數(shù)字環(huán)境下的美國(guó)高校圖書(shū)館紙本資源管理

邱 葵

0 引言

在國(guó)家對(duì)文化和教育的重視下，近20 多年中國(guó)高校圖書(shū)館(以下簡(jiǎn)稱“高校館”)發(fā)展突飛猛進(jìn)。與此同時(shí)，隨著國(guó)際交流頻繁，中國(guó)同仁逐漸了解國(guó)外高校館的運(yùn)作，也把一些經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用于業(yè)務(wù)建設(shè)，與國(guó)外在諸多方面接軌。盡管如此，截至目前，中國(guó)高校館與美國(guó)高校館之間仍然存在很多差異，而紙本資源管理可能是中美高校館在業(yè)務(wù)建設(shè)上最不相同的一個(gè)方面：它是美國(guó)高校館藏建設(shè)館員做得較多的一項(xiàng)工作，但并非中國(guó)高校館的工作重點(diǎn)，圖情期刊中的相關(guān)討論也不多。究其原因，這既與國(guó)情不同有關(guān)，如中國(guó)有圖書(shū)館書(shū)籍作為國(guó)有資產(chǎn)的規(guī)定，更與兩國(guó)的圖書(shū)館管理理念不同有關(guān)。為此，本文介紹美國(guó)高校館在數(shù)字環(huán)境下如何管理紙本資源，其中很多做法已存在很多年，但根據(jù)數(shù)字時(shí)代的新需求，利用新技術(shù)手段進(jìn)行了完善。

在數(shù)字閱讀普及的今天，電子刊和電子書(shū)在高校館采購(gòu)量和采購(gòu)經(jīng)費(fèi)中所占比重均越來(lái)越大。在美國(guó)，電子資源采購(gòu)金額占資源采購(gòu)總金額90%以上的高校館司空見(jiàn)慣。但由于高校館在研究和科教方面的需求，在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)仍然會(huì)繼續(xù)采購(gòu)紙本資源，而傳統(tǒng)的紙本資源也需要繼續(xù)管理。受中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)、中國(guó)高校繼續(xù)快速發(fā)展的影響，中國(guó)高校館仍處于高速擴(kuò)增館舍面積的階段；而美國(guó)高校館，即使是資金充沛的超級(jí)大館，正遭遇包括館藏空間在內(nèi)的很多挑戰(zhàn)，其應(yīng)對(duì)方法對(duì)中國(guó)高校館發(fā)展有借鑒價(jià)值。

1 紙本資源在數(shù)字時(shí)代遇到的挑戰(zhàn)

首先申明，本文采用“紙本資源”的說(shuō)法，是為了敘述方便。中文往往把print collection譯成“紙本收藏”，實(shí)際上“印刷收藏”并不限于印刷在紙本上的資源，縮微膠卷和縮微片也是印刷品。如果涵蓋這些收藏，還有其他表述方式，如“遺留收藏”(legacy collection)和“實(shí)體收藏”(physical collection)。因?yàn)楸疚纳婕暗慕^大部分資源是紙本，所以就用“紙本收藏”這個(gè)相對(duì)通俗的說(shuō)法。隨著館藏建設(shè)重點(diǎn)和讀者使用圖書(shū)館習(xí)慣的變化，紙本資源在與圖書(shū)館其他資源和服務(wù)共存方面涉及很多挑戰(zhàn)。

(1)空間上的挑戰(zhàn)。首先，紙本資源基于物理屬性，需要占用大量空間。其次，高校館往往位于學(xué)校的黃金地段，建設(shè)大面積館舍會(huì)受到諸多限制。最后，盡管基于館藏資源的服務(wù)只是圖書(shū)館服務(wù)的一部分，但它對(duì)空間有很大的需求。與幾十年前相比，目前圖書(shū)館增加了很多服務(wù)，除到館自修看書(shū)等傳統(tǒng)的使用外，圖書(shū)館也是讀者檢索電子信息、聽(tīng)講座、體驗(yàn)新技術(shù)、開(kāi)小組討論會(huì)等的場(chǎng)所，而這一切都需要空間。所以，即使能修建更大更好的新館，紙本資源還是需要和新的服務(wù)共享空間。而在這一過(guò)程中，紙本資源并非優(yōu)先，但這個(gè)使用率不是太高的服務(wù)卻不成比例地占據(jù)了大量的圖書(shū)館空間。圖書(shū)館往往地處學(xué)校的黃金地段，如果拿它當(dāng)房地產(chǎn)來(lái)管理，應(yīng)把它拿來(lái)做回報(bào)最高的服務(wù)，比如為讀者提供方便的閱讀和交流場(chǎng)所以吸引人群滯留。從這個(gè)角度看，我們大概不會(huì)把這些黃金地段當(dāng)倉(cāng)庫(kù)來(lái)使用吧？但實(shí)際上堆放紙本資源的書(shū)庫(kù)不就是倉(cāng)庫(kù)嘛。

