中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊全球價(jià)值鏈升級(jí)路徑選擇

何文彬

（新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院，新疆烏魯木齊830012）

一、引言

當(dāng)前被稱為歷史上第四次的新工業(yè)革命重塑全球產(chǎn)業(yè)鏈，為后發(fā)經(jīng)濟(jì)體提供了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)技術(shù)趕超的第二機(jī)會(huì)窗口[1]。黨的十九大報(bào)告也提出，應(yīng)推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)向全球價(jià)值鏈中高端升級(jí)，構(gòu)筑若干國(guó)際級(jí)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群。為適應(yīng)未來(lái)生產(chǎn)和服務(wù)模式，對(duì)全球生產(chǎn)組織變化做出前瞻性預(yù)判是至關(guān)重要的。

全球價(jià)值鏈（Global Value Chain，GVC）的范疇為分析某一經(jīng)濟(jì)體的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提供了嶄新的視角。隨著貿(mào)易成本的下降和信息通信技術(shù)的迅猛升級(jí)，國(guó)際分工格局呈現(xiàn)出史無(wú)前例的垂直分離和再造，其分工模式已經(jīng)成為國(guó)際分工和全球一體化的新常態(tài)[2]。發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展中國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型相互激發(fā)，推動(dòng)分工合作趨向深化。此時(shí)，國(guó)際分工生產(chǎn)體系基于要素稟賦和價(jià)格差異自發(fā)地對(duì)鏈條上的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等環(huán)節(jié)進(jìn)行全球配置，在空間分布上具備區(qū)域性和全球性特征[3]。實(shí)踐證明，全球價(jià)值鏈必然伴隨著兩種效應(yīng)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)封鎖。嵌入全球價(jià)值鏈、培育生產(chǎn)集群已經(jīng)成為新興經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要路徑，但對(duì)那些以低端模式參與全球價(jià)值鏈的新興經(jīng)濟(jì)體而言，又面臨低端鎖定困局。

中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊是世界上軍事、文化、宗教最為錯(cuò)綜復(fù)雜的區(qū)域，既是我國(guó)的能源大動(dòng)脈，也是我國(guó)突破西方遏制、化解來(lái)自海上制約最為關(guān)鍵的陸路通道。“一帶一路”倡議實(shí)施成功的關(guān)鍵有一半在于該走廊。我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨外部需求銳減困境，環(huán)境保護(hù)約束強(qiáng)化，傳統(tǒng)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)與新的比較優(yōu)勢(shì)培育之間出現(xiàn)斷檔，形勢(shì)嚴(yán)峻，沿廊其他國(guó)家偏低的全球化參與程度也突顯了其偏離全球化中心的事實(shí)，沿廊經(jīng)濟(jì)帶需要新的一體化努力和動(dòng)力來(lái)對(duì)沖其初始條件對(duì)相關(guān)國(guó)家間有效合作的制約。面對(duì)新工業(yè)革命的機(jī)遇，在發(fā)達(dá)國(guó)家高端制造業(yè)回流、新興經(jīng)濟(jì)體中低端制造承接力強(qiáng)化、中美貿(mào)易摩擦等前所未有的國(guó)際分工擠壓效應(yīng)下，應(yīng)著力構(gòu)建深化區(qū)域價(jià)值鏈，通過(guò)全球價(jià)值鏈升級(jí)來(lái)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步與市場(chǎng)深化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)向中高端躍升，破解全球價(jià)值鏈分工的結(jié)構(gòu)封鎖效應(yīng)。

二、文獻(xiàn)綜述及研究現(xiàn)狀

價(jià)值鏈（Value Chain）的概念由波特（Porter M E）[4]于1985年首次提出。后全球價(jià)值鏈研究范式的主要特征在于其思想起源的多元性，生產(chǎn)過(guò)程分節(jié)化初始理論建立的基礎(chǔ)在于對(duì)中間品貿(mào)易越來(lái)越多的實(shí)證研究，并因此更加精確地定義了全球價(jià)值鏈研究的關(guān)鍵改變[5]。分析的方法論框架在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域得以發(fā)展，根據(jù)從企業(yè)管理到產(chǎn)業(yè)組織理論等不同學(xué)術(shù)領(lǐng)域的交叉，社會(huì)學(xué)家在全球價(jià)值配置結(jié)構(gòu)與機(jī)制綜合研究中確定了全球價(jià)值鏈的概念。他們根據(jù)締約方之間的權(quán)力關(guān)系結(jié)構(gòu)，列出了全球價(jià)值鏈的五種類型，分別為市場(chǎng)型、模塊型、關(guān)系型、俘獲型和等級(jí)型。杰里菲（Gereffi G）等[6]還設(shè)置了衡量全球價(jià)值鏈結(jié)構(gòu)動(dòng)態(tài)變遷的三個(gè)參數(shù)（3C模型）：一是交易的復(fù)雜化（Complexity）；二是交易契約可編碼性（Codifiability）；三是供應(yīng)方的能力（Capabilities）。在該模型下，全球價(jià)值鏈治理結(jié)構(gòu)通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、利潤(rùn)分配對(duì)后發(fā)國(guó)家企業(yè)產(chǎn)生重大影響。價(jià)值鏈治理結(jié)構(gòu)根據(jù)主導(dǎo)公司的控制程度或不同流程連接的緊密程度，可分為網(wǎng)絡(luò)型、準(zhǔn)科層型、科層型、市場(chǎng)型等種類[7]。研究進(jìn)程表明，全球價(jià)值鏈研究的分析框架是不斷分化的。

相比較而言，其實(shí)證研究開(kāi)展得較晚，早期基于企業(yè)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)進(jìn)行的單個(gè)產(chǎn)品附加值分析[8]，隨后被以投入產(chǎn)出分析為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)層面的價(jià)值鏈研究所補(bǔ)充。投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)的使用為構(gòu)建各層次全球價(jià)值鏈指標(biāo)提供了可能性，典型的有增加值貿(mào)易[9]和供應(yīng)鏈長(zhǎng)度[10]。安特拉斯（Antras P）等[11]對(duì)全球價(jià)值鏈研究的不同領(lǐng)域進(jìn)行了整合，他們?cè)谄跫s理論分析框架中把新貿(mào)易理論（規(guī)模遞增）和新—新貿(mào)易理論（企業(yè)異質(zhì)性理論）相結(jié)合，而企業(yè)理論又能與社會(huì)學(xué)家分析全球價(jià)值鏈的思路聯(lián)系起來(lái)。這一分析框架在安特拉斯等[12]的模型中得以進(jìn)一步擴(kuò)展，并將投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)在全球價(jià)值鏈研究上的新進(jìn)展也囊括了進(jìn)來(lái)。此外，還有其他相關(guān)實(shí)證研究，或者聚焦于測(cè)算各國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的位置，或者重點(diǎn)關(guān)注大型跨國(guó)企業(yè)出現(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈體系的影響。比如，米爾扎（Melitz M J）[13]對(duì)外商直接投資（FDI）提升越南價(jià)值鏈地位的效果進(jìn)行了分析等。

