數(shù)字信息資源呈繳制度中責任主體的法律義務(wù)探析*

（西北政法大學圖書館 陜西西安 710063）

權(quán)利與義務(wù)是一對不可分割的概念，任何主體在享受權(quán)利的同時，都要承擔相應(yīng)的義務(wù)。權(quán)利與義務(wù)也是相互對應(yīng)的，在數(shù)字信息資源長期保存責任主體中，呈繳者的權(quán)利就是保存者的義務(wù)，反之亦然；保存者的權(quán)利就是管理者的義務(wù)，反之亦然；管理者的權(quán)利就是呈繳者的義務(wù)，反之也亦然。關(guān)于數(shù)字信息資源呈繳法律制度中責任主體的權(quán)利，我們在《圖書館建設(shè)》上發(fā)表的“數(shù)字信息資源呈繳制度中主體權(quán)益探析”[1]一文已經(jīng)進行了探討和分析。本文主要是探析數(shù)字信息資源呈繳法律制度中責任主體的義務(wù)，也就是相關(guān)法律規(guī)定的他們必須遵守的義務(wù)性規(guī)范。下面我們分別對數(shù)字信息資源長期保存中的各責任主體，也就是呈繳者、保存者以及管理者的法律義務(wù)加以分析和探討。

1 呈繳者的義務(wù)

呈繳者實際上就是數(shù)字信息資源的形成者，包括了數(shù)字信息資源的生產(chǎn)者、提供者和出版發(fā)行者。他們是數(shù)字信息資源長期保存的原始責任者。正如美國數(shù)字歸檔特別工作組指出的，避免有價值的數(shù)字信息資源丟失的第一道防線就是數(shù)字信息資源的形成者[2]?，F(xiàn)就他們的法律義務(wù)分析如下。

1.1 按照最優(yōu)版本的原則繳送數(shù)字信息資源的義務(wù)

由于我國的出版物（特別是數(shù)字出版物）的呈繳制度還不完善，數(shù)字出版物呈繳最優(yōu)版本比印刷出版物更為復(fù)雜，除了限制使用技術(shù)以外，還包括元數(shù)據(jù)、對象數(shù)據(jù)以及文獻格式、載體等諸多內(nèi)容。因此，在這方面目前我國只能學習和借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，特別是處于世界領(lǐng)先地位的日本和美國的經(jīng)驗。早在2000年8月，日本就通過了《高密度類電子出版物“最優(yōu)版本”的鑒定標準》。在這個“鑒定標準”中，要求呈繳的最優(yōu)版本是指最適于保存和利用的呈繳本。這是日本最早的關(guān)于數(shù)字出版物呈繳最優(yōu)版本的規(guī)定[3]。美國這一方面的規(guī)定在2010年出臺。這一年，美國通過了《關(guān)于向美國國會圖書館呈繳出版物或唱片的規(guī)定》，其中明確指出，最優(yōu)版本是指經(jīng)美國國會圖書館確認為最符合其入藏要求的版本[4]。從日、美等國的立法實踐看，數(shù)字出版物呈繳的最優(yōu)版本一般由受繳主體確定。這樣不僅可以提高呈繳效率，而且規(guī)范了呈繳本的格式與版本，有利于長期保存。

1.2 按照規(guī)范格式繳送數(shù)字信息資源的義務(wù)

數(shù)字技術(shù)的開放性和多樣性使得我們進入一個全新的時代，即電子出版物的數(shù)字信息記錄格式多樣化的時代。這種記錄格式的多樣化對呈繳數(shù)字信息資源的不利影響有兩個方面：第一個方面是技術(shù)，第二個方面是法律。在技術(shù)方面，第一，數(shù)字信息資源的受繳者的硬件和軟件如果與呈繳者呈繳的數(shù)字信息資源格式不配套或不兼容，那么繳送就失去了實際意義。第二，數(shù)字信息資源的受繳者處理的數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)類型越多，對保存技術(shù)和設(shè)備的要求也就越高。因此，受繳者保存數(shù)字信息資源的成本也就越大，困難也就越多。另外，在法律方面，當呈繳者軟硬件環(huán)境與受繳者的軟硬件環(huán)境不同時，就會不得不將原數(shù)據(jù)進行轉(zhuǎn)換，以適應(yīng)新的軟硬件環(huán)境，使得原數(shù)字資源的信息發(fā)生變化，從而會涉及作品的完整權(quán)和修改權(quán)，甚至還會涉及管理信息權(quán)。數(shù)字信息資源的數(shù)據(jù)格式越不統(tǒng)一、與受繳部門的軟硬件環(huán)境越不匹配，法律問題越為突出。鑒于技術(shù)方面和法律方面的種種問題，許多國家都對呈繳的數(shù)字信息資源的格式作了統(tǒng)一要求。我們國家應(yīng)向這些國家學習，采取必要措施解決這些問題。我們建議：第一，國家級的受繳機構(gòu)應(yīng)當與信息產(chǎn)業(yè)部門以及國家級的出版機構(gòu)合作，共同制定數(shù)字出版物格式標準，并隨技術(shù)更新加以變動。第二，在呈繳法規(guī)中明確規(guī)定，授權(quán)受繳機構(gòu)為了長期保存數(shù)字出版物的需要可對數(shù)字信息資源進行必要的標準化技術(shù)處理。

