淺談發(fā)明專利申請公布期限與實(shí)審期限及優(yōu)先權(quán)日變化對其的影響

代麗榮

《專利法》從內(nèi)容上看由實(shí)體法和程序法組成。其中程序法主要體現(xiàn)在專利申請、審查、批準(zhǔn)一系列程序制度的要求。程序法中期限的要求是很重要的一部分內(nèi)容，基本上所有的程序性要求，都離不開對期限的要求。所以掌握程序中各種期限要求對于申請人是否能夠獲權(quán)非常重要。專利法中對于期限的要求不勝枚舉，本文僅就其中兩個(gè)很重要但不好掌握的發(fā)明專利申請公開的期限與提實(shí)審的期限作一探討，旨在幫助申請人在實(shí)踐中可以靈活運(yùn)用，有效地進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，最大程度地實(shí)現(xiàn)自己的商業(yè)利益。

一、發(fā)明專利申請的公布期限

根據(jù)《專利審查指南》（2010版）第五部分第八章第1.2.1.1節(jié)規(guī)定，發(fā)明專利申請經(jīng)初步審查合格后，自申請日（有優(yōu)先權(quán)日的，為優(yōu)先權(quán)日）起滿15個(gè)月進(jìn)行公布準(zhǔn)備，并于18個(gè)月期滿時(shí)公布。

公布的期限在某些情況下對申請人專利布局具有深刻影響，所以申請人不僅要對公布的期限有預(yù)期，還會(huì)在考量預(yù)期公布時(shí)間的利與弊后，采取必要方法調(diào)整公布期限。是采取提前公布或推遲公布的策略，申請人通常可以從如下角度進(jìn)行考慮。

（一） 提前公布

根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，申請人請求早日公布其發(fā)明專利申請的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院專利行政部門聲明，經(jīng)其初步審查該申請合格后，應(yīng)當(dāng)立即將申請予以公布。近些年，隨著專利局智能審查系統(tǒng)的應(yīng)用，提前公布的時(shí)間大大縮短了。申請人提交聲明后，只要申請形審合格，最快時(shí)專利局會(huì)在1個(gè)月內(nèi)就進(jìn)行公布，一般情況下也會(huì)在1個(gè)月后進(jìn)行公布，遲的情形基本也不會(huì)超過3個(gè)月就進(jìn)行公布。申請?zhí)崆肮纪ǔ?huì)帶來如下影響：

1. 授權(quán)周期

根據(jù)《專利法》的相關(guān)規(guī)定，發(fā)明專利申請只有在公布后，才能進(jìn)入實(shí)審程序，而盡早審查就意味著會(huì)盡早授權(quán)。所以申請人意欲提早授權(quán)，應(yīng)該請求提前公布。通常來說，對于一些改進(jìn)型的發(fā)明專利或技術(shù)更新周期短的發(fā)明專利，申請人的技術(shù)優(yōu)勢很可能轉(zhuǎn)瞬即逝，商業(yè)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)爭在毫厘之間，所以一般來講，這類技術(shù)的發(fā)明專利申請人勢必爭取盡早授權(quán)，才能實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值。

2. 臨時(shí)保護(hù)

根據(jù)《專利法》的相關(guān)規(guī)定，發(fā)明專利申請公布后，申請人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，也可以警示競爭對手停止仿制，從而盡早保障申請人利益。但是臨時(shí)性保護(hù)，在獲得專利權(quán)之前，不能獲得充分的、有效的法律保護(hù)。即專利權(quán)人請求處理或訴訟的標(biāo)的是支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，而不是侵權(quán)之訴，因?yàn)樵谑跈?quán)之前的實(shí)施行為不屬于侵權(quán)行為。

3. 現(xiàn)有技術(shù)

本行業(yè)的競爭對手的發(fā)明專利申請的發(fā)明點(diǎn)經(jīng)常是相同或者相近的。一項(xiàng)專利申請的申請人通過請求提前公布其專利申請的內(nèi)容，可以使其專利申請所記載的發(fā)明信息盡早地進(jìn)入公知領(lǐng)域，成為可以評價(jià)在后申請是否具備創(chuàng)造性的現(xiàn)有技術(shù)，從而降低競爭對手就該專利申請相關(guān)技術(shù)獲得專利權(quán)的幾率。

