科研經(jīng)費(fèi)的激勵(lì)效應(yīng)與治理對(duì)策*

□ 劉太剛 劉開君

科研投入尤其是科研經(jīng)費(fèi)的分配與管理對(duì)科研活動(dòng)有顯著影響。2016年以來，中央出臺(tái)了《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見》（中發(fā)〔2016〕9 號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)〔2016〕50 號(hào)）、《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)繁榮計(jì)劃專項(xiàng)資金管理辦法》(財(cái)教〔2016〕317 號(hào))、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25 號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》（國辦發(fā)〔2018〕127 號(hào)）等一系列關(guān)于人才與科研經(jīng)費(fèi)管理的新政策，旨在深化體制機(jī)制改革，最大限度地釋放人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力，推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。相關(guān)國家部委和地方主管部門也就貫徹落實(shí)中央改革精神制定了具體政策措施。應(yīng)該說，中央改革精神及相關(guān)政策在為科研人員“松綁”與“激勵(lì)”方面突破很大， 但依然沒有改變“過程控制”的管理理念，無法從根本上解決科研經(jīng)費(fèi)投入的負(fù)激勵(lì)問題。本文以影響科研經(jīng)費(fèi)投入效率的關(guān)鍵變量為邏輯起點(diǎn)，探討科研經(jīng)費(fèi)的負(fù)激勵(lì)及治理對(duì)策。

一、影響科研經(jīng)費(fèi)投入效率的主要因素

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)際上就是人才驅(qū)動(dòng)。任何科研活動(dòng)，本質(zhì)上都是科研人員的活動(dòng)?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入效率，最終還是通過對(duì)科研人員的激勵(lì)作用而得以體現(xiàn)。從實(shí)踐過程看，影響科研經(jīng)費(fèi)投入效率的關(guān)鍵變量主要有三個(gè)，即科研人員的科研方向、科研專注度及其自身的專業(yè)素質(zhì)。其中，科研人員的科研方向與科研專注度是最為關(guān)鍵的兩個(gè)變量。

（一）科研人員的科研方向

作為常識(shí)，顯然并非在任何地點(diǎn)的開采挖掘都能找到寶藏。與此類似，也不是在所有方向上的研究探索都能取得同樣數(shù)量和質(zhì)量的科研成果。毫無疑問，將相同額度的經(jīng)費(fèi)投入到不同的科研領(lǐng)域和不同的科研方向上，所產(chǎn)出的成果數(shù)量與質(zhì)量必然存在差異性。換言之，科研人員的科研方向影響科研投入效率。蘇聯(lián)李森科事件是科研投入方向錯(cuò)誤導(dǎo)致無效率的經(jīng)典案例。20 世紀(jì)30年代，在李森科先后擔(dān)任烏克蘭科學(xué)院院士和列寧農(nóng)學(xué)院院士之后，以他為首的“米丘林”生物學(xué)派完全否定孟德爾遺傳生物學(xué)理論，導(dǎo)致原本世界領(lǐng)先的蘇聯(lián)遺傳學(xué)研究被基本摧毀，在其后長達(dá)30年的時(shí)間里，蘇聯(lián)的生物遺傳學(xué)完全處于無效率甚至負(fù)效率狀態(tài)。[1]由此可見，科研方向?qū)蒲薪?jīng)費(fèi)的投入效率具有決定性影響。

（二）科研人員的科研專注度

科研人員的科研專注度，也就是科研人員對(duì)核心科研事務(wù)的投入強(qiáng)度，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入效率有重要影響。通俗地講，科研專注度就是科研人員能夠在多大程度上心無旁騖地從事科研活動(dòng)。具體體現(xiàn)為科研人員的時(shí)間、精力的投入強(qiáng)度以及情緒狀態(tài)與科研活動(dòng)的匹配程度。顯而易見，其他條件相同時(shí)，科研人員投入的時(shí)間越多，其科研效率越高；投入的精力強(qiáng)度越大，其科研效率也越高。同樣，情緒狀態(tài)越佳，其科研效率越高；如果情緒狀態(tài)不匹配，那么無論科研人員投入多少時(shí)間與精力，均處于低效甚至無效狀態(tài)。

