淺談社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)

魏 斌（山東省滕州市司法局）

社區(qū)矯正作為一種非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行方式，順應(yīng)了行刑社會(huì)化的趨勢(shì)，其適用范圍不斷擴(kuò)大。如何構(gòu)建適合我國(guó)國(guó)情的、規(guī)范的社區(qū)矯正監(jiān)管工作機(jī)制，直接影響著社區(qū)矯正未來(lái)的良性發(fā)展。由此，對(duì)社區(qū)矯正監(jiān)管工作一定程度地公開(kāi)，不僅可以滿足社區(qū)公眾的知情權(quán)訴求，使社區(qū)矯正理念真正融入到社會(huì)中，便于引入社會(huì)力量參與，并且有益于更好地促進(jìn)社區(qū)服刑人員與社會(huì)的和解，最終幫助社區(qū)服刑人員重返社會(huì)。

一、對(duì)社區(qū)矯正監(jiān)管的認(rèn)識(shí)

現(xiàn)階段，社區(qū)矯正監(jiān)管的目的可以分為三個(gè)層面，第一個(gè)層面，捍衛(wèi)刑罰的懲罰性，約束社區(qū)服刑人員遵守監(jiān)管規(guī)定，否則給以警告、拘留、收監(jiān)處理；第二個(gè)層面，關(guān)注社區(qū)服刑人員的人身危險(xiǎn)性，隨時(shí)關(guān)注社區(qū)服刑人員是否有危害社會(huì)的行為，進(jìn)而積極地采取防控措施；第三個(gè)層面，督促社區(qū)服刑人員履行裁判文書(shū)中的積極義務(wù)，彌補(bǔ)犯罪對(duì)被害人和社會(huì)造成的傷害，并保障社區(qū)服刑人員參加教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)等，完成矯正任務(wù)，順利回歸社會(huì)。

在社區(qū)矯正實(shí)踐中，如何獲得社會(huì)參與支持一直困擾著社區(qū)矯正工作者。將服刑人員放置到社區(qū)執(zhí)行刑罰，由于服刑人員具有一定人身危險(xiǎn)性，社會(huì)公眾面臨著不安全的問(wèn)題，而在不安全感加劇的情境下，社區(qū)矯正無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)“社會(huì)理解—社會(huì)資源參與（支持）—社會(huì)矯正”的良性循環(huán)。

在具有重刑主義傳統(tǒng)的我國(guó)，社區(qū)矯正的這一問(wèn)題更為凸顯，“刑在監(jiān)獄”的觀念深入人心，社區(qū)服刑人員犯罪后又返回社區(qū)，當(dāng)然會(huì)引發(fā)社區(qū)的恐慌，同時(shí)也會(huì)使公眾產(chǎn)生“刑罰是否過(guò)于寬松”的疑問(wèn)。而這種觀念同時(shí)存在于社區(qū)服刑人員頭腦中。他們認(rèn)為，經(jīng)過(guò)制裁又得以重返社會(huì)，可以相對(duì)自由地活動(dòng)，那么就是“自由”的了，導(dǎo)致在刑觀念淡漠，即便是按時(shí)報(bào)到、匯報(bào)思想，私底下也認(rèn)為完全沒(méi)有必要，將服從監(jiān)管當(dāng)作是形式。以上兩種認(rèn)識(shí)相互作用，累積了社會(huì)對(duì)于社區(qū)矯正的誤解，不僅不利于社區(qū)矯正設(shè)置目的的實(shí)現(xiàn)，甚至動(dòng)搖了社區(qū)矯正作為刑罰執(zhí)行方式的權(quán)威性和威懾力。

二、社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)的價(jià)值

“正義不僅要得到實(shí)現(xiàn)，而且應(yīng)以人們能看得見(jiàn)的方式實(shí)現(xiàn)。”社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)對(duì)提升社區(qū)矯正工作規(guī)范化水平具有實(shí)際意義。