（二）推遲公布

中國專利法不提供申請人辦理推遲公布的法定手續(xù)。由于發(fā)明專利申請必須在形審合格后才可以進(jìn)入公布準(zhǔn)備階段，申請人通常可以在不違反專利法規(guī)定的范圍內(nèi)采取一些策略推后形審合格的時(shí)間以達(dá)到推遲公布的目的。申請人推遲公布通常會(huì)帶來如下影響：

1. 技術(shù)保密期

根據(jù)《專利法》的相關(guān)規(guī)定，發(fā)明專利未公布時(shí)，發(fā)明的技術(shù)內(nèi)容會(huì)一直處于保密狀態(tài)。在有些情況下，發(fā)明專利記載的是核心技術(shù)，那么公布意味著是將核心技術(shù)暴露給競爭對手。早公布會(huì)使競爭對手更早地知曉申請人的技術(shù)或技術(shù)研發(fā)進(jìn)展，更早地在研發(fā)或在申請人技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，威脅專利申請人的競爭地位，損害專利申請人的利益。所以，在某些領(lǐng)域或某些情形下晚公布可以確保申請人的技術(shù)會(huì)保持更長一些時(shí)間的領(lǐng)先優(yōu)勢。

2. 專利布局

如果專利申請涉及的是核心技術(shù)，核心專利申請的公布意味著后續(xù)的外圍專利申請都會(huì)受到核心專利申請比較強(qiáng)的影響，也就是創(chuàng)造性的影響，難以授權(quán)。為了不影響專利布局，應(yīng)該在核心專利申請公布前申請外圍專利申請。即使非核心專利申請，由于公布后將進(jìn)入公知技術(shù)領(lǐng)域，也會(huì)對這個(gè)專利申請關(guān)聯(lián)的其他專利申請的新穎性和創(chuàng)造性造成影響。

綜上所述，發(fā)明專利申請是否要提前公布，申請人需要對整體的專利布局策略和研發(fā)市場戰(zhàn)略有一個(gè)全面的認(rèn)知，在這個(gè)基礎(chǔ)上做出相應(yīng)的決策。

除了上文所述的公布期限的影響，通常情況下，中國大陸發(fā)明專利申請的公布期限亦是香港特區(qū)申請標(biāo)準(zhǔn)專利提交請求的起算期限。除個(gè)別情形外，申請人必須在中國大陸發(fā)明專利申請公布日后6個(gè)月內(nèi)，向香港提交記錄請求。關(guān)于這方面內(nèi)容的介紹，可以詳見中國香港知識產(chǎn)權(quán)署網(wǎng)站，此文不再贅述。

二、發(fā)明專利申請?zhí)釋?shí)質(zhì)審查請求的期限及其影響的主動(dòng)修改期限、PPH期限

根據(jù)《專利法》第35條第1款：發(fā)明專利申請自申請日起3年內(nèi)，國務(wù)院專利行政部門可以根據(jù)申請人隨時(shí)提出的請求，對其申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；申請人無正當(dāng)理由逾期不請求實(shí)質(zhì)審查的，該申請即被視為撤回。根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第11條，這里所稱的申請日，有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日。發(fā)明專利申請必須經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查才可以授權(quán)，所以提早進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查意味著可以提早授權(quán)。

根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第51條第1款，發(fā)明專利申請人在提出實(shí)質(zhì)審查請求時(shí)以及在收到國務(wù)院專利行政部門發(fā)出的發(fā)明專利申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的3個(gè)月內(nèi)，可以對發(fā)明專利申請主動(dòng)提出修改。原則上，對于非PCT國家階段發(fā)明申請，申請人在專利申請?zhí)峤缓?，僅可以利用上述兩個(gè)機(jī)會(huì)對申請文件進(jìn)行主動(dòng)修改，所以掌握上述期限非常重要。

