契約柔性的核心議題與研究趨勢探析

張錦蘭, 宋昊陽, 朱方偉, 王 鵬, 張 杰

（大連理工大學 管理與經(jīng)濟學部，遼寧 大連 116024）

一、 引 言

契約柔性（contractual flexibility）是為彌補傳統(tǒng)剛性契約不足，有效應對政治、經(jīng)濟、社會及市場等內(nèi)外持續(xù)變化需求的一種能力，是對交易中不確定因素的有效響應機制（Fumas和Whinston，1979；Cruz和Marques，2013）。伴隨交易環(huán)境復雜性、不確定性、因素多樣性以及合作關(guān)系長期性的提升，契約關(guān)系中柔性要素的設(shè)計與應用已成為當前市場交易主體促進合作、共擔風險、靈活響應變化的重要手段（Kujala等，2015）。隨著人們對契約柔性重要性的認識不斷提升，學者們對契約關(guān)系中的柔性研究呈現(xiàn)出不斷深化的發(fā)展態(tài)勢。

從契約柔性的源起看，其思想萌芽可追溯至20世紀中葉的新古典契約法及契約理論的興起與發(fā)展。在傳統(tǒng)古典契約理論認知下，契約僅被解讀為文檔化的法律文本，核心在于提前明確劃分締約各方的權(quán)力、責任與利益，并借助法律的強制性有效規(guī)避或轉(zhuǎn)移可能的風險。締約各方間通過簽訂復雜、詳細的合同條款，強調(diào)合同內(nèi)容的嚴格執(zhí)行及限制修訂，以實現(xiàn)對交易關(guān)系與行為的計劃和控制，為事后的可能風險或糾紛提供自我保護的法律依據(jù)（Kujala等，2015）。其前提假設(shè)是所有的未來交易活動都可以被識別，并在正式合同中加以計劃和規(guī)定。但在現(xiàn)實的交易活動中，強調(diào)控制、約束的合同由于過于剛性，不僅達成的過程需要較多的投入或成本，在履約過程中也不能很好地滿足實踐的需求，反而容易導致雙方?jīng)_突的產(chǎn)生，甚至不得不訴諸費時費力的法律程序。因此，交易各方更樂于簽訂“君子協(xié)議”或相對精簡開放的合同，有效應對不確定性，提高合作效率。

正是由于契約柔性對交易合作過程的積極作用，引發(fā)了契約理論領(lǐng)域?qū)W者的日益關(guān)注。一方面，Macaulay（1963）提出非合同關(guān)系因素對商業(yè)活動的成果具有重要價值；Matheson和Olson（1996）在探究商業(yè)組織法律分類模型時提出，通過標準的商業(yè)編碼來提高合同的適應性；Salbu（1997）則發(fā)現(xiàn)，依據(jù)環(huán)境不斷演進調(diào)整的合同能夠更好地滿足交易所需的協(xié)調(diào)與控制。由此，新古典契約法理論逐漸興起，嘗試通過一般性條款，以及互信、公平等原則來解決潛在的問題或糾紛。與此同時，Macneil（1978）在前人基礎(chǔ)上提出了關(guān)系契約理論，指出關(guān)系要素存在于所有契約之中。交易各方為了追求長期合作利益、維護聲譽等，樂于構(gòu)建具有柔性的契約。另一方面，契約身處法律與經(jīng)濟領(lǐng)域的交叉領(lǐng)域，同樣引起了經(jīng)濟學家的關(guān)注。其中，Coase（1988）從委托代理理論出發(fā)，強調(diào)交易成本的存在，從組織和制度的視角將契約視為一種商業(yè)行為，并以此構(gòu)建的交易成本理論成為新制度經(jīng)濟學的開端。Antràs（1986）等綜合了交易成本理論與委托代理理論的觀點，將契約視為商業(yè)的治理方式，提出不完全契約理論。Argyres和Mayer（2007）從組織學習的角度看待契約過程，基于組織和戰(zhàn)略管理理論探討契約行為問題。Nystén-Haarala等（2010）從商業(yè)的視角將契約視為一個交易過程，并嘗試通過關(guān)系等實現(xiàn)柔性要素的注入。以上研究發(fā)展路徑表明，隨著關(guān)系契約理論、不完全契約理論等不斷發(fā)展完善，對契約柔性的研究已從經(jīng)濟學領(lǐng)域逐步向商業(yè)、組織學習等多個領(lǐng)域擴展并應用。

