推動國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展*

王玲杰 王元亮 彭俊杰 李斌

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)是經(jīng)國務(wù)院批準，在推進自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面先行先試、探索經(jīng)驗、做出示范的區(qū)域。截至2018年2月，國務(wù)院已批準建設(shè)17個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)。新時代新目標新要求下，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)已經(jīng)成為國家增強自主創(chuàng)新能力的先行力量和戰(zhàn)略平臺，以及我國加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式、提升綜合競爭實力，邁向高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略選擇和重要舉措。在此背景下，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展的高質(zhì)量也就成為經(jīng)濟發(fā)展高質(zhì)量的重要動力和基本要求。而要加快推動國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)鍵需要加快營造優(yōu)良的創(chuàng)新生態(tài)，促進創(chuàng)新資源高效配置，全面激活高質(zhì)量發(fā)展的第一動力，全面增強創(chuàng)新力和競爭力，發(fā)揮國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的先行先試引領(lǐng)突破作用。

一、相關(guān)研究進展及評析

1.國家自主創(chuàng)新示范區(qū)相關(guān)研究

由于自主創(chuàng)新示范區(qū)是與中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀相吻合的中國特色概念，國外目前還沒有相關(guān)研究，現(xiàn)有研究成果多集中在主體相對寬泛的高新區(qū)或科技園、科技城等領(lǐng)域。如Makecki、Saxenian、Tann、Alessandro等分別從要素流動性、區(qū)域根植性、地理有界化、二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟梯度推移的角度對高新區(qū)展開過相關(guān)研究。

從國內(nèi)相關(guān)研究來看，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)概念提出以來便成為關(guān)注的焦點，相關(guān)研究成果快速涌現(xiàn)，尤其是在功能定位、戰(zhàn)略使命、政策安排、運行機制、制度供給等宏觀性框架方面研究成果豐富，如辜勝阻等從組織功能、運行機制、實施效果等維度，提出了自主創(chuàng)新示范區(qū)多元、網(wǎng)絡(luò)、專業(yè)“三化”改進路徑。傅首清認為區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境的良性互動是示范區(qū)的關(guān)鍵。胡樹華等構(gòu)建了示范區(qū)創(chuàng)新系統(tǒng)“四三結(jié)構(gòu)”框架，運用系統(tǒng)動力學分析了示范區(qū)創(chuàng)新要素的內(nèi)部關(guān)聯(lián)和運行機制。此外，還有一部分創(chuàng)新能力的比較及評價研究，相關(guān)成果主要從創(chuàng)新投入與產(chǎn)出、創(chuàng)新軟硬件的角度等展開對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力的定量比較及評價。如熊曦、魏曉結(jié)合“要素—結(jié)構(gòu)—功能”的系統(tǒng)分析范式，構(gòu)建了創(chuàng)新能力評價指標體系，對10個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力進行實證。齊晶晶利用粒子群算法改進的徑向基神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，對中關(guān)村、東湖、張江、長株潭四個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新體系效能進行評價。羅煜基于區(qū)域創(chuàng)新體系理論，構(gòu)建了包括知識創(chuàng)新能力、企業(yè)創(chuàng)新能力、政府創(chuàng)新能力、創(chuàng)新主體間聯(lián)系和創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化能力的城市科技創(chuàng)新能力評價指標體系，并綜合評價了鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的科技創(chuàng)新能力。總體而言，目前還缺乏一套全面完整成熟的創(chuàng)新能力評價體系，相應(yīng)地也缺乏從生態(tài)視角評價國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新能力的研究成果。

2.創(chuàng)新生態(tài)相關(guān)研究

國內(nèi)外學者借鑒自然界生態(tài)系統(tǒng)的特征，將生態(tài)學方法引入了創(chuàng)新系統(tǒng)的相關(guān)研究，現(xiàn)有研究相對集中在闡述創(chuàng)新生態(tài)的含義特征與構(gòu)建方式等方面。從國外相關(guān)研究看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究從以往的關(guān)注要素構(gòu)成和資源配置問題的靜態(tài)結(jié)構(gòu)性分析，逐漸演變到強調(diào)創(chuàng)新行為主體間作用機制的動態(tài)演化分析，如Dhanaraj&Parkhe（2006）、Chesbrough（2003）、Phene&Almeida（2008）等的相關(guān)成果。