（一）從彰顯刑罰懲罰性的角度看，有罪必罰、罰當(dāng)其罪乃現(xiàn)代法治理念的應(yīng)有之義?！皩?duì)于犯罪最強(qiáng)有力的約束力量不是刑罰的嚴(yán)酷性，而是刑罰的必定性。①［意］切薩雷·貝卡里亞：《論犯罪與刑罰》，黃風(fēng)譯，中國(guó)法制出版社2005年版，第72頁(yè)?！备鶕?jù)刑罰的定義，刑罰通過(guò)對(duì)犯罪分子某種利益的剝奪，表現(xiàn)出國(guó)家對(duì)其行為的否定評(píng)價(jià)，并起到改造罪犯、保護(hù)社會(huì)和警醒世人的作用。如監(jiān)禁刑以對(duì)犯罪人自由的剝奪來(lái)表達(dá)國(guó)家對(duì)犯罪行為的否定。而社區(qū)矯正監(jiān)管中雖然以限制社區(qū)服刑人員部分自由的措施體現(xiàn)著國(guó)家對(duì)于犯罪行為的否定，但由于其相對(duì)輕緩的刑罰執(zhí)行外表，在公開(kāi)度不夠的情況下，社會(huì)能夠看到的僅僅是幫扶，而非限制，因此社會(huì)產(chǎn)生了“刑罰是不是太過(guò)寬松”的質(zhì)疑，有悖于一般公眾對(duì)于“罪有應(yīng)得”的樸素情感，助長(zhǎng)了人們對(duì)于社區(qū)矯正的誤解。正如博登海默所說(shuō)“當(dāng)一條規(guī)則或一套規(guī)則的實(shí)施，因道德上的抵制而受到威脅時(shí)，它的有效性就可能變成一個(gè)毫無(wú)意義的外殼。只有服從正義的基本要求來(lái)補(bǔ)充法律安排的形式秩序，才能使這個(gè)法律制度免于全部或部分崩潰。②［美］E·博登海默：《法理學(xué)—法律哲學(xué)與法律方法》，鄧正來(lái)譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版，第340頁(yè)?！币虼?，對(duì)社區(qū)服刑人員罪行、所受懲罰及監(jiān)管狀態(tài)的公開(kāi)是彰顯國(guó)家否定犯罪行為的需要，是社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行屬性的必然要求。

（二）從暢通社會(huì)參與渠道的角度看，社區(qū)矯正的核心在于“社區(qū)參與進(jìn)行矯正”，即讓社區(qū)服刑人員在不脫離熟悉的社會(huì)環(huán)境的前提下，通過(guò)矯正手段，剝奪他們的犯罪能力和犯罪心理，達(dá)成返回社會(huì)的根本目的。通過(guò)公開(kāi)讓社區(qū)群眾了解到社區(qū)服刑人員被適用了何等監(jiān)管，有助于社區(qū)克服對(duì)社區(qū)服刑人員的恐懼，獲得安全感，更有利于社區(qū)督促社區(qū)服刑人員積極履行義務(wù)。只有在社區(qū)普遍參與的前提下，才能夠?qū)崿F(xiàn)社區(qū)矯正由法律的寬恕向社會(huì)的寬恕的發(fā)展，真正使社會(huì)化行刑獲得自己的土壤。在這個(gè)過(guò)程中，國(guó)家起到的是主導(dǎo)作用和體現(xiàn)剛性的部分，大量的矯正舉措都需要由社會(huì)力量來(lái)進(jìn)行。對(duì)于社會(huì)來(lái)說(shuō)，了解他們所幫助矯正的是一個(gè)什么樣的人，有其當(dāng)然的合理性和必要性。

（三）從控制社區(qū)服刑人員人身危險(xiǎn)性的角度看，社區(qū)矯正監(jiān)管的公開(kāi)，有助于滿足對(duì)社區(qū)服刑人員人身危險(xiǎn)性控制的需要。目前我國(guó)的社區(qū)矯正監(jiān)管技術(shù)手段不斷提升，如手機(jī)GPS定位、電子手銬等。然而作為一種十分關(guān)注個(gè)人的刑罰執(zhí)行方式，個(gè)別化處遇、分級(jí)分類處遇的發(fā)展方向以及社區(qū)服刑人員在社會(huì)服刑的情況復(fù)雜性，導(dǎo)致現(xiàn)有的報(bào)到、匯報(bào)思想等很容易陷入形式化的尷尬中，不足以滿足對(duì)于人身危險(xiǎn)性控制的需要。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，對(duì)一些危險(xiǎn)性較強(qiáng)的犯罪人進(jìn)行信息公開(kāi)，實(shí)現(xiàn)技防和人防相結(jié)合，才能達(dá)到較好的社會(huì)防衛(wèi)效果。如美國(guó)社區(qū)矯正監(jiān)管中，在社區(qū)中服刑的暴力型犯罪或性犯罪人的信息都會(huì)被詳細(xì)地公示，以確保高度危險(xiǎn)犯罪人被重點(diǎn)關(guān)注，以便在監(jiān)管力量有限的前提下，實(shí)現(xiàn)有效率的控制，最大程度地避免社區(qū)公眾受到侵害（如對(duì)于性犯罪人，美國(guó)一些州制定了社區(qū)通知法community notification law，又稱為性犯罪人登記法sex offender registration law，即授權(quán)政府官員在釋放危險(xiǎn)的性犯罪人時(shí)通知被害人和有關(guān)社區(qū)的立法。在32個(gè)已經(jīng)有通知法規(guī)的州中，21個(gè)州允許或者要求主動(dòng)散發(fā)通知，即按照要求對(duì)社區(qū)范圍內(nèi)住戶挨戶敲門通知）③王平、何顯兵、郝方昉：《理想主義的〈社區(qū)矯正法〉》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2012年版，第188頁(yè)。。