相關(guān)文獻(xiàn)研究表明，全球價(jià)值鏈參與程度的測(cè)算方法包括三類：一是根據(jù)貿(mào)易增加值的概念來(lái)測(cè)度一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈中產(chǎn)生的國(guó)內(nèi)價(jià)值。比如，約翰遜（Johnson R C）等[9]就以雙邊貿(mào)易增加值占總出口的比重為標(biāo)準(zhǔn)，測(cè)算了中美貿(mào)易不平衡的程度。此外，迪默（Timmer M）等[14]基于該指標(biāo)建立了兩個(gè)衡量全球價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)力的指數(shù)，即全球價(jià)值鏈?zhǔn)找嬷笖?shù)（GVC Income）和全球價(jià)值鏈顯性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（Revealed Comparative Advantage in GVC，RCA-GVC）。二是站在微觀主體的立場(chǎng)衡量其在全球某個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的嵌入程度和分工地位。三是從中觀的產(chǎn)業(yè)角度出發(fā)，利用投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)得到全球價(jià)值鏈參與程度指標(biāo)。同時(shí)，分工位置的測(cè)度方法主要包括兩類：一是測(cè)算某一待研究行業(yè)中間品在成型為最終需求品之前所歷經(jīng)的生產(chǎn)階段個(gè)數(shù)；二是對(duì)比某一經(jīng)濟(jì)體作為中間品供給側(cè)和需求側(cè)時(shí)的相對(duì)重要程度。庫(kù)普曼（Koopman R）等[15]構(gòu)建了KPWW法，將出口總值分解為五個(gè)部分，既能避免重復(fù)統(tǒng)計(jì)，又使測(cè)算方法清晰明了，可操作性強(qiáng)，成為目前全球價(jià)值鏈測(cè)算領(lǐng)域應(yīng)用最為廣泛的貿(mào)易增加值統(tǒng)計(jì)方法。后來(lái)庫(kù)普曼等[16]又基于前人研究提出了新的思路框架，以便對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈上貿(mào)易總出口的增加值進(jìn)行全面分解。

近兩年我國(guó)學(xué)者在方法論上對(duì)上述研究進(jìn)行借鑒并將之運(yùn)用于我國(guó)實(shí)踐。典型的如王嵐[17]基于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）和世界貿(mào)易組織（WTO）聯(lián)合發(fā)布的貿(mào)易增加值（TIVA）數(shù)據(jù)，以2000—2008年我國(guó)制造業(yè)整體出口增加值為研究對(duì)象，采用KPWW法整體測(cè)算我國(guó)制造業(yè)參與程度指數(shù)和國(guó)際分工位置指數(shù)。張輝[18]認(rèn)為，應(yīng)考慮搭建價(jià)值鏈的雙環(huán)流，其中一條價(jià)值鏈位于中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間，另一條價(jià)值鏈位于中國(guó)與亞非拉后發(fā)經(jīng)濟(jì)體之間。

本文對(duì)各位學(xué)者的研究方法和思路框架加以整合，基于區(qū)域價(jià)值鏈（Regional Value Chinas，RVC）和國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈（National Value Chinas，NVC）概念，以中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊為研究對(duì)象，以國(guó)家為基本單位測(cè)算其參與程度指數(shù)和國(guó)際分工位置指數(shù)。

三、沿廊各國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易特征及經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略

（一）中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊沿廊各國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模

中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊東起中國(guó)，從中國(guó)新疆霍爾果斯陸路口岸出境向西，經(jīng)中亞、伊朗、伊拉克、土耳其到達(dá)地中海沿岸和阿拉伯半島的新經(jīng)濟(jì)走廊，沿廊經(jīng)濟(jì)帶有22個(gè)國(guó)家，其中中亞地區(qū)有5個(gè)國(guó)家，西亞地區(qū)有13個(gè)國(guó)家，其他地區(qū)有4個(gè)國(guó)家，是“一帶一路”六大走廊的重要組成部分。不包括中國(guó)，2017年該經(jīng)濟(jì)走廊區(qū)域內(nèi)GDP總量為3 694.78億美元（也門、敘利亞兩國(guó)GDP數(shù)據(jù)缺省），總?cè)丝?.437億，國(guó)土面積1 120.37萬(wàn)平方千米。經(jīng)濟(jì)走廊各區(qū)域經(jīng)濟(jì)總規(guī)模及其占世界總量的比重參見(jiàn)表1。

盡管區(qū)域內(nèi)國(guó)家（不含中國(guó)）經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模小，僅占全球總量的4.62%，但這條經(jīng)濟(jì)走廊作為一條能源要道，既是我國(guó)石油和天然氣管道的必經(jīng)之路，也是東西方文化融匯的樞紐，部分國(guó)家即使不與中國(guó)直接毗鄰，也是我國(guó)的戰(zhàn)略延伸。中亞國(guó)家地處亞歐大陸腹地，東臨中國(guó)新疆維吾爾自治區(qū)，西至里海，北接額爾齊斯河和阿爾泰山沿線，南與伊朗和阿富汗接壤，面積約400萬(wàn)平方千米，人口近6 000萬(wàn)。西亞地區(qū)除了擁有豐富的石油資源外，霍爾木茲海峽、曼德海峽更是聯(lián)通大西洋和印度洋的交通紐帶，戰(zhàn)略地位顯要。近年來(lái)，得益于“一帶一路”倡議的推進(jìn)，中國(guó)與西亞中東國(guó)家的關(guān)系不斷深化，中國(guó)原油期貨掛牌、簽訂貨幣互換協(xié)議、建立中東首個(gè)人民幣清算中心、投入550億美元支援中東工業(yè)化、石油人民幣結(jié)算呼之欲出……，我國(guó)在西亞推出的種種舉措堪稱破局之作，西進(jìn)之路更是我國(guó)市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)選擇。