1.3 按照規(guī)定方式繳送數(shù)字信息資源的義務(wù)

與印刷出版物相比，數(shù)字出版物的呈繳方式更加復(fù)雜，不僅要考慮呈繳主體與受繳主體的標準是否兼容，還要兼顧他們之間的接口是否能對接。因此，在呈繳數(shù)字出版物時，必須考慮由數(shù)字技術(shù)帶來的一系列問題，如硬件、軟件以及格式的過時、數(shù)據(jù)的丟失和失真等。為了解決這些難題，滿足呈繳主體的需要，一些國家開發(fā)了數(shù)字出版物繳存系統(tǒng)，如美國和加拿大的“版權(quán)電子登記記錄及繳存系統(tǒng)”以及“E-Collection系統(tǒng)”等[5]。

從這些國家開發(fā)的數(shù)字出版物繳存系統(tǒng)來看，目前發(fā)達國家采用的呈繳方式主要有兩種：第一種方式是呈繳方將呈繳本傳送給接收方。第二種方式是出版者將數(shù)字信息資源的描述性資料呈繳給指定圖書館，然后指定圖書館就可以在出版者的服務(wù)器中檢索到這些資料。我國在借鑒以上方式的基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)我們的國情，建立以國家圖書館、國家版本圖書館為第一級，地方省市級公共圖書館為第二級的分布式數(shù)字出版物呈繳網(wǎng)絡(luò)，并通過法律和政策規(guī)定不同級別的圖書館繳送數(shù)字信息資源的方式[6]。

1.4 按照規(guī)定時間繳送數(shù)字信息資源的義務(wù)

數(shù)字信息資源的長期保存是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其復(fù)雜性表現(xiàn)為保存活動受到技術(shù)、設(shè)備、資金和人員等多方面因素的影響；其系統(tǒng)性表現(xiàn)為既有短期保存責任者，也有長期保存責任者，還有輔助保存責任者。事實上，數(shù)字信息資源的形成者只是短期保存責任者。單靠他們是無法完成長期保存任務(wù)的。因此，作為呈繳者，他們必須將他們形成的數(shù)字信息資源按照相關(guān)法律和政策，在規(guī)定的時間內(nèi)主動呈繳給專門的保存機構(gòu)進行保存。例如，法國的《關(guān)于信息社會版權(quán)和相關(guān)權(quán)利的法律》和日本的《國立國會圖書館法》均規(guī)定數(shù)字出版物須在出版后的30日內(nèi)向國會圖書館送存。雖然我國在《出版管理條例》和《公共圖書館法》中都沒有規(guī)定數(shù)字信息資源送存的具體時間，但在各省制定的條例中，都不同程度地規(guī)定了具體的送繳時間，大多數(shù)為“自出版物出版之日起30日內(nèi)”或“自出版物出版之日起60天內(nèi)”。例如，《北京市圖書館條例》第40條就規(guī)定：“出版單位應(yīng)當在公開出版物發(fā)行2個月內(nèi)，向首都圖書館繳送兩套出版物?！盵7]因此，為了保證數(shù)字信息資源保存的有效性，呈繳者必須在規(guī)定的時間內(nèi)及時繳送數(shù)字信息資源。

1.5 按照規(guī)定數(shù)量繳送數(shù)字信息資源的義務(wù)

繳送數(shù)量是對呈繳本復(fù)本數(shù)量的規(guī)定。對于數(shù)字信息資源而言，由于離線數(shù)字出版物與在線數(shù)字出版物的情況差異太大，所以各國對他們的呈繳數(shù)量的規(guī)定差異也大。對于離線數(shù)字出版物，絕大多數(shù)國家對它的呈繳數(shù)量都有明確的規(guī)定。例如，英國、德國為1份；挪威、芬蘭、加拿大為2份；南非為5份；愛沙尼亞為8份[8]。