（四）從有利于被害人參與的角度看，注重被害人權(quán)益的維護(hù)是刑法的發(fā)展方向，符合恢復(fù)性司法理念。當(dāng)前刑事司法中被害人權(quán)益維護(hù)現(xiàn)狀仍然不夠理想，突出表現(xiàn)為刑法程序中被害人的參與有限。被害人作為遭受犯罪行為侵害的人，不僅有獲得經(jīng)濟(jì)賠償或補(bǔ)償?shù)脑竿兄寣?shí)施侵害的犯罪人受到法律上的譴責(zé)、懲罰的要求。在社會(huì)化服刑的情境下，被害人更多參與到社區(qū)服刑人員的刑罰執(zhí)行過(guò)程中，加深對(duì)社區(qū)服刑人員監(jiān)管矯正的了解，有助于他們獲得公正感，有助于被害人與社區(qū)服刑人員更好地和解。現(xiàn)實(shí)中，犯罪行為對(duì)被害人和犯罪人同時(shí)造成了不良的影響。從被害人角度講，犯罪導(dǎo)致其受到的不僅僅是肉體上或財(cái)產(chǎn)上的傷害，同時(shí)受到了精神上的困擾，如妖魔化犯罪人、安全感喪失等。而對(duì)犯罪人來(lái)說(shuō)，犯罪使他們對(duì)于他人權(quán)益更加淡漠。正面面對(duì)被害人可以使犯罪人進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到自己犯罪對(duì)他人造成的危害，促使犯罪人真正地悔罪。社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)應(yīng)當(dāng)與被害人參與有機(jī)結(jié)合起來(lái)，著力于促進(jìn)社區(qū)服刑人員與被害人之間的和解。

（五）從社區(qū)服刑人員進(jìn)行矯正的角度看，社區(qū)矯正監(jiān)管的公開(kāi)，有助于扭轉(zhuǎn)他們對(duì)于社區(qū)矯正的不正確認(rèn)識(shí)，端正服刑意識(shí)。不少社區(qū)服刑人員限于自身認(rèn)識(shí)能力，不認(rèn)為服從監(jiān)管是在面對(duì)國(guó)家刑罰，而將之簡(jiǎn)化為一種人對(duì)人的普通管理，認(rèn)為監(jiān)管手段是社區(qū)矯正工作人員個(gè)人對(duì)自己的為難。社區(qū)矯正監(jiān)管的公開(kāi)，不僅有助于服刑人員正確認(rèn)識(shí)社區(qū)矯正，也有利于社區(qū)矯正理念的推廣。從另一角度看，隨著社區(qū)矯正監(jiān)管中分級(jí)分類處遇的不斷發(fā)展，進(jìn)行相關(guān)內(nèi)容的公開(kāi)，有助于使社區(qū)服刑人員做到“心中有數(shù)”，起到真正的獎(jiǎng)懲效果。

（六）從對(duì)社區(qū)矯正執(zhí)法行為的監(jiān)督角度看，社區(qū)矯正監(jiān)管的公開(kāi)，有利于規(guī)范社區(qū)矯正執(zhí)法行為。通過(guò)公開(kāi)社區(qū)矯正監(jiān)管職能清單（正像很多地方正在做的權(quán)力清單）④《江蘇省司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行權(quán)力清單》明確市、縣（市、區(qū)）司法局和基層司法所在社區(qū)矯正刑罰執(zhí)行中的權(quán)力名稱、權(quán)力依據(jù)和權(quán)力運(yùn)行程序，涉及社區(qū)矯正適用前調(diào)查評(píng)估、社區(qū)服刑人員減刑建議審核及提請(qǐng)、警告處罰的復(fù)核、居住地變更、管理等級(jí)審批、外出請(qǐng)假審批、禁止進(jìn)入場(chǎng)所審核、出境報(bào)備等三個(gè)層級(jí)、33個(gè)條目。，能夠使社會(huì)和社區(qū)服刑人員了解社區(qū)矯正執(zhí)法行為的界限，更好地進(jìn)行監(jiān)督。同時(shí)通過(guò)對(duì)何罪有何種監(jiān)管的公開(kāi)，可以促進(jìn)人們對(duì)于社區(qū)矯正的認(rèn)識(shí)，積累對(duì)社區(qū)矯正工作的信賴，增強(qiáng)社區(qū)矯正的社會(huì)公信力。