(2)圖書(shū)流通頻次一直困擾圖書(shū)館界。經(jīng)典觀點(diǎn)是Trueswell1969年提出的高校館館藏流通80/20 法則[1]：80%流通量來(lái)自20%藏書(shū)。Britten 1990年所做研究也得出類似結(jié)論[2]。最新的更全面的是美國(guó)俄亥俄OCLC OhioLink2014年對(duì)100 多所學(xué)術(shù)圖書(shū)館28，475，701 冊(cè)書(shū)的流通情況調(diào)查，將這個(gè)調(diào)查數(shù)據(jù)與館藏流通80/20 法則進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)流通集中情況更突出：80%流通量由7.2%圖書(shū)產(chǎn)生，8.5%圖書(shū)只流通過(guò)1次，高達(dá)72.9%圖書(shū)從未流通過(guò)；各學(xué)科的圖書(shū)流通情況不盡相同：綜合類圖書(shū)的未流通率最高，達(dá)78.8%；盡管社會(huì)科學(xué)和醫(yī)學(xué)類圖書(shū)的未流通率最低，但也高達(dá)67.8%。

(3)時(shí)間上的挑戰(zhàn)，也就是文獻(xiàn)老化(literature obsolescence)問(wèn)題。文獻(xiàn)老化概念最早于1943年在Gosnell 的研究中出現(xiàn)，意思是說(shuō)，隨著時(shí)間推移，文獻(xiàn)內(nèi)容逐漸過(guò)時(shí)，導(dǎo)致利用價(jià)值逐漸衰退，具體表現(xiàn)是：隨著出版時(shí)間增長(zhǎng)，文獻(xiàn)的引用頻次減少[3]。1958年Bernal 提出文獻(xiàn)半衰期概念，即文獻(xiàn)出版后一半的引用量出現(xiàn)的時(shí)間段。Burton 和Kebler 整合這兩個(gè)概念，提出“半活躍期”概念[4]，原因是文獻(xiàn)只是用得少而并非完全沒(méi)用了。但也有學(xué)者指出，用核物理的半衰期概念來(lái)形容并不合適，而用“中位期”(median age)這一統(tǒng)計(jì)概念更合適[5]。

就紙本資源而言，圖書(shū)出版時(shí)間的長(zhǎng)短會(huì)直接影響流通情況，這是紙本資源管理中需要重點(diǎn)考慮的維度。美國(guó)俄亥俄OCLC OhioLink 研究表明，書(shū)籍使用在出版后呈跳崖式下降，絕大部分使用是在出版后的前3年，此后的使用逐漸減少，到出版后10年基本是一條平線；一本書(shū)如果10年內(nèi)沒(méi)有出借過(guò)，再被出借的可能性約為0.0075[6]。筆者所在的美國(guó)河濱加州大學(xué)圖書(shū)館也有類似經(jīng)驗(yàn)：跟蹤4500 本15年沒(méi)出借過(guò)的書(shū)，在此后18 個(gè)月內(nèi)總共被借出4 本/次。

(4)紙本資源的儲(chǔ)存費(fèi)用是一個(gè)很容易被忽略的問(wèn)題。在很多高校館，紙本圖書(shū)的保管和儲(chǔ)存費(fèi)用往往沒(méi)法從年度預(yù)算中直接體現(xiàn)出來(lái)，因?yàn)橄嚓P(guān)開(kāi)支包含在其他預(yù)算類別里。Nielsen 的研究表明，從空間、時(shí)間和金錢三方面考慮，2009年美國(guó)圖書(shū)館儲(chǔ)存1 本紙本圖書(shū)所需成本4.26美元，包括圖書(shū)館的建筑費(fèi)用、保養(yǎng)、清潔、電(照明、空調(diào)等)、人員、流通等6 個(gè)因素；而電子書(shū)保管成本要低得多，如果用HathiTrust 為幾百萬(wàn)冊(cè)書(shū)掃描并做鏡像站后，每年每本書(shū)的保管成本只需15 美分，如果全本都是彩色的，即使增加第3 個(gè)儲(chǔ)存站點(diǎn)，每年每本書(shū)的保管成本才增加到40 美分[7]。

2 保存紙本資源的必要性

毫無(wú)疑問(wèn)，電子書(shū)在保管上，在空間、時(shí)間和金錢上都有明顯的好處。此外，隨著時(shí)間推移，以前電子書(shū)在使用上的問(wèn)題也隨著技術(shù)進(jìn)步而消失，人們對(duì)電子書(shū)的接受度越來(lái)越高，所以在圖書(shū)館會(huì)看到越來(lái)越多的電子書(shū)。那么，是不是就可以認(rèn)為：出于成本和使用的原因，傳統(tǒng)紙本資源保存的性價(jià)比不高，意義不大呢？

事實(shí)上，在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，圖書(shū)館仍需要繼續(xù)維持紙本收藏。Britten 也認(rèn)為，不能把80/20 法則作為標(biāo)準(zhǔn)，決定一本書(shū)是否值得收藏或“有用”。如果要建設(shè)一個(gè)有學(xué)術(shù)潛力的收藏，就必須包含有使用潛力但目前未必有人用的書(shū)。此外，保存紙本資源還有四個(gè)必要性。