近年來得益于“專利審查高速路”（Patent Prosecution Highway，以下簡稱PPH）可以極大地縮短發(fā)明專利申請授權(quán)周期、降低授權(quán)成本，越來越多的發(fā)明專利申請的申請人想通過PPH途徑加速授權(quán)。由于專利局審查PPH的請求事項(xiàng)時(shí)，除了要求該專利申請的權(quán)利要求與首次申請?zhí)峤坏谋淮_定為可授權(quán)的權(quán)利要求充分對應(yīng)外，即權(quán)利要求的保護(hù)范圍小于等于首次申請?zhí)峤坏谋淮_定為可授權(quán)的權(quán)利要求的范圍外，一般不涉及實(shí)體問題方面的要求。而實(shí)現(xiàn)PPH請求的權(quán)利要求的“對應(yīng)”，上述提到的兩個(gè)主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)是實(shí)現(xiàn)該“對應(yīng)”的至關(guān)重要的時(shí)機(jī)。因?yàn)殄e(cuò)過這兩次主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)，申請人不能再主動(dòng)將待審的權(quán)利要求修改為與首次申請?zhí)峤坏谋淮_定為可授權(quán)的權(quán)利要求充分對應(yīng)。需要注意的是，如果發(fā)明專利申請人過早地提出實(shí)質(zhì)審查請求，在這可以主動(dòng)修改的兩次時(shí)機(jī)內(nèi)，很可能其首次申請的權(quán)利要求還沒有在外國局被確定為可授權(quán)，那么申請人就很難再搭乘PPH的便車了。

綜上所述，發(fā)明專利申請?zhí)釋?shí)質(zhì)審查請求的期限，一方面決定了發(fā)明專利申請授權(quán)的早晚，另一方面它還影響著主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)，而主動(dòng)修改的時(shí)機(jī)通常也是修改原申請權(quán)利要求滿足PPH充分“對應(yīng)”要求的時(shí)機(jī)。通常來說，發(fā)明專利申請人是在全面考慮提實(shí)審時(shí)機(jī)伴隨的機(jī)會(huì)與結(jié)果，按照自己的權(quán)利主張來決定的提實(shí)審的時(shí)機(jī)。

基于上述考慮，申請人對公布及提實(shí)審時(shí)機(jī)有了決策后，就要通過相應(yīng)的方案來控制公布及提實(shí)審的期限，那么就需要申請人不僅熟練掌握公開期限及提實(shí)審期限，還要熟知影響公開期限和提實(shí)審期限的因素及結(jié)果。其中優(yōu)先權(quán)日的變更是一個(gè)非常重要的因素，下面我們來簡單介紹一下。

三、優(yōu)先權(quán)日變更對發(fā)明專利申請公布期限及提實(shí)審期限的影響

根據(jù)《專利法》及其相關(guān)規(guī)定，我們知道發(fā)明專利申請?jiān)谛问綄彶殡A段，對于有優(yōu)先權(quán)日的非首次申請，優(yōu)先權(quán)日決定著發(fā)明專利的公布期限和申請人請求實(shí)質(zhì)審查的期限。在發(fā)明專利申請形式審查過程中，申請人可以撤回優(yōu)先權(quán)要求，審查員也可以做出行政處分將優(yōu)先權(quán)視為未要求，因此而導(dǎo)致的優(yōu)先權(quán)日的變化是否影響上述期限？如果影響，是如何影響的呢？筆者對發(fā)明專利申請優(yōu)先權(quán)要求撤回后及優(yōu)先權(quán)被視為未要求后對發(fā)明專利的公布期限和申請人請求實(shí)質(zhì)審查的期限的影響在此進(jìn)行了整理，愿與讀者共商。

（一）優(yōu)先權(quán)要求的撤回

根據(jù)《專利審查指南》（2010版）第一部分第一章第6.2.3節(jié)，申請人要求優(yōu)先權(quán)之后，可以撤回優(yōu)先權(quán)要求，并且規(guī)定了由此導(dǎo)致期限變化的計(jì)算方式，即優(yōu)先權(quán)要求撤回后，導(dǎo)致該專利申請的最早優(yōu)先權(quán)日變更時(shí),自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限尚未屆滿的，該期限應(yīng)當(dāng)自變更后的最早優(yōu)先權(quán)日或者申請日起算。同時(shí)，列舉了一種例外情形，即撤回優(yōu)先權(quán)的請求是在原最早優(yōu)先權(quán)日起15個(gè)月之后到達(dá)專利局的，則在后專利申請的公布期限仍按照原最早優(yōu)先權(quán)日起算。

