瑞士的科技治理

◎陳 套

他山之石，可以攻玉。從全球影響力較大的創(chuàng)新排行榜《全球競爭力報(bào)告2017—2018》來看，瑞士第一；《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》瑞士第一，并連續(xù)八年蟬聯(lián)榜首。中國應(yīng)該向瑞士等國家借鑒經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建與大科學(xué)時代相適應(yīng)的科技治理體系，在科技創(chuàng)新中占據(jù)優(yōu)勢，推動科技革命、產(chǎn)業(yè)革命和世界科技強(qiáng)國建設(shè)。

一、瑞士科技治理的經(jīng)驗(yàn)

《全球競爭力報(bào)告2017—2018》將全球144個經(jīng)濟(jì)體分為五種類型，包括生產(chǎn)要素驅(qū)動型、效率驅(qū)動型、創(chuàng)新驅(qū)動型以及兩種中間階段過渡型。瑞士在全球30余個創(chuàng)新驅(qū)動型序列，而中國屬于效率驅(qū)動型。瑞士人口規(guī)模不足900萬，卻創(chuàng)造了全球一流的科學(xué)研究成果和一流的企業(yè)及創(chuàng)新集群，形成了濃厚的社會創(chuàng)新文化氛圍，技術(shù)創(chuàng)新對國民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率超過90%。主要經(jīng)驗(yàn)是：

（一）注重基礎(chǔ)科學(xué)研究投入，提升原始創(chuàng)新能力

基礎(chǔ)科學(xué)研究和原始創(chuàng)新是形成科學(xué)革命的關(guān)鍵?？茖W(xué)革命帶動技術(shù)革命的發(fā)生，技術(shù)革命拉動產(chǎn)業(yè)革命的形成和發(fā)展。為提升原始創(chuàng)新能力，占領(lǐng)科技創(chuàng)新制高點(diǎn)，瑞士政府不斷優(yōu)化研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)，保障政府在基礎(chǔ)研究中的投入，強(qiáng)化基礎(chǔ)科學(xué)研究力量，加大對從“0到1”的原始創(chuàng)新的支持力度。2012年瑞士基礎(chǔ)研發(fā)投入占60.8%,應(yīng)用研究占25.4%，試驗(yàn)發(fā)展占13.8%。中國2016年三者的比重分別為5.2%、10.3%和84.5%，大量研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入在試驗(yàn)與發(fā)展的項(xiàng)目上。

瑞士創(chuàng)新投入全球第二，超過日本、德國和美國。他們充分發(fā)揮科研院所和高等院校的實(shí)驗(yàn)室與重大創(chuàng)新平臺在基礎(chǔ)創(chuàng)新中的作用，建設(shè)發(fā)展一批全球知名的高校，如蘇黎世聯(lián)邦理工學(xué)院、日內(nèi)瓦大學(xué)、洛桑聯(lián)邦理工學(xué)院、巴塞爾大學(xué)等，產(chǎn)出一批引領(lǐng)性創(chuàng)新成果。從最具代表性的諾貝爾獎獲得者看，從1901年到2017年，瑞士共有24人次獲獎，排名全球第五。每20年就有2—4人獲得諾獎，1981—2000年共有10人次獲得諾獎。從被引論文看，瑞士論文引用率全球最高，為19.47次/篇。知識和技術(shù)產(chǎn)出名列第一，人力資本和研究第五。

（二）創(chuàng)新體系健全，形成推動創(chuàng)新的政策環(huán)境

創(chuàng)新法律、政策制度的引導(dǎo)和創(chuàng)新環(huán)境的營造，是推進(jìn)創(chuàng)新生態(tài)體系健康發(fā)展，形成高質(zhì)量創(chuàng)新產(chǎn)出的保障。為促進(jìn)創(chuàng)新主體間的協(xié)同，瑞士構(gòu)建了縱向上統(tǒng)籌的投入、決策、咨詢評估、管理和執(zhí)行的管理體系，橫向上責(zé)任明確、功能互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)展的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)體系。成立聯(lián)邦教育科研秘書處，負(fù)責(zé)部際之間科研活動的協(xié)調(diào)和科研工作的宏觀調(diào)控，包括科技創(chuàng)新政策、資金支持等。瑞士研發(fā)投入約70%來自企業(yè)，30%來自聯(lián)邦及州政府財(cái)政。聯(lián)邦政府科研經(jīng)費(fèi)由內(nèi)政部負(fù)責(zé)編制長期和年度預(yù)算，經(jīng)議會批準(zhǔn)后執(zhí)行。瑞士科技基金會是聯(lián)邦政府科研經(jīng)費(fèi)的主要接受和分配機(jī)構(gòu)，下設(shè)基金議會和國家研究議會等。前者負(fù)責(zé)戰(zhàn)略決策，后者負(fù)責(zé)項(xiàng)目資助。