（三）科研人員的專業(yè)素質(zhì)

一般來說，科研人員的專業(yè)素質(zhì)主要取決于科研人員的智力、體力等自身?xiàng)l件和后天的教育培養(yǎng)，因此科研人員的專業(yè)素質(zhì)存量一般處于相對(duì)穩(wěn)定狀態(tài)。如果科研人員的科研方向與科研專注度均有利于促進(jìn)科研活動(dòng)開展，那么其專業(yè)素質(zhì)則會(huì)產(chǎn)生不同程度的增量效應(yīng)。事實(shí)上，科研人員專業(yè)素質(zhì)能否得到發(fā)揮（包括存量的保持和增量的增速），在很大程度上也取決于科研人員的科研方向與科研專注度。

須指出的是，科研人員的品行操守也是其專業(yè)素質(zhì)的重要組成部分。抄襲剽竊、弄虛作假等種種學(xué)術(shù)不端行為都是科研人員的品行操守及專業(yè)素質(zhì)不達(dá)標(biāo)的體現(xiàn)，并對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)生顯著的影響。

總之，科研經(jīng)費(fèi)的分配與管理直接關(guān)系到廣大科研人員的切身利益，對(duì)科研活動(dòng)有顯著影響?？蒲薪?jīng)費(fèi)的投入效率主要取決于其對(duì)科研人員的科研方向、科研專注度、專業(yè)素質(zhì)這三個(gè)因素的影響，其中對(duì)科研方向與科研專注度的影響尤為關(guān)鍵。科研經(jīng)費(fèi)的投入方向、結(jié)構(gòu)與方式不僅能對(duì)科研人員的科研方向和科研專注度這兩個(gè)關(guān)鍵因素起到積極的促進(jìn)作用，從而對(duì)科研人員產(chǎn)生正激勵(lì)作用（積極影響）；而且也可能對(duì)其起到消極的抑制作用，從而對(duì)科研人員產(chǎn)生負(fù)激勵(lì)作用（消極影響）。

二、科研經(jīng)費(fèi)調(diào)離效應(yīng)

科研經(jīng)費(fèi)的調(diào)離效應(yīng)，也就是科研經(jīng)費(fèi)對(duì)科研人員的誤導(dǎo)效應(yīng)，即由于科研經(jīng)費(fèi)投入方向、結(jié)構(gòu)與方式的不合理，使科研人員偏離最有價(jià)值的科研方向或使科研人員的時(shí)間精力及情緒狀態(tài)偏離核心科研工作的現(xiàn)象。顯然，科研經(jīng)費(fèi)的調(diào)離效應(yīng)越顯著，科研經(jīng)費(fèi)的投入效率就越低；調(diào)離效應(yīng)越小，科研經(jīng)費(fèi)的投入效率就越高。當(dāng)科研經(jīng)費(fèi)的調(diào)離效應(yīng)超過一定的臨界值時(shí)，科研經(jīng)費(fèi)投入越多，甚至越不利于科研活動(dòng)的開展。

科研經(jīng)費(fèi)調(diào)離效應(yīng)的實(shí)質(zhì)，就是科研經(jīng)費(fèi)投入的實(shí)際效果與其預(yù)設(shè)的應(yīng)然目標(biāo)背道而馳，從而對(duì)正常的科研活動(dòng)造成干擾，使科研人員的科研方向、科研專注度、人員素質(zhì)（含品德）偏離科研領(lǐng)域或科研核心事務(wù)，從而造成科研投入的低效、無效甚至負(fù)效，客觀上造成了寶貴而有限的科研經(jīng)費(fèi)與科研人員的雙重浪費(fèi)。

