影響優(yōu)秀科技論文外流的作者因素分析與編輯對(duì)策

趙新科，趙正芳

(新疆大學(xué)學(xué)報(bào)編輯部 新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊830046)

隨著我國(guó)綜合國(guó)力的增強(qiáng)和國(guó)家對(duì)科技事業(yè)的大力支持，我國(guó)科學(xué)技術(shù)水平顯著提高，很多學(xué)科領(lǐng)域已走在世界前列，中國(guó)已成為論文產(chǎn)出大國(guó)。2016年SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄中國(guó)科技論文32.42萬(wàn)篇，連續(xù)8年排在世界第2位，EI數(shù)據(jù)庫(kù)2016年收錄中國(guó)論文22.65萬(wàn)篇，占世界論文總數(shù)的33.2%[1]。然而，這些優(yōu)秀科技論文大多發(fā)表在國(guó)外科技期刊上。根據(jù)Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)2012—2016年發(fā)文數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)發(fā)文量排世界第一的3個(gè)學(xué)科化學(xué)、物理學(xué)和材料科學(xué)中，發(fā)表到國(guó)外期刊的文章數(shù)量占我國(guó)總發(fā)文量的75%以上；這些文章的整體篇均引次遠(yuǎn)高于發(fā)表在國(guó)內(nèi)期刊上的文章，海外發(fā)表比例最高的是化學(xué)，高達(dá)85%，整體的篇均引次為20.77，遠(yuǎn)高于投稿國(guó)內(nèi)期刊文章的篇均引次4.46[2]。在代表頂尖成果的高被引論文中，2007—2016年我國(guó)作者共發(fā)表高被引論文數(shù)18947篇，我國(guó)作者發(fā)表在國(guó)內(nèi)期刊的高被引論文數(shù)(208篇)僅占同期我國(guó)作者高被引論文數(shù)的1.10%[2]。這些優(yōu)秀、原創(chuàng)、重大的科研成果絕大部分發(fā)表在國(guó)外科技期刊上，中國(guó)科技期刊已不能很好地展示中國(guó)科技發(fā)展的實(shí)力。

面對(duì)優(yōu)秀科技論文外流現(xiàn)狀，編輯同仁已在積極探索，如：劉敬義等[3]提出通過(guò)加快期刊國(guó)際化步伐、擴(kuò)大期刊的國(guó)際影響力等措施抑制優(yōu)秀稿件外流；王密平[4]以醫(yī)學(xué)學(xué)科為例，提出提升期刊影響力指標(biāo)、增強(qiáng)國(guó)際影響力來(lái)抑制高水平稿件外流；王維朗等[5]提出加強(qiáng)期刊服務(wù)的國(guó)際化、主動(dòng)化、高效化和多樣化建設(shè)，通過(guò)創(chuàng)建吸引高水平原創(chuàng)論文的服務(wù)體系留住好論文。

優(yōu)秀科技論文外流一方面與中國(guó)的“以刊評(píng)文”的評(píng)價(jià)體制有關(guān)，另一方面也是我國(guó)科技期刊還不能滿足中國(guó)科技發(fā)展的結(jié)果，這也對(duì)我國(guó)的科技期刊人提出了更高要求。筆者通過(guò)與《新疆大學(xué)學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版)》稿件作者以及科研人員、研究生的交流，持續(xù)閱讀科學(xué)網(wǎng)、知識(shí)分子、中國(guó)好學(xué)者等網(wǎng)站和公眾號(hào)上的相關(guān)文章，了解影響作者向科技期刊投稿的初衷以及自己投稿的經(jīng)歷，探究影響優(yōu)秀科技論文外流的作者因素，以期為中國(guó)科技期刊的發(fā)展提供思路。

1 影響作者投稿的因素分析

深入分析作者投稿的諸多影響因素，了解他們的投稿需求，有利于期刊編輯留住和吸引優(yōu)秀論文，進(jìn)而提升期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