《瑞士聯(lián)邦科研法》對瑞士科研經(jīng)費(fèi)的資助主題、范圍等進(jìn)行了明確規(guī)定。建立完善科技評估體系，包括瑞士科技研究中心和科技成果評估中心。以定性評估和同行評議為主，強(qiáng)調(diào)外國專家參與。通過自評、互聯(lián)網(wǎng)調(diào)查研究、專家咨詢、外部同行評議、實(shí)地調(diào)研和成果的影響力等要素綜合考評。執(zhí)行層面，瑞士教育和科研部門是推動基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新的核心力量，經(jīng)濟(jì)部門則負(fù)責(zé)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新。瑞士擁有12所綜合性大學(xué)、9所專業(yè)學(xué)院、一大批職業(yè)院校，功能互補(bǔ)，均衡發(fā)展。聯(lián)邦理工學(xué)院及聯(lián)邦研究所、高科技企業(yè)和健全的中介組織形成區(qū)域創(chuàng)新聯(lián)盟。持續(xù)優(yōu)化科技創(chuàng)新政策供給，及時調(diào)整科技創(chuàng)新規(guī)劃，不斷完善研發(fā)政策、稅金政策、高科技產(chǎn)品政府采購政策等，提升創(chuàng)新效率。近幾年，瑞士出臺《2012—2016科學(xué)研究戰(zhàn)略規(guī)劃》《2013—2016年科研基礎(chǔ)設(shè)施路線圖》《工業(yè)4.0》等戰(zhàn)略規(guī)劃。瑞士的創(chuàng)新效率全球第一；創(chuàng)新政策和制度指標(biāo)第五。瑞士重視引導(dǎo)激勵原始創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

《瑞士基金會經(jīng)費(fèi)資助細(xì)則》明確規(guī)定，基金會所資助科研成果的所有權(quán)屬于接受資助的人員或其顧主，不要求分享所資助科研成果投入應(yīng)用時所獲得的利益。受資助人員有義務(wù)及時就受資助研究成果申請專利或其他形式的法律保護(hù)。瑞士的專利保護(hù)費(fèi)從申請受理日第五年才開始繳納年費(fèi)，中國則為被授權(quán)的當(dāng)年。瑞士知識產(chǎn)權(quán)局為政府組建市場化運(yùn)作的非營利性組織，積極向社會推廣專利產(chǎn)品。聯(lián)邦大學(xué)把知識產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容作為大學(xué)必修課。健全知識產(chǎn)權(quán)仲裁體系，瑞士知識產(chǎn)權(quán)糾紛一般訴諸州法院及聯(lián)邦法院，中國主要是民事調(diào)解或工商查處等行政途徑。

（三）創(chuàng)新聯(lián)系緊密，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和活力強(qiáng)盛

恩格斯指出：“社會一旦有技術(shù)上的需要，則這種需要就會比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)?！?為加強(qiáng)科技體系與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展體系之間的聯(lián)動。瑞士成立經(jīng)濟(jì)部技術(shù)孵化器，發(fā)揮杠桿資金的激勵作用，引導(dǎo)社會資金和國外資本進(jìn)入市場，推動初創(chuàng)的高科技企業(yè)健康發(fā)展。組建創(chuàng)新促進(jìn)署，專門負(fù)責(zé)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，協(xié)調(diào)高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)三者之間的對接合作，并發(fā)揮創(chuàng)新引導(dǎo)作用。例如，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的直接資助發(fā)揮顯著的杠桿效應(yīng)，每資助1瑞士法郎就能吸引企業(yè)1.4法郎的額外資助。對創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目支持，包括資助、平臺提供和培訓(xùn)指導(dǎo)等。建設(shè)開放的市場環(huán)境和資金政策，促進(jìn)形成軍民結(jié)合創(chuàng)新、軍工技術(shù)外溢的發(fā)達(dá)的風(fēng)險投資體系。