(1)2010年左右就有人提出全面數(shù)字化的“無(wú)書(shū)圖書(shū)館”看法，甚至把紙本書(shū)視為一種必須終結(jié)的“迷信”[8]，認(rèn)為只要能長(zhǎng)期保存內(nèi)容就行，并不需要實(shí)體圖書(shū)[9]。這種觀點(diǎn)還被付諸行動(dòng)，美國(guó)就誕生了第一所無(wú)書(shū)高校館[10]。這段時(shí)間里，人們的確開(kāi)始閱讀更多電子書(shū)。2011年Anderson 調(diào)查美國(guó)10 所頂尖的研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)ARL (Association of Research Libraries)成員館，發(fā)現(xiàn)讀者棄紙本書(shū)而轉(zhuǎn)讀電子文本的趨勢(shì)比想象的要嚴(yán)重，電子書(shū)越趨流行[11]。盡管如此，并不能改變讀者長(zhǎng)期形成的閱讀習(xí)慣，因?yàn)橛懈嗟臄?shù)據(jù)表明紙本書(shū)閱讀仍然十分流行。例如，60%被下載的電子書(shū)其實(shí)從來(lái)沒(méi)被閱讀過(guò)，而70%的人表示自己在未來(lái)3年里不會(huì)放棄紙本書(shū)，尤其在長(zhǎng)時(shí)間閱讀和深度閱讀中，讀者對(duì)紙本書(shū)籍呈現(xiàn)出明顯而且持續(xù)的偏好[12]。由于實(shí)體書(shū)的優(yōu)點(diǎn)，大多數(shù)人并不會(huì)完全放棄紙本書(shū)[13]，因此必須兼顧人們長(zhǎng)久以來(lái)形成的閱讀習(xí)慣及其慣性。

(2)對(duì)研究型高校館而言，核心是收藏。因?yàn)樵谌祟愑杏涊d的歷史中，很大一部分時(shí)間是由紙本資源相伴隨，所以在這方面有大量的積累。優(yōu)良的實(shí)體收藏至今仍能為一個(gè)圖書(shū)館帶來(lái)聲譽(yù)，而且往往也是圖書(shū)館排名時(shí)的一個(gè)硬指標(biāo)。每一本藏書(shū)都會(huì)流通的圖書(shū)館肯定是平庸的圖書(shū)館，因?yàn)檎湎『汀扒吆凸选钡臅?shū)籍是不可能大量流通的。此外，截至目前，還沒(méi)有聽(tīng)到一個(gè)高校圖書(shū)館的出眾排名完全建立在電子資源上的。

(3)紙本文獻(xiàn)是保存圖書(shū)館集體記憶的手段。我們?cè)诨仡櫼粋€(gè)圖書(shū)館的歷史時(shí)，獲得某個(gè)特別的紙本收藏(尤其是捐贈(zèng)而來(lái)的)往往是該館里程碑式的事件。圖書(shū)館有責(zé)任把這個(gè)收藏保存下來(lái)，以便把這個(gè)集體記憶一代代傳下去。有時(shí)圖書(shū)館還會(huì)收到本校教授的文獻(xiàn)或關(guān)于學(xué)校一些重大事件的文獻(xiàn)，保存這些資料便成為圖書(shū)館保存所在學(xué)校/機(jī)構(gòu)歷史的功能了[14]。

(4)紙本資源，尤其是獨(dú)一無(wú)二的文獻(xiàn)、手稿、影像等往往是當(dāng)今十分流行的“數(shù)字人文”(digital humanities)的原始資源。沒(méi)有這些“本錢”，一個(gè)圖書(shū)館幾乎不可能自創(chuàng)數(shù)字人文資源，因?yàn)闆](méi)有原始素材，也就沒(méi)有版權(quán)來(lái)做數(shù)字人文項(xiàng)目。

3 數(shù)字環(huán)境下的紙本資源管理

起碼在近期，紙本資源是不是無(wú)法被完全淘汰？如果答案是肯定的，該如何來(lái)管理紙本資源呢？是否一如既往地按傳統(tǒng)方式來(lái)保存紙本資源呢?在數(shù)字環(huán)境下，美國(guó)高校館一般從四方面來(lái)管理紙本資源。

3.1 館藏自檢和書(shū)籍剔舊

館藏自檢(collection review)是美國(guó)很多高校館的常規(guī)做法，其宗旨是：圖書(shū)館收藏是一個(gè)不斷變化的有機(jī)體，它有新陳代謝，高校館要根據(jù)所在學(xué)校的教學(xué)科研需求變化而不斷調(diào)整自己。期刊的使用及其受電子出版的影響是不同的，因此館藏自檢主要針對(duì)書(shū)籍。負(fù)責(zé)具體學(xué)科的館員會(huì)根據(jù)學(xué)校在該學(xué)科教學(xué)科研上的規(guī)劃和發(fā)展情況，通過(guò)自檢來(lái)改善本館的收藏。檢查過(guò)程還會(huì)和剔舊政策結(jié)合起來(lái)，剔出那些很久沒(méi)有使用的書(shū)籍。通常高校館以15年未使用作為標(biāo)準(zhǔn)；當(dāng)然，在空間十分缺乏的圖書(shū)館，也用10年未使用作為標(biāo)準(zhǔn)。圖書(shū)館往往有具體的館藏自檢政策及其配套程序。美國(guó)德州州立圖書(shū)館編纂的剔舊手冊(cè)就是一個(gè)范本，該手冊(cè)初稿完成于1976年，最新版本于2012年修訂[15]。