1.1 內(nèi)部因素

1.1.1 實(shí)際需求

受現(xiàn)行科研評(píng)價(jià)體系的影響，大量?jī)?yōu)秀科技論文投向SCI、EI收錄期刊。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年，SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄中國(guó)科技期刊185種，EI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄中國(guó)科技期刊214種；Medline收錄中國(guó)科技期刊195種；Scopus收錄中國(guó)期刊516種[1]。SCI、EI收錄的中國(guó)科技期刊已不能滿足中國(guó)作者的發(fā)表需求，優(yōu)秀科技論文外流是不爭(zhēng)的事實(shí)，大量的高質(zhì)量科技論文傾向于投向SCI、EI檢索的國(guó)際期刊。我刊投稿論文多為投向國(guó)外SCI、EI收錄期刊被拒稿件，我們初審后發(fā)現(xiàn)這些被拒稿件編排規(guī)范都不符合我刊要求。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在大多數(shù)高校和科研院所的研究生都需要發(fā)表數(shù)篇論文，而這些論文大多都要求發(fā)表在SCI、EI期刊上。教師和科研人員的科研獎(jiǎng)勵(lì)、職稱晉升、項(xiàng)目申請(qǐng)及結(jié)題都與論文的發(fā)表直接掛鉤；研究生如果不能把論文發(fā)表到一定級(jí)別的期刊就不能畢業(yè)，高校教師和科研人員如果不能把論文發(fā)表到高影響因子的期刊上，年度工作量就不能完成，拿不上科研獎(jiǎng)勵(lì)，申請(qǐng)不到科研項(xiàng)目，職稱也得不到晉升；青年科研人員面臨的論文發(fā)表壓力會(huì)更大，他們對(duì)發(fā)表高質(zhì)量論文的需求更強(qiáng)烈。這些實(shí)際需求使得作者將優(yōu)秀的論文都投向SCI、EI收錄期刊。

1.1.2 學(xué)術(shù)認(rèn)可的需要

任何進(jìn)入高校和科研院所的科研人員，要想在科研上有所成就，取得其他科研人員認(rèn)可的學(xué)術(shù)成果，首要條件就是他的科學(xué)研究成果要發(fā)表在頂級(jí)學(xué)術(shù)期刊上。換句話說(shuō)，科研已不單純是個(gè)人的興趣愛(ài)好，學(xué)術(shù)成果需要得到科學(xué)共同體的認(rèn)可，而在SCI、EI收錄期刊上發(fā)表論文是獲得科學(xué)共同體認(rèn)可的前提。因此，不管是科研新手還是青年科研人員，要想獲得更多的科學(xué)資源，如獲得新的科研項(xiàng)目、更高的職稱或者其他學(xué)術(shù)待遇乃至物質(zhì)利益等，都必須通過(guò)高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文來(lái)實(shí)現(xiàn)，因而誘使優(yōu)秀論文流向國(guó)際頂尖SCI、EI收錄期刊。

1.1.3 學(xué)術(shù)交流的需要

英語(yǔ)是國(guó)際交流的主要語(yǔ)言之一，更是國(guó)際學(xué)術(shù)出版的主要語(yǔ)種，一般來(lái)說(shuō)科研人員都傾向于將自己的科研成果發(fā)表在國(guó)際通用語(yǔ)言的外國(guó)期刊上。發(fā)表在國(guó)際英文科技期刊上的論文相對(duì)于發(fā)表在國(guó)內(nèi)中文科技期刊上的論文受眾面更廣，可以最大化地提升自己科研成果的傳播力、影響力。以英語(yǔ)為母語(yǔ)的美國(guó)、英國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版量占全球出版量的1/3，非英語(yǔ)母語(yǔ)的主要國(guó)家中國(guó)、俄羅斯、法國(guó)、日本、德國(guó)的英文期刊數(shù)量占比分別為8.70%、10.43%、14.30%、21.08%、51.10%，而從各語(yǔ)種期刊被SCI收錄量占各國(guó)出版量的比例來(lái)看，英文期刊被收錄的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于母語(yǔ)期刊的收錄比例，特別表現(xiàn)在日本、俄羅斯和中國(guó)，英文期刊中被SCI收錄的期刊分別占其收錄期刊量的78.48%、89.26%、90%[2]。這些數(shù)據(jù)說(shuō)明了英文期刊在國(guó)際學(xué)術(shù)交流中的重要作用，科研工作者出于擴(kuò)大自己科研成果的傳播力、影響力的角度，更傾向于把優(yōu)秀論文投向國(guó)際SCI、EI收錄期刊。