縱觀已有研究，近年來學者對契約柔性的研究旨在探討如何通過柔性要素的注入，實現(xiàn)契約對內(nèi)外變化的動態(tài)適應，避免剛性過強引起的靈活性缺失（Soili等，2015），在發(fā)揮契約保護功能的同時，強化各方利益的一致性、長期性，由消極的風險轉(zhuǎn)移向積極的風險共擔關(guān)系轉(zhuǎn)變，構(gòu)建良好的交易合作關(guān)系，有效達成預期目標（Harris，1998）。然而，盡管一些學者沿用了系統(tǒng)動力學的柔性概念，但鮮有研究詳細解讀契約柔性的本質(zhì)，導致對契約柔性內(nèi)涵與構(gòu)成的認識較為模糊，甚至將“再談判”“可調(diào)節(jié)”等特性等同于契約柔性（Cruz和Marques，2013），限制了對本質(zhì)的進一步解讀。同時，契約柔性思想從最初的契約法到古典、新古典、新制度經(jīng)濟學中的不完全契約理論、關(guān)系契約理論等，再到管理學領(lǐng)域的人力資源管理、供應鏈管理等，現(xiàn)有研究成果不僅涉及了多學科領(lǐng)域（Nystén-Haarala等，2013），其研究主題也因各領(lǐng)域的特征、契約類型等呈現(xiàn)出差異化，研究成果呈現(xiàn)出較強的離散性。作為契約理論中的新興主題，有必要針對契約柔性理論研究前沿等問題進行系統(tǒng)的歸納與梳理，為理論的進一步發(fā)展與完善奠定基礎(chǔ)、指明方向。

本文結(jié)合科學計量學與傳統(tǒng)文獻綜述方法，通過對契約柔性已有研究進行全面分析，以期在明確契約柔性內(nèi)涵與發(fā)展脈絡的基礎(chǔ)上，歸納整理當前研究核心議題，為該領(lǐng)域研究的拓展與深化提供參考。

二、 文獻計量分析

（一）研究方法與檢索規(guī)則

契約柔性相關(guān)研究的發(fā)展歷時較長，并且涉及了多個研究領(lǐng)域、層次。在研究資源的約束下，僅采用傳統(tǒng)定性文獻綜述方法很難對各領(lǐng)域進行較為全面系統(tǒng)的回顧。因此，本文結(jié)合了科學計量學與傳統(tǒng)文獻綜述兩種方法，在科學檢索、篩選文獻并進行可視化的基礎(chǔ)上，通過關(guān)鍵詞共現(xiàn)、聚類分析以及文獻研讀，深入系統(tǒng)地揭示了契約柔性理論的分布情況、前沿熱點以及發(fā)展趨勢等特征。

為確保研究樣本的質(zhì)量與完整性，本文選定Web of Science（WOS）數(shù)據(jù)庫核心合集為樣本來源。該數(shù)據(jù)庫包含了8 000多種國際上最具影響力的高質(zhì)量期刊引文數(shù)據(jù)，為本研究提供了可靠的樣本基礎(chǔ)。本文共得到1 571個文獻樣本，其中，1990年以前的文獻僅有4篇，而自1991年開始相關(guān)文獻逐年增多。因此，本文將研究時間設(shè)定為1991年至2017年，共1 567篇文獻，以此為最終研究樣本，使用Citespace分析軟件以1年為時間片段進行文獻的關(guān)鍵詞共現(xiàn)與聚類分析（keyword co-occurrence and cluster analysis）。

（二）樣本文獻基本情況

從時間分布來看，自1991年伊始，圍繞契約柔性的文獻數(shù)量雖有波動，但總體呈現(xiàn)遞增趨勢，而2016年與2017年數(shù)量的下降則可能主要源于數(shù)據(jù)庫收錄文獻的滯后性以及尚未出版的文獻。可見，契約柔性的價值正日益受到關(guān)注，與之相關(guān)的理論研究也隨之增多。從具體數(shù)量波動來看，相關(guān)研究在一定時期出現(xiàn)快速增長后（如1992年和2008年），總會轉(zhuǎn)入相對降低的冷卻期，這種現(xiàn)象也反映出知識的創(chuàng)造與吸收過程（李維安和齊魯駿，2017）。