從國內(nèi)相關(guān)研究看，2000年以來中國學者陸續(xù)開始從生態(tài)視角研究創(chuàng)新系統(tǒng)。如劉友金（2002）從群落學視角研究技術(shù)創(chuàng)新群落，隋映輝（2004）探討城市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與“城市創(chuàng)新圈”，吳陸生等（2007）關(guān)注科技創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)論，任雪萍、黃志斌（2008）強調(diào)創(chuàng)新系統(tǒng)的生態(tài)化建設(shè)，張利飛（2009）認為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是由高科技企業(yè)以技術(shù)標準為創(chuàng)新耦合紐帶，在全球范圍內(nèi)形成的基于構(gòu)件或模塊的知識異化、系統(tǒng)配套、共存共生、共同進化的技術(shù)創(chuàng)新體系。伍春來等（2013）認為技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部實施和影響技術(shù)創(chuàng)新活動的機構(gòu)和制度的總和。王娜、王毅（2013）提出了產(chǎn)業(yè)體系、硬件條件、軟件條件、人才和外部環(huán)境的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)五個構(gòu)成要素。

3.相關(guān)研究進展評析

從國際國內(nèi)相關(guān)研究進展分析來看，盡管國內(nèi)外學者對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和創(chuàng)新生態(tài)相關(guān)問題進行了大量富有成效的探索，但是，一方面，目前大部分對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的研究成果缺乏系統(tǒng)性和全局性，導致國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在促進創(chuàng)新發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級方面發(fā)揮作用有限。另一方面，創(chuàng)新生態(tài)的研究還處于初級階段，現(xiàn)有研究主要集中在與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)相關(guān)聯(lián)的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層面，缺少對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等更大區(qū)域?qū)用娴难芯?，且研究方法多以案例研究為主，缺乏理論范式與實證研究的深入結(jié)合。

尤其值得關(guān)注的是，優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)作為國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的核心要求，當前相關(guān)研究成果供給的缺乏與發(fā)展對相關(guān)理論與實踐研究支撐的迫切需求存在明顯落差?，F(xiàn)有研究中，對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)的成果報道極少，對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)的定義和內(nèi)涵也沒有形成共識。伴隨著國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的不斷深入，區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)正在逐步形成，急需國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)的理論研究支撐。而且與西方發(fā)達國家相比，我國的創(chuàng)新生態(tài)有其自身的特點，大多為政府主導的“人工生態(tài)”，而不是依托市場自發(fā)形成的“自然生態(tài)”，國外相關(guān)研究成果的借鑒性、適用性等都具有明顯局限。

二、創(chuàng)新生態(tài)及對自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展作用機理

創(chuàng)新生態(tài)是充分利用、集聚和分享區(qū)域創(chuàng)新生產(chǎn)要素，強化企業(yè)共生合作和研發(fā)設(shè)計、技術(shù)整合能力，實施開放式創(chuàng)新模式，強調(diào)自組織、智慧型生長的具有系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、循環(huán)性、自調(diào)節(jié)性等特點的自律分散式系統(tǒng)組織。