1.2 外部因素

影響作者投稿的因素不僅受到自身需求的影響，而且受到期刊SCI、EI等收錄情況，期刊的影響因子，期刊的學(xué)術(shù)定位和刊文范圍，審稿效率，公正審稿，稿件采用率，期刊的出版周期，投稿系統(tǒng)的便利性和版面費(fèi)等的影響[6-8]，其中期刊的收錄情況、期刊的影響因子、期刊的學(xué)術(shù)定位和刊文范圍是影響作者投稿的最重要的外部因素。這幾項(xiàng)因素是體現(xiàn)期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力的最重要指標(biāo)，是一本期刊長(zhǎng)期發(fā)展的積累，短期內(nèi)無(wú)法改變。

1.2.1 同行評(píng)議的質(zhì)量和效率

作者投稿后，稿件進(jìn)入編輯流程，作者最關(guān)心的就是論文的審稿時(shí)效、是否受到公正的對(duì)待以及期刊的稿件采用率等，這些因素直接關(guān)系到稿件能否被接收。審稿時(shí)效問(wèn)題取決于審稿人的效率，一般編輯部的初審非常快，而且編輯部也很好把控，但編輯部對(duì)外審時(shí)間還沒(méi)有有效的控制措施。外審專家一般都是學(xué)術(shù)帶頭人，往往科研、行政“雙肩挑”，有的還有社會(huì)兼職，他們基本沒(méi)有時(shí)間和精力專注于審稿，在被編輯部多次催稿的情況下，只能由自己的學(xué)生代勞，或者以不是自己的研究方向?yàn)橛删軐彛@樣不但耽誤審稿時(shí)間，也有可能對(duì)稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量不能做出正確的評(píng)價(jià)，從而影響作者的再次投稿。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)期刊多數(shù)采用雙盲審制審稿。在這種情況下，公正審稿包括兩方面的內(nèi)容：①如果學(xué)科編輯不能很好把握論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量，就簡(jiǎn)單以基金項(xiàng)目和職稱或作者的名望為依據(jù)決定是否送外審，這對(duì)青年科研人員是不公正的[9]，這表達(dá)了部分作者對(duì)編輯部審稿公正性的質(zhì)疑。②如何保證審稿人公平公正審稿，是作者和編輯都關(guān)心的問(wèn)題。筆者做過(guò)這樣的統(tǒng)計(jì)，同樣都是雙匿名審稿，同時(shí)隱去基金項(xiàng)目、作者簡(jiǎn)介等顯示作者身份的一切信息，但校內(nèi)稿件的審稿通過(guò)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出校外稿件的通過(guò)率。這說(shuō)明審稿人通過(guò)稿件內(nèi)容就能判斷出稿件的作者，執(zhí)行不一樣的審稿標(biāo)準(zhǔn)，這對(duì)校外作者是有失公平的。

1.2.2 出版的時(shí)效性

科技期刊的重要功能之一就是確認(rèn)作者的著作首發(fā)權(quán)，科研成果的首發(fā)權(quán)是相對(duì)時(shí)間而言的，即使晚一天也可能失去首發(fā)權(quán)，這對(duì)作者來(lái)說(shuō)至關(guān)重要。因此，科技成果具有更高的時(shí)效性，作為科技成果傳播載體的科技期刊，其出版周期越短，越能吸引更多高質(zhì)量的論文。對(duì)于科技期刊而言，傳播速度的快慢決定著刊物在學(xué)術(shù)界的影響力，對(duì)稿源的吸引力[10]，如何縮短稿件的審稿周期，優(yōu)化編輯處理流程，加快期刊出版成為影響作者再次投稿的重要因素。

