黑社會(huì)性質(zhì)組織組織特征的認(rèn)定

錢 巖/文

一、問題的提起

組織特征是涉黑案件司法認(rèn)定的基礎(chǔ)。但是“組織”包含哪些要素、涵括哪些情形，目前尚不十分明確；黑與惡應(yīng)當(dāng)怎樣區(qū)分，實(shí)務(wù)中還存在困惑。準(zhǔn)確把握組織內(nèi)涵，須進(jìn)一步厘清有組織犯罪與犯罪組織二者關(guān)系。嚴(yán)格地說，有組織犯罪屬于犯罪學(xué)概念，是為預(yù)防犯罪而研究?jī)?nèi)部樣態(tài)，因此更側(cè)重考察結(jié)構(gòu)、宗旨等組織要素。犯罪組織屬于刑法概念，是為打擊犯罪而認(rèn)定罪責(zé)，因此更側(cè)重研究分工、作用等行為要素。較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，司法強(qiáng)調(diào)量刑均衡，卻疏于界定組織形態(tài)，因此對(duì)個(gè)案組織特征理解不當(dāng)、定位不準(zhǔn)。如下將就此展開研討。

二、組織內(nèi)涵的理解把握

（一）行為組織性與主體組織性

無(wú)論普通共犯還是惡勢(shì)力組織與集團(tuán)，有組織犯罪的行為均呈現(xiàn)一定程度的組織性。其中，有主犯組織、指揮，也有從犯排除障礙；有多人事中配合，也有糾集者事前謀劃；有具體方案，也有連續(xù)犯意。因此，僅根據(jù)分工或行為可復(fù)制等較低端標(biāo)識(shí)，難以凸顯涉黑犯罪組織特征。

張朝東案。張數(shù)次糾集人員逼迫居民拆遷。被告或持鐵錘打砸店面，或用鋼管毆打群眾，或扔鞭炮堵鎖眼，或跟蹤糾纏。公訴機(jī)關(guān)以組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪起訴。但本案多系臨時(shí)糾集，相互既沒有從屬關(guān)系，也無(wú)紀(jì)律約束，不能體現(xiàn)組織穩(wěn)定性；且一案一酬，無(wú)從認(rèn)定組織結(jié)構(gòu)。法院最終以具體罪名定罪量刑。

作為高級(jí)犯罪集團(tuán)，黑組織的組織行為更穩(wěn)定、協(xié)調(diào)，組織環(huán)境更持續(xù)、平衡，命令下達(dá)更有權(quán)威，執(zhí)行反饋更為效能。因此成員關(guān)系與內(nèi)部管理也更具組織化與嚴(yán)密性，鮮明體現(xiàn)著主體組織性特征。即已不再滿足分工協(xié)作，而要求下級(jí)無(wú)條件服從上級(jí)。因此，2009 年《辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)要》重提組織紀(jì)律；同時(shí)指出，領(lǐng)導(dǎo)者須實(shí)際處于領(lǐng)導(dǎo)地位、積極參加者須接受組織者管理。2015 年《全國(guó)部分法院審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》為骨干成員破題，突出其直接聽命核心又指揮一般人員的本質(zhì)屬性；并將臨時(shí)被組織糾集、雇傭以及臨時(shí)收買、利用組織實(shí)施犯罪的人員排除在外。由此突出主體組織性，將其與行為組織性進(jìn)一步剝離。

如朱光輝案［1］。朱既對(duì)犯罪發(fā)號(hào)施令，又掌管成員間利益分配，是實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)者；易三云等受命于朱，后安排他人落實(shí)，是骨干分子：該組織已初具層級(jí)，又有一定成員和嚴(yán)格幫規(guī)，穩(wěn)定的組織形態(tài)昭然若揭。一審法院以組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪定罪量刑，二審維持原判。

組織樣態(tài)除上述緊密型外，還存在半緊密與松散結(jié)構(gòu)。常有涉案組織缺乏明顯的科層框架，且一般參加者由利益驅(qū)動(dòng)并更迭頻繁。呈現(xiàn)打手雇傭化傾向。因此極具隱蔽性。

黃某一案。黃某一以暴力當(dāng)選村委會(huì)主任，網(wǎng)羅黃某二等非法壟斷魚塘與回填工程，同時(shí)侵占集體財(cái)產(chǎn)、出租出賣土地。兩審法院均以組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪定罪處罰。涉案被告或是同村村民，或是親戚朋友，沒有明顯的從屬關(guān)系，也不存在紀(jì)律規(guī)約。他們平時(shí)聯(lián)系松散，可一旦“有事”，短期內(nèi)便能迅速聚集。因此，表面的約束松弛與管理結(jié)構(gòu)扁平并沒有削弱該組織的凝聚力。松散與半緊密型涉黑組織同樣結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，并在犯罪中凸顯出主體組織性。