從研究領(lǐng)域來看，學者對契約柔性的研究已經(jīng)突破了其自身的初始概念范疇，也就是說，盡管契約柔性起源于法律研究，但隨著人們對契約柔性重要性認識的提升，尤其是契約柔性內(nèi)在價值的普遍認可，契約柔性的應用已經(jīng)廣泛分布于多個研究領(lǐng)域，且在管理學、經(jīng)濟學兩大領(lǐng)域發(fā)展最為迅速。

從已有研究成果分析，國外學者對契約理論的研究，主要是從供應鏈管理角度探討具體的柔性契約，側(cè)重于數(shù)學模型分析；而我國學者的研究主要立足于節(jié)約交易成本的視角，側(cè)重于理論分析。從時間上看，我國的研究起步相對較晚，而且對新制度經(jīng)濟理論順應市場內(nèi)外環(huán)境變化的探索還較為有限，研究成果總體上不夠系統(tǒng)和完善，還有待加強和深化。但從研究趨勢看，學者對此研究熱情不斷增強、研究成果不斷增多。從研究方向看，經(jīng)過梳理歸納，對柔性契約的研究文獻數(shù)量超過100個的研究方向主要包括：商業(yè)經(jīng)濟（business economics）、工程（engineering）、計算機科學（computer science）、運營研究與管理科學（operations research management science），分別在總樣本中占28.8%（452篇）、26.7%（420篇）、19.9%（313篇）和8.3%（131篇）。

（三）樣本文獻科學圖譜

通過文獻關(guān)鍵詞的共現(xiàn)與聚類分析，能夠構(gòu)建關(guān)鍵詞的共現(xiàn)網(wǎng)絡，進而反映一個研究領(lǐng)域在某一時間范圍內(nèi)的研究熱點及前沿問題（陳悅等，2014）。因此，為探究契約柔性現(xiàn)有研究成果的研究熱點與前沿問題，本文運用CiteSpace軟件分析了1991—2017年間1 567個樣本文獻進行關(guān)鍵詞的共現(xiàn)與聚類分析，共得到371個關(guān)鍵詞及其8個聚類，并繪制了契約柔性研究關(guān)鍵詞的共現(xiàn)與聚類圖譜（如圖1所示）。

從關(guān)鍵詞頻次來看，除了檢索用詞“contract”（119次）和“flexibility”（77次）以外，“model”的頻次最高（99次），頻次在50—90次的關(guān)鍵詞包括“performance”和“system”，頻次在20—49次的關(guān)鍵詞有19個，頻次在10—19次的關(guān)鍵詞有29個，其余關(guān)鍵詞的頻次均在10次以下。通過這些數(shù)據(jù)充分表明，現(xiàn)有資料對契約柔性的研究在內(nèi)容或主題方面相對較多，關(guān)注點也比較分散，呈現(xiàn)出明顯的碎片化分布特征。

在此基礎(chǔ)上，我們結(jié)合關(guān)鍵詞聚類、中性度、突變率、關(guān)聯(lián)性等深入分析，就會發(fā)現(xiàn)契約柔性的研究熱點可歸納為三類關(guān)鍵詞聚類群組。具體來看，第一類群組圍繞“契約柔性的內(nèi)涵、形成等”基礎(chǔ)問題展開分析，包括“risk”（風險）、“uncertainty”（不確定）、“policy”（政策）、“market”（市場）等關(guān)鍵詞。第二類群組研究的是契約柔性的維度、前置與后置影響因素，包括“measurement”（測量）、“renegotiation”（再談判）、“incentive”（激勵）、“trust”（信任）、“commitment”（承諾）、“impact”（沖突）、“financial performance”（財務績效）、“firm performance”（企業(yè)績效）等關(guān)鍵詞。第三類群組是包含樣本量最大的群組，其核心關(guān)鍵詞包括“design”（設(shè)計）、“optimization”（優(yōu)化）、“model”（模型）、“system”（體系）、“cost”（成本）、“information”（信息）等，重點探究的是“雇傭合同、采購/供應合同以及工程項目合同的柔性設(shè)計與構(gòu)建問題”，研究如何將柔性要素注入到正式與非正式契約之中。其中，勞動力市場雇傭合同柔性的關(guān)鍵詞主要包括“employment”（雇傭）、“temporary job”（臨時工）、“flexible labor”（靈活的勞動力）；供應鏈領(lǐng)域的采購/供應合同柔性，包括“supply chain”（供應鏈）、“quantity flexibility”（彈性訂貨量）、“supply contract”（供應合同）等關(guān)鍵詞；各類工程項目契約柔性，包括“infrastructure project”（基建項目）、“electricity market”（電力市場）、“construction project”（建設(shè)工程項目）等關(guān)鍵詞。