需要說(shuō)明的是，盡管品相是剔舊(weeding，deselection)的一個(gè)查驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，但在美國(guó)高校館的館藏自檢中，書(shū)籍被剔除的原因大多并不是品相差，由于大多數(shù)館有專門(mén)的書(shū)籍維護(hù)部門(mén)，破損和書(shū)體松散的書(shū)籍需要在修繕后才能上架，所以書(shū)架上的書(shū)籍品相都是好的。所謂剔舊，是因?yàn)轲^藏自檢的主要目的是使館內(nèi)書(shū)籍儲(chǔ)藏合理化，把不使用和不常使用的書(shū)籍從圖書(shū)館書(shū)庫(kù)中剔出，以騰出空間用于新的服務(wù)。另外，很多美國(guó)高校館沒(méi)有復(fù)本，館藏建設(shè)也極力避免復(fù)本，但出于種種原因(如過(guò)去比較松散的接受捐贈(zèng)的政策)，偶爾也會(huì)有復(fù)本。筆者所在圖書(shū)館，剔舊的第一步是無(wú)差別地剔除任何復(fù)本。

書(shū)籍剔舊后的處理辦法，最直接的是當(dāng)作廢紙回收，因?yàn)楹芏鄷?shū)未必還有商業(yè)價(jià)值，如醫(yī)學(xué)類圖書(shū)。醫(yī)學(xué)飛速發(fā)展，以前的診治方法不光陳舊，而且可能對(duì)病人有害。盡管可以從研究醫(yī)學(xué)史的角度對(duì)這些書(shū)做有限的利用，但對(duì)其他讀者來(lái)說(shuō)就沒(méi)有使用價(jià)值了。另外，出售仍有使用價(jià)值的書(shū)籍固然可以為圖書(shū)館帶來(lái)一些收益，但由于人力上的投入，有時(shí)回報(bào)并沒(méi)有想象那么高。

3.2 期刊的除重和剔除

期刊在圖書(shū)館實(shí)體儲(chǔ)存上占據(jù)大量空間，原因是期刊是連續(xù)性出版物，數(shù)量極為龐大。從18世紀(jì)中葉至今，有據(jù)可查的期刊數(shù)量是661，447種[16]。過(guò)刊占據(jù)大量的館藏空間，而期刊電子化進(jìn)程比書(shū)籍快得多，期刊大規(guī)模電子化也是近十幾年的事，用管理書(shū)籍的方法來(lái)管理紙本期刊(如15年未使用的標(biāo)準(zhǔn))，顯然不合適。在加州大學(xué)圖書(shū)館，首先由聯(lián)盟集體提出年度除重期刊名單，然后通知有這些期刊的圖書(shū)館，讓他們把具體的卷/期送到聯(lián)盟的兩個(gè)聯(lián)合書(shū)庫(kù)，由聯(lián)盟協(xié)調(diào)做整體的去重(deduplication)和剔出(withdrawal)[17]。這個(gè)做法有四個(gè)優(yōu)點(diǎn)。

(1)把期刊查重和去重放在聯(lián)盟的高度，可以進(jìn)行更有效且更協(xié)調(diào)的館藏管理。對(duì)每種計(jì)劃去重并統(tǒng)一保管的期刊，都需要征集兩套，拼成一套好的加以保存，這樣讓各館在沒(méi)有后顧之憂的情況下剔除由聯(lián)盟聯(lián)合保存的期刊。

(2)有根有據(jù)的期刊整理(informed selection)。期刊的保存和去重是經(jīng)過(guò)統(tǒng)一仔細(xì)比較各館期刊收藏情況，在全盤(pán)考慮的情形下作出的決定，從而讓聯(lián)盟內(nèi)館藏建設(shè)館員決定本館需要保留或剔出某種期刊時(shí)可以做到有據(jù)可查。

(3)更好的存儲(chǔ)條件。各高校館期刊是在舒適的常溫下保管，而聯(lián)盟聯(lián)合書(shū)庫(kù)是在溫濕度嚴(yán)格控制的情況下保管，更有利于長(zhǎng)期保存聯(lián)盟的紙本期刊。

(4)紙本資源在兩個(gè)聯(lián)合書(shū)庫(kù)中集中保管，能讓聯(lián)盟內(nèi)的讀者更有效地找尋和索取資料。

目前這方面的工作在更高的層面上開(kāi)展，各館需要配合聯(lián)盟的紙本資源保管和共享計(jì)劃，即在保證聯(lián)盟有存留本的基礎(chǔ)上，做進(jìn)一步的保管和共享，下文詳述。

3.3 異地/遠(yuǎn)程書(shū)庫(kù)(off-site/remote storage)

遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)是紙本資源管理的核心環(huán)節(jié)之一。受空間限制，一般圖書(shū)館位于學(xué)校的黃金地段，也缺乏足夠的資金，在圖書(shū)館周圍新蓋館舍做密集儲(chǔ)存往往不現(xiàn)實(shí)。美國(guó)學(xué)校當(dāng)局往往還考慮到學(xué)校建筑的歷史沉淀，而圖書(shū)館一般是學(xué)校的主要早期建筑或重要建筑之一，在旁邊加蓋建筑會(huì)改變總體建筑格局，更不要說(shuō)推倒重蓋了。當(dāng)然，也有例外。比如，芝加哥Mansueto圖書(shū)館(https：//www.lib.uchicago.edu/mansueto/)就是在主館旁邊的空地上挖了一個(gè)深坑，采用倉(cāng)儲(chǔ)式設(shè)計(jì)，構(gòu)建可以容納350 萬(wàn)冊(cè)書(shū)的密集書(shū)庫(kù)。在這種大環(huán)境下，遠(yuǎn)程書(shū)庫(kù)成為很多歷史悠久的美國(guó)高校館在紙本資源管理上的重要一環(huán)。其中，有的遠(yuǎn)程書(shū)庫(kù)是單獨(dú)自建，比如哈佛大學(xué)的Harvard Depository (https：//projects.iq.harvard.edu/hdep)、耶魯大學(xué)的Library Shelving Facility(https：//web.library.yale.edu/building/libraryhelving-facility)；有的遠(yuǎn)程書(shū)庫(kù)由幾個(gè)館聯(lián)合建造，比如加州大學(xué)10 校合用的位于南、北加州的兩個(gè)RegionalLibrary Facilities (http：//www.srlf.ucla.edu/；http：//www.lib.berkeley.edu/libraries/nrlf)。這兩個(gè)遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)有多個(gè)階段性建筑，最早的建成于1983年，目前在準(zhǔn)備建設(shè)第四期的建筑。筆者與兩個(gè)遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)打了20 多年交道，對(duì)它們十分了解，下面詳細(xì)介紹[18]。

截至2017年，兩個(gè)遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)儲(chǔ)存了1380 萬(wàn)件各類實(shí)體文獻(xiàn)，約占整個(gè)加州大學(xué)實(shí)體文獻(xiàn)的35%。書(shū)庫(kù)的溫度常年保持在19.44 攝氏度，濕度是50%RH，電影和縮微膠片庫(kù)更冷一些，溫度為7.2 攝氏度，濕度為45%RH；有高效的除塵系統(tǒng)來(lái)過(guò)濾空氣中的塵埃和二氧化硫；所有書(shū)庫(kù)都采用紫外線低的光源[19]。收儲(chǔ)的物件可以是書(shū)籍、裝訂成冊(cè)的期刊、縮微膠片帶、電影膠片，也可以是整箱的文獻(xiàn)或手稿。

在兩個(gè)遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)中，南部的接受南加州5 所高校的儲(chǔ)藏，北部的接收北加州5 所高校的儲(chǔ)藏。經(jīng)過(guò)30 多年的使用，兩個(gè)遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)接近飽和狀態(tài)。每年按各校的圖書(shū)館規(guī)模、歷年送儲(chǔ)的紙本資源數(shù)量、處理它們所需的工作量等來(lái)制定各館本財(cái)年可儲(chǔ)存書(shū)刊的配額。

這兩個(gè)遠(yuǎn)程書(shū)庫(kù)雖然號(hào)稱用于儲(chǔ)書(shū)，實(shí)際上更像加州大學(xué)圖書(shū)館的聯(lián)合后備書(shū)庫(kù)，以管理紙本資源并更好地為讀者服務(wù)為核心，其功能遠(yuǎn)非儲(chǔ)藏那么簡(jiǎn)單。

(1)紙本資源送到遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)后，會(huì)在整個(gè)加州大學(xué)的聯(lián)合目錄Melvyl 里顯示，供系統(tǒng)里的所有大學(xué)借閱。通過(guò)各館之間的文獻(xiàn)傳遞系統(tǒng)，讀者在網(wǎng)上索取后，約在3 個(gè)工作日內(nèi)拿到書(shū)；由于洛杉磯加州大學(xué)和伯克利加州大學(xué)距遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)較近，當(dāng)天可以取書(shū)。兩個(gè)遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)也對(duì)社會(huì)開(kāi)放，非加州大學(xué)的讀者可以通過(guò)自己附近的公共圖書(shū)館，以館際互借的方式借閱儲(chǔ)藏的資料；讀者也可以直接去借閱[20]。當(dāng)然，這些經(jīng)過(guò)時(shí)間檢驗(yàn)、被認(rèn)定為很少使用的文獻(xiàn)，重新出借量不大，而且使用者往往是研究人員。

(2)一開(kāi)始，兩個(gè)遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)不接受本書(shū)庫(kù)復(fù)本，但由于都接近飽和，所以在數(shù)年前規(guī)定送儲(chǔ)的書(shū)不可在任何書(shū)庫(kù)中出現(xiàn)復(fù)本，先來(lái)先得。如果晚一步，讓其他任何一個(gè)加州大學(xué)圖書(shū)館儲(chǔ)藏了想儲(chǔ)存的書(shū)，所在館的那本書(shū)只能當(dāng)廢紙回收，不會(huì)送回原館。因此，希望儲(chǔ)藏的圖書(shū)館先要把打算剔除的書(shū)，在遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)中查重，如果有復(fù)本，便自行處理。經(jīng)過(guò)多年運(yùn)作，現(xiàn)在能送儲(chǔ)的紙本資源不多，如果能送儲(chǔ)最初下架并打算剔除的書(shū)籍中的30%，是相當(dāng)不錯(cuò)了。簡(jiǎn)單地說(shuō)，送儲(chǔ)的過(guò)程其實(shí)是剔舊的繼續(xù)。

