業(yè)都非常重視合規(guī)管理工作，并將合規(guī)管理作為企業(yè)管理的一個重要組成部分。企業(yè)合規(guī)管理要求企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則、企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約規(guī)則等，是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。有效的企業(yè)合規(guī)管理工作可以促進企業(yè)提高核心競爭力，提升企業(yè)的內(nèi)部凝聚力，對企業(yè)未來的發(fā)展和進步具有至關(guān)重要的作用。建立健全企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理機制，可以有針對性地開展企業(yè)發(fā)展過程中可能存在的風險評估、分析、識別、預警及防控工作，強化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)管力度，提升企業(yè)在面對內(nèi)外部環(huán)境中的穩(wěn)定性和競爭性，避免企業(yè)面臨較大的經(jīng)濟波動[1]。

2 企業(yè)合規(guī)管理存在的問題

在企業(yè)管理工作中，合規(guī)管理工作能夠為企業(yè)的發(fā)展指明方向，為企業(yè)長期發(fā)展提供行之有效的建議及前瞻性規(guī)劃。合規(guī)管理的最終目標是保證企業(yè)得以長期穩(wěn)定健康的運行，在我國企業(yè)發(fā)展過程中發(fā)揮著越來越關(guān)鍵的作用，直接關(guān)系著企業(yè)未來的發(fā)展道路和發(fā)展方向。但從當前我國企業(yè)合規(guī)管理現(xiàn)狀來看，仍存在一定的問題。

首先，部分企業(yè)對合規(guī)管理工作的認識和重視程度不高。部分企業(yè)員工自身仍未養(yǎng)成合規(guī)行為自覺，始終把利益放在第一位，當合規(guī)與業(yè)務(wù)開展發(fā)生沖突時，認為合規(guī)可以放一放，主張為了公司利益可以違規(guī)等。這一系列錯誤想法導致合規(guī)管理要一直為商業(yè)利益讓路，企業(yè)內(nèi)部違法違規(guī)行為無法得到根本上的杜絕和治理。另外，當前的法律體系也在不斷完善，但仍存有少數(shù)灰色地帶，個別企業(yè)在灰色地帶開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，也并沒有受到法律的制裁，這種現(xiàn)象也導致了對合規(guī)企業(yè)的不公平，影響整體合規(guī)管理工作的順利開展。

其次，企業(yè)合規(guī)管理體系有待進一步規(guī)范、完善。科學有效的合規(guī)管理體系有利于降低企業(yè)發(fā)展過程中的法律風險，提高企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為的合法性和合規(guī)性。完善的合規(guī)管理體系包括風險評估機制、防范機制、培訓機制、監(jiān)督機制和考核機制，部分企業(yè)在建立合規(guī)管理體系時往往直接照搬國外知名大企業(yè)的合規(guī)管理經(jīng)驗，這種合規(guī)管理模式在不結(jié)合自身實際情況下貿(mào)然開展，往往會出現(xiàn)“水土不服”的現(xiàn)象，不僅無法幫助企業(yè)按照預期有效開展合規(guī)管理工作，而且與企業(yè)實際發(fā)展道路和發(fā)展狀態(tài)不匹配，嚴重影響企業(yè)的長遠發(fā)展。與此同時，部分企業(yè)的合規(guī)管理工作仍流于表面，注重形式，忽略實際成效，這也會影響企業(yè)整體的合規(guī)發(fā)展進程[2]。

3 企業(yè)合規(guī)管理的重要意義

3.1 降低企業(yè)風險

在當前市場大環(huán)境下，國際組織和各國政府的合規(guī)監(jiān)管日趨嚴格，違規(guī)成本急劇升高。如果企業(yè)在合規(guī)方面出現(xiàn)問題，將會給公司帶來難以計數(shù)的聲譽、市場等方面的打擊和損失，造成的影響是全局性、根本性，甚至是毀滅性的。因此，合規(guī)管理可以有效提升企業(yè)抵御內(nèi)外部風險的能力，因為誠信合規(guī)的經(jīng)營方式才是企業(yè)最節(jié)約、最長遠的發(fā)展方式，只有依法合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)才最有前途。