（一）以科研投入效率的影響因素為觀察維度，存在方向性調(diào)離、專注度調(diào)離、素質(zhì)調(diào)離三種類型

方向性調(diào)離的典型表現(xiàn)就是將科研人員從高價(jià)值的研究方向或研究領(lǐng)域驅(qū)趕到低價(jià)值的研究方向或領(lǐng)域。由于嚴(yán)格的科研規(guī)劃與管理機(jī)構(gòu)的價(jià)值偏好決定了科研項(xiàng)目的設(shè)置與經(jīng)費(fèi)額度，科研項(xiàng)目事實(shí)上演化為科研項(xiàng)目發(fā)包單位的一種“控制權(quán)”，[2]導(dǎo)致科研人員為了爭取科研經(jīng)費(fèi)而放棄自己認(rèn)為更有潛力和價(jià)值的研究方向。當(dāng)然，如果國家及企事業(yè)單位的課題規(guī)劃科學(xué)合理，這些課題規(guī)劃及其經(jīng)費(fèi)投入也會(huì)對(duì)科研發(fā)揮巨大推動(dòng)作用。但現(xiàn)實(shí)中往往會(huì)出現(xiàn)這樣一種現(xiàn)象，即課題規(guī)劃往往無法精準(zhǔn)把握專業(yè)的發(fā)展方向，從而對(duì)科研人員產(chǎn)生方向性調(diào)離。

對(duì)科研人員科研專注度的調(diào)離，是負(fù)激勵(lì)更為常見的一種表現(xiàn)。作為社會(huì)人，科研人員也有很多繁雜事務(wù)需要處理，因此科研人員精力飽滿的科研時(shí)間就顯得彌足珍貴。但現(xiàn)實(shí)中由于煩瑣的財(cái)務(wù)報(bào)銷程序與審計(jì)事務(wù)，使得科研人員不得不拿出很大一部分時(shí)間來應(yīng)付科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、結(jié)項(xiàng)、財(cái)務(wù)報(bào)銷等瑣事，從而降低了科研人員在核心科研事務(wù)上時(shí)間與精力的投入強(qiáng)度。更糟糕的是，煩瑣的財(cái)務(wù)報(bào)銷規(guī)定，經(jīng)常讓科研人員一旦觸碰經(jīng)費(fèi)報(bào)銷就會(huì)處于牢騷滿腹的負(fù)面情緒狀態(tài)，從而使其無法專心致志地從事科研工作。

對(duì)科研人員的素質(zhì)調(diào)離，則是指由于科研經(jīng)費(fèi)的誘惑及干擾，使科研人員的專業(yè)素質(zhì)逐漸降低，而與經(jīng)費(fèi)的獲取或使用有關(guān)的非科研素質(zhì)卻逐漸增強(qiáng)，從而導(dǎo)致科研人員財(cái)務(wù)化（精于做賬報(bào)銷避稅）、科研人員公關(guān)化（精于拉關(guān)系搞項(xiàng)目）、科研人員享樂化（精于娛樂享受）。由于一個(gè)人的時(shí)間、精力、腦力有限，這些非科研事務(wù)的增加，往往是以犧牲科研時(shí)間、科研精力、科研操守等科研素質(zhì)為代價(jià)的?？蒲薪?jīng)費(fèi)的這種素質(zhì)調(diào)離效應(yīng)，無疑也屬于對(duì)科研人員的負(fù)激勵(lì)。

（二）以持續(xù)時(shí)間為觀察維度，存在暫時(shí)性調(diào)離和永久性調(diào)離兩種類型

暫時(shí)性調(diào)離是指科研經(jīng)費(fèi)在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)科研人員產(chǎn)生的方向性調(diào)離、專注度調(diào)離或素質(zhì)調(diào)離，待該段時(shí)間過后科研人員又能夠回歸到正確的科研方向或恢復(fù)其科研專注度及科研素質(zhì)。這種暫時(shí)性調(diào)離，是科研經(jīng)費(fèi)對(duì)科研人員的負(fù)激勵(lì)（調(diào)離效應(yīng)）的主要表現(xiàn)。