瑞士的產(chǎn)學(xué)研合作已經(jīng)形成緊密且開放的鏈條。創(chuàng)新聯(lián)系全球第三（中國的創(chuàng)新聯(lián)系則排名58位），其中高校與產(chǎn)業(yè)研究機(jī)構(gòu)合作第一，商業(yè)成熟度第四，創(chuàng)造性產(chǎn)出第一。在鐘表、機(jī)械等技術(shù)領(lǐng)域形成領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)集群，金融服務(wù)享譽(yù)全球。2017年9月在根據(jù)對商業(yè)環(huán)境、人力資本、基礎(chǔ)設(shè)施、金融業(yè)發(fā)展、聲譽(yù)等指標(biāo)評估而成的第22期全球金融中心指數(shù)（GFCI22）中，蘇黎世排名第九，再次成為全球最重要的十大金融中心之一，日內(nèi)瓦則排名第15位。

（四）重視國家戰(zhàn)略的目標(biāo)引導(dǎo)

真正的核心技術(shù)是買不來的，靠化緣是要不來的,只有自力更生，牢牢地把核心技術(shù)掌握在自己手中，才有話語主動權(quán)。瑞士堅(jiān)持創(chuàng)新面向國家戰(zhàn)略需求，強(qiáng)調(diào)科研戰(zhàn)略性和目標(biāo)導(dǎo)向，構(gòu)建技術(shù)立國的創(chuàng)新戰(zhàn)略體系，制定戰(zhàn)略研發(fā)計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)國家戰(zhàn)略目標(biāo)。為優(yōu)化科學(xué)布局和科研機(jī)構(gòu)，部署了國家研究重點(diǎn)計(jì)劃和重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目，靈活組建聯(lián)合攻關(guān)團(tuán)隊(duì)和科研中心。為解決國家和社會的實(shí)際需求，部署了國家科研計(jì)劃、國家研究項(xiàng)目等導(dǎo)向性項(xiàng)目，堅(jiān)持問題導(dǎo)向，體現(xiàn)國家意志。其選題和資助經(jīng)過各個環(huán)節(jié)和程序最終由瑞士聯(lián)邦議會確定，國家科研基金會組織實(shí)施。為推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，瑞士部署重點(diǎn)研究計(jì)劃，組織高校、院所和企業(yè)開展合作研究，促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究成果向新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)轉(zhuǎn)化。為增強(qiáng)在材料、人口健康、能源和環(huán)境方面的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究能力，瑞士建設(shè)散裂中子源、瑞士同步輻射光源、繆介子源等國家重大基礎(chǔ)設(shè)施，同時依托高校院所，成立跨學(xué)科研究中心。瑞士科技創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)全球排名第八。

（五）開放的人才政策引智，創(chuàng)新文化氛圍濃厚

形成開放包容的人才政策和文化環(huán)境，匯聚世界一流的人才是科技強(qiáng)國的關(guān)鍵。瑞士人口較少，所以特別重視基礎(chǔ)教育、全球引智、提升人才質(zhì)量。國民預(yù)期受教育年限較長，約為16年。政府把引智列為國家戰(zhàn)略，設(shè)立外國專家引才計(jì)劃、吸納跨國公司高端人才稅收優(yōu)惠政策等；實(shí)施“柏宇計(jì)劃”、“青年研究人才促進(jìn)計(jì)劃”、“人文社科博士計(jì)劃”等，提升青年學(xué)術(shù)研究人才質(zhì)量；設(shè)立“瑞士科技交流之家”、“瑞士政府獎學(xué)金”等項(xiàng)目吸引國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)研究人才和高質(zhì)量的外國留學(xué)生；聘請世界各國的科學(xué)咨詢專家。

據(jù)《2017年世界人才報(bào)告》，瑞士人才競爭力位居全球第一，創(chuàng)意產(chǎn)出第二。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才占比全球領(lǐng)先，每萬人就業(yè)人員中從事研發(fā)活動人員有143人，中國僅為22人。2015年第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占比是中國的兩倍。

二、瑞士科技治理經(jīng)驗(yàn)對中國的啟示

據(jù)《2018年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》，我國晉升全球最具有創(chuàng)新性的20個經(jīng)濟(jì)體之列，論文專利數(shù)量全球領(lǐng)先。然而，我國原始創(chuàng)新能力和重大引領(lǐng)性成果不足，關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)受制于人的局面尚未根本轉(zhuǎn)變，國際一流的科學(xué)家較少。因此，我們要在堅(jiān)持和加強(qiáng)黨對科技創(chuàng)新事業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的前提下，充分借鑒瑞士科技治理的經(jīng)驗(yàn)，為早日建成世界一流科技強(qiáng)國奮斗。