上述規(guī)定中對期限的計(jì)算方式設(shè)置的一個(gè)前提條件為“優(yōu)先權(quán)要求撤回后，導(dǎo)致該專利申請的最早優(yōu)先權(quán)日變更時(shí)”，但這個(gè)“時(shí)”是我們提交的撤回請求到達(dá)專利局的日期還是專利局發(fā)出審查合格通知書的日期，規(guī)定中并沒有直接給出定義，但根據(jù)例外情形中明確的條件為撤回優(yōu)先權(quán)的請求到達(dá)專利局的日期，我們可以得出此“時(shí)”應(yīng)為撤回優(yōu)先權(quán)的請求到達(dá)專利局的日期，而非專利局發(fā)出審查合格通知書的日期的彼“時(shí)”。

規(guī)定中雖然沒有提及但仍需要注意的一點(diǎn)是，當(dāng)撤回優(yōu)先權(quán)的請求是在原最早優(yōu)先權(quán)日起15個(gè)月之后到達(dá)專利局的、請求撤回的優(yōu)先權(quán)仍將會(huì)在發(fā)明專利申請的公布內(nèi)容及發(fā)明專利申請單行本扉頁上出現(xiàn)。

（二）視為未要求優(yōu)先權(quán)

不同于優(yōu)先權(quán)要求的撤回，《專利審查指南》（2010版）并沒有單獨(dú)設(shè)置一個(gè)章節(jié)規(guī)定優(yōu)先權(quán)要求視為未要求后，導(dǎo)致該專利申請的最早優(yōu)先權(quán)日變更時(shí),自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限如何計(jì)算。但基于法理，無論是申請人主動(dòng)撤回優(yōu)先權(quán)要求還是審查員依據(jù)法律法規(guī)審查發(fā)出的視為未要求優(yōu)先權(quán)的通知書，都是對優(yōu)先權(quán)的處分，產(chǎn)生的法律效力應(yīng)該一樣，這點(diǎn)在實(shí)踐中也得到了驗(yàn)證。

根據(jù)《專利審查指南》（2010版）第一部分第一章第6.2.5節(jié)規(guī)定，視為未要求優(yōu)先權(quán)并屬于下列情形之一的，申請人可以根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第6條的規(guī)定請求恢復(fù)要求優(yōu)先權(quán)的權(quán)利：(1)由于未在指定期限內(nèi)答復(fù)辦理手續(xù)補(bǔ)正通知書導(dǎo)致視為未要求優(yōu)先權(quán)；(2)要求優(yōu)先權(quán)聲明中至少一項(xiàng)內(nèi)容填寫正確，但未在規(guī)定的期限內(nèi)提交在先申請文件副本或者優(yōu)先權(quán)轉(zhuǎn)讓證明；(3)要求優(yōu)先權(quán)聲明中至少一項(xiàng)內(nèi)容填寫正確，但未在規(guī)定期限內(nèi)繳納或者繳足優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)；(4)分案申請的原申請要求了優(yōu)先權(quán)。除以上情形外，其他原因造成被視為未要求優(yōu)先權(quán)的，不予恢復(fù)。根據(jù)上述規(guī)定，我們可知審查員發(fā)出的視為未要求優(yōu)先權(quán)的通知書的法律效力是有區(qū)別的：一種是優(yōu)先權(quán)可恢復(fù)狀態(tài)，一種是優(yōu)先權(quán)不可恢復(fù)狀態(tài)。

當(dāng)視為未要求的優(yōu)先權(quán)屬于上述規(guī)定的不予恢復(fù)情形時(shí)，審查員發(fā)出的視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書中所做的對優(yōu)先權(quán)的處分決定屬于立即生效狀態(tài)，已決行為（盡管申請人可以申請行政復(fù)議或直接提起行政訴訟作為救濟(jì)方式，但不影響其立即生效的結(jié)果）。所以在此種情形下的審查實(shí)踐中，由于優(yōu)先權(quán)要求被視為未要求，導(dǎo)致專利申請的最早優(yōu)先權(quán)日變更時(shí),自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限在發(fā)出優(yōu)先權(quán)視為未要求通知書之日尚未屆滿的，該期限應(yīng)當(dāng)自變更后的最早優(yōu)先權(quán)日或者申請日起算。