但是，在線數(shù)字出版物就比離線數(shù)字出版物的情況復(fù)雜得多。由于其數(shù)量極其龐大，且更新極為頻繁，所以世界各國，包括發(fā)達國家對它的具體繳送數(shù)量都沒有明確的數(shù)量規(guī)定。而對在線數(shù)字出版物這種復(fù)雜情況，一些國家采用了主動采集的方式，通過呈繳內(nèi)容和采集頻率對其呈繳數(shù)量予以限制。例如，大英圖書館和奧地利國家圖書館就采用了幾乎相同的方式，規(guī)定其采集對象主要有兩種：第一種是本國域名的網(wǎng)站，第二種是其他與本國密切相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)資源[9]。我國與英國、奧地利等發(fā)達國家相比，在這一方面落后很多。不僅沒有在線數(shù)字出版物繳送數(shù)量的規(guī)定，也沒有離線數(shù)字出版物繳送數(shù)量的規(guī)定。對于圖書館、檔案館等公益性機構(gòu)合理使用數(shù)字信息資源的問題，雖然《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護條例》第七條也作了相應(yīng)規(guī)定，但規(guī)定比較原則，比較籠統(tǒng)，還需要不斷完善，最起碼應(yīng)該明確規(guī)定離線數(shù)字出版物繳送數(shù)量，使呈繳者繳送數(shù)量的義務(wù)明確化[10]。

2 保存者的法律義務(wù)

對數(shù)字信息資源的保存者有兩種理解：一種是廣義的，另一種是狹義的。廣義的保存者既包括了數(shù)字信息資源的生產(chǎn)者、提供者和出版發(fā)行者等短期保存責任者，也包括了圖書館、檔案館等長期保存責任者，還包括了非營利信息機構(gòu)、軟硬件開發(fā)者以及個人等輔助保存責任者。此處我們所講的數(shù)字信息資源保存者僅指圖書館、檔案館等長期保存責任者，是狹義的保存者。因為短期數(shù)字信息資源保存者從保存的角度看是保存者，但他們更重要的身份是呈繳者。而輔助保存責任者本來就只是“輔助而已”。根據(jù)我國現(xiàn)有的法規(guī)和政策的相關(guān)規(guī)定，我們對圖書館、檔案館等數(shù)字信息資源長期保存責任者的法律義務(wù)分析如下。

2.1 對數(shù)字信息資源保存進行規(guī)劃管理的義務(wù)

根據(jù)我國的國情，我國只能采用集中分布式的數(shù)字信息資源保存模式。我國的數(shù)字信息資源長期保存活動必須以國家圖書館和中央檔案館為主，在他們的領(lǐng)導之下進行。我們在此分析的規(guī)劃管理的義務(wù)指的就是法律政策規(guī)定的國家圖書館和中央檔案館在數(shù)字信息資源長期保存中應(yīng)盡的規(guī)劃管理義務(wù)。其具體內(nèi)容有以下幾點：第一，站在戰(zhàn)略高度從總體上規(guī)劃我國的數(shù)字信息資源長期保存活動，有計劃地構(gòu)建一個全國數(shù)字信息資源長期保存協(xié)作機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)，組織與領(lǐng)導我國的數(shù)字信息資源長期保存實踐活動，避免多個保存行動相互重復(fù)，從而造成資源浪費。統(tǒng)一調(diào)配我國數(shù)字信息資源保存所需的各種資源，力爭物力、人力、財力資源實現(xiàn)最佳分配。第二，制定全國數(shù)字信息資源長期保存計劃，制定相關(guān)政策和規(guī)范，選擇保存模式、保存資源及資源提供方。第三，制定數(shù)字信息資源長期保存的管理與技術(shù)標準或指南，制定存儲選擇標準，指導我國的數(shù)字信息資源長期保存實踐活動。

2.2 對數(shù)字信息資源保存進行質(zhì)量管理的義務(wù)

保證保存質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量是數(shù)字信息資源保存方的質(zhì)量管理義務(wù)。這個義務(wù)不僅是國家圖書館和中央檔案館的，而且是我國所有的數(shù)字信息資源長期保存責任主體的。其具體內(nèi)容如下：（1）數(shù)字信息資源保存方有義務(wù)接收資源提供方提交的數(shù)字信息資源，并按保存授權(quán)協(xié)議對資源提供方提供的數(shù)字信息資源進行審核，檢查數(shù)據(jù)內(nèi)容的完整性、真實性、安全性和有效性等。（2）在數(shù)字信息資源提供方提供的資源存在質(zhì)量問題的情況下，保存方有義務(wù)要求其無償替換。（3）為了保證數(shù)字信息資源提供方提供資源的長期有效性和安全性，保存方有義務(wù)對資源進行各種存儲處理。比如對保存的資源進行物理環(huán)境和數(shù)據(jù)可讀性的檢查和維護；再如根據(jù)技術(shù)的發(fā)展，進行必要的數(shù)據(jù)遷移、數(shù)據(jù)更新等。（4）在數(shù)字信息資源的利用過程中出現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量問題時，保存者有義務(wù)協(xié)調(diào)下一層級保存責任者與服務(wù)者之間的關(guān)系。