（二）成員固定化與角色制度化

李學(xué)海案。李等多次前往環(huán)宇集團(tuán)、龍威糧油公司違法索債，嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)秩序。法院以尋釁滋事定罪。本案參與人相對(duì)穩(wěn)定，成員固定化特征明顯。但是分工并不精細(xì)，既沒有目標(biāo)量化的橫向分工（如誰(shuí)負(fù)責(zé)開車、誰(shuí)負(fù)責(zé)拉條幅、誰(shuí)負(fù)責(zé)糾纏），也不存在流程節(jié)點(diǎn)化的縱向分工（如誰(shuí)事前規(guī)劃路線、誰(shuí)購(gòu)買白布，誰(shuí)事中防止報(bào)警），具體任務(wù)全憑臨時(shí)決定。同時(shí)僅區(qū)分糾集與被糾集者，前者以一對(duì)多，組織、控制力實(shí)際受限；后者以多對(duì)一，專業(yè)、協(xié)同性明顯不足，

而黑社會(huì)性質(zhì)組織不僅骨干成員明確，而且已形成領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者、一般參加者等梯式層級(jí)；并以組織地位、內(nèi)部職務(wù)加以固定，由紀(jì)律、規(guī)約強(qiáng)化保障。這種制式角色，不僅實(shí)現(xiàn)了頭目幕后化；而且形成管理穩(wěn)定化，有利于組織意志傳達(dá)和任務(wù)分解落實(shí)。因此，無(wú)論傳統(tǒng)的科層式還是后續(xù)扁平結(jié)構(gòu)，均不同程度存在以角色穩(wěn)定為內(nèi)涵的決策、管理與執(zhí)行層。這既固化主犯權(quán)威，將其升華為領(lǐng)導(dǎo)者，又增強(qiáng)組織凝聚力，不斷增進(jìn)犯罪專業(yè)化。

如汪某案［2］。汪等在深圳、沅陵控制客運(yùn)市場(chǎng)，后汪受傷、多名骨干被判刑，組織停止活動(dòng)。汪又糾集人員販賣毒品、開設(shè)賭場(chǎng)。重返沅陵后組織不僅染指領(lǐng)域發(fā)生變化、而且成員組成明顯更替。但是制度框架、成員角色及管理層級(jí)保持穩(wěn)定，因此仍具備“在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)長(zhǎng)期存在”的特征。雖一些外圍相繼補(bǔ)缺，造成骨干成員不固定的表象，但是汪仍可直接受命新骨干，并由此管控整個(gè)組織。黑社會(huì)性質(zhì)組織內(nèi)，成員僅是特定角色的活動(dòng)載體，即使新舊更替，只要層級(jí)功能沒被削弱，傳達(dá)渠道沒有堵塞，組織結(jié)構(gòu)就持續(xù)穩(wěn)定。

（三）按勞分配式與按需分配式

趙某惡勢(shì)力案。趙等開設(shè)賭場(chǎng)、敲詐勒索，聚財(cái)數(shù)千萬(wàn)。其中，趙策劃并提供經(jīng)費(fèi)，張、黃制作作弊工具，葉、陳等聚眾賭博，李負(fù)責(zé)討債。該團(tuán)伙不僅有首要分子，而且分工明確，已構(gòu)成犯罪集團(tuán)。但利益分配或依具體作用一案一酬，或事先約定分配比例，均沒為組織發(fā)展留存資金。此按勞分配型模式凸顯出組織關(guān)系混亂與內(nèi)部管理低端，所謂的組織僅是若干個(gè)人謀利的工具。趙等既沒有抽象出實(shí)體，并賦予其組織身份，更沒有兼顧組織利益。因此未根本擺脫一哄而散的聚眾樣態(tài)。

而王平案［3］。王平、牟志勇利用職務(wù)便利，壟斷向陽(yáng)村林木生產(chǎn)，并成立藥業(yè)公司。以公司名義侵占農(nóng)田，并低價(jià)轉(zhuǎn)讓集體資產(chǎn)，又將170 萬(wàn)款項(xiàng)轉(zhuǎn)由該村報(bào)銷。王等著眼長(zhǎng)期牟利和穩(wěn)固發(fā)展，在獲利后籌建嘉豐藥業(yè)，并不斷轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，以夯實(shí)組織根基，并擴(kuò)張勢(shì)力范圍。不僅考慮成員開銷，更顧及組織壯大等發(fā)展所需；不僅重視眼前利益，更關(guān)注插手市場(chǎng)、逃避打擊等未來所需。為今后開源而當(dāng)下節(jié)流，已摒棄坐地分贓的隨意性。因此能滲透基層政權(quán)，并非法控制多個(gè)產(chǎn)業(yè)。

