圖書館成功實施讀者決策采購的關鍵因素分析

段玉昆

（中山大學資訊管理學院 廣州 510006）

1 引言

印度圖書館學家阮岡納贊曾提出圖書館是一個生長著的有機體。近年來，用戶需求的滿足程度和館藏資源的利用程度在圖書館館藏建設評價中的重要性日益凸顯，加之圖書館經費增長放緩、館舍面積有限以及圖書利用率低等因素，使得以館員為主體的文獻采購模式受到挑戰(zhàn)[1]。20世紀90年代，美國高校圖書館讀者決策采購（PDA）興起，其目的是為了提高圖書采購和用戶需求的匹配度。它是一種以用戶為主導的資源建設模式，依托于網(wǎng)絡系統(tǒng)，以圖書館事先制定的文獻采購標準和使用參數(shù)為依據(jù)，由用戶的閱讀需求或實際使用情況來確定采購文獻[2]。一時間，國內圖書館與學界似乎找到了解決預算投入不足、圖書利用率低下等現(xiàn)實難題的有效對策。PDA研究熱的背后是否存在著人為夸大PDA實施效果的因素？現(xiàn)階段圖書館的館員采購模式能否被PDA模式所取代？本文試圖從國內外圖書館開展PDA的具體實踐著手，分析當前圖書館的PDA實踐在經費利用、文獻保障率、館藏資源建設質量等方面的現(xiàn)狀，并對我國圖書館現(xiàn)階段是否具備實施PDA的內外部條件進行探究，進而探討我國圖書館成功開展PDA采購模式的關鍵因素。

2 圖書館實施PDA出現(xiàn)的問題

2.1 購書經費超支

圖書館開展PDA的主要目的之一是緩解本館日益緊張的經費預算，并最大限度滿足用戶的文獻需求，讓經費利用效益最大化。相關文獻研究表明，國外很多圖書館通過實施PDA不僅未明顯緩解經費緊張，甚至出現(xiàn)了經費超支。如2009年杜克大學圖書館與Ebrary供應商合作實施的PDA項目，首先投入的2.5萬美元僅用兩周即全部花完。隨后再次投入2. 4萬美元，4周共采購電子圖書347種，使用經費4.9萬美元，比預算經費多出近一倍[3]；英國北安普頓大學圖書館，投入75 000歐元，計劃用于2011—2012學年的PDA項目，但實施過程中發(fā)現(xiàn)每月平均費用高達19 000歐元，16周就用光預算投入[4]；同樣，南伊利諾伊大學、丹佛大學、諾丁漢倫特大學等高校圖書館的PDA項目月均費用都超過其預期經費投入。經費使用過快和超支的問題讓這些高校圖書館無法繼續(xù)PDA項目，只得暫停PDA服務，等待下一周期經費的再投入。出版的圖書將被推遲購買甚至取消，導致后期出版的著作出現(xiàn)缺藏，若是訂購過遲，一些重要圖書也會因為斷版而無法獲取。為保證PDA項目的持續(xù)開展并繼續(xù)為用戶提供此項服務，圖書館不得不花費很大精力經常性地動態(tài)調整PDA策略。由此可看出，圖書館實施PDA，其采購費用不一定低于傳統(tǒng)采購模式。

2.2 藏書體系失衡

傳統(tǒng)的采購模式依據(jù)館員的采購經驗，并結合館藏特點及采購計劃，根據(jù)不同學科專業(yè)的設置，比較合理地分配不同學科文獻經費，通過持續(xù)不斷的購買保證了圖書館館藏結構的系統(tǒng)性和完整性，基本保證了圖書館館藏資源建設的長期發(fā)展需要。而PDA模式主要根據(jù)用戶的點擊瀏覽次數(shù)是否達到購買標準而進行文獻采購，主要目的是滿足用戶的當前需求。對于高校圖書館，用戶群體的當前文獻需求很可能無法與學校的學科發(fā)展、科研需求相一致[5]，難以實現(xiàn)圖書館館藏體系建設的特色化和系統(tǒng)化。研究人員因為自身的項目需要而點擊相關的文獻資料進行采購，雖然一定程度上補充了該領域的文獻資源，推動圖書館的資源建設走向深度發(fā)展，但其他相關領域的非研究性文獻資源可能因為點擊次數(shù)不足而未能納入圖書館采購的范疇，對于綜合性大學學科尤其是重點學科的長期發(fā)展是極為不利的；本科生偏向于依據(jù)個人閱讀喜好選書，可能挑選一些關于熱點話題的暢銷書，或者為了完成作業(yè)而查找文獻資料，未能考慮圖書館館藏體系建設的長期發(fā)展[6]。對于公共圖書館，可能出現(xiàn)某些出版商雇傭部分用戶為其所提供書目增加點擊量，用戶的閱讀需求這一難題難以得到有效解決。在PDA經費投入不大的情況下，影響較??；若PDA經費投入過大，將會造成某一類文獻資源系統(tǒng)性缺失，導致館藏結構失去平衡，影響大部分圖書館用戶的閱讀權利。