1.創(chuàng)新生態(tài)的構(gòu)成

創(chuàng)新生態(tài)由創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新人才、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新機制五大要素組成。其中，創(chuàng)新資源貫穿于創(chuàng)新生態(tài)的各個領(lǐng)域以及創(chuàng)新主體整個生命周期，主要包括信息、資金、技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施等資源。創(chuàng)新主體主要包括企業(yè)、大學、科研機構(gòu)、眾創(chuàng)空間以及孵化器、加速器等服務(wù)機構(gòu)，企業(yè)是創(chuàng)新生態(tài)中最重要的創(chuàng)新主體，是維系整個創(chuàng)新生態(tài)的核心要素。創(chuàng)新人才是創(chuàng)新生態(tài)的關(guān)鍵創(chuàng)新資源和基本創(chuàng)新主體，是連接創(chuàng)新資源和創(chuàng)新主體的橋梁。創(chuàng)新人才本身可以由人才生產(chǎn)者、消費者和分解者構(gòu)建人才生態(tài)系統(tǒng)。創(chuàng)新政策是創(chuàng)新生態(tài)的基礎(chǔ)保障，主要包括調(diào)動不同創(chuàng)新主體積極性的分配政策、鼓勵特定科技創(chuàng)新行為的政策、支撐條件和環(huán)境營造政策等。創(chuàng)新機制具有融合創(chuàng)新資源、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新人才和創(chuàng)新政策的功能，并且連接不同范圍、不同層級的創(chuàng)新子生態(tài)，主要包括組織演化、開放式協(xié)同和交互式平衡三種機制。

2.創(chuàng)新生態(tài)對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的作用機理

創(chuàng)新生態(tài)的演化、協(xié)同和平衡進而不斷向著高質(zhì)量高效率優(yōu)化，是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力。本研究嘗試從構(gòu)成要素來分析作用機理：一是創(chuàng)新人才作為微觀創(chuàng)新主體，根據(jù)政策、技術(shù)、市場、資金、基礎(chǔ)設(shè)施等綜合因素選擇自己在創(chuàng)新生態(tài)中的行為，其創(chuàng)新服務(wù)功能的自組織演化機制包含自我迭代和自我適應(yīng)兩種方式。一方面，由于創(chuàng)新資源的稀缺要求的不斷提升，面對市場競爭，人才、企業(yè)等的服務(wù)功能進行著快速迭代，最終形成一種容納模式創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)孵化、生活服務(wù)、品牌連鎖等多種業(yè)態(tài)的新型創(chuàng)新綜合體。另一方面，在發(fā)展演化過程中，一些企業(yè)運營的服務(wù)功能開始變異，不斷適應(yīng)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)整體發(fā)展戰(zhàn)略的需要，創(chuàng)新人才逐漸成為企業(yè)圍繞創(chuàng)新生態(tài)重新部署產(chǎn)業(yè)鏈的切入點。借助創(chuàng)新人才不斷的自組織演化，信息、資金等創(chuàng)新資源、企業(yè)、科研機構(gòu)等創(chuàng)新主體逐漸由無序發(fā)展走向有序發(fā)展，從而推動國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。二是創(chuàng)新資源嵌入到創(chuàng)新生態(tài)中，通過異構(gòu)創(chuàng)新主體的深入合作和資源整合，產(chǎn)生系統(tǒng)疊加的非線性協(xié)同效應(yīng)，與生活服務(wù)、商業(yè)地產(chǎn)等主體融合發(fā)展產(chǎn)生社會功能創(chuàng)新，借助互聯(lián)網(wǎng)條件下開放、協(xié)同、合作、分享的特性，在企業(yè)內(nèi)試點平臺化、扁平化的管理方式，實現(xiàn)管理模式的創(chuàng)新，以及與眾創(chuàng)空間協(xié)同進行教育組織方式的重構(gòu)和教育供給內(nèi)容的創(chuàng)新。三是企業(yè)作為創(chuàng)新生態(tài)中最重要的創(chuàng)新主體，在創(chuàng)新生態(tài)中既是相互合作的關(guān)系，又是相互競爭的關(guān)系，企業(yè)之間的相互依存、相互補充形成一種共生共榮的交互狀態(tài)。當外部環(huán)境發(fā)生變化導致創(chuàng)新生態(tài)出現(xiàn)異常時，企業(yè)通過聯(lián)合修復(fù)能力抵抗干擾，使得創(chuàng)新生態(tài)保持一個平衡的狀態(tài)，進而促使國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

3.優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)對國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的重要意義