一是加強(qiáng)目標(biāo)引領(lǐng)和戰(zhàn)略部署，強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量。堅(jiān)決落實(shí)黨中央對科技創(chuàng)新事業(yè)的決策部署，各項(xiàng)創(chuàng)新工作圍繞國家戰(zhàn)略規(guī)劃對標(biāo)發(fā)展。區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)發(fā)展要圍繞和聚焦國家發(fā)展需求和總體部署，推動區(qū)域創(chuàng)新布局與國家創(chuàng)新布局功能互補(bǔ)，有效銜接，建設(shè)區(qū)域重大創(chuàng)新高地、創(chuàng)新平臺和世界級的產(chǎn)業(yè)集群，建設(shè)和完善區(qū)域創(chuàng)新體系，明確區(qū)域創(chuàng)新主體的功能定位，提升創(chuàng)新體系整體效能。健全科技決策、咨詢評估、執(zhí)行、監(jiān)督反饋的全鏈條管理體系，健全創(chuàng)新法律體系，發(fā)揮專利法等法律法規(guī)的激勵約束效用。部署支持一批重大科學(xué)技術(shù)計(jì)劃和項(xiàng)目，推進(jìn)創(chuàng)新政策和科技法規(guī)供給側(cè)改革，提供高質(zhì)量的創(chuàng)新政策對接創(chuàng)新需求。強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量，提升國家創(chuàng)新體系整體效能。推動若干大科學(xué)裝置集中區(qū)建設(shè)綜合性國家實(shí)驗(yàn)室、全球影響力的綜合性國家科學(xué)中心、科技創(chuàng)新中心和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中心。推進(jìn)雙一流大學(xué)、世界一流科研機(jī)構(gòu)等重要原始創(chuàng)新力量的建設(shè)。發(fā)揮好科研建制化優(yōu)勢，組織一批創(chuàng)新國家隊(duì)對重大基礎(chǔ)科學(xué)問題和“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)問題協(xié)同攻關(guān)，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量在重大科技任務(wù)攻關(guān)中的“軍令狀”使命。

二是優(yōu)化人才政策和環(huán)境，匯聚世界一流的科學(xué)家。習(xí)近平多次強(qiáng)調(diào)，聚天下英才而用之。要不斷優(yōu)化人才政策，營造拔尖人才脫穎而出的政策環(huán)境。健全人才梯次團(tuán)隊(duì)，用好“千人計(jì)劃”等海外高層次人才引進(jìn)政策，吸引和匯聚全球一流的科學(xué)家，同時注重培育全球影響力的創(chuàng)新人才。建立國內(nèi)外高層次人才智力合作共享機(jī)制。重大科學(xué)工程和平臺對人才具有磁場效應(yīng)，充分發(fā)揮先進(jìn)的科研平臺和條件匯聚一流人才、培養(yǎng)一流團(tuán)隊(duì)的作用，形成一流人才和團(tuán)隊(duì)相互影響、相互促進(jìn)的“共生效應(yīng)”。人才政策的“含金量”不能只看給多少錢和物質(zhì)激勵，而要更加注重為人才提供事業(yè)發(fā)展平臺和配套支持。營造鼓勵原始創(chuàng)新和包容失敗的發(fā)展環(huán)境，為人才發(fā)展厚植文化土壤，進(jìn)一步增加科研人員收入和科研間接經(jīng)費(fèi)。健全科學(xué)的人才評價機(jī)制，充分發(fā)揮創(chuàng)新主體在職稱評審、績效評價等方面的自主性作用，強(qiáng)化能力、實(shí)際貢獻(xiàn)和創(chuàng)新成果的考核評價導(dǎo)向，特別是對甘坐“冷板凳”的優(yōu)秀人才，給予經(jīng)費(fèi)支持和制度保障。