表1 中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊區(qū)域劃分、經(jīng)濟(jì)規(guī)模及其占世界總量比重

表2、表3描繪了沿廊國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模所處的相對(duì)位置?？梢钥闯觯谘乩冉?jīng)濟(jì)帶區(qū)域范圍內(nèi)，經(jīng)濟(jì)一體化程度偏低。在整個(gè)走廊經(jīng)濟(jì)帶中，中國(guó)顯然處于領(lǐng)頭雁的位置。哈薩克斯坦作為中亞經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的國(guó)家，橫跨歐亞兩洲，位于亞歐大陸的心臟地帶，屬于中高收入水平的新興經(jīng)濟(jì)體，2017年GDP實(shí)現(xiàn)了4%的增速，其中非原料行業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到60%。在西亞13個(gè)國(guó)家中，沙特阿拉伯和土耳其顯然實(shí)力最強(qiáng)。沙特阿拉伯2015年GDP增長(zhǎng)率為4.1%，之后兩年降至1.7%和-0.7%，于是其政府開(kāi)始推行龐大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，實(shí)施經(jīng)濟(jì)多樣化政策，希望逐步改變過(guò)度依賴石油營(yíng)收的情況。土耳其橫跨歐亞兩洲，與八個(gè)國(guó)家地緣毗鄰，是三大洲的中轉(zhuǎn)地和交通樞紐，憑借自身有利的地緣優(yōu)勢(shì)、獨(dú)特的投資和貿(mào)易條件、豐富的勞動(dòng)力資源等，2017年GDP增長(zhǎng)7.4%。

表2 2017年中亞五國(guó)GDP 億美元

表3 2017年沿廊西亞國(guó)家及其他國(guó)家GDP 億美元

（二）以工業(yè)增加值為特征的工業(yè)發(fā)展程度分析

由表4、表5可以看出，沙特阿拉伯、土耳其、阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)、伊朗以及伊拉克2017年工業(yè)增加值規(guī)模較大。中亞五國(guó)工業(yè)增加值總量規(guī)模普遍較小，這與其自然資源條件更適宜農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)，加之其在前蘇聯(lián)時(shí)期的地區(qū)分工中主要以農(nóng)業(yè)、礦產(chǎn)和石油資源開(kāi)采加工業(yè)為主，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單。從相對(duì)指標(biāo)工業(yè)增加值占GDP的比重來(lái)看，土耳其平均為28.4%，沙特阿拉伯平均為44.7%，哈薩克斯坦平均為31.6%，2017年中國(guó)為33.9%，其他主要國(guó)家處于20%～40%之間。目前，隨著全球制造日益向全球服務(wù)延伸，越來(lái)越多的增加值貿(mào)易來(lái)自服務(wù)業(yè)。在這樣的背景下，結(jié)合第三產(chǎn)業(yè)增加值數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，目前各國(guó)經(jīng)濟(jì)大多處于低級(jí)工業(yè)主導(dǎo)階段。

（三）以貨物和服務(wù)貿(mào)易出口為特征的對(duì)外貿(mào)易

表6顯示了沿廊主要國(guó)家主要出口產(chǎn)品種類及其主要出口目的地。資料顯示，除以色列和土耳其外，產(chǎn)品均以能礦產(chǎn)品為主，而中國(guó)是沿廊國(guó)家最主要的目的地和貿(mào)易伙伴。這意味著，沿廊各國(guó)正處于典型的以初級(jí)資源型產(chǎn)品出口為導(dǎo)向的階段。在全球產(chǎn)業(yè)鏈中，初級(jí)資源型產(chǎn)品位于產(chǎn)業(yè)鏈低端，價(jià)值增值空間狹小。一方面，我國(guó)與沿廊各國(guó)的商品貿(mào)易進(jìn)口以初級(jí)資源型產(chǎn)品為主，占比平均在七成以上，工業(yè)制成品進(jìn)口占比為22.93%；另一方面，我國(guó)對(duì)沿廊各國(guó)出口的商品以工業(yè)制成品為主，占比高于95%。這意味著，在沿廊經(jīng)濟(jì)帶，中國(guó)相對(duì)位于區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈的高端和區(qū)域分工價(jià)值鏈的高級(jí)階段，土耳其和以色列次之。

（四）沿廊國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略

表4 2015—2017年沿廊國(guó)家工業(yè)增加值總量規(guī)模對(duì)比 億美元

為實(shí)現(xiàn)趕超式發(fā)展和彎道超車，沿廊各國(guó)均致力于結(jié)構(gòu)性改革的正面效應(yīng)和潛能的持續(xù)釋放，紛紛制定了轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略。具體參見(jiàn)表7。同時(shí)這些也與我國(guó)的“一帶一路”倡議相呼應(yīng)。

表5 2015—2017年沿廊國(guó)家工業(yè)增加值占GDP比重 %

表6 2017年沿廊主要國(guó)家出口產(chǎn)品種類結(jié)構(gòu)及其主要出口目的地

然而，由于目前國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)復(fù)蘇乏力，全球經(jīng)濟(jì)仍然面臨較大的不確定性。沿廊多數(shù)國(guó)家都是初級(jí)產(chǎn)品供應(yīng)商，面臨轉(zhuǎn)型困境。這些國(guó)家結(jié)構(gòu)調(diào)整能力或產(chǎn)品多樣化能力有限，從而使之經(jīng)常成為價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)（保持低工資）或商品價(jià)格異常波動(dòng)（資源詛咒）的犧牲品。這種低增加值的融入方式既會(huì)在一定程度上抑制經(jīng)濟(jì)趨同收斂，也會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)。

隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等典型信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，新一輪工業(yè)革命促使傳統(tǒng)生產(chǎn)方式及商業(yè)模式底層發(fā)生質(zhì)變，導(dǎo)致全球產(chǎn)業(yè)鏈重塑，國(guó)際分工呈現(xiàn)出全新格局。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭，但通過(guò)貿(mào)易限制措施將自己隔絕在全球市場(chǎng)之外注定會(huì)適得其反?？傊?，目前我國(guó)及沿廊各國(guó)是轉(zhuǎn)型與增長(zhǎng)共振，挑戰(zhàn)與機(jī)遇伴生。