當前，國家或區(qū)域之間的競爭越來越聚焦在人才、資源、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新生態(tài)核心要素方面，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的能力與水平越來越取決于在優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)方面是否能占據(jù)主動、形成競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新生態(tài)的建立與持續(xù)優(yōu)化，有利于解決國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展方式、產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)態(tài)、企業(yè)創(chuàng)新能力、區(qū)域協(xié)同發(fā)展等方面存在的突出難題；有利于促進創(chuàng)新要素在城市之間、城鄉(xiāng)之間、園區(qū)之間、創(chuàng)新主體之間自由流動，推進區(qū)域創(chuàng)新一體化，構(gòu)建一體化的區(qū)域創(chuàng)新體系，為創(chuàng)新型國家建設(shè)探索新路徑。尤其在當前新起點上競相創(chuàng)新的形勢下，結(jié)合國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展實踐，深化創(chuàng)新生態(tài)相關(guān)研究越來越重要。

三、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新生態(tài)比較

從2009年至今，中國已經(jīng)成立了17個國家自創(chuàng)區(qū)，每一個自創(chuàng)區(qū)都在構(gòu)成形態(tài)、定位、目標、發(fā)展重點等某個或某些方面具有自己的特色或側(cè)重點。從差異性來看，主要集中在構(gòu)成形態(tài)和目標定位上。如東湖國家自創(chuàng)區(qū)主要依托東湖高新區(qū)啟動建設(shè)，長株潭自創(chuàng)區(qū)主要依托長沙、株洲、湘潭三市的高新區(qū)啟動建設(shè)，珠三角國家自創(chuàng)區(qū)主要依托珠三角城市群啟動建設(shè)，并各自提出了特色鮮明的目標定位等。

針對創(chuàng)新生態(tài)要素構(gòu)成和主要特征功能，這里選取長株潭國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、成都國家自主創(chuàng)新示范區(qū)、鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)等四個典型自創(chuàng)區(qū)，從創(chuàng)新要素支撐、開放式創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新支撐四個維度，對比分析自創(chuàng)區(qū)創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建狀況及主要措施。四個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)比較情況如表1所示。

上述四個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在建設(shè)過程中，以頂層設(shè)計為指導，以平臺載體為抓手，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，集聚創(chuàng)新資源，圍繞創(chuàng)新要素支撐、開放式創(chuàng)新、體制機制創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新支撐等環(huán)節(jié)，在構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)體系方面取得了良好的成效。

表1 四個典型國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)比較

（續(xù)表1）

從上述對比分析中可以發(fā)現(xiàn)五個主要特征：一是各國家自主創(chuàng)新示范區(qū)都把創(chuàng)新人才的培育引進作為重中之重，紛紛從人才引進、培育、發(fā)展等人才成長的各環(huán)節(jié)出發(fā)，從激勵機制、制度創(chuàng)新等人才生態(tài)優(yōu)化的多舉措著手，積極吸引、匯聚、培育、壯大創(chuàng)新人才隊伍。二是科技金融已經(jīng)成為國家自主創(chuàng)新示范區(qū)深入推進改革創(chuàng)新的重要領(lǐng)域，如何優(yōu)化金融生態(tài)，加快推動科技與金融深度融合，為創(chuàng)新提供有力的金融支撐，既是當前制約創(chuàng)新主體發(fā)展、創(chuàng)新要素流動的突出瓶頸制約，也是優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)的內(nèi)在要求。三是開放創(chuàng)新是提升自主創(chuàng)新能力的重要路徑已經(jīng)成為國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的共識，雖然自主創(chuàng)新示范區(qū)在推動開放創(chuàng)新的實施路徑、舉措上各有特色、各有側(cè)重，但其目的都是統(tǒng)籌用好域內(nèi)域外各種創(chuàng)新資源和力量，助推自身實現(xiàn)創(chuàng)新突破和創(chuàng)新引領(lǐng)。四是在深化體制機制改革創(chuàng)新方面，各自主創(chuàng)新示范區(qū)都在全面發(fā)力，在協(xié)同創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、市場機制、金融支持等各個方面持續(xù)探索，也成為可復(fù)制可推廣經(jīng)驗產(chǎn)生的主要來源。五是各自主創(chuàng)新示范區(qū)都重視打造具有特色、優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新支撐，從表1中可以看出，各自主創(chuàng)新示范區(qū)在產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)發(fā)展方面都是立足區(qū)域產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、資源稟賦、市場條件等，明確了高新產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點和導向。但是同時也要注意到，各自主創(chuàng)新示范區(qū)對創(chuàng)新生態(tài)的認知把握及優(yōu)化路徑構(gòu)建仍存在一定的片面性和滯后性。