(3)一旦紙本資源送儲(chǔ)到遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)，就不屬于個(gè)別學(xué)校，也就是說(shuō)這些書(shū)為加州大學(xué)校董會(huì)(加州大學(xué)法人)所有。如此一來(lái)，不光為紙本資源的永久儲(chǔ)存以及在系統(tǒng)內(nèi)的共享提供了法律上的保證，而且也在實(shí)際操作上避免了今后原來(lái)?yè)碛?該資源)的圖書(shū)館改主意又再要回去的麻煩。

(4)由于圖書(shū)館失去了對(duì)儲(chǔ)藏紙本資源的所有權(quán)，圖書(shū)的條紋碼和索書(shū)號(hào)就不起作用了。在遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)，所有儲(chǔ)物按尺寸或材料性質(zhì)(如電影膠片需低溫儲(chǔ)藏)，以前后順序放在架上。遠(yuǎn)程聯(lián)合書(shū)庫(kù)從各館收到要儲(chǔ)存的紙本資源后，貼上自己按順序(編排)的條紋碼，并據(jù)此查詢。

4 紙本資源共享和保障系統(tǒng)

上面所述是從單館或幾個(gè)館的角度來(lái)管理紙本資源。由于信息資源快速膨脹，一個(gè)館要收齊天下資源并不現(xiàn)實(shí)。未來(lái)的圖書(shū)館不僅要讓讀者和研究人員能并充分利用各館共有的數(shù)字化的紙本文獻(xiàn)，同時(shí)也能檢索以及借閱本館之外的由各館聯(lián)合收藏的紙本資源。美國(guó)高校館界正在朝這個(gè)方面努力，紙本資源共享(shared print)則是其中一個(gè)出色的例子。

紙本資源共享是近十年美國(guó)各圖書(shū)館系統(tǒng)大力建設(shè)的全國(guó)性項(xiàng)目，目前有43 個(gè)紙本資源保管(preservation)及共享計(jì)劃或者說(shuō)是協(xié)議(shared print agreement/print archives/shared collection management)[21]，目的是協(xié)調(diào)紙本資源的長(zhǎng)期保存以及相關(guān)服務(wù)，讓成員館能在保障協(xié)議涵蓋的紙本資源長(zhǎng)期保存的前提下，放心地剔除各館重復(fù)的內(nèi)容，從而釋放出圖書(shū)館的空間，以供新的服務(wù)使用。要強(qiáng)調(diào)的是，紙本資源共享協(xié)議與實(shí)體的聯(lián)合儲(chǔ)存書(shū)庫(kù)并不是一回事。它只是在保證這些紙本資源在本協(xié)議的成員館里有備份(可以是一份，也可以是兩三份)，而其余館能放心地剔除。紙本資源共享協(xié)議有六個(gè)特點(diǎn)。

(1)具有地區(qū)性和分散性(regionaland separate)。大多數(shù)紙本資源共享計(jì)劃是在原有圖書(shū)館聯(lián)盟的框架、資源共享項(xiàng)目、(某些)聯(lián)合儲(chǔ)存設(shè)施的基礎(chǔ)上達(dá)成的一個(gè)書(shū)面協(xié)議。

(2)絕大多數(shù)協(xié)議針對(duì)紙本期刊，尤其是已有可靠電子版的期刊(如JSTOR 中的期刊)。

(3)往往是分散的(decentralized)。選入?yún)f(xié)議的紙本期刊并不是集中在一個(gè)單一的儲(chǔ)存書(shū)庫(kù)里，而是分散在參加協(xié)議的圖書(shū)館的數(shù)個(gè)收藏或書(shū)庫(kù)內(nèi)，一種期刊的各卷分散在幾處是很常見(jiàn)的情況。分散的做法能讓紙本資源更好地應(yīng)對(duì)地震、龍卷風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等天災(zāi)人禍。

(4)長(zhǎng)期但并非永久。大部分協(xié)議有效期為25-35年，到時(shí)需要續(xù)簽。原因是人們認(rèn)為永久性的協(xié)議并不可行，太短的話又會(huì)使參加的圖書(shū)館對(duì)長(zhǎng)期保存期刊缺乏信心[22]。

(5)一般通過(guò)原有聯(lián)盟的共享框架提供文獻(xiàn)傳遞，供讀者索取。

(6)幾乎不涉及金錢。參加的圖書(shū)館完全是為了共同目標(biāo)，所有費(fèi)用由參加的圖書(shū)館自行負(fù)擔(dān)。

5 紙本資源的數(shù)字保存

上面討論的是傳統(tǒng)的紙本資源管理流程[23]，美國(guó)圖書(shū)館的紙本資源保障并沒(méi)有停留在這個(gè)層面上。因?yàn)榈舱f(shuō)到保障，尤其是面對(duì)保存人類文明，就不能不作最壞的打算，甚至要考慮世界末日(doomsday scenario)出現(xiàn)時(shí)該如何把人類文明的結(jié)晶保存下去，所以要盡可能做到保險(xiǎn)再保險(xiǎn)。