四、沿廊國(guó)家全球價(jià)值鏈參與程度與分工位置指數(shù)測(cè)度：以典型國(guó)家為例

（一）貿(mào)易增加值的含義

本文利用經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織和世界貿(mào)易組織發(fā)布的2016年版貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)，測(cè)算中國(guó)及沿廊典型國(guó)家在全球價(jià)值鏈中的參與程度和分工位置。貿(mào)易增加值指標(biāo)五年編寫一次，故樣本期為2000—2011年。價(jià)值鏈攀升不可能一蹴而就，而是遵從一定經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律漸進(jìn)發(fā)展。貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)共涵蓋63個(gè)國(guó)家或（地區(qū)）34個(gè)行業(yè)的指標(biāo)，其中包括制造業(yè)16個(gè)，服務(wù)業(yè)14個(gè)，第一產(chǎn)業(yè)4個(gè)。故考慮到數(shù)據(jù)的可得性，本研究選取中國(guó)、土耳其、沙特阿拉伯、以色列四個(gè)工業(yè)體系相對(duì)完善的國(guó)家進(jìn)行測(cè)度。

表7 沿廊部分國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略

表8 沿廊典型國(guó)家中間產(chǎn)品出口占出口總額比重 %

貿(mào)易增加值核算法從新增價(jià)值維度反映各國(guó)間的產(chǎn)業(yè)合作關(guān)系，即將出口產(chǎn)品各生產(chǎn)流程產(chǎn)生的增加值分解到參與生產(chǎn)的各個(gè)國(guó)家，以測(cè)算每個(gè)國(guó)家各自的增加值。這意味著，可以更為準(zhǔn)確地度量全球價(jià)值鏈上的國(guó)際分工與利益分配結(jié)構(gòu)。對(duì)貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)中的貿(mào)易增加值進(jìn)行分解的方法有兩個(gè)。具體可參見(jiàn)式（1）、式（2）。

其中，E表示總出口（Gross Exports），F(xiàn)P表示最終產(chǎn)品的出口額（Gross Exports of Final Products），IP表示中間產(chǎn)品的出口額（Gross Exports of Intermediate Products）。表8展示了四個(gè)國(guó)家中間產(chǎn)品出口占出口總額的比重。

赫梅爾（Hummels D）等[19]總結(jié)指出，全球價(jià)值鏈國(guó)際分工必須具備三個(gè)基礎(chǔ)：一是工序碎片化；二是區(qū)域碎片化；三是貿(mào)易碎片化。中間產(chǎn)品貿(mào)易顯然是全球生產(chǎn)分節(jié)化、生產(chǎn)環(huán)節(jié)碎片化、生產(chǎn)資源重新配置下的產(chǎn)物。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體如果中間品出口占比高，中間品進(jìn)口占比低，說(shuō)明其處于全球價(jià)值鏈的上游段；反之，如果中間品出口占比低，中間品進(jìn)口占比高，則說(shuō)明其以最終裝配環(huán)節(jié)的生產(chǎn)加工為主，“兩頭在外”，意味著處于全球價(jià)值鏈的下游段。如表8所示，自2000年以來(lái)，中國(guó)、土耳其、以色列三國(guó)中間產(chǎn)品出口占出口總額的比重不斷上升，說(shuō)明其國(guó)際專業(yè)化分工進(jìn)一步細(xì)化，嵌入全球價(jià)值鏈的深度不斷增加，經(jīng)濟(jì)體之間形成了相互依賴的專業(yè)化生產(chǎn)關(guān)系。如果進(jìn)一步細(xì)分，我國(guó)中間產(chǎn)品出口均以勞動(dòng)密集型和資源密集型的零部件為主，沙特阿拉伯以能礦產(chǎn)品為主，以色列以高科技產(chǎn)品為主。

其中，E表示總出口（Gross Exports），DV表示出口中的國(guó)內(nèi)價(jià)值增值（Domestic Value Added Content of Gross Exports），F(xiàn)V表示出口中的國(guó)外價(jià)值增值（Foreign Value Added Content of Gross Exports）。

國(guó)內(nèi)價(jià)值增值包括三個(gè)部分，即直接國(guó)內(nèi)價(jià)值增值（Idirect Domestic Value Added Content of Gross Exports，DDV）、間接國(guó)內(nèi)價(jià)值增值（Indirect Domestic Value Added Content of Gross Exports，IDV）和復(fù)進(jìn)口（Re-Imported Domestic Value Added Content of Gross Exports，RDV）。

（二）全球價(jià)值鏈參與程度

全球價(jià)值鏈參與程度指數(shù)（GVC Participation Index）能夠客觀量化r國(guó)對(duì)國(guó)際分工價(jià)值鏈的融入度，正向指標(biāo)指數(shù)越高，意味著r國(guó)在全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)分工中的參與度越高，或者說(shuō)r國(guó)對(duì)全球國(guó)際市場(chǎng)的依賴程度越深。

基本測(cè)度方法源于庫(kù)普曼等[20]構(gòu)建的指標(biāo)：

其中，i表示產(chǎn)業(yè)，r表示國(guó)家；表示r國(guó)i產(chǎn)業(yè)對(duì)全球價(jià)值鏈的參與程度指數(shù)；IDVir表示r國(guó)i產(chǎn)業(yè)的間接附加值出口，即表明有多少價(jià)值增值被包含于r國(guó)i產(chǎn)業(yè)的中間產(chǎn)品出口，又經(jīng)加工后復(fù)出口給其他國(guó)家；FVir測(cè)算r國(guó)出口中納入的國(guó)外附加值；Eir表示r國(guó)i產(chǎn)業(yè)的總出口。

限于篇幅，本文以國(guó)家為基本單位，國(guó)家內(nèi)部的行業(yè)此處不再贅述。

即：

利用前述公式和2016年版貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)對(duì)以上四國(guó)樣本期各年份的全球價(jià)值鏈參與程度指數(shù)進(jìn)行計(jì)算。具體參見(jiàn)表9。