永久性調(diào)離是指在科研經(jīng)費(fèi)的誘惑下科研人員永久地離開科研工作。最典型的表現(xiàn)是一些頂尖科研人員由于經(jīng)費(fèi)使用的違法違規(guī)而鋃鐺入獄，從而永久性地結(jié)束了科研生涯。如一些頂尖科研人才，均由于經(jīng)費(fèi)的違法違規(guī)使用而入獄收監(jiān)、葬送學(xué)術(shù)生涯。若只從法治的角度看，這些科研精英罪有應(yīng)得，但從國家人才資源的角度考量，這些由國家花費(fèi)了極高代價(jià)培養(yǎng)出來的難得人才非正常地結(jié)束科研生涯，這本身也是國家的重大損失。而這種人才悲劇的發(fā)生，固然與涉案科研人員的個(gè)人修養(yǎng)（包括對(duì)法規(guī)政策的把握程度不足等）不足有關(guān)，但國家的科研經(jīng)費(fèi)制度缺乏監(jiān)督機(jī)制（考驗(yàn)人性）也難辭其咎。諸多實(shí)踐案例反復(fù)證明，改革科研經(jīng)費(fèi)制度刻不容緩。最值得注意的是，某些案件爆發(fā)后檢查機(jī)關(guān)偵查的非專業(yè)性以及長期羈押而不能審判的事實(shí)，均印證了科研經(jīng)費(fèi)管理的特殊性，不能簡單套用一般國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位辦公經(jīng)費(fèi)的管理辦法和一般案件的偵查、審判方式與程序。

長期以來，我國的科研經(jīng)費(fèi)管理制度表現(xiàn)出一種強(qiáng)烈“過程控制”的監(jiān)管邏輯，堅(jiān)持嚴(yán)格的財(cái)務(wù)過程監(jiān)管思路，體現(xiàn)出明顯的對(duì)科研人員的制度性不信任。其結(jié)果是科研人員為了正常使用科研經(jīng)費(fèi)而被迫購買發(fā)票、編造經(jīng)費(fèi)憑證的現(xiàn)象屢見不鮮。每逢年末報(bào)銷集中期，為了使科研經(jīng)費(fèi)不被收回，各種灰色行為大行其道。這讓原本寶貴而有限的科研經(jīng)費(fèi)難以發(fā)揮對(duì)科研活動(dòng)的保障與激勵(lì)作用。這種過程導(dǎo)向的科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管制度對(duì)科研倫理造成無可避免的沖擊，讓廣大的科研人員承受了巨大的道德風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。

如果采取的是一種結(jié)果導(dǎo)向的科研經(jīng)費(fèi)管理制度，弱化科研經(jīng)費(fèi)管理中成本—收益取向的“過程控制”，不僅符合國家為科研人員“松綁”的改革思路，而且很多科研人員因科研經(jīng)費(fèi)而斷送科研生涯的悲劇也可以避免，從而有助于保護(hù)國家的科研生產(chǎn)力。

三、以增強(qiáng)正向激勵(lì)為導(dǎo)向改革科研經(jīng)費(fèi)管理

顯然，矯正科研經(jīng)費(fèi)的負(fù)激勵(lì)應(yīng)該成為今后科研經(jīng)費(fèi)管理改革的重中之重。為適應(yīng)科研活動(dòng)的自身規(guī)律性，改革應(yīng)該遵循三條管理原則。一是突出分類管理原則?；诜诸惞芾淼木?xì)化管理是包括科研管理在內(nèi)的所有管理實(shí)踐應(yīng)予以采納的第一原則，科研經(jīng)費(fèi)的分配與管理也應(yīng)逐漸走向精細(xì)化管理，避免簡單粗暴的“一刀切”。正如李克強(qiáng)總理所言：“不能用管理行政人員辦法管理科研人員”“一流科研機(jī)構(gòu)、一流高校、一流科技成果從不是靠政府部門的工作人員管出來的！”[3]二是突出適用性原則。本文所提的改革建議針對(duì)科研管理實(shí)踐中存在的突出問題，兼顧科研管理體制的長期目標(biāo)和當(dāng)前突出問題。三是突出系統(tǒng)配套原則?？蒲泄芾碇贫取扒度搿痹趪夜芾眢w制以及財(cái)政、經(jīng)濟(jì)管理、科技、教育等其他各種具體管理制度環(huán)境之中，因此必須考慮與制度體系的適應(yīng)性以及改革的可行性。為此，我們提出如下六點(diǎn)改進(jìn)建議：