三、對(duì)侵害社區(qū)服刑人員隱私權(quán)的擔(dān)憂及討論

對(duì)社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)的最大擔(dān)憂是公開(kāi)會(huì)使社區(qū)服刑人員隱私權(quán)受到侵害，可能會(huì)導(dǎo)致社區(qū)服刑人員的嵌入性困境⑤儲(chǔ)琰：《社區(qū)矯正對(duì)象的嵌入困境》，《犯罪研究》，2013年第2期。，即出現(xiàn)人們對(duì)于社區(qū)服刑人員的歧視和過(guò)多善意性關(guān)注，導(dǎo)致社區(qū)服刑人員個(gè)人生活受到侵?jǐn)_，反而不利于回歸社會(huì)最終目的的實(shí)現(xiàn)。對(duì)這一擔(dān)憂，筆者認(rèn)為，社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)中所涉及的社區(qū)服刑人員信息，是犯罪行為、犯罪手段、所處刑罰和所受監(jiān)管、日常表現(xiàn)等，主要目的是宣示國(guó)家對(duì)于犯罪行為的否定，滿足社會(huì)知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，便于社區(qū)矯正其他活動(dòng)的開(kāi)展，除特別情況外一般不涉及社區(qū)服刑人員隱私權(quán)范疇。特別情況是指，社區(qū)服刑人員有極高的社會(huì)危險(xiǎn)性（如性犯罪人和暴力型犯罪人等）。

為了防止社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)異化為對(duì)社區(qū)服刑人員個(gè)人信息的全面暴露，筆者認(rèn)為，社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)程度應(yīng)當(dāng)與社區(qū)矯正監(jiān)管等級(jí)相匹配，要求經(jīng)過(guò)有效的評(píng)估，確保手段的必要性。同時(shí)社區(qū)矯正旨在消除監(jiān)禁刑給犯罪人帶來(lái)的種種不利影響，使之更好地回歸社會(huì)。如果犯罪人個(gè)人不愿意以接受監(jiān)管、服從矯正為前提重返社會(huì)，那么不宜徑直裁判其適用社區(qū)矯正⑥《歐盟社區(qū)制裁與措施規(guī)則》第31條規(guī)定，只有在了解到什么樣的條件或者義務(wù)可能是適宜的，犯罪人是否愿意配合和遵守它們時(shí)，才能判處社區(qū)制裁或者措施。。

四、社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)的現(xiàn)狀與設(shè)想

目前，《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中已經(jīng)對(duì)解矯程序公開(kāi)進(jìn)行了明確規(guī)定（第30條），同時(shí)規(guī)定未成年人社區(qū)服刑人員矯正檔案應(yīng)當(dāng)保密（第33條），而對(duì)成年社區(qū)服刑人員社區(qū)矯正檔案是否保密未有相關(guān)規(guī)定。有觀點(diǎn)認(rèn)為，在社區(qū)矯正中出于隱私權(quán)保護(hù)的目的，社區(qū)矯正信息不應(yīng)當(dāng)被公開(kāi)。而筆者認(rèn)為，社區(qū)矯正監(jiān)管中信息的公開(kāi)是對(duì)刑罰的一種宣示，體現(xiàn)的是國(guó)家對(duì)于犯罪行為的否定，因此不屬于個(gè)人隱私權(quán)保護(hù)的范圍。參照國(guó)外社區(qū)矯正的實(shí)踐可以看出，社區(qū)矯正監(jiān)管為滿足社區(qū)公眾安全需要及實(shí)現(xiàn)對(duì)社區(qū)服刑人員的有效監(jiān)督，必然存在對(duì)服刑人員權(quán)利的剝奪。當(dāng)然，社區(qū)矯正不以對(duì)服刑人員的權(quán)利剝奪為目的，社區(qū)矯正監(jiān)管中信息的公開(kāi)應(yīng)從必要性的角度出發(fā)，盡量減少對(duì)個(gè)人信息的透露，以期在社會(huì)知情權(quán)與個(gè)人隱私權(quán)之間達(dá)到一個(gè)平衡。