從結(jié)果來(lái)看，四國(guó)對(duì)全球價(jià)值鏈的參與程度存在差別?？v向比較12年的數(shù)據(jù)，中國(guó)和土耳其的全球價(jià)值鏈參與程度呈逐年上升趨勢(shì)，盡管變化并不是很明顯，而沙特阿拉伯和以色列的變化不明顯甚至存在反復(fù)。從2011年的結(jié)果看，中國(guó)參與程度最高，數(shù)值在0.6以上；沙特阿拉伯最低，參與程度只有0.122。不過(guò)，與沿廊其他國(guó)家相比，中國(guó)的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其中化學(xué)制品業(yè)、電子信息產(chǎn)業(yè)以及裝備制造業(yè)優(yōu)勢(shì)最為明顯。我國(guó)以加工貿(mào)易作為參與國(guó)際分工的主要路徑，因此更多表現(xiàn)為以后向參與方式嵌入全球價(jià)值鏈。

（三）在全球價(jià)值鏈上的分工位置

如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)體位于全球價(jià)值鏈的上游位置，則該經(jīng)濟(jì)體會(huì)向其他國(guó)家供應(yīng)原材料或中間產(chǎn)品，故此處以一個(gè)經(jīng)濟(jì)體間接國(guó)內(nèi)價(jià)值增值（IDV）占國(guó)內(nèi)價(jià)值增值（DV）總額的比重來(lái)衡量其分工位置。全球價(jià)值鏈位置指數(shù)（GVC Position Index）計(jì)算公式如下：

其中，r表示國(guó)家，t表示年份，表示r國(guó)t時(shí)期的全球價(jià)值鏈分工位置指數(shù)。

表9 沿廊典型國(guó)家全球價(jià)值鏈參與程度指數(shù)

根據(jù)表10，從縱向比較來(lái)看，中國(guó)和土耳其的分工位置指數(shù)在自2000開(kāi)始的十余年里逐步上行，而沙特阿拉伯和以色列并無(wú)明顯變化；從橫向比較來(lái)看，分工位置指數(shù)最大的中國(guó)和最小的沙特阿拉伯差距較大。結(jié)合表10數(shù)據(jù)，2001年中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，嵌入全球價(jià)值鏈的速度很快，同期勞動(dòng)生產(chǎn)率有所增加，但十余年來(lái)其分工位置反而開(kāi)始向均值下游移動(dòng)，更多增加值被分配給了資本而不是勞動(dòng)，包括跨國(guó)公司資本，與沿廊其他國(guó)家一樣面臨被鎖定在價(jià)值鏈低端的困境。直至2014年，我國(guó)資源密集型和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)才開(kāi)始減弱，而資本和技術(shù)密集型制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力才開(kāi)始增強(qiáng)。此外，傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)有所減弱，而現(xiàn)代服務(wù)業(yè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)得以增強(qiáng)。

（四）國(guó)際分工中基于中間產(chǎn)品的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)

根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織和世界貿(mào)易組織聯(lián)合發(fā)布的2016年版貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)中的中間產(chǎn)品貿(mào)易數(shù)據(jù)，可以描繪各國(guó)參與全球價(jià)值鏈的相對(duì)位置。參與者的地位不僅取決于自身在世界貿(mào)易經(jīng)濟(jì)中的重要性，而且取決于與之相關(guān)的貿(mào)易伙伴的中心地位。不難發(fā)現(xiàn)，以中國(guó)大陸地區(qū)為中心的東亞擁有大型區(qū)域集群，而土耳其和以色列參與程度較為外圍，沙特阿拉伯顯然尚未入圍，在這些經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部，只有大公司才可能參與到真正的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中。

對(duì)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織和世界貿(mào)易組織聯(lián)合發(fā)布的2016年版貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)沒(méi)有覆蓋的其他沿廊國(guó)家，也可根據(jù)上述傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（貿(mào)易總額）得出區(qū)域或國(guó)際參與程度較低的結(jié)論。此外，對(duì)這些國(guó)家而言，即使融入全球價(jià)值鏈，也大多位于全球價(jià)值鏈低增加值的環(huán)節(jié)，出口自然資源是其融入價(jià)值鏈的主要形式。微笑曲線[21]表明，在全球價(jià)值鏈中位置不同、參與程度不同的國(guó)家，在增加值或區(qū)域就業(yè)促進(jìn)方面差異極大。加入全球價(jià)值鏈可以提高經(jīng)濟(jì)效率，但也會(huì)帶來(lái)收入分配問(wèn)題。

受貿(mào)易增加值指標(biāo)每五年編寫一次的限制，本研究數(shù)據(jù)僅展示了2000—2011年的情況。自2012年世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入緩慢復(fù)蘇期，增加值創(chuàng)造結(jié)構(gòu)與之前20年相比差異很大。一是受新興經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)業(yè)升級(jí)影響，加工貿(mào)易減少，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，技術(shù)革新促使部分類型的制造業(yè)重新回到源頭國(guó)家，導(dǎo)致以往復(fù)雜全球價(jià)值鏈生產(chǎn)活動(dòng)的增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)了生產(chǎn)全球化的飛速發(fā)展，而當(dāng)前經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇則呈現(xiàn)出相反的特征，即復(fù)雜全球價(jià)值鏈生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的跨境生產(chǎn)活動(dòng)正在逐漸減少或者說(shuō)出現(xiàn)了貿(mào)易塌陷；二是與以往經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)期的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)不同，現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇主要依賴于滿足國(guó)外需求的傳統(tǒng)貿(mào)易以及美國(guó)和主要新興經(jīng)濟(jì)體純國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)活動(dòng)；三是簡(jiǎn)單全球價(jià)值鏈生產(chǎn)活動(dòng)中各國(guó)的參與程度出現(xiàn)分化，即發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體呈加深之勢(shì)，多數(shù)亞洲新興經(jīng)濟(jì)體呈減弱之勢(shì)。

表10 沿廊典型國(guó)家全球價(jià)值鏈分工位置指數(shù)

五、中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家全球價(jià)值鏈升級(jí)影響因素分析

（一）全球價(jià)值鏈升級(jí)理論

國(guó)際實(shí)踐表明，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司在資本、技術(shù)等方面存在相對(duì)優(yōu)勢(shì)，占據(jù)了微笑曲線要素報(bào)酬率高的兩端；發(fā)展中國(guó)家位于競(jìng)爭(zhēng)激烈的低進(jìn)入壁壘環(huán)節(jié)，結(jié)果導(dǎo)致貧困化增長(zhǎng)，處于被控制和被俘獲地位，位于微笑曲線的底部。