除保存實(shí)體紙本資源外，美國(guó)圖書(shū)界近年也開(kāi)始做數(shù)字保存(digital preservation)。數(shù)字保存也分書(shū)籍和期刊兩類。Portico 和LOCKSS 是目前期刊數(shù)字保存的兩大項(xiàng)目，前者由JSTOR 發(fā)起，后者由斯坦福大學(xué)發(fā)起并管理，采用的是非營(yíng)利組織模式：參加館按其每年期刊開(kāi)支不到1%的比例交付會(huì)費(fèi)。與紙本資源管理和共享計(jì)劃/ 協(xié)議的一個(gè)很大不同是：以期刊為主的Portico 和LOCKSS 是純粹的保障系統(tǒng)，只能在期刊出版商停業(yè)、期刊被放棄或電子期刊的過(guò)刊被出版商刪除而無(wú)法獲取的特殊情況下，保障系統(tǒng)才會(huì)為用戶提供索取。

至于書(shū)籍的電子倉(cāng)儲(chǔ)，目前最大的是谷歌圖書(shū)和HathiTrust。谷歌圖書(shū)存量超過(guò)3000 萬(wàn)卷，HathiTrust 約有1600 多萬(wàn)冊(cè)。兩者都在掃描各大圖書(shū)館的收藏，盡管內(nèi)容包括書(shū)籍、期刊、政府文件、手稿等，但以書(shū)籍為主。很多館同時(shí)參加這兩個(gè)計(jì)劃，但兩者還是有不少區(qū)別。由于谷歌圖書(shū)是商業(yè)運(yùn)作，資金充裕，所以在數(shù)量上領(lǐng)先。盡管兩者都支持全文下載，但出于版權(quán)原因，它們的模式不同：谷歌可閱讀和下載的書(shū)籍限于公共版權(quán)內(nèi)容，而HathiTrust 只有成員館才能下載公共版權(quán)書(shū)籍的全文、本館藏書(shū)的掃描版。此外，HathiTrust 是美國(guó)高校和研究圖書(shū)館界的書(shū)籍保存計(jì)劃，書(shū)籍的長(zhǎng)期數(shù)字保存是其使命之一，且支持新型的計(jì)算科學(xué)研究(computational research)和分析。無(wú)論如何，這兩個(gè)計(jì)劃都對(duì)紙本資源的長(zhǎng)期數(shù)字保存有積極意義[24]。

6 總結(jié)

美國(guó)紙本資源的管理現(xiàn)狀是多年來(lái)實(shí)踐和發(fā)展的結(jié)果。聯(lián)合書(shū)庫(kù)和館際互借等基礎(chǔ)建設(shè)已有很多年的歷史，加上網(wǎng)絡(luò)和數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，走到這一步是順理成章的事。美國(guó)高校館的紙本資源管理是一個(gè)以本館為基礎(chǔ)，結(jié)合本聯(lián)盟、本地區(qū)，乃至全國(guó)有關(guān)資源保障系統(tǒng)的綜合工程。在更好地維護(hù)實(shí)體收藏的同時(shí)，讓本館的服務(wù)對(duì)象更多更好地獲取所需的圖書(shū)館資源。因?yàn)橛羞@些系統(tǒng)的后續(xù)和有保證的永久性支持，單個(gè)高校館可以放心地處理本館的實(shí)體收藏，不必顧慮是否會(huì)對(duì)本校讀者的資源獲取造成損失。美國(guó)高校館收藏的終極目的是索取，它不是藏書(shū)樓，更不是博物館。英文有一句熟語(yǔ)：如果沒(méi)有壞，就不必去修它。美國(guó)圖書(shū)館要做的事情，都是因?yàn)橐鉀Q一個(gè)存在的問(wèn)題，而絕對(duì)不會(huì)為了什么創(chuàng)新而折騰自己一番。不過(guò)，在討論美國(guó)紙本資源管理時(shí)需要考慮另外一些因素。

(1)人類圖書(shū)信息的累積已經(jīng)到了靠單個(gè)圖書(shū)館無(wú)法收齊所需館藏的程度，再有錢的圖書(shū)館，也不能純粹靠自己的收藏來(lái)滿足讀者的所有需求，所以需要各個(gè)圖書(shū)館齊心協(xié)力共同建設(shè)和共享收藏。除了上面討論的各個(gè)圖書(shū)館互相之間去重，剔除不太用的圖書(shū)以最大程度地利用圖書(shū)館空間之外，很多圖書(shū)館聯(lián)盟更進(jìn)了一步。美國(guó)很多圖書(shū)館聯(lián)盟有聯(lián)合建設(shè)館藏的做法，這不是所謂聯(lián)合采購(gòu)買復(fù)本，而是這些圖書(shū)館的學(xué)科館員們聯(lián)合起來(lái)制定某些收藏政策。也就是說(shuō)，大家分擔(dān)一些偏冷學(xué)科的館藏建設(shè)，讓其中一個(gè)圖書(shū)館大力收某個(gè)專題的資源(如北歐文學(xué))，而其他圖書(shū)館就有意避開(kāi)而另選專題，也就是依靠自己館藏的長(zhǎng)處來(lái)做深度建設(shè)，而不是重復(fù)其他館的收藏。照理說(shuō)，這種模式在中國(guó)最容易實(shí)行，而在美國(guó)相對(duì)困難，因?yàn)楸疚闹刑岬降募埍举Y源管理涉及的都是一流圖書(shū)館，在中國(guó)都是公有的，而在美國(guó)有不少是私有的。所以，要做到這些，還需要圖書(shū)館在理念和管理措施上加以支持，否則很難把這些紙本資源的管理方法貫徹下去。