2.3 館藏質量不能得到保障

館藏質量是圖書館館藏資源建設的生命線，高校圖書館實施PDA表面看來是賦予了用戶選書的權利，滿足了部分用戶的需求，但從長遠來看，是以犧牲館藏質量為代價的。在高校圖書館館藏資源建設方面，學術性文獻應是館藏的重點，而高校用戶尤其是本科生在選擇圖書時具有一定的隨意性。如果沒有科學合理的引導，容易選擇一部分符合一時興趣而質量不高的圖書，會對高校圖書館的學術地位產生不良影響，對長期的資源建設是不利的。例如，普渡大學圖書館自2000年開展了PDA項目，以本科生為主體的用戶在2000—2009年間共采購了9 572種電子書，其中人文社科類占82%，科技類占15%，其他類占3%[7]；伊利諾伊大學香檳分校圖書館在實施PDA期間，2010年用戶點擊購買了677種電子書，人文社科類占80%，科技類僅占20%[8]。這些實踐案例很大程度上表明，用戶選書傾向偏離高校教學科研需要，圖書館過分依賴PDA采購模式會嚴重影響?zhàn)^藏質量，給未來的館藏資源建設造成無法挽回的局面。

2.4 難以服務重點用戶群

高校圖書館的資源采購主要滿足教學、科學研究的需要，尤其側重于重點學科的文獻資源投入，因此教學、科研工作者，重點學科的師生是其重點文獻保障對象。而高校圖書館在實施PDA的過程中，實際情況可能并非如此，PDA模式的文獻采購權主要掌握在利用圖書館和熟悉PDA流程的用戶手中。PDA需通過圖書館的自動化系統(tǒng)進行操作，這為年輕用戶采購文獻提供了便利；相反年齡較大的教學和科研型用戶可能無法較為熟練地進行電腦操作，對圖書館的自動化系統(tǒng)依賴較低，對PDA的利用較低。高校學生人數(shù)眾多，而教學及科研工作者人數(shù)相對較少，因此PDA很可能成為學生用戶的選書工具。科學的館藏資源建設應該對整個高校用戶群體的文獻需求負責，尤其是對教學和科研的重點用戶群負責。

2.5 圖書館員采購能力被忽視

在高校圖書館方面，雖然PDA的主體是高校師生，甚至特定專業(yè)的學生比圖書館員擁有更多的某一領域的專業(yè)知識。但不可否認，圖書館員擁有更多的圖書采購方面的知識和經驗，了解出版狀況、關注核心出版社，熟悉圖書供應商，而大部分師生對此并不了解，尤其是本科生缺乏從大量出版物中挑選最相關的圖書的經驗。同時，文獻采購時圖書館員關注的側重點不是圖書本身，而是它對整個館藏資源建設的價值和平衡。例如，一種新書，其內容已經在館藏的其他文獻中出現(xiàn)過，那么它潛在的館藏價值就很小，在采購時圖書館員就可以減少這類文獻的購入，實現(xiàn)經費利用效益的最大化。高校圖書館如果不加限制地讓用戶參與PDA項目，將削弱圖書館員采購圖書的知識和經驗的作用，最終可能導致館藏質量下降。面向社會用戶的公共圖書館，其館員在進行文獻采購時，無疑有著比用戶更為豐富的購書經驗和購書渠道，更有其獨特的文獻價值評估技巧等優(yōu)勢，實施PDA將無法有效發(fā)揮館員的采購經驗與優(yōu)勢。