按需之“需”還指維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威并籠絡(luò)骨干分子，最終保證結(jié)構(gòu)穩(wěn)定。即，利益分配應(yīng)依組織層級(jí)，核心成員所得遠(yuǎn)高過一般參加者。如，王平向自己發(fā)放巨額獎(jiǎng)金，將集體資產(chǎn)低價(jià)轉(zhuǎn)讓給親信黃振龍，將飯店承包給骨干李祖全等。而符青友案［4］，符所在的三友公司和北門勞務(wù)組利潤(rùn)均分，沒體現(xiàn)出組織長(zhǎng)遠(yuǎn)與現(xiàn)實(shí)之需。因此雖有內(nèi)部分工，卻無(wú)組織結(jié)構(gòu)，二審法院以一審認(rèn)定涉黑證據(jù)不足為由，最終改判。

（四）目的功利型與目標(biāo)格局化

聞某甲案。聞等多次違法犯罪（再審認(rèn)定26 起），一、二審均以組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪定罪。公訴機(jī)關(guān)以事實(shí)不清為由提出抗訴。法院再審認(rèn)為不具備組織特征，并撤銷相關(guān)判項(xiàng)。本案多起犯罪均因瑣事而起?；蛘咻斿X后懷疑他人詐賭，或者洗浴時(shí)與老板產(chǎn)生糾葛，或者不滿同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，或者感覺對(duì)方不敬，甚至因挑撥離間引發(fā)斗毆。涉案行為既不圍繞組織發(fā)展展開，也不體現(xiàn)組織宗旨、目標(biāo)，而是“東一棍子西一榔頭”，呈現(xiàn)很強(qiáng)隨意性。同時(shí)，聞等犯罪既與組織利益無(wú)關(guān)，又并非為個(gè)人撈好處，而更多出于逞強(qiáng)斗狠和發(fā)泄不滿。因此彰顯目的功利型特征。

黑社會(huì)性質(zhì)組織稱霸一方，無(wú)論“幫會(huì)型”“社團(tuán)型”“家族型”“官匪型”，從原始暴力到公司化運(yùn)作，均體現(xiàn)出格局化特點(diǎn)。

首先，為了犯罪而籌建。作為特殊共犯，組織一般脫胎于惡勢(shì)力組織或集團(tuán)，始終貫徹成立宗旨，并集中體現(xiàn)成員犯意。其次，為了勢(shì)力范圍而犯罪。不同于犯罪集團(tuán)，組織?？刂铺囟I(lǐng)域或產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而滲透政權(quán)，在宗旨與目標(biāo)指引下步步為營(yíng)，具有很強(qiáng)規(guī)劃性。如張志超案［5］。僅生豬屠宰業(yè)，張一面帶人毆打承包商，將其逐出五經(jīng)富市場(chǎng)；一面責(zé)罰買肉群眾，禁止外地生豬進(jìn)入。同時(shí)借口肉不新鮮聚眾鬧事，嚴(yán)懲與其他生豬商交易的行為。上述活動(dòng)都圍繞建立勢(shì)力范圍展開，有謀劃長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益格局。再次，為了組織實(shí)力而分工。成員間分工不為某次犯罪，而是立足組織管理，確保行動(dòng)效率。如鄧偉波案［6］。何錦超負(fù)責(zé)制造槍支彈藥，鮑海華負(fù)責(zé)控制肉類及娛樂市場(chǎng)，龔南敏負(fù)責(zé)管理培訓(xùn)下屬。組織因分工固定而更加專業(yè)，不僅大規(guī)模自制武器，還能迅速糾集二十余人站場(chǎng)、斗毆。

三、組織特征的司法認(rèn)定

司法認(rèn)定應(yīng)充分重視特征之間內(nèi)在聯(lián)系，但就組織論組織的現(xiàn)象還時(shí)有存在。某些個(gè)案僅圍繞幫規(guī)戒約、骨干名冊(cè)、非法集會(huì)窩點(diǎn)等靜態(tài)要素及地位、職務(wù)等直接證據(jù)展開，進(jìn)而過分依賴供述與證言，最終因根基不牢陷入被動(dòng)。組織內(nèi)涵源于實(shí)踐，其認(rèn)定更應(yīng)回歸至每次違法犯罪。