3.2 建立合規(guī)文化

企業(yè)合規(guī)管理體系的構(gòu)建不是一朝一夕能夠完成的，合規(guī)管理是一項長期的全員工程，要求企業(yè)全體員工嚴格按照合規(guī)管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，包括國家法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度、操作規(guī)程等。因此，企業(yè)需要形成良好的合規(guī)文化，營造合規(guī)經(jīng)營管理氛圍，提升普通員工的作用和地位，將合規(guī)文化深入每一名基層員工心目當中，使得每一名員工都能夠了解和認識合規(guī)管理的重要意義，共同構(gòu)建企業(yè)合規(guī)文化體系，這樣利于堵塞企業(yè)管理漏洞，有效抵御內(nèi)外部合規(guī)風險，滿足企業(yè)發(fā)展需要[3]。

4 提升企業(yè)合規(guī)管理的有效途徑

4.1 建立健全企業(yè)合規(guī)管理制度

制度是企業(yè)發(fā)展的核心，企業(yè)建立制度是為了形成一種規(guī)范的秩序和約束力，用以解決企業(yè)可能面臨的一系列問題。因此，提升企業(yè)合規(guī)管理水平，首先需要結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理現(xiàn)狀，建立起一套行之有效的管理制度，強化制度在企業(yè)管理中的地位，樹立制度權(quán)威，確保各項業(yè)務(wù)有序、協(xié)調(diào)、穩(wěn)步推進。這就需要我們在日常工作中要對相應的合規(guī)風險進行有效評估和識別，及時發(fā)布預警，制定完善的防控措施，將風險隱患扼殺在搖籃里，用制度形式明晰各種風險防范措施。充分明確員工崗位職責，做好相關(guān)工作人員的培訓和規(guī)范工作，充分發(fā)揮合規(guī)管理工作的作用。

4.2 加強對企業(yè)合規(guī)文化的宣貫培訓

企業(yè)應當定期開展合規(guī)基礎(chǔ)知識的培訓，介紹合規(guī)管理相關(guān)內(nèi)容，受眾群體應全面鋪開，上至領(lǐng)導層，下至基層崗位員工，全員都應當了解合規(guī)的概念和基本要求，掌握當前企業(yè)存在的問題，制定下一步工作舉措等。樹立合規(guī)意識，堅持合規(guī)導向，培養(yǎng)依法合規(guī)的行為自覺，力求人人、處處、事事、時時守法遵規(guī)，為企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營貢獻自己的一份薄力。

4.3 構(gòu)建行之有效的監(jiān)督管理機制

企業(yè)內(nèi)部應當構(gòu)建行之有效的監(jiān)督管理機制，構(gòu)建責任主體和目標明確、層次清晰、職責分明、管控嚴密、保障有力的合規(guī)管理架構(gòu)，推動“執(zhí)行、監(jiān)督、再監(jiān)督”的合規(guī)管理機制落實，定期對員工合規(guī)管理工作的執(zhí)行情況進行考核，制定獎罰分明的政策。當企業(yè)存在合規(guī)經(jīng)營方面的問題和風險時，通過監(jiān)督管理制度追根溯源，找到合規(guī)問題出現(xiàn)的原因、環(huán)節(jié)以及相關(guān)負責人，追責到個人，不斷深化企業(yè)全體員工對合規(guī)管理必要性和重要性的認識，從而全面改善企業(yè)合規(guī)管理工作的整體風氣。

5 結(jié)語

綜上所述，企業(yè)在發(fā)展過程中會面臨各種各樣的問題和挑戰(zhàn)，開展合規(guī)管理是適應新形勢、新變化所采取的重大戰(zhàn)略舉措，是規(guī)范企業(yè)管理行為的繼續(xù)和提升，因此，加強企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理勢在必行。我們要進一步健全制度、規(guī)范行為，降低企業(yè)違規(guī)風險，努力把合規(guī)管理提高到一個新的水平，為企業(yè)在市場競爭中贏得一席之地。