綜合上述理論及科學計量學分析結(jié)果，本文構(gòu)建了契約柔性理論研究框架（如圖2所示）。契約柔性的理論研究起源于法律的應用與實踐需求，主要以委托代理理論、交易成本理論、不完全契約理論與關(guān)系契約理論為基礎(chǔ)理論，現(xiàn)有理論成果圍繞三大主題展開：（1）契約存在柔性的內(nèi)在原因，包括契約柔性形成的驅(qū)動因素與契約的柔性內(nèi)涵；（2）契約柔性構(gòu)成與影響因素，包括契約柔性的維度及測量、前置與后置影響因素；（3）契約柔性的構(gòu)建，包括人力資源、供應鏈以及工程項目三個領(lǐng)域契約的設(shè)計問題。下文將以三個核心議題各聚類中高頻關(guān)鍵詞所關(guān)聯(lián)的樣本文獻為對象進行探討，以深入分析各議題的主要研究內(nèi)容及成果。

三、 契約柔性的內(nèi)涵

（一）契約柔性的驅(qū)動因素

圖 2 契約柔性理論研究框架

契約柔性思想的提出是為了彌補傳統(tǒng)剛性契約的劣勢，即總有某些不確定性因素是無法僅靠合同能夠控制的（Fumas和Whinston，1979）。Nystén-Haarala（2010）等指出，傳統(tǒng)視角下的剛性契約過于強調(diào)交易各方自我保護、規(guī)避風險的需求，限制了交易行為和適應性。而隨著市場環(huán)境動態(tài)性的日益增強，交易過程中的不確定因素也變得多樣、復雜。盡管正式合同可以對部分不確定因素進行識別、計劃和控制，但卻不能預見到所有潛在風險，也不能確保預設(shè)的應對措施能夠符合未來需求（Fumas和Whinston，1979）。因此，需要構(gòu)建一種柔性的契約機制，以實現(xiàn)對內(nèi)外環(huán)境動態(tài)變化的快速、靈活響應與持續(xù)的互動（Wallace等，2004）。

另一方面，交易各方間的長期合作需求也需要柔性契約的支持。相對于短期合作下的對立關(guān)系，長期合作關(guān)系中的各方更關(guān)注長久共同利益的達成與風險的合理分擔，合作共贏成為交易的核心，而不是單純的逐利和風險轉(zhuǎn)移（Walker和Hampson，2003a）。為了更好地適應長期合作過程中可能出現(xiàn)的風險、不確定性，交易各方需要建立一個持續(xù)、動態(tài)、可調(diào)節(jié)的契約關(guān)系（Schepker等，2014），通過柔性契約的簽訂與履行，尋求共同利益以及彼此間的緊密合作（Walker和Hampson，2003a）。

（二）契約的柔性內(nèi)涵

柔性研究起始于柔性制造系統(tǒng)領(lǐng)域，被視為有效、靈活響應內(nèi)外環(huán)境變化的能力（Mandelbaum和Buzacott，1990），本質(zhì)上反映了對新環(huán)境的有效適應，具體顯化為行為主體可選擇空間的大小，以及對變化的響應速度快慢（倪得兵和唐小我，2009）。盡管尚未形成統(tǒng)一的界定，但契約理論的多數(shù)研究在借用“柔性”概念的同時，也認可并采納了這一能力觀的界定，將契約柔性視為交易雙方經(jīng)濟、快速應對內(nèi)外變化和不確定性的能力（Yli-Renko等，2001；Cruz和Marques，2013），突顯了交易的動態(tài)秩序（Kujala等，2015）?？梢?，契約柔性刻畫了契約有效響應變化的內(nèi)在屬性，為交易行為預設(shè)了可調(diào)節(jié)的規(guī)則和范圍。