（一）從行為樣態(tài)歸納

1.從行為方式看宗旨。孫某某案。孫等以賒銷鋼材誘使他人交易，進(jìn)而索取錢財(cái)，原審認(rèn)定涉黑。最高法院認(rèn)為證據(jù)不足，最終改判。孫等在他人不還款時(shí)實(shí)施非法拘禁、敲詐勒索，但其行為有度：將張某某送往醫(yī)院、并與任某某達(dá)成賠償協(xié)議；并且傷害有節(jié)，一旦收回貨款便不再繼續(xù)。這說明該組織首先是市場(chǎng)主體，并非為了犯罪成立。同時(shí)孫雖多次行賄，但均企圖干擾個(gè)案。不僅影響范圍小，而且是臨時(shí)抱佛腳，并沒有為組織尋求保護(hù)傘。因此不具備組織宗旨及目標(biāo)。

2.從行為主體看層級(jí)。 趙某某案。公訴機(jī)關(guān)指控涉黑，一審法院予以支持。但二審認(rèn)為沒有穩(wěn)定的組織與明確領(lǐng)導(dǎo)者。本案不僅首要分子親自實(shí)施，而且成員之間相互糾集（趙糾集他人，他人也糾集趙）；期間既沒出現(xiàn)骨干分子，也沒有積極參加者。因此不存在必要的內(nèi)部層級(jí)。同時(shí)，各被告參與時(shí)間和形式均不固定，基本呈現(xiàn)誰(shuí)有空誰(shuí)上的混亂態(tài)勢(shì)。因此更缺乏保持穩(wěn)定的紀(jì)律規(guī)約。

而鄧統(tǒng)文案［7］。鄧不僅經(jīng)敖祥等骨干間接管理組織，而且由敖超等一般成員直接操控犯罪；不僅向一線人員發(fā)放對(duì)講機(jī)以加強(qiáng)聯(lián)絡(luò)，還安排部分骨干集中食宿以方便迅速聚集。因此，組織意志得以貫徹落實(shí)，內(nèi)部管理為所有成員忠心維護(hù)。這共同促進(jìn)了層級(jí)框架穩(wěn)固與組織經(jīng)驗(yàn)固化。

3.從行為協(xié)同看管理。張志超案［8］。組織成員不僅有明確分工，還體現(xiàn)出很強(qiáng)的行動(dòng)協(xié)同性。如向苦筍商征收保護(hù)費(fèi)，梁建平手下曾小源等清點(diǎn)數(shù)量并計(jì)量收費(fèi)；吳小敏手下張佰謙到場(chǎng)監(jiān)督；鄒振華手下持關(guān)公刀擺勢(shì)威脅。分工分權(quán)中不僅存在彼此配合，更有子系統(tǒng)間相互制約，從而保證所得務(wù)必歸“公”。為貫徹組織意志，張等既開通骨干受領(lǐng)任務(wù)后再行分派的縱向渠道，又設(shè)置各路相互監(jiān)督的橫向模式：組織的嚴(yán)密管理可見一斑。

（二）經(jīng)收益分配提煉

1. 經(jīng)分配范圍考察格局。喬某某案。喬等多次強(qiáng)迫業(yè)主接受高出市價(jià)的“背樓”服務(wù)，并為搶奪生意尋釁滋事。公訴機(jī)關(guān)以涉黑罪名起訴。法院認(rèn)為不是黑社會(huì)性質(zhì)組織。非法獲利后，喬等既未拓展勢(shì)力范圍、在其他小區(qū)尋找機(jī)會(huì)，也未提升犯罪能力以插手生產(chǎn)、運(yùn)輸?shù)雀喹h(huán)節(jié)，而是選擇悉數(shù)花銷。利益分配不僅沒在個(gè)體之上抽象出組織，也沒為組織發(fā)展留存資金，更沒有結(jié)網(wǎng)打傘。因此，從領(lǐng)導(dǎo)者到一般成員只有為眼前為自己的短視。內(nèi)部缺乏格局必然導(dǎo)致無(wú)從稱霸一方。

而鄧偉波案［9］，鄧等為組織壯大投放巨資，從購(gòu)買對(duì)講機(jī)、作案工具到安裝無(wú)線電發(fā)射臺(tái)，從保障成員伙食到為手下償還賭債，無(wú)論硬件軟件、物質(zhì)心理，都不斷強(qiáng)化保障。已展現(xiàn)出與非法控制相匹配的行動(dòng)視野，因此能控制放心肉等重要行業(yè)。