（一）探索零報(bào)銷的信任制科研經(jīng)費(fèi)撥付制度

現(xiàn)行以報(bào)銷制為主的經(jīng)費(fèi)撥付制度缺陷主要表現(xiàn)在：一是調(diào)離效應(yīng)顯著，尤其是對(duì)科研人員科研專注度的調(diào)離——從預(yù)算編制到經(jīng)費(fèi)報(bào)銷，從項(xiàng)目立項(xiàng)到結(jié)項(xiàng)，耗費(fèi)了科研人員大量的時(shí)間和精力，同時(shí)嚴(yán)重影響了科研人員的情緒狀態(tài)；二是監(jiān)管成本高昂——大量的財(cái)務(wù)審計(jì)人員介入其中；三是使科研人員承擔(dān)了巨大的道德風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)。

零報(bào)銷的信任制科研經(jīng)費(fèi)撥付制度正是針對(duì)上述弊端而設(shè)計(jì)的。這種經(jīng)費(fèi)撥付制度的突出特征就是零報(bào)銷，即無須任何報(bào)銷單據(jù)和報(bào)銷手續(xù)，進(jìn)而也沒有任何經(jīng)費(fèi)檢查與經(jīng)費(fèi)審計(jì)。由于省卻了經(jīng)費(fèi)報(bào)銷環(huán)節(jié)，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)額度可考慮降低到現(xiàn)有同類項(xiàng)目的2/3 甚至1/2，在實(shí)際應(yīng)用中可以根據(jù)項(xiàng)目管理的原則適當(dāng)調(diào)整。這種零報(bào)銷的信任制科研經(jīng)費(fèi)撥付制度，相當(dāng)于科研項(xiàng)目發(fā)包部門通過合同方式購買科研人員的科研成果，而不再對(duì)研究過程進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。由于能夠充分體現(xiàn)對(duì)科研人員的信任和尊重，更有利于調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。

同時(shí)，這種零報(bào)銷的經(jīng)費(fèi)撥付制度能夠使科研人員徹底擺脫曾經(jīng)讓其苦不堪言的經(jīng)費(fèi)報(bào)銷問題，為其節(jié)省大量時(shí)間與精力，鏟除了科研經(jīng)費(fèi)調(diào)離效應(yīng)產(chǎn)生的土壤。零報(bào)銷的信任制科研經(jīng)費(fèi)撥付制度主要適用于成本比較穩(wěn)定或者勞務(wù)支出占比高的特殊研究，如人文科學(xué)類、社會(huì)科學(xué)類、自然科學(xué)中成本核算較為容易的應(yīng)用類研究以及私密訪談、心理測試、野外考察等無法獲得發(fā)票或者勞務(wù)成本占比高的科研項(xiàng)目類型。

需要說明的是，零報(bào)銷的科研經(jīng)費(fèi)撥付制度無須報(bào)銷手續(xù)，并不代表沒有任何監(jiān)管，而是需要配套建立完善的科研成果后評(píng)估制度作為一種事后監(jiān)管機(jī)制。

（二）加大高校和科研機(jī)構(gòu)保障性經(jīng)費(fèi)撥付力度

保障性科研經(jīng)費(fèi)是指財(cái)政、教育和科研主管部門撥付給高校、科研機(jī)構(gòu)用于保障其正常運(yùn)轉(zhuǎn)以及保障科研人員基本生活與正常工作的經(jīng)費(fèi)。如直接撥付給高校和科研機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)用、基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)用、日常管理運(yùn)營費(fèi)用以及科研人員的工資、津貼等費(fèi)用。保障性經(jīng)費(fèi)與競爭性項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的最大區(qū)別就在于保障性經(jīng)費(fèi)無須通過競爭獲取。

競爭性項(xiàng)目制是工業(yè)社會(huì)獲取科研經(jīng)費(fèi)的基本途徑。改革開放以來，我國逐漸形成了競爭性科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分配模式，極大地調(diào)動(dòng)了科研機(jī)構(gòu)與科研人員的積極性。然而，由于片面迷信競爭的優(yōu)勢，導(dǎo)致保障性經(jīng)費(fèi)水平一直偏低。與此同時(shí)，物價(jià)水平卻伴隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與通貨膨脹一路提升。這讓科研人員陷入越來越相對(duì)貧困的狀態(tài)，不得不通過承擔(dān)科研項(xiàng)目獲取部分經(jīng)費(fèi)補(bǔ)充保障性支出。隨著項(xiàng)目制的全面鋪開，依托于條塊分割、“九龍治水”式科研管理體制的競爭性科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分配制度逐漸異化為影響創(chuàng)新活力釋放的制約因素，遭到科研人員的廣泛詬病。