在強調(diào)契約柔性對剛性弊端、實踐應用價值的同時，學者們也指出過度柔性的負面影響。de los ángeles Baeza和Vassallo（2010）指出，柔性契約包含了再談判的激勵機制，這有可能會激發(fā)更多的機會主義行為而損害交易。Athias和Saussier（2007）也強調(diào)過度的柔性可能會侵蝕公開投標所取得的優(yōu)勢。但另一方面，多數(shù)學者將契約柔性視為積極的因素（Bigsten等，2000；Barton等，2011）。Barton等（2011）對這兩種觀念進行了探究并指出，過度柔性是對契約柔性模糊解讀而產(chǎn)生的一種“消極柔性”，契約的柔性特征并不等同于完全開放、模糊不清的條款或承諾，而是積極、有效的應對變化的“積極柔性”。前者不僅不利于交易活動，還容易引發(fā)混亂與糾紛。后者才是理論與實踐所提倡的、有價值的柔性狀態(tài)。

四、 契約柔性的構(gòu)成與影響因素

（一）契約柔性的維度

依據(jù)對契約本質(zhì)認識的演化與差異，契約柔性的維度劃分存在狹義與廣義兩種視角（如圖3）。其一，狹義視角下的正式契約/合同柔性（formal contract）。該視角源于法律、經(jīng)濟領(lǐng)域的研究，將契約僅解讀為正式的合同文本，討論的是具體合同內(nèi)容條款的柔性問題（Matheson，1996；Müller和Turner，2005；Domingues和Zlatkovic，2015；Zhang和Xu，2017），旨在通過條款的預設(shè)構(gòu)建契約的柔性調(diào)整機制，如不完全契約、有效激勵（Matheson和Olson，1996）等，以實現(xiàn)合同剛性與柔性的融合與平衡（Athias和Saussier，2007）。相應地，狹義視角通過對合同條款內(nèi)容類型的劃分來解構(gòu)契約柔性的內(nèi)在維度。Kulatilaka等（1988）強調(diào)再談判條款的設(shè)計允許交易在遇到意外或新情況時，能夠重啟新條款的商定，以充分考量事后出現(xiàn)的信息，為契約帶來柔性機制。Crocker和Reynolds（1993）認為，開口合同條款的簽訂為后續(xù)合同內(nèi)容的調(diào)整預留空間。Goldberg和Erickson（1987）關(guān)注了合同價格與數(shù)量條款的重要影響，強調(diào)將相關(guān)條款設(shè)計為事后調(diào)整的形式，柔性機制在降低締約成本的同時，也有利于降低事后機會主義行為。Laan等（2011）發(fā)現(xiàn)，激勵條款的設(shè)定能夠?qū)崿F(xiàn)交易風險的合理分配，進而在協(xié)議范圍內(nèi)有效地降低交易成本、提高價值創(chuàng)造。Harris等（1998）在前人研究基礎(chǔ)上進一步總結(jié)發(fā)現(xiàn)，不完全契約、短期合同以及提前終止柔性也是契約柔性的重要內(nèi)容。Moon等（2011）在探討供應合同柔性時，從數(shù)量、價格與質(zhì)量三方面解構(gòu)了契約柔性的維度。

圖 3 契約柔性的維度劃分視角與類型

其二，廣義視角下動態(tài)的過程性契約（contracting）。該視角立足于交易過程的商業(yè)屬性，不僅關(guān)注文本化、可視化的合同文檔，還將關(guān)系、交易習慣等隱性契約納入其中，強調(diào)了契約履行的過程性（Salbu，1997）。相應地，契約柔性由內(nèi)容與執(zhí)行柔性兩部分組成（Kujala等，2015）。契約內(nèi)容柔性在本質(zhì)上與狹義視角下的合同柔性基本一致，同樣探討如何實現(xiàn)正式合同的柔性化。契約執(zhí)行柔性則以不可視、非正式的契約為基礎(chǔ)，關(guān)注履約全過程柔性要素與機制的融合，是一種強調(diào)交易關(guān)系的柔性。這一柔性反映的是交易各方對彼此依賴關(guān)系的態(tài)度，需要借助交易關(guān)系能力，實現(xiàn)合同簽訂、執(zhí)行、調(diào)整等全過程的柔性調(diào)整。因此，承諾、聲譽、信任、溝通等關(guān)系要素是執(zhí)行柔性的前提。Yli-Renko等（2001）提出從非正式契約對交易過程的重要程度，以及對正式契約的替代程度來衡量執(zhí)行柔性水平的高低。