四、國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)評價指標體系及評價模型

1.指標體系

從前述對創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)成要素和作用機理的分析可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新生態(tài)評價指標體系的構(gòu)建是一個復(fù)雜多變的動態(tài)系統(tǒng)過程。本文基于各個區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的不同特點，為了能夠給出更加有效客觀的創(chuàng)新生態(tài)評價，在參考《國家高新區(qū)創(chuàng)新能力評價報告 2017》、羅煜（2017）、曾剛等（2016）《中國創(chuàng)新指數(shù)研究》等國內(nèi)創(chuàng)新環(huán)境評價實踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展實際和指標數(shù)據(jù)的可獲得性，從創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化、創(chuàng)新國際合作四個方面建構(gòu)出國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)評價指標體系，共包括4個一級指標、29個二級指標（見表2）。

指標權(quán)重的合理取值是進行科學評價的主要前提之一。指標的權(quán)重是綜合評價的重要信息，反映指標在評價對象中的相對地位。由于國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)評價指標體系中不同指標的重要程度存在差異，因此在進行綜合時需要對各指標的權(quán)重進行科學的確定。確定指標權(quán)重時要確保指標之間的重要程度在邏輯上的一致性。當前國際上較為流行的評價方法是先對指標數(shù)據(jù)進行標準化或者是歸一化處理，然后用主成分法與德爾菲法確定權(quán)重，最后加權(quán)求和的方法得出評價指標的效用總值。

指標數(shù)值為百分數(shù)的，如果指標的最大值（或目標值）可以達到100%，則使用觀測原值作為標準化值。當指標數(shù)值的單位為萬元、個、冊等按照正向指標和逆向指標分別進行標準化，具體計算方法如下：

表2 國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)評價指標體系

得到指標層的權(quán)重后，按照下式，可以求得子系統(tǒng)的創(chuàng)新生態(tài)指數(shù)。

并得出區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)綜合指數(shù)。

2.實證分析

本文從前期研究和最新資料數(shù)據(jù)的可獲得性等因素出發(fā)，選取鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為實證分析的目標案例，所用的數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計年鑒2017》《河南統(tǒng)計年鑒2017》《河南科技統(tǒng)計年鑒2017》、河南省各省轄市2017年、2018年國民經(jīng)濟與社會發(fā)展統(tǒng)計公報。為了更好地評估鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新生態(tài)，本文還分析了河南省其他省轄市及全省平均水平的創(chuàng)新生態(tài)評價指標，通過橫向和縱向?qū)Ρ葘︵嵚逍聡易灾鲃?chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)情況進行綜合評價。

從描述性統(tǒng)計可以看出（見表3），29項評價指標之間差距比較明顯，在標準差、偏度和峰度等方面反映出來的數(shù)值差異較大，說明不同區(qū)域在創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化、創(chuàng)新國際合作方面發(fā)展不均衡，創(chuàng)新的要素投入、結(jié)構(gòu)水平和功能效應(yīng)也存在明顯的地區(qū)差異。