1.2.3 其他因素

投稿系統(tǒng)的便利性、版面費(fèi)和編輯素質(zhì)也是影響作者投稿的重要因素。對(duì)于作者而言，首次使用在線投稿系統(tǒng)要求填寫(xiě)真實(shí)姓名、詳細(xì)地址、郵政編碼、聯(lián)系電話、工作單位、研究方向等信息，注冊(cè)之后再按照系統(tǒng)提示進(jìn)行操作，才能最終完成投稿。投稿后是否方便作者對(duì)稿件進(jìn)行查詢，是否方便作者及時(shí)了解稿件處理進(jìn)程，是否方便作者和編輯及時(shí)溝通得知稿件處理結(jié)果則尚未可知。對(duì)于剛開(kāi)始科研的青年作者來(lái)說(shuō)，很多SCI期刊不收版面費(fèi)，相比之下，國(guó)內(nèi)科技期刊大多收取版面費(fèi)，因此更多的作者傾向于把優(yōu)秀論文投向不收費(fèi)的SCI期刊，而且還能領(lǐng)取一定的科研獎(jiǎng)勵(lì)。

科學(xué)網(wǎng)博友李飛說(shuō)[11]：“要辦好中文期刊，首先從好的編輯開(kāi)始。”他認(rèn)為，編輯應(yīng)該是具有學(xué)科專業(yè)知識(shí)的準(zhǔn)研究人員，最好具有博士學(xué)位。編輯不應(yīng)該只是負(fù)責(zé)稿件的收取、找審稿人以及轉(zhuǎn)發(fā)審稿人意見(jiàn)，更重要的是可以幫助作者提高稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量。只有這樣，才能讓作者成為期刊的忠實(shí)讀者并持續(xù)投稿。

2 期刊編輯策略

在現(xiàn)行科研評(píng)價(jià)體系下，作者把稿件投向國(guó)際化、更有影響力的SCI、EI期刊是無(wú)可爭(zhēng)議的事實(shí)。但編輯更應(yīng)該從作者的實(shí)際需求出發(fā)剖析期刊流失優(yōu)秀稿件的原因，盡量滿足作者的實(shí)際需求和對(duì)期刊的期待，進(jìn)而吸引優(yōu)秀稿件，提升期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

2.1 多措施提升期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量

從作者角度出發(fā)，提升辦刊質(zhì)量才是留住優(yōu)秀稿件的關(guān)健。非SCI期刊、EI期刊要想有所作為，首先要想辦法提升期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力。

2.1.1 找準(zhǔn)定位，差異化辦刊

作為學(xué)術(shù)期刊，如果沒(méi)有明確的定位，作者群、讀者群定位不準(zhǔn)，所刊載文章就不能得到有效利用，科研成果就不能有效傳播，那么刊物的學(xué)術(shù)價(jià)值也就不能體現(xiàn)出來(lái)。結(jié)合成功的辦刊經(jīng)驗(yàn)以及筆者辦刊實(shí)踐，筆者認(rèn)為不同的學(xué)術(shù)期刊應(yīng)有不同的定位。SCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的185種，EI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的214種以及中國(guó)精品科技期刊等中國(guó)一流科技期刊應(yīng)定位于國(guó)際化，和國(guó)際學(xué)術(shù)期刊同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，創(chuàng)造中國(guó)品牌科技期刊，爭(zhēng)奪國(guó)際學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)[12]；具有一定辦刊實(shí)力的國(guó)內(nèi)核心科技期刊應(yīng)定位專業(yè)化、特色化上，努力提升期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力，并爭(zhēng)取被SCI、EI等數(shù)據(jù)庫(kù)收錄；非SCI、EI、非國(guó)內(nèi)核心期刊應(yīng)定位于學(xué)術(shù)理論的普及和技術(shù)應(yīng)用，以一線的專業(yè)技術(shù)人員為主要的作者讀者群。