（二）契約柔性的前置影響因素

通過對樣本文獻關(guān)鍵詞與摘要的研讀發(fā)現(xiàn)，契約柔性前置因素的研究尚不成熟，相關(guān)的研究成果呈現(xiàn)出較為離散的狀態(tài)，研究重心多從狹義視角出發(fā)，探討企業(yè)層次組織間正式合同的柔性，其前置因素的關(guān)鍵詞包括“reputation”（聲譽）、“risk appetite”（風險偏好）、“payment”（支付）、“trust”（信任）、“relationship”（關(guān)系）、“pattern”（模式）等，可歸類為交易主體、交易關(guān)系和外部環(huán)境因素。

1. 交易主體因素。作為契約簽訂與履行的參與者，交易主體自身的特征因素對契約柔性的水平有著重要影響。其一，交易主體的良好市場聲譽是柔性契約形成的重要前提（Athias和Saussier，2006），聲譽越高表明交易對象越可靠，雙方訴諸法律來解決糾紛的幾率也會降低，采取柔性程度較高契約的可能性也越大。Lau和Rowlinson（2011）進一步指出，高水平的聲譽可以降低由于信息不對稱而產(chǎn)生的不安全感，促使各方更樂于簽訂柔性較高的契約。其二，交易主體的風險偏好的不同會影響契約柔性的水平。Gottardi等（2017）研究表明，風險規(guī)避的交易方傾向于以詳細、明確的條款來轉(zhuǎn)移風險，而不是采用柔性更大的契約形式。風險接受的主體則會嘗試靈活的契約調(diào)整機制，以應對未來不確定事項。其三，買方支付能力的高低會影響契約的可調(diào)整程度。買方較強的支付能力能夠給予賣方更多的安全感，使其相信履約能夠獲得相應的報酬，進而更愿意簽訂柔性程度更高的合同，或靈活的調(diào)整履約過程，以促進合作的達成（He和Xu，2008）。其四，賣方的資質(zhì)與能力。Andrabi等（2006）研究表明，愿意并有能力購置買方專用資產(chǎn)的供應商更能獲取買方的認可，雙方也更容易達成較為靈活的契約關(guān)系。

2. 交易關(guān)系因素。關(guān)系契約理論表明，交易關(guān)系因素是構(gòu)建非正式契約，實現(xiàn)契約“軟約束”的重要基礎(chǔ)。這種關(guān)系要素的注入一方面體現(xiàn)在良好的合作經(jīng)歷對再次交易過程的促進，以及柔性合作關(guān)系的塑造，進而影響契約柔性水平。如Wu等（2017）在研究供應契約時發(fā)現(xiàn)，復雜關(guān)系對契約柔性水平有著顯著的影響。Kitamura等（2016）強調(diào)，關(guān)系資產(chǎn)的投入有助于降低運行成本，減少事后不必要的調(diào)整，提升履約靈活性。另一方面，交易方面的非正式關(guān)系或私人關(guān)系也有助于契約柔性水平的提升。Nystén-Haarala等（2010）以8家芬蘭企業(yè)為對象研究發(fā)現(xiàn)，合同柔性的融入在很大程度上依賴于交易雙方的私人關(guān)系，關(guān)系是實現(xiàn)契約柔性的重要方式。Fischer等（2011）的案例研究結(jié)果顯示，通過良好的關(guān)系治理能夠有效提升合同的開放程度，增加柔性水平。

此外，作為衡量關(guān)系程度的重要因素，信任對契約柔性的促進作用得到了很多學者的認可和證實。Lui和Ngo（2004）研究發(fā)現(xiàn)，信任水平的提升促使雙方選擇柔性程度更高的契約，以正式或非正式的措施實現(xiàn)彼此的激勵。信任的存在使得交易一方相信對方會維護自己一方的利益，努力提升項目價值，因此降低對剛性合同的訴求，愿意為其設(shè)置靈活的、開放式的契約空間，提升爭議契約條款的處理效率（Girmscheid和Brockmann，2010）。同時，信任有助于交易各方伙伴關(guān)系的形成（Wong和Cheung，2005），進而有利于開放式合同、“君子協(xié)議”的簽訂與維護（Fischer等，2011）。