表3 國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)評價指標描述性統(tǒng)計

創(chuàng)新資源是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)持續(xù)開展創(chuàng)新活動的重要基礎(chǔ)，集中體現(xiàn)了國家自主創(chuàng)新示范區(qū)對創(chuàng)新投入、創(chuàng)新人才和創(chuàng)新主體等的重視和支持。從創(chuàng)新資源集聚能力方面來看，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市排在全省前列，吸引了較多的資源要素匯入與集聚，而其他各市均低于全省平均水平（見圖1）。例如，2016年，無論是R&D經(jīng)費投入和財政科技支出，以及擁有的各類研發(fā)機構(gòu)數(shù)量和國家級企業(yè)技術(shù)中心數(shù)量方面，鄭州、洛陽和新鄉(xiāng)均排在前三位，尤其省會鄭州更是遠遠高于其他各地市水平。

創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐主要體現(xiàn)的是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)直接參與創(chuàng)新驅(qū)動活動的基本保障，主要包括對創(chuàng)新驅(qū)動活動有直接或間接作用的教育投入、人力狀況、收入水平、信息建設(shè)等發(fā)展情況。從測算結(jié)果來看，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市排在全省前列，分別達到了16.53、11.79和10.99，分別高出全省平均水平64%、17%和9%（見圖2）。

優(yōu)越的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)動力、釋放市場創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力的肥沃土壤，主要體現(xiàn)了國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新活動所依賴的關(guān)鍵和基礎(chǔ)條件。從測算結(jié)果來看，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市排在全省前列，其次是焦作、許昌和平頂山（見圖3）。其中，2016年鄭州市科學技術(shù)和信息技術(shù)人員占從業(yè)人員比重達到4.26%，從事R&D活動人員數(shù)達到44569人，每萬人擁有科技論文數(shù)（篇）達到28.22篇，擁有專利申請數(shù)達到11.21項，實現(xiàn)技術(shù)市場成交合同金額27億元，在創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化方面成效顯著。

圖1 創(chuàng)新資源集聚評價指數(shù)

圖2 創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐評價指數(shù)

圖3 創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化評價指數(shù)

創(chuàng)新國際合作主要反映的是開放創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展及創(chuàng)新國際合作能力的強弱，對開放發(fā)展、利用域外創(chuàng)新資源以及增強創(chuàng)新實力、提高外部地位和影響具有重要意義，是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略水平高低的具體表現(xiàn)。從測算結(jié)果來看，鄭州、洛陽、周口三市排在全省前列，新鄉(xiāng)排在第7位，僅次于漯河和許昌，低于全省平均水平（見圖4）。這表明新鄉(xiāng)在進出口總額、實際利用外商直接投資額、高技術(shù)產(chǎn)品出口、外商和港澳臺商投資企業(yè)和獲得國家創(chuàng)新基金支持等方面還存在不少短板，與鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的相關(guān)發(fā)展導向和要求存在一定差距。

從創(chuàng)新生態(tài)的綜合評價來看，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市的創(chuàng)新生態(tài)發(fā)展水平位居全省前列。鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市在省內(nèi)的創(chuàng)新資源集聚程度高、創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐能力強、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)越，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的優(yōu)勢十分明顯，這也是國家選擇在鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市成立自主創(chuàng)新示范區(qū)的原因所在（見圖5）。與此同時，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市創(chuàng)新生態(tài)的內(nèi)部差異較為明顯，鄭州的核心作用表現(xiàn)最為突出，在綜合指數(shù)方面鄭州約是洛陽的2倍，是新鄉(xiāng)的3倍，這也表明鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)面臨著梯度差異整合問題，鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)三市發(fā)展的整體聯(lián)動性還有待進一步加強。

圖4 創(chuàng)新國際合作評價指數(shù)

圖5 創(chuàng)新生態(tài)綜合能力評價指數(shù)