2. 經(jīng)分配標(biāo)準(zhǔn)考察結(jié)構(gòu)。滕甲案。滕等為搶奪客源，多次尋釁滋事、聚眾斗毆。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為已形成黑社會(huì)性質(zhì)組織，但法院認(rèn)為不具備組織特征。本案多名被告依出資比例參與分紅，其分配標(biāo)準(zhǔn)既未與職務(wù)等組織層級(jí)掛鉤，也不與子系統(tǒng)等組織架構(gòu)聯(lián)系。因此結(jié)構(gòu)松散，根本無(wú)法與經(jīng)濟(jì)實(shí)體相區(qū)分。

而史錦鐘案［10］，組織內(nèi)部親疏有別。奪取站前工程并入股客運(yùn)班線后，史安排骨干劉曉武擔(dān)任經(jīng)理，又將股權(quán)分給龍武等積極參加者，并向其他人發(fā)放紅包。利益分配因 “人”而異，呈現(xiàn)出很強(qiáng)梯次。由此將核心與外圍剝離，凸現(xiàn)金字塔型組織結(jié)構(gòu)。

（三）由危害后果回溯

1. 由危害處置倒推謀劃。郭某某案。一審法院認(rèn)定構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪，二審認(rèn)為組織特征不明顯，依法改判。本案多起事實(shí)，郭等或由警察調(diào)解，或與被害人和解，都是既賠夫人又折兵。這樣的事后處置，首先說明規(guī)劃不周，沒有任何防報(bào)警措施；其次體現(xiàn)分工不細(xì)，注重施暴卻忽略了斷后。郭等貪圖現(xiàn)利而不保存實(shí)力，行為缺乏謀劃，不可能形成非法控制。

而史錦鐘案。史等重視事后掃尾，或資助成員逃匿，或擺平關(guān)系撈人，或繳納金錢取保，同時(shí)承諾善待家屬。從而雖有失利卻不失人心。因既看眼前又計(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)，逐步在永新樹立非法權(quán)威。

2. 由危害領(lǐng)域倒推規(guī)模。晏友軍案。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為涉黑，法院未予支持。涉案行為圍繞賭場(chǎng)展開。晏等既未擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)，又未壟斷其他產(chǎn)業(yè)。而其賭場(chǎng)實(shí)力也不允許豢養(yǎng)更多成員。因此，所謂組織在人員固定性、時(shí)間持續(xù)性、分工明確性上均無(wú)法達(dá)到法定的結(jié)構(gòu)關(guān)系、穩(wěn)定水平及復(fù)雜程度。而王江案［11］。涉案組織不僅開設(shè)賭場(chǎng)、收取保護(hù)費(fèi)、還入股多家公司，并壟斷石料供應(yīng)和廢舊品收購(gòu)，嚴(yán)重?cái)_亂當(dāng)?shù)刂刃?。其染指領(lǐng)域充分展現(xiàn)著組織規(guī)模，并深刻反映出組織成熟性。

綜上，黑社會(huì)性質(zhì)組織成熟于文件、成活于案例。相信隨著有組織犯罪研究日益深入、“打準(zhǔn)打?qū)崱钡膶?shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)不斷積累，組織特征會(huì)更加明確。

注釋：

［1］第1153 號(hào)朱光輝等組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織案，《刑事審判參考》（總第107 集）法律出版社2017 年版，第11—23 頁(yè)。

［2］同前注［1］，第1155 號(hào)汪振等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，第34-43 頁(yè)。

［3］第625 號(hào)王平等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，《刑事審判參考》（總第74 集），法律出版社2010 年版，第74-84 頁(yè)。

［4］同前注［1］，第1157 號(hào)符青友等敲詐勒索、強(qiáng)迫交易、故意銷毀會(huì)計(jì)賬簿，對(duì)公司、企業(yè)人員行賄，行賄案，第52-63 頁(yè)。

［5］同前注［3］，第622 號(hào)張志超等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，第40-49 頁(yè)。

［6］同前注［3］，第619 號(hào)鄧偉波等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，第12-20 頁(yè)。

［7］同前注［1］，第1161 號(hào)鄧統(tǒng)文等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，第100-108 頁(yè)。

［8］同前注［3］，第622 號(hào)張志超等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，第40-49 頁(yè)。

［9］同前注［3］，第619 號(hào)鄧偉波等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，第12-20 頁(yè)。

［10］同前注［1］，第1154 號(hào)史錦鐘等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，第24-33 頁(yè)。

［11］同前注［3］，第629 號(hào)王江等組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織案，第122-135 頁(yè)。