2.3 對數(shù)字信息資源保存進行安全管理的義務(wù)

數(shù)字信息資源的保存方對資源保存負有安全管理的義務(wù)。具體表現(xiàn)在以下幾點：（1）保存方有義務(wù)經(jīng)常對自己保存的數(shù)字信息資源進行安全有效性檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。這種安全有效性檢查既包括對保存物理環(huán)境的檢查，也包括對信息載體狀況以及信息可讀性的檢查。（2）保存方有義務(wù)根據(jù)技術(shù)的最新發(fā)展及時對數(shù)字信息資源進行遷移和更新，保證數(shù)字信息資源在新的技術(shù)條件下的利用和保存；（3）保存方有義務(wù)根據(jù)授權(quán)用戶和政府機構(gòu)的要求，定期對提供數(shù)字信息訪問的軟件進行升級、硬件進行更換。（4）保存方有義務(wù)對自己保存的數(shù)字信息資源進行備份，并建立長期安全的存儲系統(tǒng)，對數(shù)字信息資源保存的整個過程進行質(zhì)量監(jiān)控并保存監(jiān)控活動的相關(guān)記錄[11]。

2.4 對數(shù)字信息資源進行使用管理的義務(wù)

保存者不是為了保存數(shù)字信息資源而進行保存。保存是為了利用，長期保存是為了長期利用。因此，數(shù)字信息資源長期保存責任主體不僅要扮演保存者的角色，同時還要扮演服務(wù)者的角色；不僅要擔負保存者的義務(wù)，同時還要擔負服務(wù)者的義務(wù)。作為服務(wù)者，他們擔負的義務(wù)主要是對數(shù)字信息資源進行使用管理的義務(wù)。具體內(nèi)容如下：（1）必須盡到“注意”義務(wù)。即向用戶說明他們有哪些使用權(quán)利，哪些行為是不允許的，并要求用戶遵守知識產(chǎn)權(quán)等；（2）有制定使用權(quán)限管理制度的義務(wù)，有采取措施記錄使用者使用情況的義務(wù)，有對使用者采用數(shù)字權(quán)益管理技術(shù)進行管理的義務(wù)。（3）當使用者出現(xiàn)違約使用行為時，有義務(wù)協(xié)助調(diào)查并要求使用者改正。（4）對授權(quán)使用者和非授權(quán)使用者要區(qū)別對待。對前者有不違規(guī)為其提供服務(wù)的義務(wù)，對后者有采取有效措施防止其獲取受保護的數(shù)字信息資源的義務(wù)。

3 管理者的法律義務(wù)

在當今的信息化、數(shù)字化時代，世界各國的政府都非常重視數(shù)字信息資源的長期保存工作。我國的政府部門更是具有不可替代的主導性作用，是最主要的管理者。作為管理者，我國各級政府，特別是中央政府擁有巨大的權(quán)力。不過權(quán)力和義務(wù)是相輔相成的，擁有的權(quán)力越大，肩負的義務(wù)也就越重。我們在此主要探討政府作為管理者在數(shù)字信息資源長期保存中應(yīng)履行的義務(wù)。

3.1 負責制定相關(guān)的法規(guī)、政策和標準的義務(wù)