3.實證分析主要結(jié)論

通過以上創(chuàng)新生態(tài)評價指標體系和實證分析，可以得出以下主要結(jié)論：

一是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)較其他區(qū)域在創(chuàng)新生態(tài)方面具有明顯優(yōu)勢和潛力。從對鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)與其他地市在創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新基礎(chǔ)支撐、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化和創(chuàng)新生態(tài)綜合評價等方面的指標評價結(jié)果來看，三市具有較為突出的創(chuàng)新資源優(yōu)勢、基礎(chǔ)優(yōu)勢、環(huán)境優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢。其中，省會鄭州以非常顯著的優(yōu)勢在各指標排名中均居于前列；洛陽作為區(qū)域副中心城市，創(chuàng)新生態(tài)評價結(jié)果僅次于鄭州；新鄉(xiāng)的創(chuàng)新生態(tài)評價結(jié)果基本處于中上水平，相對而言有較大的提升空間和發(fā)展?jié)摿??？傮w來看，鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)作為肩負創(chuàng)新引領(lǐng)和先行示范使命的示范區(qū)，在創(chuàng)新生態(tài)各個方面都具有明顯優(yōu)勢和發(fā)展?jié)摿Γ痉兑I(lǐng)效應(yīng)明顯。

二是國家自主創(chuàng)新示范區(qū)正處于優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)的最佳紅利期。從前述評估結(jié)果來看，隨著鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)獲得批復(fù)，迅速形成國家戰(zhàn)略紅利并帶動鄭州、洛陽、新鄉(xiāng)的高新區(qū)快速提升創(chuàng)新實力，尤其是在啟動建設(shè)前期階段，大量創(chuàng)新資源、創(chuàng)新人才、高新產(chǎn)業(yè)、高新項目向自創(chuàng)區(qū)傾斜性匯聚，以及相對其他區(qū)域明顯優(yōu)越的政策紅利和國家戰(zhàn)略賦予的先行先試權(quán)限等改革紅利，這些都有力帶動了自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新生態(tài)的快速優(yōu)化，進而為提升創(chuàng)新實力和競爭力提供了良好的生態(tài)環(huán)境。

三是多核心區(qū)協(xié)同發(fā)展型國家自主創(chuàng)新示范區(qū)面臨著較為突出的聯(lián)動機制不優(yōu)、整體效能不強等現(xiàn)實問題。從2009年北京中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)獲批以來，從最初的單個核心區(qū)型自主創(chuàng)新示范區(qū)，到長株潭、珠三角、鄭洛新、福廈泉等多核心區(qū)型國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，跨行政區(qū)劃多核心區(qū)型自主創(chuàng)新示范區(qū)數(shù)量不斷增多，對區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的引領(lǐng)帶動作用也不斷增強。但是同時，各核心區(qū)之間如何形成高效聯(lián)動機制，進而互促并進高質(zhì)量發(fā)展也成為突出的現(xiàn)實問題。從前述評價結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)還沒有形成有效的聯(lián)動機制。三市之間內(nèi)部差異明顯，如何突破行政區(qū)域的邊界束縛實現(xiàn)三市在創(chuàng)新投入、基礎(chǔ)建設(shè)、人才培養(yǎng)、開放合作等方面的資源要素自由流動、相互銜接，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)三市創(chuàng)新生態(tài)的梯度差異，充分發(fā)揮區(qū)域創(chuàng)新體系的整體效能，是當前鄭洛新國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)亟待解決的現(xiàn)實問題，也是一個非常具有代表性的問題。

五、推動國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的對策建議

1.優(yōu)化產(chǎn)業(yè)生態(tài)，培育創(chuàng)新主體

一是著力打造創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)體系。聚焦產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈對接不緊等突出問題，立足不同國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的發(fā)展基礎(chǔ)和特色優(yōu)勢，產(chǎn)學研用深度融合，培育發(fā)展高新產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，打造技術(shù)先進、轉(zhuǎn)化高效、持續(xù)創(chuàng)新能力強的創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)新體系。二是著力培育創(chuàng)新型企業(yè)集群。下大力氣培育壯大一批富有創(chuàng)新研發(fā)能力、成果轉(zhuǎn)化能力、創(chuàng)新服務(wù)能力的創(chuàng)新引領(lǐng)型企業(yè)，加快形成創(chuàng)新力、競爭力強的創(chuàng)新型企業(yè)集群，不斷強化在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展中的主體地位和帶動作用，打造有力支撐帶動國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的創(chuàng)新主體。