3 PDA在我國圖書館實施的現(xiàn)有條件

3.1 以用戶為中心的理念得以貫徹

程煥文將用戶的圖書館權利解釋為自由、平等的權利[9]。PDA的主要特征體現(xiàn)在圖書館館藏資源建設中的用戶權利，PDA模式賦予了用戶采訪的決策權，使其由館藏資源建設的接受者向發(fā)起者和決策者轉變，意味著圖書館資源建設思想的一次重大轉變。近年來，為了廣泛了解用戶閱讀需求，提高購書的利用率，各圖書館普遍開展了各種形式的用戶薦購活動，讓用戶參與資源建設工作，以用戶為中心的理念已深入圖書館的服務實踐中。對于新時期的圖書館來說，實施PDA將是館藏資源建設發(fā)展的必然趨勢，使用戶成為圖書館資源建設的參與者，讓用戶的權利得到更充分的享受。

3.2 館藏圖書利用率低

目前我國圖書館的館藏資源建設面臨的困境是用戶真正所需的館藏未被購買，購買的館藏資源流通率很低[10]，在國外，康奈爾大學圖書館的2010年度報告指出，1990年至2010年間該校圖書館所采購的55%的紙質文獻從未流通過[11]；伊利諾伊大學與賓夕法尼亞大學在2010年對本校圖書館的閱選書目也進行了比較分析，結果表明很大一部分的紙質文獻從未離開過書架[12]。而國內圖書館的圖書利用率也不是很理想，比如武漢大學圖書館2010年入藏的9 000余種經濟類中文圖書中，截至2016年12月共有2 000余種沒有被借閱過[13]；華南農業(yè)大學2008年至2010年共入藏外文書9 000余冊，截至2010年12月31日，零借閱的比例高達68%[14]。可見圖書館員的文獻采購未能準確預測用戶的實際需求，這為以用戶需求為中心的PDA模式實施提供了條件。

3.3 現(xiàn)代信息技術、電子商務的發(fā)展成熟

PDA的發(fā)展是現(xiàn)代信息技術和電子商務在圖書館館藏資源建設中的直接應用，促進了圖書館服務手段、服務理念和服務流程的提升與改變。PDA在國外高校圖書館能夠成功實施，在很大程度上得益于現(xiàn)代信息技術與電子商務的高度發(fā)展[15]。國內的圖書館網(wǎng)頁已經具備了與外部網(wǎng)頁鏈接的技術條件，使用戶、圖書館、經銷商等可以實現(xiàn)跨平臺交互，得益于現(xiàn)代信息技術的支撐，基于網(wǎng)絡的圖書營銷很大程度上可以精準分析顧客的圖書需求。同時，目前網(wǎng)絡書店的蓬勃興起和電子商務的迅猛發(fā)展為圖書館PDA的開展提供了經驗借鑒和運輸保障，國內既做館配業(yè)務又做網(wǎng)絡書店的大型圖書公司的出現(xiàn)更是為我國圖書館PDA的實施提供了契機。我國圖書館應該加強與供貨書商、出版商的合作，積極將現(xiàn)代信息技術與電子商務融入館藏資源建設中，向用戶提供更精準、更及時的文獻資源服務。

4 我國圖書館成功實施PDA的關鍵因素

4.1 積極尋求政策突破

美國圖書館界實施PDA的重要條件是具有便捷的支付手段，在很多圖書館的PDA系統(tǒng)中，可以實現(xiàn)按冊支付、按時間支付、按流量支付等。而在我國圖書館界，尤其是公共圖書館的文獻采購支付受到國家政策的限制[16]，比如，各大圖書館的文獻采購普遍施行政府招標采購，這在一定程度上保證了圖書館上游市場的公平性，但也在很大程度上制約了圖書館采購業(yè)務的多元化發(fā)展。在政府招標中限定了出版商、書商的范圍，而這些出版商、書商可能沒有開展PDA的相關業(yè)務，或者業(yè)務范圍很小，滿足不了用戶的需求；同時政府招標采用批次支付、階段支付，與PDA的即時、小量支付要求不符。因此我國圖書館界應該深入研究現(xiàn)行的國家政策，積極尋求政策突破，探究PDA與政策的結合點，分析國家政策與PDA的關聯(lián)性，從圖書館角度向政府相關部門提出政策創(chuàng)新的建議；同時通過各種途徑宣傳PDA的價值，爭取政策制定部門對PDA的認同，進而推動相關政策變革。