近年來，各級(jí)各類高端人才引進(jìn)項(xiàng)目中，一般都給予引進(jìn)人才較大額度的一次性資助。從本質(zhì)上來講，這種經(jīng)費(fèi)資助同時(shí)具有保障性經(jīng)費(fèi)與激勵(lì)性經(jīng)費(fèi)的雙重屬性。同理，對(duì)于科研機(jī)構(gòu)和廣大的一線科研人員而言，同樣可以在科學(xué)分類的基礎(chǔ)上，不同程度地提高保障性經(jīng)費(fèi)的撥付水平，力爭為科研人員創(chuàng)造一個(gè)不為基本生活所困擾的科研環(huán)境。

（三）擴(kuò)大科研成果后資助項(xiàng)目實(shí)施范圍

與通過競爭獲取科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)不同，科研成果后資助項(xiàng)目是一種基于結(jié)果導(dǎo)向的科研經(jīng)費(fèi)分配方式?？蒲谐晒筚Y助項(xiàng)目建立在這樣的邏輯預(yù)設(shè)之上：一是科研項(xiàng)目能夠進(jìn)行精細(xì)化的科學(xué)分類與管理，其適用范圍應(yīng)該限定在哲學(xué)社會(huì)科學(xué)以及勞務(wù)成本占比高的基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目，而對(duì)于研究過程中需要大量購置實(shí)驗(yàn)材料的研究項(xiàng)目則不適用；二是與零報(bào)銷的信任制科研經(jīng)費(fèi)撥付制度一樣，科研成果后資助項(xiàng)目承認(rèn)經(jīng)費(fèi)資助是對(duì)科研人員科研成果的一種購買行為，并且認(rèn)可科研人員通過智力付出獲取較高報(bào)酬的市場邏輯。

與競爭性科研項(xiàng)目相比，科研成果后資助項(xiàng)目具有如下優(yōu)勢：第一，免除了項(xiàng)目申請(qǐng)、項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷與審計(jì)等行政事務(wù)對(duì)科研人員時(shí)間與精力的損耗；第二，免除了競爭性科研項(xiàng)目對(duì)科研人員科研方向的干擾，從而避免了科研經(jīng)費(fèi)投入的方向性調(diào)離效應(yīng)；第三，體現(xiàn)結(jié)果導(dǎo)向，事實(shí)上不僅更能保障科研質(zhì)量，而且還能減少科研經(jīng)費(fèi)管理環(huán)節(jié)，從而降低監(jiān)管成本，提升科研經(jīng)費(fèi)投入效率。在實(shí)際操作過程中，可以降低單筆資助額度，分級(jí)分類實(shí)施，逐步擴(kuò)大科研成果后資助項(xiàng)目的覆蓋范圍。

（四）擴(kuò)大無資助科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)比例

無資助科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)與科研成果的后資助項(xiàng)目既有區(qū)別又有聯(lián)系。二者的主要區(qū)別是，無資助科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)范圍可以遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于科研成果的后資助項(xiàng)目，一些沒有以任何形式獲得國家科研經(jīng)費(fèi)支持但經(jīng)實(shí)踐檢驗(yàn)貢獻(xiàn)突出的技術(shù)發(fā)明或科研成果也可以獲得科研成果獎(jiǎng)勵(lì)。其聯(lián)系是二者都是在科研過程結(jié)束之后，憑借科研成果而獲得國家科研經(jīng)費(fèi)支持。