2.優(yōu)化人才生態(tài)，壯大創(chuàng)新人才

一是加快推進人才引育工程。創(chuàng)新的關(guān)鍵在于人才。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)要真正發(fā)揮在增強自主創(chuàng)新能力中的先行引領(lǐng)作用，要實現(xiàn)在創(chuàng)新中從跟跑到領(lǐng)跑的突破性轉(zhuǎn)變，就必須培育壯大一批高層次創(chuàng)新引領(lǐng)型人才和團隊，同時加快打造能夠有力支撐高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新能力提升的高技能人才隊伍，以高質(zhì)量的人才鏈帶動創(chuàng)新鏈的拓展提升。二是加快完善創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)。通過營造優(yōu)良的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境和氛圍，全面釋放全社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的潛能，尤其是激勵高校以及科研院所的科研人員加入創(chuàng)業(yè)大軍，在促進創(chuàng)新成果商品化、產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化方面加快進程、提高效率和效益。

3.優(yōu)化金融生態(tài)，強化創(chuàng)新支撐

一是加快推動科技與金融深度融合，引導構(gòu)建保障有力、風險可控的科技金融創(chuàng)新平臺，加快科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用和技術(shù)轉(zhuǎn)移公共服務(wù)體系建設(shè)，加大對公益性科學研究、科技平臺建設(shè)的投入。二是加快建立多層次的融資市場，支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導基金發(fā)展，加快完善政府資金與社會資金、股權(quán)融資與債權(quán)融資、直接融資與間接融資有機結(jié)合的科技金融服務(wù)體系，全面優(yōu)化金融生態(tài)，消除國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)發(fā)展中的資金瓶頸制約。

4.優(yōu)化開放生態(tài)，匯聚創(chuàng)新資源

一是積極推進開放創(chuàng)新。不斷強化開放創(chuàng)新意識，持續(xù)擴大開放，拓寬科技對外開放平臺和渠道，積極融入全國乃至全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，引技、引智、引資、引機構(gòu)、引平臺等多措并舉，完善共建共享機制，鏈接全球創(chuàng)新資源，補齊創(chuàng)新資源短板。加快提升技術(shù)合作和成果轉(zhuǎn)化水平，補齊創(chuàng)新能力短板。二是積極推進協(xié)同創(chuàng)新。從自主創(chuàng)新能力提升來看，充分利用并發(fā)揮國家自主創(chuàng)新示范區(qū)先行先試效應(yīng)，用好大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字信息技術(shù)，積極探索推進以創(chuàng)新聯(lián)盟等為代表的新型創(chuàng)新組織和創(chuàng)新模式，開拓協(xié)同創(chuàng)新新模式新空間。從國家自主創(chuàng)新示范區(qū)內(nèi)部創(chuàng)新協(xié)同來看，尤其是對多核心區(qū)型自主創(chuàng)新示范區(qū)，在互促并進、互利多贏的前提下，加快形成聯(lián)動機制、協(xié)同機制、共享機制是形成高效創(chuàng)新生態(tài)、提升協(xié)同創(chuàng)新效能的關(guān)鍵。

5.優(yōu)化政策生態(tài)，營造創(chuàng)新環(huán)境

一是加強政策引導，打造優(yōu)良創(chuàng)新政策環(huán)境。圍繞國家自主創(chuàng)新示范區(qū)短板弱項和發(fā)展需求，加快完善有利于創(chuàng)新資源集聚、創(chuàng)新要素配置、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的政策體系，用好稅收、獎勵以及企業(yè)財務(wù)、資產(chǎn)管理等各種政策工具，為優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)、增強自主創(chuàng)新能力營造良好的政策環(huán)境。二是深化科技體制改革，全面激發(fā)創(chuàng)新活力。堅持市場導向，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，建立完善成果轉(zhuǎn)化、股權(quán)激勵、成果評價等有利于創(chuàng)新資源高效配置、創(chuàng)新活力全面迸發(fā)的激勵機制，努力消除體制機制性障礙，營造優(yōu)良的創(chuàng)新生態(tài)。