4.2 確定靈活的PDA經費比例

對于公共圖書館，包括省、市級圖書館，應做好自身的發(fā)展方向定位，合理分配PDA采購資金，推動館藏結構的優(yōu)化。具體來說，經費分配應以傳統(tǒng)采購為主，包括圖書采購、報刊采購及數(shù)據(jù)庫采購等；而PDA經費的分配應當從文獻采購經費的實際出發(fā)，結合本館館藏建設的方向制定采購方案，由圖書館采購工作人員進行文獻采購。對于高校圖書館，為避免出現(xiàn)經費超支的問題，也需要對PDA經費進行靈活分配。通過設置較短的PDA經費分配周期，一旦高校用戶的PDA經費達到預算上限，暫停這一時期的PDA服務，等到下一周期再次開啟PDA服務，保證預算經費的可控性。圖書館可根據(jù)情況靈活把握導入OPAC書目的時間，讓用戶有機會選擇因PDA經費暫停而未購買的圖書，避免等待時間太久，推動更能滿足用戶需求的館藏資源建設。

4.3 制定完善的采購標準和權限

美國的很多高校圖書館在實施PDA過程中，制定了比較完善的文獻采購標準和不同的用戶采購權限。采購標準與用戶權限的設置，不僅可以有效約束用戶在決策選購中的隨意性，更能有針對性地滿足用戶文獻需求，還能讓圖書館減少重復采購，提高經費利用率，緩解PDA實施過程中文獻經費使用過快、超支的問題。

對于高校圖書館，保證館藏結構合理是其重要職能之一，但由于各自的特色館藏建設目標，不同規(guī)模、不同特色的圖書館應該實施符合自身需求的PDA模式。對于規(guī)模大、經費足、館舍空間充裕的大型高校圖書館，可以繼續(xù)推行傳統(tǒng)的館員采購模式，PDA只作為傳統(tǒng)資源建設模式的補充，用來滿足用戶的特殊需求。而對于經費短缺、特色藏書不明顯的中小型高校圖書館，可以考慮將PDA作為主要的文獻資源采購模式之一，但對于重點學科、特色館藏的文獻采購繼續(xù)采用館員采購方式。在實施PDA的過程中，高校圖書館與圖書供應商制定符合館藏發(fā)展的預設文檔，此文檔主要控制出版社、出版時間、學科范圍、圖書價格等，用戶只能在設定的文檔框架內行使選書權。同時，可以將PDA的選書權限劃分為5個層級，即教師、博士生、研究生、高年級本科生、低年級本科生。層級越高所選圖書的價格、數(shù)量、學科等范圍越廣，尤其是重點學科或有重大科研項目的科研工作者，可給與其充分的選書權限。

對于公共圖書館，其絕大多數(shù)用戶缺乏文獻采購的專業(yè)知識與經驗，無法把握圖書館的經費預算與館藏結構的合理性[17]。因此，圖書館可以通過設置“預設文檔”，對用戶所擁有的PDA文獻采購權限進行詳細規(guī)定，其內容主要包括：出版社、出版時間、點擊次數(shù)、單本圖書售價等。其中，圖書價格是導致PDA采購超支的重要因素，圖書館應對圖書價格進行嚴格限制。其次，圖書的被點擊次數(shù)、閱讀時間等要素必須達到一定條件才能觸發(fā)購買。通過預設文檔，用戶只能在圖書館設定的框架內行使選書權。例如杭州圖書館在實施PDA過程中對用戶采購的文獻種類、單本圖書售價和對象等都做了較為明確的限制，不在“預設文檔”框架內的文獻均無法觸發(fā)購買。此外，對于規(guī)模較大、經費較充足的省、市級圖書館，可以將PDA作為傳統(tǒng)資源建設模式的補充手段，從而保障更多用戶群體的權益；對于經費短缺、館舍較小的縣級圖書館，可以考慮將PDA模式作為主要的文獻資源采購方式，更精準地滿足用戶文獻需求。