在某種程度上，部分無資助科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)可以看成是一種特殊的科研成果后資助項(xiàng)目。因此，除了具有科研成果后資助項(xiàng)目所有的優(yōu)勢外，無資助科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)還有如下優(yōu)點(diǎn)：第一，科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)必然更加重視科研成果的價(jià)值與評(píng)審過程的公開透明，不僅便于社會(huì)監(jiān)督，而且更能體現(xiàn)公平、公正；第二，能夠體現(xiàn)更強(qiáng)的精神激勵(lì)效果。無論是項(xiàng)目資助，還是無資助科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)，能夠獲得國家科研經(jīng)費(fèi)支持必然對(duì)廣大科研人員產(chǎn)生較強(qiáng)的正向激勵(lì)效果。

事實(shí)上，有一部分發(fā)明創(chuàng)造和科研成果并未獲得任何形式的國家經(jīng)費(fèi)支持。因此，可以考慮單獨(dú)設(shè)立無資助項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)于具有較好經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的無資助科研成果給予重獎(jiǎng)，以鼓勵(lì)全社會(huì)樹立自由探索的科學(xué)精神，引導(dǎo)更多社會(huì)資金投資科研活動(dòng)。在實(shí)踐操作過程中，可以考慮建立一種類似于諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)審過程的科研成果發(fā)現(xiàn)、評(píng)審和獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。

（五）進(jìn)一步改革科研經(jīng)費(fèi)回收制度

現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理制度一般規(guī)定，沒有按照預(yù)算年度時(shí)間節(jié)點(diǎn)花完的科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算，將被管理部門予以回收，只有極少數(shù)科研項(xiàng)目可以跨年度預(yù)算。在實(shí)際運(yùn)行過程中，一些科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)經(jīng)常第三季度甚至第四季度才到位，11月就需要花掉80%甚至90%，這讓科研人員和項(xiàng)目承擔(dān)單位為了使科研經(jīng)費(fèi)不被收回，不得不突擊花錢，甚至被迫依靠收集財(cái)務(wù)票據(jù)來報(bào)銷經(jīng)費(fèi)，浪費(fèi)了大量的時(shí)間、精力與飽滿情緒，造成研究工作暫時(shí)性處于低效或無效狀態(tài)。

2016年7月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》，對(duì)科研經(jīng)費(fèi)回收制度進(jìn)行了改革，明確提出“項(xiàng)目實(shí)施期間，年度剩余資金可結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗(yàn)收后，結(jié)余資金按規(guī)定留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用，在2年內(nèi)由項(xiàng)目承擔(dān)單位統(tǒng)籌安排用于科研活動(dòng)的直接支出；2年后未使用完的，按規(guī)定收回”。[4]10月，財(cái)政部與教育部下發(fā)的《高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)繁榮計(jì)劃專項(xiàng)資金管理辦法》也有類似規(guī)定。應(yīng)該說，這兩項(xiàng)科研新政是對(duì)現(xiàn)有科研經(jīng)費(fèi)回收制度的重大突破。但是從本質(zhì)上依然缺乏對(duì)科研人員的制度信任，仍然帶有明顯的管控痕跡，因此雖能緩解科研人員的經(jīng)費(fèi)使用期限壓力，但仍然無法從根本上解決問題。

對(duì)此，本文提出兩條進(jìn)一步改革的建議：一是沿用現(xiàn)行思路進(jìn)一步延長科研經(jīng)費(fèi)回收期限，比如將回收期限從2年延長到5年；二是徹底變革經(jīng)費(fèi)回收制度，建立科研人員過世回收制度。進(jìn)一步改革科研經(jīng)費(fèi)回收制度除了能消除現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)回收制度帶來的調(diào)離效應(yīng)之外，至少還可以帶來兩方面效益：一方面，產(chǎn)生顯著的直接效應(yīng)——為繼續(xù)開展科研工作提供物質(zhì)保障；另一方面，還會(huì)產(chǎn)生較強(qiáng)的間接效應(yīng)——抑制經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)，優(yōu)化資源配置。如果科研人員手頭有一定的科研經(jīng)費(fèi)結(jié)余可以繼續(xù)使用，絕大部分科研人員的理性選擇應(yīng)該是，將寶貴的科研時(shí)間與精力投入新的研究工作，而將申請(qǐng)新項(xiàng)目的機(jī)會(huì)讓渡給其他科研人員。