在先前研究基礎(chǔ)上，漢弗萊（Humphrey J）[22]基于企業(yè)在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中不同的關(guān)系和位置，提出了四種攀升模式，分別是工藝流程升級(jí)（Process Upgrading）、產(chǎn)品升級(jí)（Product Upgrading）、功能升級(jí)（Functional Upgrading）和鏈條升級(jí)（Chain Upgrading）。卡普林斯基（Kummritz V）等[23]認(rèn)為，后發(fā)經(jīng)濟(jì)體提升價(jià)值鏈分工位置的演變路徑通常有兩種：一是先參與全球價(jià)值鏈，然后依次沿著上述升級(jí)流程層級(jí)遞進(jìn)；二是培育基于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)空間開(kāi)拓的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈。他們提出了一個(gè)分析框架，把企業(yè)與全球價(jià)值鏈的聯(lián)系看成一個(gè)能力不斷發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程。考慮微觀企業(yè)視角的傳統(tǒng)微笑曲線進(jìn)化如圖1所示，意味著升級(jí)將以更加細(xì)致入微的方式來(lái)滿足購(gòu)買、生產(chǎn)和銷售。

當(dāng)前，以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能（AI）、3D打印等為代表的新工業(yè)革命引爆科技與商業(yè)模式創(chuàng)新，促使全球產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)重構(gòu)，傳統(tǒng)微笑曲線發(fā)生變形，國(guó)際分工出現(xiàn)新格局。未來(lái)幾年，要提高或保持全球價(jià)值鏈參與度，可能會(huì)面臨更加艱難的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，因此有必要更好地了解其中的挑戰(zhàn)、成功的影響因素以及障礙。

（二）計(jì)量模型

本文對(duì)中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家在全球價(jià)值鏈中位置的影響因素進(jìn)行了分析，以全球價(jià)值鏈位置指數(shù)作為被解釋變量。全球價(jià)值鏈各生產(chǎn)流程具有相異的生產(chǎn)要素報(bào)酬形成效能，這些效能均會(huì)對(duì)價(jià)值鏈位置指數(shù)產(chǎn)生影響。根據(jù)這些生產(chǎn)要素的類型設(shè)置相應(yīng)的解釋變量。計(jì)量模型為：

其中，r表示國(guó)家，t表示時(shí)間，μr表示國(guó)家的個(gè)體效應(yīng)，用以捕捉異質(zhì)性，εrt是隨個(gè)體和時(shí)間變化的擾動(dòng)項(xiàng)。對(duì)于長(zhǎng)面板模型，通過(guò)在回歸方程中加入時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)T的辦法來(lái)控制時(shí)間效應(yīng)。因變量、自變量及其選取的各指標(biāo)含義參見(jiàn)表11。

（三）數(shù)據(jù)說(shuō)明與統(tǒng)計(jì)性描述

對(duì)于全球價(jià)值鏈參與程度和全球價(jià)值鏈分工地位，根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織和世界貿(mào)易組織發(fā)布的2016年版貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)，用式（7）、式（8）進(jìn)行衡量。GVCparticipation和GVCposition采用表9、表10的數(shù)據(jù)，為增加樣本數(shù)量，又對(duì)東南亞的新加坡、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、緬甸、柬埔寨的GVCparticipation和GVCposition進(jìn)行了計(jì)算，共取得9個(gè)國(guó)家2000—2011年的數(shù)據(jù)，沒(méi)有缺省的情況下樣本數(shù)據(jù)為108個(gè)，其他解釋變量數(shù)據(jù)來(lái)自世界銀行經(jīng)濟(jì)發(fā)展數(shù)據(jù)庫(kù)。表11列舉了所有變量的統(tǒng)計(jì)特征。

（四）實(shí)證結(jié)果

對(duì)于面板數(shù)據(jù)，如果個(gè)體效應(yīng)μr與某個(gè)解釋變量相關(guān)，則為固定效應(yīng)模型（FE）；如果與所有解釋變量均不相關(guān)，則為隨機(jī)效應(yīng)模型（RE）。因此，首先對(duì)模型進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)（Hausman Test）。檢驗(yàn)結(jié)果顯著拒絕原假設(shè)（H0：μr與xrt不相關(guān)），故選擇固定效應(yīng)模型，利用雙向固定效應(yīng)（時(shí)間固定效應(yīng)和國(guó)家固定效應(yīng)）模型對(duì)式（9）進(jìn)行回歸。結(jié)果參見(jiàn)表12。

圖1 加入企業(yè)視角的動(dòng)態(tài)微笑曲線

技術(shù)水平（TECH）變量不顯著，這顯然與樣本國(guó)家出口均為勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)品有關(guān)。剔除變量TECH之后再次進(jìn)行回歸，結(jié)果參見(jiàn)表13。剔除TECH變量后，回歸方程整體擬合度提高了，這意味著保留下來(lái)的解釋變量對(duì)被解釋變量的解釋力增強(qiáng)。從解釋變量的系數(shù)看，變化很小，符號(hào)也未變，且顯著性提升。分析表13的回歸估計(jì)結(jié)果，可以得到以下結(jié)論：

一是關(guān)于全球價(jià)值鏈參與程度（GVCparticipation）。變量GVCparticipation系數(shù)為正值，且高達(dá)0.832 005，并通過(guò)了5%水平上的顯著性檢驗(yàn)。這意味著，深度參與全球價(jià)值鏈能夠明顯提升沿廊國(guó)家在全球價(jià)值鏈上的分工位置。沿廊各國(guó)盡管發(fā)展程度各異，但由于人力資源優(yōu)勢(shì)明顯，市場(chǎng)空間潛力大，自然資源充足，能夠通過(guò)融入發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈產(chǎn)業(yè)分工來(lái)實(shí)現(xiàn)技術(shù)的引進(jìn)和市場(chǎng)效率的提高，從而在一定意義上達(dá)到全球價(jià)值鏈升級(jí)的目的。

二是關(guān)于物質(zhì)資本（PC）。變量PC通過(guò)了5%水平上的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)符號(hào)為正。這說(shuō)明，PC變量對(duì)全球價(jià)值鏈分工位置指數(shù)具有顯著的正效應(yīng)，物質(zhì)資本并不僅僅包括生產(chǎn)資料，而且包括固定資產(chǎn)以及生產(chǎn)所必需的存貨，這是現(xiàn)有生產(chǎn)能力和未來(lái)生產(chǎn)潛力的表征。但不可否認(rèn)的是，實(shí)踐表明，在短期效應(yīng)中，物質(zhì)資本的投放必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)現(xiàn)有科技和市場(chǎng)服務(wù)投資的擠出效應(yīng)，會(huì)侵占用于研發(fā)創(chuàng)新、市場(chǎng)拓展等的投入，對(duì)其平衡點(diǎn)需要進(jìn)行探索。