4.4 選擇合適的供貨書商

美國圖書館實施PDA的重要基礎是與供貨書商的協(xié)作。我國的圖書館也應與供貨書商共同探討實施PDA的程序、規(guī)則、技術等各方面的問題，深化與擴展二者間的合作，為用戶提供豐富的書目資源和及時的服務。首先，圖書館對內部的招標、采購等流程進行調整，實現(xiàn)圖書供應商的服務系統(tǒng)與圖書館信息系統(tǒng)的無縫對接，方便用戶及時快捷瀏覽不同學科不同門類的圖書；其次，選擇有實力、可靠的書商，可以很大程度上保證其所提供書目信息的準確性和完整性，方便圖書館后續(xù)的編目工作。對于公共圖書館，尤其是省、市級公共圖書館，可以與鄰近區(qū)域內的多家正規(guī)書店合作，為用戶提供較多的圖書品種，方便用戶就近選擇，在較短時間內將圖書送達用戶或者圖書館，實現(xiàn)PDA服務的及時性。對于高校圖書館，由于其學術性的定位以及豐富的學科專業(yè)，在重點加強與鄰近區(qū)域正規(guī)書商合作的同時，為滿足高校用戶多元的文獻需求，可以與國內甚至國外的書商建立合作關系。

4.5 及時跟蹤與評價

眾多美國圖書館將自身比較規(guī)范成熟的評估標準引入PDA項目中，基本實現(xiàn)了科學化、標準化、動態(tài)化的PDA評估[18]。我國在2011年引入PDA的概念，對PDA的研究多集中在理論層面，缺少比較成熟的PDA案例[19]。在實施PDA的過程中更應該進行評估和跟蹤，進而發(fā)現(xiàn)問題，分析問題，提出改進措施，不斷提高PDA模式的適用性和實用性。一般來說，供貨書商會提供購買數(shù)量、價格、瀏覽量、購買前后的使用量等相關數(shù)據(jù)，圖書館可以據(jù)此評估和發(fā)現(xiàn)PDA項目中存在的問題并動態(tài)調整相關參數(shù)。具體來說，可以從兩個層面對PDA進行評價。若實施PDA的目的是為了緩解經費緊張，那么可以從成本、借閱量、書商等方面對PDA采購與館員采購進行比較分析，整體評價PDA的實施效果；若目的是為用戶提供更精準的文獻服務，則可以評價對比不同時期PDA采購標準下的用戶反饋，進一步動態(tài)調整相關標準參數(shù)，滿足用戶更多元、細化的文獻需求。

4.6 構建開放的PDA平臺

美國圖書館成功實施PDA模式很大程度上是基于圖書館管理系統(tǒng)與書商服務系統(tǒng)的對接，打造了比較開放的PDA平臺，吸引了用戶參與。當前，我國相對成熟的是內蒙古圖書館自主研發(fā)的“彩云服務平臺”，該平臺整合和集成了內蒙古圖書館和多家品牌書店的資源與服務，包括圖書查詢、借書、售書、還書、結算等功能模塊，可以為用戶、圖書館、供貨書商提供圖書借閱、聯(lián)合編目、資源共享等服務[20]。基于此，開放的PDA平臺首先應能與圖書館的管理系統(tǒng)實現(xiàn)無縫對接，具有采訪、編目、借閱、流通等功能。在用戶進行文獻檢索時，若圖書館尚未收藏該文獻，PDA開放平臺會在其書目中進行搜索，進而給用戶推薦符合需求的書目；若圖書館已收藏該文獻，該平臺還會推薦相關度較高的其他書目。其次，PDA平臺通過一定的技術標準可以與書商服務系統(tǒng)實現(xiàn)對接，該平臺應該具有兼容不同大型書商服務系統(tǒng)的功能，為用戶提供更高質量和更多種類的圖書選擇。同時可以根據(jù)用戶的借閱習慣和借閱記錄，定期給用戶推送相關領域的書目信息，更精準地迎合用戶需求，提高用戶參與度。

5 結語

PDA作為圖書館新的館藏資源建設模式，既有其獨特的優(yōu)勢也存在著一定的不足。但從長遠看來，PDA對我國圖書館未來的發(fā)展有很大的借鑒意義，并且當前我國圖書館也具備了實施PDA所需的內外部條件。因此，我國圖書館可以在借鑒國外圖書館推行PDA模式經驗的基礎上，分析和研究成功實施PDA的關鍵要素，逐步在我國圖書館應用和推廣PDA模式。但應注意，我們不應過分夸大PDA的作用和過度依賴PDA，它并非完全代替?zhèn)鹘y(tǒng)館員采購方式，而是將PDA采購模式作為圖書館文獻資源建設的有力補充，從而促進圖書館館藏資源建設的可持續(xù)發(fā)展。

（來稿時間：2018年1月）