（六）改革報(bào)廢折舊資產(chǎn)實(shí)物回收制度

從現(xiàn)行科研經(jīng)費(fèi)管理制度觀察，科研實(shí)物資產(chǎn)屬于國家財(cái)產(chǎn)，回收制度就由此而生。然而在實(shí)踐中，科研資產(chǎn)實(shí)物回收制度卻產(chǎn)生了眾多負(fù)面效應(yīng)。一是浪費(fèi)了大量的人力、物力和空間來收集、存儲(chǔ)、處理那些接近報(bào)廢邊緣基本無法被其他人繼續(xù)使用的實(shí)物資產(chǎn)。相反，如果保留在原科研人員手上，也許還可以繼續(xù)使用，從而大大降低購置新資產(chǎn)的概率。二是報(bào)廢電腦、電子存儲(chǔ)元件等科研實(shí)物資產(chǎn)可能涉及科研人員個(gè)人的私密性資料，因此如果要交回單位保管，不得不花費(fèi)額外的成本聘請(qǐng)技術(shù)人員來處理這些信息。

追根溯源，科研報(bào)廢折舊資產(chǎn)回收制度源于與行政機(jī)關(guān)相同的管理邏輯。因此，應(yīng)該以分類管理為基礎(chǔ)，建立科研報(bào)廢折舊資產(chǎn)實(shí)物分類處置制度。首先，針對(duì)不同性質(zhì)的機(jī)構(gòu)實(shí)行不同的報(bào)廢折舊資產(chǎn)處置制度。其次，建立更加精細(xì)化的報(bào)廢折舊資產(chǎn)分類回收制度。根據(jù)高校、科研機(jī)構(gòu)的性質(zhì)以及科研人員所從事研究的性質(zhì)，對(duì)可能涉及國家秘密和技術(shù)秘密的報(bào)廢折舊資產(chǎn)一律予以回收，對(duì)大型的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、帶有公共性質(zhì)的科研設(shè)備和科研資源一律予以回收，而對(duì)于科研人員個(gè)人使用且不涉密的輕便型資產(chǎn)，如電腦、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備等資產(chǎn)則不予回收。

四、結(jié)論與討論

科研經(jīng)費(fèi)對(duì)科研人員開展科研活動(dòng)具有保障與激勵(lì)雙重作用。自2014年起，中國的科研經(jīng)費(fèi)投入總量已經(jīng)僅次于美國，居于世界第二位，同時(shí)中國的科研人員投入已經(jīng)不少于美國，但是中國的科研產(chǎn)出、研發(fā)實(shí)力卻仍然與歐美發(fā)達(dá)國家有較大差距。因此，科研經(jīng)費(fèi)的保障與激勵(lì)作用不得不引起重視。改革開放以來，中國學(xué)習(xí)借鑒國際通行做法，逐步建立起競爭性科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)分配制度，享受到市場競爭機(jī)制帶來的好處。與此同時(shí)，競爭性科研經(jīng)費(fèi)分配模式的弊端也逐漸暴露。這種科研經(jīng)費(fèi)分配模式與條塊分割的管理體制、管理理念的緊密結(jié)合，導(dǎo)致科研人才不得不多渠道競爭經(jīng)費(fèi)，以彌補(bǔ)保障性經(jīng)費(fèi)的不足，從而影響了科研人員的科研方向與科研專注度，甚至對(duì)科研活動(dòng)產(chǎn)生明顯的負(fù)激勵(lì)作用。近兩年來，盡管科研經(jīng)費(fèi)管理制度改革在“松綁+激勵(lì)”方面有很大突破，但是依然沒有走出管控的思維窠臼。所以，必須對(duì)現(xiàn)行管理制度背后蘊(yùn)含的管理理念與行為邏輯進(jìn)行反思與揚(yáng)棄，徹底摒棄管控理念指導(dǎo)下修修補(bǔ)補(bǔ)式的改革思路，加強(qiáng)管理理念創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，從改革科研經(jīng)費(fèi)的投入制度、分配制度、報(bào)銷制度、回收制度等方面全面優(yōu)化頂層設(shè)計(jì)，以充分激發(fā)科研人員的潛能。