表11 沿廊國(guó)家變量統(tǒng)計(jì)特征描述

表12 沿廊國(guó)家價(jià)值鏈升級(jí)影響因素回歸估計(jì)結(jié)果

表13 剔除不顯著變量后的價(jià)值鏈升級(jí)影響因素回歸估計(jì)結(jié)果

三是關(guān)于人力資本（HC）。變量HC的系數(shù)顯著為負(fù)，表明失業(yè)率高對(duì)被解釋變量具有負(fù)面效應(yīng)。沿廊各國(guó)均在價(jià)值鏈分工中從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和資源密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，處于微笑曲線的底端，且目前均在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)與結(jié)構(gòu)調(diào)整，采用機(jī)器手、人工智能取代傳統(tǒng)生產(chǎn)模式將成為必經(jīng)之路?？梢灶A(yù)計(jì)，這勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致短期失業(yè)率的提高?？傮w來(lái)看，盡管發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈中面臨著不同的成本和風(fēng)險(xiǎn)，但全球價(jià)值鏈的確可以帶來(lái)效率的提升，然而如果缺乏適當(dāng)?shù)膰?guó)內(nèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)調(diào)整政策、普遍覆蓋的安全網(wǎng)絡(luò)以及更好的國(guó)際治理，中等技術(shù)勞動(dòng)力特別是低技術(shù)勞動(dòng)力將成為兩類國(guó)家中最容易受到傷害的群體。

四是關(guān)于政府公共服務(wù)水平（GOV）。變量GOV系數(shù)為正，通過(guò)了5%水平上的顯著性檢驗(yàn)，表明公共服務(wù)水平的提高與制度質(zhì)量的提升具備正效應(yīng)。

五是關(guān)于國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施水平（IL）。變量IL系數(shù)為正?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)不僅是物質(zhì)生產(chǎn)和勞動(dòng)力生產(chǎn)的重要條件，而且具備乘數(shù)效應(yīng)，是一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要基礎(chǔ)和價(jià)值鏈攀升的有利條件。

六是關(guān)于金融服務(wù)水平（FSL）。變量FSL系數(shù)為負(fù)，與經(jīng)驗(yàn)相悖，但考慮到所選取的指標(biāo)為私營(yíng)部門國(guó)內(nèi)信貸占GDP的百分比，可能與部分樣本國(guó)家金融體制尚不夠完善有關(guān)。新興經(jīng)濟(jì)體中大部分是中小企業(yè)，有實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)規(guī)模越小，其直接參與貿(mào)易的可能性就越小，這是因?yàn)槠滟Q(mào)易障礙較大，如融資概率低、經(jīng)濟(jì)規(guī)模小、服從監(jiān)管的固定成本高。

七是關(guān)于外商直接投資（FDI）。變量FDI系數(shù)為負(fù)，通過(guò)了5%水平上的顯著性檢驗(yàn)。這意味著兩個(gè)方面的緣由：一方面，引入了較低質(zhì)量的外商直接投資；另一方面，在全球價(jià)值鏈低端，發(fā)展中國(guó)家收入分配結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，高技術(shù)工人和資本所有者（包括外國(guó)投資者）成為真正的受益者和最大贏家，而不是占大多數(shù)的中低技術(shù)勞動(dòng)力和國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈。

六、研究結(jié)論及建議

（一）研究結(jié)論

到2008年全球金融危機(jī)爆發(fā)前，全球價(jià)值鏈一直都在擴(kuò)張。全球價(jià)值鏈為發(fā)展中國(guó)家提供了融入世界經(jīng)濟(jì)的新機(jī)會(huì)，為這些國(guó)家出口的多元化和迅速升級(jí)奠定了基礎(chǔ)，但能夠真正深度參與全球價(jià)值鏈的發(fā)展中國(guó)家數(shù)量仍然很少，特別是中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊沿廊各國(guó)更是如此。本文在分析中國(guó)—中亞—西亞經(jīng)濟(jì)走廊框架下各國(guó)經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模、工業(yè)增加值相對(duì)位置、貨物服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)特征以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展戰(zhàn)略相互契合度的基礎(chǔ)上，以國(guó)際分工中的貿(mào)易增加值作為量化分析對(duì)象，對(duì)沿廊典型國(guó)家的全球價(jià)值鏈參與程度和分工位置進(jìn)行了評(píng)估，并對(duì)全球價(jià)值鏈升級(jí)影響因素進(jìn)行了實(shí)證。在貿(mào)易增加值數(shù)據(jù)中觀察到的全球貿(mào)易與通常情況下從進(jìn)出口總額角度認(rèn)知到的國(guó)家貿(mào)易存在極大不同，它可以為研究者展示復(fù)雜的價(jià)值鏈活動(dòng)、多元化的參與者以及隱含于中間產(chǎn)品貿(mào)易流的各種生產(chǎn)要素往返多次的跨國(guó)流動(dòng)。

研究結(jié)果表明，在全球價(jià)值鏈中，沿廊主要國(guó)家中國(guó)和土耳其的參與程度指數(shù)和位置分工指數(shù)逐漸緩慢上升，其他主要國(guó)家指數(shù)值較低且長(zhǎng)期停滯，非主要國(guó)家指數(shù)值更低。從國(guó)家層面看，中國(guó)、以色列在中技術(shù)產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高附加值環(huán)節(jié)存在比較優(yōu)勢(shì)；土耳其、沙特阿拉伯、哈薩克斯坦等在低技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在較為明顯的優(yōu)勢(shì)；而原獨(dú)聯(lián)體地區(qū)和西亞地區(qū)各國(guó)普遍在資源型產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)。

從整個(gè)走廊經(jīng)濟(jì)區(qū)域看，其對(duì)全球經(jīng)濟(jì)低增加值的融入方式在一定程度上抑制了經(jīng)濟(jì)的趨同收斂，阻礙了沿廊各國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級(jí)。在經(jīng)濟(jì)一體化程度較低的沿廊經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域范圍內(nèi)，中國(guó)處于區(qū)域價(jià)值鏈領(lǐng)頭雁的位置；新興經(jīng)濟(jì)體哈薩克斯坦橫跨歐亞兩洲，在中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)，處于核心領(lǐng)頭雁位置；沙特阿拉伯、土耳其、以色列相對(duì)位于相鄰區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的高端，但從國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)等角度綜合分析，土耳其更適合成為西亞和北非地區(qū)的領(lǐng)頭雁。