三是強(qiáng)化基礎(chǔ)科學(xué)研究和高水平科技供給，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。高水平的科技供給實(shí)質(zhì)就是引領(lǐng)性原始創(chuàng)新成果的供給，以及高水平科技成果有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的能力和水平。堅(jiān)持引領(lǐng)性重大成果產(chǎn)出導(dǎo)向，改善研究投入結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)對基礎(chǔ)科學(xué)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)科學(xué)研究的投入保障，優(yōu)化科研保障條件，增強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究能力以及科技成果轉(zhuǎn)化的能力，擴(kuò)大原始創(chuàng)新優(yōu)質(zhì)成果的供給，降低基礎(chǔ)性創(chuàng)新能力不足導(dǎo)致技術(shù)“需求外溢”的潛在風(fēng)險，如卡脖子技術(shù)問題等。提升創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)配置的集中度，把好鋼用在刀刃上，提升基礎(chǔ)性研究創(chuàng)新能力和引領(lǐng)性重大成果產(chǎn)出。推進(jìn)經(jīng)費(fèi)配置、科技評估和監(jiān)督反饋分離機(jī)制。吸收利用全球創(chuàng)新資源，建設(shè)以我為主的國際大科學(xué)工程和泛國際合作。不斷提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和原始創(chuàng)新成果的銜接轉(zhuǎn)化能力，發(fā)揮企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體的作用，提升創(chuàng)新聯(lián)系的融合度。促進(jìn)勞動生產(chǎn)率的提高，推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展向更高水平邁進(jìn)。提升知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，激發(fā)原始創(chuàng)新活力。加大對高校院所等國立機(jī)構(gòu)高質(zhì)量知識成果的司法保護(hù)，優(yōu)化完善知識價值收益分配的制度設(shè)計(jì)；引導(dǎo)激勵企業(yè)提升自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識；對知識產(chǎn)權(quán)糾紛加強(qiáng)法律途徑保護(hù)，完善簡化司法程序，嚴(yán)懲知識侵權(quán)責(zé)任主體。

四是形成責(zé)任明確、協(xié)同共生和嵌套發(fā)展的創(chuàng)新治理格局?？v向上，明確責(zé)任，完善創(chuàng)新治理體系，確保決策體系、資助體系、咨詢體系、評估體系、管理體系等之間的順暢銜接。推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新政策、高校院所內(nèi)控制度與中央精神的有效銜接，促進(jìn)政策之間“一脈相承”和高效協(xié)同。落實(shí)中央“放管服”政策在科技領(lǐng)域落地，優(yōu)化科技創(chuàng)新資源和平臺的統(tǒng)籌配置，健全第三方評估和定性定量評估相結(jié)合的機(jī)制，減少過程評估和經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行檢查，賦予高校院所科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)，明確其自主權(quán)責(zé)任。橫向上，構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新治理體系，主動對接國家創(chuàng)新需求，整合區(qū)域力量差異化發(fā)展。明確創(chuàng)新主體的功能定位，推進(jìn)地方院所和區(qū)域創(chuàng)新集群的融合發(fā)展。構(gòu)建高校及院所、企業(yè)、科技中介等功能互補(bǔ)、協(xié)同共生的創(chuàng)新共同體。建立現(xiàn)代高校及院所內(nèi)部監(jiān)管控制體系與治理體系和企業(yè)制度，推動建設(shè)發(fā)達(dá)的科技中介、金融機(jī)構(gòu)等并促進(jìn)其合作。發(fā)揮戰(zhàn)略科技力量和世界一流科研機(jī)構(gòu)、雙一流大學(xué)在高端人才培養(yǎng)和集聚的作用。推進(jìn)國家創(chuàng)新資源平臺和區(qū)域創(chuàng)新保障資源共享，如共享科研儀器設(shè)備、擴(kuò)大開放平臺型大科學(xué)裝置，發(fā)揮創(chuàng)新資源共享使用最大化效應(yīng)。加強(qiáng)創(chuàng)新預(yù)警監(jiān)測和科技安全立法。

五是弘揚(yáng)新時代的科學(xué)精神，培育以人民為中心的科技價值觀。在科研人員中，大力弘揚(yáng)新時代的科學(xué)家精神，培育以人民為中心的價值文化，引導(dǎo)形成目標(biāo)驅(qū)動與價值驅(qū)動相結(jié)合的新型創(chuàng)新文化。把人民對美好生活的向往作為原始創(chuàng)新的驅(qū)動力。堅(jiān)持創(chuàng)新治理的價值引領(lǐng)，保證科學(xué)家能安下心來做事，服務(wù)于國家發(fā)展需求、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要和人類文明進(jìn)步。同時，要杜絕趕“潮流”的同質(zhì)性研究和“短平快”的急功近利現(xiàn)象。發(fā)揚(yáng)“兩彈一星”精神與“十年磨一劍”的工匠精神，鼓勵坐得住“冷板凳”的科學(xué)追求，在解決“卡脖子”關(guān)鍵技術(shù)問題上協(xié)同攻關(guān)。習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“很多科學(xué)研究要著眼長遠(yuǎn)，不能急功近利，欲速則不達(dá)。”建設(shè)創(chuàng)新為民、愛國奮斗的創(chuàng)新文化和學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。