當(dāng)視為未要求的優(yōu)先權(quán)屬于上述規(guī)定可以恢復(fù)的4種情形的任意一種情形時(shí)，審查員發(fā)出的視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書中對優(yōu)先權(quán)所做的處分決定屬于待生效狀態(tài)，待決行為，也就是說在此種情形下審查員在發(fā)出視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書時(shí)，并無法確定該優(yōu)先權(quán)最終會(huì)被視為未要求還是會(huì)恢復(fù)成正常狀態(tài)，所以在此種情形下的審查實(shí)踐中，自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限暫時(shí)保持不變，專利局將最終判斷的時(shí)間節(jié)點(diǎn)后移，即等到確定優(yōu)先權(quán)不恢復(fù)時(shí)，對其影響的期限再重新計(jì)算。

根據(jù)《專利審查指南》（2010版）第五部分第七章第6.2節(jié)規(guī)定，當(dāng)申請人收到屬于可恢復(fù)情形的視為未要求優(yōu)先權(quán)通知書時(shí)，應(yīng)當(dāng)在自收到專利局通知書之日起2個(gè)月內(nèi)提交恢復(fù)權(quán)利請求書，說明理由并同時(shí)繳納恢復(fù)權(quán)利請求費(fèi)。如果在恢復(fù)期屆滿日專利局未收到恢復(fù)請求，專利局也不會(huì)針對此優(yōu)先權(quán)處分再發(fā)任何通知了。專利局會(huì)在復(fù)核確定優(yōu)先權(quán)視為未要求滿足法定條件，并且也不存在其他形式問題后發(fā)出發(fā)明專利申請初步審查合格通知書。所以實(shí)踐中，此通知書發(fā)文日期成為自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限是否屆滿的判斷時(shí)間節(jié)點(diǎn)。即自此通知書發(fā)文日期起，被視為未要求的優(yōu)先權(quán)確定視為未要求，由此導(dǎo)致發(fā)明專利申請的最早優(yōu)先權(quán)日變更時(shí),自該優(yōu)先權(quán)日起算的各種期限在專利局發(fā)出發(fā)明專利申請初步審查合格通知書之日尚未屆滿的，該期限應(yīng)當(dāng)自變更后的最早優(yōu)先權(quán)日或者申請日起算。例如：發(fā)明專利申請的公開日及提出實(shí)質(zhì)審查請求的起算日都會(huì)自變更后的最早優(yōu)先權(quán)日或者申請日起算。其中未恢復(fù)的視為未要求的優(yōu)先權(quán)將不會(huì)在發(fā)明專利申請的公布內(nèi)容及發(fā)明專利申請單行本扉頁上出現(xiàn)。

如上文所述，初步審查合格是發(fā)明專利申請進(jìn)入公布準(zhǔn)備的前提條件，所以不同于申請人主動(dòng)撤回優(yōu)先權(quán)時(shí)的例外情形，發(fā)明專利申請初步審查合格通知書發(fā)文日在原最早優(yōu)先權(quán)日起15個(gè)月之前或之后都沒有關(guān)系，發(fā)明專利申請公布都將在初審合格后才會(huì)進(jìn)入公布準(zhǔn)備和公布程序。所以在實(shí)踐中會(huì)造成公布遠(yuǎn)晚于18個(gè)月的情形。

筆者在長期的專利代理實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，不少申請人在進(jìn)行發(fā)明專利申請過程中，經(jīng)常感到難以從相關(guān)法條及規(guī)定中梳理出變更后的最早優(yōu)先權(quán)日或者申請日影響相關(guān)期限起算的確切時(shí)間節(jié)點(diǎn)，上文旨在通過上述總結(jié)幫助申請人理清思路和把握重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

本文主要是基于筆者對法條的理解和積累的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)歸納總結(jié)所得，并非僅據(jù)此確定相關(guān)實(shí)踐的法律意見。謹(jǐn)以此文希望與大家一起分享關(guān)于發(fā)明專利申請公布期限和實(shí)審期限的心得和優(yōu)先權(quán)日變更后帶來的相關(guān)法律期限的變化的理解。除此之外，也希望此文可以推動(dòng)法律法規(guī)完善此方面的相關(guān)規(guī)定，讓申請人對相關(guān)期限了然于心，更加自如地運(yùn)營相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)。