具體到經(jīng)濟(jì)要素，長(zhǎng)期來(lái)看，更深程度地參與全球價(jià)值鏈、增加物質(zhì)資本投入以及較低的失業(yè)率、高質(zhì)量的政府公共服務(wù)水平、高水平的國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施等均能顯著提高沿廊國(guó)家在全球價(jià)值鏈的分工地位。在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中，技術(shù)水平不顯著并不意味著應(yīng)當(dāng)被忽略，金融服務(wù)水平和外商投資水平的負(fù)效應(yīng)也并不意味著這兩個(gè)方面的水平越低對(duì)國(guó)家分工位置越有利，只能更加深刻地表明沿廊國(guó)家技術(shù)水平特別是創(chuàng)新性技術(shù)水平亟待提升，此外還要提高金融服務(wù)效率和水平，引導(dǎo)資金流向資金短缺的產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)工程，改善營(yíng)商環(huán)境，引進(jìn)高質(zhì)量高附加值的外商投資企業(yè)。

（二）建議

近幾年，具有排他性質(zhì)的區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定開(kāi)始浮現(xiàn)，導(dǎo)致不利于全球化的貿(mào)易保護(hù)主義、孤立主義、分離主義等不斷蔓延。面對(duì)困局，應(yīng)深化以中國(guó)為主導(dǎo)的區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)一體化，其第一步就是要推動(dòng)我國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈（NVC）與國(guó)際價(jià)值鏈對(duì)接，進(jìn)而再擴(kuò)展到沿廊區(qū)域價(jià)值鏈（RVC），推進(jìn)區(qū)域一體化，從依靠發(fā)達(dá)國(guó)家的外圍關(guān)系轉(zhuǎn)變?yōu)橐灾袊?guó)為核心的主導(dǎo)關(guān)系。

1.宏觀路徑：國(guó)際社會(huì)重塑全球價(jià)值鏈。為全球價(jià)值鏈治理提供更高水準(zhǔn)的制度基礎(chǔ)，以人類命運(yùn)共同體的方略為指引，致力于推動(dòng)多邊貿(mào)易體制與國(guó)際金融體制改革。共建金融市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，通過(guò)國(guó)際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行（WB）的改革，協(xié)調(diào)國(guó)際金融領(lǐng)域制度。適應(yīng)逆向創(chuàng)新、全球創(chuàng)新鏈等新趨勢(shì)，構(gòu)造開(kāi)放協(xié)同的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。發(fā)展中國(guó)家應(yīng)適時(shí)調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)模式和方針，為再造全球價(jià)值鏈奠定強(qiáng)有力的新技術(shù)動(dòng)能基礎(chǔ)，培育新型比較優(yōu)勢(shì)。

2.中觀路徑：推進(jìn)新雁陣模型下的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)效應(yīng)，推動(dòng)區(qū)域價(jià)值鏈治理升級(jí)。沿廊經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域價(jià)值鏈治理應(yīng)充分發(fā)揮各國(guó)資源與成本優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化資源型產(chǎn)業(yè)、低技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍的分工合作，在激活已有生產(chǎn)、制造能力基礎(chǔ)上，依靠生產(chǎn)效率和生產(chǎn)成本著力提升中技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，合理定位，提高專業(yè)化程度。拓寬面向沿廊國(guó)家和地區(qū)的投資寬度和深度，加強(qiáng)供應(yīng)鏈與價(jià)值鏈的緊密聯(lián)系，以國(guó)際產(chǎn)能合作為契入點(diǎn)，致力于基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)和新技術(shù)研發(fā)投產(chǎn)，以實(shí)現(xiàn)區(qū)域價(jià)值鏈的提升。以持續(xù)性制度性安排來(lái)保障貿(mào)易與投資關(guān)系的同步效應(yīng)，推動(dòng)貿(mào)易與直接投資以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的互融互動(dòng)，最終將我國(guó)培育成具備全產(chǎn)業(yè)整合能力的沿廊區(qū)域性價(jià)值鏈的鏈主。

3.微觀路徑：完善與全球價(jià)值鏈并行的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈。構(gòu)筑與全球價(jià)值鏈同步且相對(duì)獨(dú)立的國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈，可以消除后發(fā)經(jīng)濟(jì)體“要保增長(zhǎng)還是要轉(zhuǎn)型”的兩難瓶頸，這也是在兩者交互關(guān)系中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)并最終取得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必要路徑。微觀主體應(yīng)突破先參與再升級(jí)的固有思維，致力于自身技術(shù)革新和企業(yè)兼并收購(gòu)以直接嵌入價(jià)值鏈中高端。因此，在全球價(jià)值鏈重構(gòu)的第二次窗口期，對(duì)沿廊主要國(guó)家特別是中國(guó)來(lái)講，首先，對(duì)內(nèi)要聚焦于占據(jù)全球競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部化與垂直一體化，即使是加工貿(mào)易，也應(yīng)選擇核心零部件和系統(tǒng)集成制造等領(lǐng)域作為發(fā)展方向，高度重視技術(shù)自主創(chuàng)新。其次，要改善制度質(zhì)量，完善國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈升級(jí)配套服務(wù)體系。為推動(dòng)國(guó)內(nèi)關(guān)鍵行業(yè)更多參與，政府必須改善營(yíng)商環(huán)境，并通過(guò)區(qū)域倡議推動(dòng)沿廊國(guó)家制度進(jìn)步。再次，要打造由中國(guó)主導(dǎo)的全球價(jià)值鏈領(lǐng)軍企業(yè)?？鐕?guó)企業(yè)處理多層次自由貿(mào)易協(xié)定的能力更強(qiáng)，掌握著多個(gè)流程的定價(jià)權(quán)，能夠站在更高的立場(chǎng)上對(duì)生產(chǎn)和市場(chǎng)進(jìn)行籌劃，輻射國(guó)內(nèi)制造業(yè)，帶動(dòng)相關(guān)服務(wù)業(yè)迅猛發(fā)展，打破沿廊國(guó)家多重經(jīng)濟(jì)協(xié)定所導(dǎo)致的“意大利面碗”效應(yīng)。