2.1.2 加強(qiáng)編委、審稿專家和編輯隊(duì)伍建設(shè)

一流的編委、專家和編輯隊(duì)伍是辦好一流期刊的前提。編委能為期刊確定辦刊方向，有較為廣博的科學(xué)知識(shí)，能很好地把握學(xué)術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，在本學(xué)科領(lǐng)域有較高的學(xué)術(shù)地位和影響，有很強(qiáng)的聯(lián)絡(luò)能力和個(gè)人號(hào)召力，能為期刊組稿推薦優(yōu)秀論文；審稿專家是期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的把關(guān)人，是提升期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量的關(guān)鍵。因此，編輯部應(yīng)建立適合刊物特點(diǎn)的審稿專家?guī)?，如吸收合適的作者加入到審稿專家隊(duì)伍，通過(guò)作者推薦等充實(shí)專家?guī)欤瑢?duì)學(xué)術(shù)水平高，熱心期刊審稿的負(fù)責(zé)任的專家，編輯部應(yīng)給予人文關(guān)懷，讓他們自愿參與到辦刊過(guò)程中，并給予一定的學(xué)術(shù)榮譽(yù)；編輯是學(xué)術(shù)期刊出版的主體，應(yīng)具有良好編輯技能、邏輯修養(yǎng)、文字水平和較高的學(xué)科知識(shí)，才能在初審階段對(duì)稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量做出準(zhǔn)確判斷，并迅速找到合適的審稿人，才能把審稿人的修改意見(jiàn)準(zhǔn)確、專業(yè)地提供給作者，提升論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量。

2.2 建立高效的編輯服務(wù)體系

在與SCI、EI期刊的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，編輯要以服務(wù)的心態(tài)面對(duì)優(yōu)秀論文的創(chuàng)作者，急作者之所急，想作者之所想，盡量縮短論文出版周期，并對(duì)所發(fā)表的論文提供國(guó)際宣傳的機(jī)會(huì)和平臺(tái)，以提高論文的學(xué)術(shù)影響。①編輯可以發(fā)揮自身能動(dòng)性提供人性化的服務(wù)，如對(duì)涉及當(dāng)前熱點(diǎn)的時(shí)效強(qiáng)的優(yōu)秀論文，可設(shè)審稿、編輯、出版綠色通道，盡量縮短出版周期，對(duì)審稿通過(guò)的稿件安排最近一期刊出。②為了確保學(xué)術(shù)成果的首發(fā)權(quán)與快速傳播，與中國(guó)知網(wǎng)合作簽訂網(wǎng)絡(luò)首發(fā)出版協(xié)議，滿足作者論文首發(fā)權(quán)確認(rèn)的需要。為了更好的提升中國(guó)科技的影響力，實(shí)施中國(guó)科技文化走出去，實(shí)施精品科技期刊論文翻譯工程，與中國(guó)知網(wǎng)合作學(xué)術(shù)期刊外文出版，實(shí)施論文國(guó)內(nèi)、國(guó)外的同步傳播，提升論文的國(guó)外顯示度，滿足作者科研成果國(guó)際化的傳播需要。③借助新媒體，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)期刊出版和新媒體的融合，提升在線投稿系統(tǒng)的便利化，利用微信公眾號(hào)，提升編輯服務(wù)的多樣化、高效化，贏得作者的信任。

3 結(jié) 語(yǔ)

分析優(yōu)秀論文外流的作者因素對(duì)科技期刊留住優(yōu)秀稿件至關(guān)重要。通過(guò)分析作者因素了解作者投稿的主客觀需求，以期指導(dǎo)期刊辦刊和編輯開(kāi)展工作。科技期刊應(yīng)該明確定位、差異化辦刊，才能不斷提升學(xué)術(shù)質(zhì)量和影響力，編輯則應(yīng)該熟知作者投稿時(shí)的主觀需要以及關(guān)注點(diǎn)，通過(guò)提高服務(wù)的多樣化、高效化取得作者的信任，留住優(yōu)秀論文。