當今時代，信息技術(shù)飛速發(fā)展，日新月異，海量的數(shù)字信息資源涌現(xiàn)，導致數(shù)字信息資源長期保存問題越來越嚴重。隨著這個問題的日益凸現(xiàn)，原來的法律法規(guī)、政策以及許多標準均不能適應(yīng)現(xiàn)在的形勢，必須進行重新修改。如著作權(quán)法、呈繳法以及隱私權(quán)和個人數(shù)據(jù)保護法等?；蛘咴诂F(xiàn)有標準、政策和法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，制定新的標準、政策和法律法規(guī)。如元數(shù)據(jù)標準、數(shù)據(jù)存儲格式標準、數(shù)字出版物呈繳制度等。如此一來，就給數(shù)字信息資源的長期保存創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境，從制度層面保證了數(shù)字信息資源的長期保存。與發(fā)達國家的政府相比，我們在這一方面已經(jīng)有所落后。從中央政府的層面看，加拿大政府做得比較好。在加拿大政府制定的新的《加拿大圖書與檔案館法》中，就將采集和保存加拿大數(shù)字信息資源并提供公開訪問的權(quán)利賦予加拿大圖書館與檔案館。加拿大政府還制定了《管理外網(wǎng)和內(nèi)網(wǎng)信息，便于長期存取》的政策指導政府機構(gòu)工作人員管理政府機構(gòu)的外網(wǎng)、內(nèi)網(wǎng)和專網(wǎng)中的文件和出版物，確保政府機構(gòu)網(wǎng)站中的文件和出版物能夠最終實現(xiàn)長期存取。從地方政府的層面看，美國北卡羅來納州政府做得比較好。如美國北卡羅來納州政府修改了《北卡羅來納州綜合條例》，強制政府機構(gòu)將其網(wǎng)站信息的拷貝呈繳至檔案館。

3.2 負責對數(shù)字信息資源長期保存進行宏觀調(diào)控和監(jiān)督的義務(wù)

數(shù)字信息資源長期保存涉及的利益群體很多，既涉及到數(shù)字信息資源的生產(chǎn)者、提供者和出版發(fā)行者等資源形成者的利益，也涉及到圖書館和檔案館等資源保存者的利益，還涉及到所有資源利用者的利益。為了避免出現(xiàn)各方權(quán)益上的矛盾和沖突，需要中央政府的相關(guān)部門從總體上、全局上規(guī)劃數(shù)字信息資源的歸檔保存，起到宏觀調(diào)控和監(jiān)督管理的作用。為此，就必須建立數(shù)字信息資源長期保存機制，成立國家層面的領(lǐng)導和監(jiān)管機構(gòu)；就必須根據(jù)相關(guān)法規(guī)、政策和規(guī)劃，設(shè)立并維護數(shù)字信息資源長期保存項目，并對項目進行立項、審批、審核、監(jiān)督和評比；就必須明確數(shù)字信息資源長期保存的目標和要求，建立數(shù)字信息資源長期保存的績效體系；就必須制定保存機構(gòu)間的互操作標準，并將其納入信息化建設(shè)規(guī)劃。

3.3 負責提供數(shù)字信息資源長期保存所需的基本資金的義務(wù)

數(shù)字信息資源是我國重要的戰(zhàn)略資源的一個構(gòu)成部分，我國要從工業(yè)化時代邁向信息化時代，數(shù)字信息資源更是有著不可估量的價值和作用。因此，數(shù)字信息資源的長期保存對我國經(jīng)濟社會的長遠發(fā)展有著極其重要的戰(zhàn)略意義。而且，保存數(shù)字信息資源就是保存我國的經(jīng)濟、社會、文化、政治、軍事等各個方面的數(shù)字遺產(chǎn)，對我國而言是一項長久的公益性事業(yè)，必須有足夠的資金確保其長期穩(wěn)定的開展。從目前實施的數(shù)字信息資源長期保存的項目來看，提供保存資金的機構(gòu)有政府機構(gòu)、商業(yè)機構(gòu)、公益性基金會和協(xié)會等。其中，政府機構(gòu)的財政撥款是數(shù)字信息資源長期保存資金的主要來源。這是因為：數(shù)字信息資源的長期保存是一項成本高且需長期開展的任務(wù)，只有政府的財政撥款才能提供持續(xù)穩(wěn)定的資金。而且，從保存國家的各個方面的數(shù)字遺產(chǎn)以及國家的各個方面的數(shù)字資源的戰(zhàn)略高度來看，政府的撥款也是必須的。因此，政府機構(gòu)應(yīng)當負責提供數(shù)字信息資源長期保存所需的基本資金，確保數(shù)字信息資源的長期保存機構(gòu)不受資金短缺的困擾[11]。

4 結(jié)語

總之，在數(shù)字信息資源呈繳法律關(guān)系中，各責任主體在享有權(quán)利的同時，還負有相應(yīng)的法律義務(wù)。只有對數(shù)字信息資源長期保存責任主體的法律義務(wù)進行詳細分析，使他們對自己的法律義務(wù)有明確的認識，他們才能很好地履行其法律義務(wù)，使數(shù)字信息資源長期保存主體的權(quán)益得以實現(xiàn)，推動數(shù)字信息資源長期保存工作順利進行，實現(xiàn)人類記憶的永久性保存，從而使人類文明和文化知識得以長期傳承和傳播。