目前社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)的內(nèi)涵應(yīng)當(dāng)包括，第一部分，社區(qū)矯正監(jiān)管的手段、權(quán)限，特別是對(duì)社區(qū)矯正過(guò)程中人身危險(xiǎn)性驟然升高時(shí)的應(yīng)對(duì)方案；第二部分，社區(qū)群眾參與社區(qū)矯正的途徑，包括查詢的方法、提出質(zhì)疑的渠道等；第三部分，社區(qū)服刑人員基本信息的公開(kāi)，包括年齡、犯罪行為（常用犯罪手法）、目前適用的監(jiān)管手段等。

一是對(duì)社區(qū)矯正監(jiān)管職能的公開(kāi)。應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的監(jiān)管職能公開(kāi)清單，明確社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)限、日常監(jiān)管手段及依據(jù)，如分級(jí)分類處遇的操作標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)等，并及時(shí)更新發(fā)布。《歐洲社區(qū)制裁與措施規(guī)則》第44條規(guī)定：“應(yīng)當(dāng)向一般公眾宣傳有關(guān)社區(qū)制裁與措施的性質(zhì)和內(nèi)容、不同執(zhí)行方式的適當(dāng)信息，以便使一般公眾，包括個(gè)人、公私組織和涉及這些制裁和措施的執(zhí)行的政府部門，能夠了解它們，把它們看成是對(duì)犯罪行為的適應(yīng)的可靠的反應(yīng)”。常態(tài)化的職能公開(kāi)有利于幫助公眾和社區(qū)服刑人員正確認(rèn)識(shí)社區(qū)矯正工作，為公眾廣泛地參與社區(qū)矯正工作劃定“跑道”。

二是對(duì)公眾參與社區(qū)矯正活動(dòng)途徑的公開(kāi)。作為一種社會(huì)化行刑方式，社區(qū)矯正的巨大優(yōu)勢(shì)是可以充分運(yùn)用社區(qū)多種資源。公眾參與社區(qū)矯正活動(dòng)渠道的公開(kāi)，便于社區(qū)公眾及時(shí)向社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)反饋?zhàn)约旱母惺?，通過(guò)社區(qū)與社區(qū)服刑人員的更多交流，最終促進(jìn)社區(qū)矯正個(gè)案目標(biāo)和社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，使社區(qū)矯正理念真正深入人心。

三是對(duì)社區(qū)服刑人員信息與所適用監(jiān)管手段及相關(guān)必要性信息的公開(kāi)。社區(qū)服刑人員的信息包括性別、年齡、所犯罪行及常用犯罪手法、悔罪態(tài)度，可以從矯正需要的角度，對(duì)其犯因性需要進(jìn)行公示。在開(kāi)展這項(xiàng)工作的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵從循證原則，強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，注重設(shè)置科學(xué)化評(píng)估報(bào)告，以期獲得罰當(dāng)其罪的效果。在進(jìn)行監(jiān)管手段適用及變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)以明確的法律文書(shū)為基礎(chǔ)，同時(shí)手段的適用及變更應(yīng)獲得矯正小組的認(rèn)可。

四是對(duì)具有較高人身危險(xiǎn)性的社區(qū)服刑人員的進(jìn)一步公開(kāi)。針對(duì)人身危險(xiǎn)性高，可能對(duì)社區(qū)公眾安全造成巨大威脅的社區(qū)服刑人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)其相關(guān)信息進(jìn)一步進(jìn)行公開(kāi)，以強(qiáng)化的嚴(yán)格監(jiān)管手段和群眾的廣泛監(jiān)督互相支持，實(shí)現(xiàn)對(duì)社區(qū)服刑人員人身危險(xiǎn)性的有效控制。

結(jié)語(yǔ)

社區(qū)矯正作為行刑社會(huì)化的具體實(shí)踐，代表著刑罰的發(fā)展趨勢(shì)，有利于減少社會(huì)矛盾，倡導(dǎo)維護(hù)更加文明的社會(huì)秩序。同時(shí)，社區(qū)矯正不單單是將行刑放在社會(huì)中，更是一項(xiàng)社會(huì)系統(tǒng)性工程，對(duì)工作的規(guī)范化、本土化提出了更高的要求。社區(qū)矯正監(jiān)管工作作為刑罰嚴(yán)肅性、權(quán)威性的重要體現(xiàn)，是社區(qū)矯正目標(biāo)有效實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)保障。推進(jìn)社區(qū)矯正監(jiān)管公開(kāi)有利于社區(qū)矯正工作規(guī)范化建設(shè)，有利于提升社區(qū)公眾安全感，使社區(qū)矯正理念獲得社區(qū)服刑人員和更多社會(huì)公眾的理解，對(duì)促進(jìn)社區(qū)矯正工作的社會(huì)支持有著重要意義。