(2)流通頻次是美國(guó)館藏剔舊的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)，但館藏結(jié)構(gòu)對(duì)圖書(shū)的使用是有直接影響的。美國(guó)高校館館藏政策和具體操作與中國(guó)同類圖書(shū)館有很大的差別。首先，美國(guó)高校館出于空間和資金考慮，基本不購(gòu)買復(fù)本，而且只收藏與學(xué)術(shù)和教學(xué)有關(guān)的資源，不收“雞湯文學(xué)”等休閑類讀物，因?yàn)檫@是公共館的藏書(shū)內(nèi)容，也不收教科書(shū)，因?yàn)檫@是所謂課程讀物(course reserves)內(nèi)容。課程讀物盡管不是館藏的一部分，但卻是流通量最大的紙本資源，而且一般也很少?gòu)?fù)本(筆者所在圖書(shū)館是一門(mén)課每50 個(gè)學(xué)生買一本)，因?yàn)橘I教科書(shū)是學(xué)生的責(zé)任。美國(guó)高校館不提倡讀者使用后把圖書(shū)放回原處，除防止錯(cuò)放而導(dǎo)致圖書(shū)“遺失”外。館內(nèi)使用數(shù)據(jù)都是計(jì)入使用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)內(nèi)的，這些散落在圖書(shū)館各處的圖書(shū)由工作人員收集并統(tǒng)計(jì)，因?yàn)轲^內(nèi)使用和出借在使用統(tǒng)計(jì)上是一視同仁的，而這對(duì)圖書(shū)館流通數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)有直接影響。

(3)館際互借是美國(guó)紙本資源管理不可或缺的環(huán)節(jié)，館際互借能把更多的圖書(shū)館連接起來(lái)。經(jīng)過(guò)幾十年實(shí)踐，館際互借已經(jīng)到了十分成熟的階段。大多數(shù)書(shū)刊可以在3-5 個(gè)工作日里由聯(lián)盟內(nèi)的圖書(shū)館解決，如果無(wú)法提供，則用OCLC WorldShare 服務(wù)在全美國(guó)和全世界范圍內(nèi)尋覓。每次館際互借成本平均是17.50 美元，筆者所在圖書(shū)館對(duì)此的補(bǔ)貼上限是45 美元，所以對(duì)讀者來(lái)說(shuō)是沒(méi)有負(fù)擔(dān)的。館際互借是很多圖書(shū)館重要的服務(wù)，而且鼓勵(lì)讀者使用。比如，不光是稀缺的書(shū)，如果一般書(shū)籍，本館沒(méi)有或本館有的單本被出借，與其立刻去買一本，還不如用館際互借，因?yàn)檫@更快更省錢。這點(diǎn)也可以說(shuō)明美國(guó)圖書(shū)館“方便使用高于實(shí)際擁有”的理念。

(4)圖書(shū)館藏的評(píng)估和統(tǒng)計(jì)方法對(duì)紙本資源管理的影響。美國(guó)高校館幾乎沒(méi)有評(píng)估，而且即使有某些評(píng)估，也是為了某種具體目的，比如醫(yī)學(xué)院的認(rèn)證需要對(duì)所屬圖書(shū)館做特定的圖書(shū)館資料評(píng)估。不過(guò)，美國(guó)高校館很重視圖書(shū)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，最著名的是ARL(https：//www.arlstatistics.org/home)年度統(tǒng)計(jì)，目的往往是為了讓成員館在規(guī)劃時(shí)，能了解自己在館藏、服務(wù)、員工工資方面和其他館的差距，但沒(méi)有其他方面的約束。盡管如此，美國(guó)圖書(shū)館在統(tǒng)計(jì)中靈活考慮到剔舊和去重對(duì)實(shí)際館藏?cái)?shù)量的影響。比如，盡管某館已經(jīng)剔舊和去重了很多書(shū)刊，但因?yàn)樵诮y(tǒng)計(jì)時(shí)使用了“以剔代存”(withdrawal in lieu of deposit)的方法，該館仍算擁有這些資源，所以不會(huì)在自己的館藏?cái)?shù)字上蒙受損失。也就是說(shuō)，盡管自己的那本已經(jīng)剔除作廢紙回收，仍可以把自己曾經(jīng)擁有的目前在聯(lián)合書(shū)庫(kù)里儲(chǔ)存的那本算作自己的館藏。

總之，美國(guó)高校館的紙本資源管理做法，尤其是大規(guī)模的剔重和紙本資源聯(lián)盟/協(xié)議的建立事關(guān)圖書(shū)館基礎(chǔ)建設(shè)，需要圖書(shū)館界的集體努力和協(xié)調(diào)，而這在中國(guó)社會(huì)里應(yīng)該是有發(fā)展土壤的。高校館作為公共資源，有資源共建共享的社會(huì)義務(wù)。我們需要合理整合和建設(shè)真正為教學(xué)科研服務(wù)的收藏，這才是圖書(shū)館資源建設(shè)的方向。不過(guò)，要實(shí)現(xiàn)這點(diǎn)，首先需要中國(guó)圖情界的精英們能夠挑戰(zhàn)傳統(tǒng)的“藏大于閱”的資源管理思路，摒棄為了評(píng)估而建設(shè)館藏的做法，在整體上看待圖書(shū)館收藏和圖書(shū)館服務(wù)，從而真正造福于廣大圖書(shū)館用戶。