3. 內(nèi)外部環(huán)境因素。內(nèi)外部環(huán)境因素不僅驅(qū)動了契約柔性的產(chǎn)生，同時也直接或間接影響著契約柔性的水平。從外部環(huán)境來看，市場或資源環(huán)境的不確定性、動態(tài)性越強，交易活動潛在的風險也會增加，交易各方為了促進合作、規(guī)避成本較高的法律訴訟或糾紛處理，會更加傾向于簽訂并履行更高水平的柔性契約。Hartley（2013）構(gòu)建了液化天然氣市場的交易模型并指出，外部市場的變化會促進契約柔性的形成。Gebel和Giesecke（2011）的研究顯示，勞動力市場的變動的增加會促進臨時短期合同的簽訂。Neill等（2007）從信息交換的角度出發(fā)，認為環(huán)境不確定性的增加對信息交換量提出了更多的需求，也就更需要以靈活的契約為基礎(chǔ)，實現(xiàn)決策的快速、有效。此外，外部環(huán)境中的合同模板或規(guī)制也影響著契約的柔性水平。Nystén-Haarala等（2010）指出，標準合同范本的使用在一定程度上限制了契約柔性構(gòu)建的可選擇策略，且以往的合同范本可能并不適用于當前的交易活動。同時，新合同范本的開發(fā)通常需要較多的時間、資金的投入，新的、柔性程度更高的標準化范本很難建立。Müller和Turner（2005）對固定價款合同、成本加成合同等合同柔性的探討也表明，行業(yè)規(guī)范下的標準合同文本已經(jīng)限定了契約柔性的可選擇空間。

從內(nèi)部環(huán)境來看，交易內(nèi)容或活動的復雜性也是影響契約柔性水平的重要前因。若交易內(nèi)容所花費時間較長、需要復雜技術(shù)和大量資金的支持時，交易各方會更加慎重地考量具體的條款設(shè)計與履行，盡可能將多種可能情況納入到契約過程中，并以靈活的規(guī)則給予應對。如David（2015）發(fā)現(xiàn)，復雜、持續(xù)期較長的契約需要能夠處理不斷變化的需求與意外事項，更強調(diào)柔性機制的構(gòu)建。Susarla等（2012）在研究再談判條款設(shè)計時發(fā)現(xiàn)，柔性水平的提升在復雜項目中能夠提升方案的帕累托最優(yōu)效果。

（三）契約柔性的后置影響因素

現(xiàn)有研究多以績效為結(jié)果變量，探討契約柔性的結(jié)果效應。樣本文獻關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻次結(jié)果也證實了這一點，以“績效”“財務績效”以及“企業(yè)績效”等為研究關(guān)鍵詞的文獻數(shù)量多達137篇，均屬于高頻關(guān)鍵詞。結(jié)合文獻內(nèi)容來看，契約柔性對績效的積極作用，可從風險、激勵兩個視角進行解讀。

1. 風險共擔視角。契約柔性的提出與應用正是基于風險/不確定性應對、長期合作關(guān)系構(gòu)建的需求，契約柔性水平的提升實現(xiàn)了對意外事項的響應速度與效率，提升了項目價值（Cruz和Marques，2013）。因此，從風險共擔視角來解讀契約柔性的積極作用也成為現(xiàn)有研究的主流。Plambeck和Taylor（2007）發(fā)現(xiàn)，履約過程中的再談判等柔性機制的存在，為交易中的變更、索賠等風險分擔問題提供了新的緩釋空間，有利于雙方對交易價值的維護與提升。Dong與Chiara（2010）在構(gòu)建“合同柔性分析”模型時指出，合同柔性給予交易各方有效轉(zhuǎn)移風險的空間，進而有利于整體績效的提升。Shan與Garvin（2010）強調(diào)，柔性的注入為契約內(nèi)風險分擔機制的運行提供了保障，允許動態(tài)交易過程中風險事項與剩余索取權(quán)的靈活、再次分配，降低機會主義行為發(fā)生的可能性。Ghadge等（2017）提出柔性契約能夠促進風險在供應—采購雙方間的合理分配，并以此構(gòu)建了供應鏈風險分擔契約模型。

2. 激勵視角。激勵視角下契約柔性對績效的影響主要體現(xiàn)為補償機制（價格、數(shù)量、所有權(quán)等）的構(gòu)建。Nombela和de Rus（2004）的研究結(jié)果顯示，通過價格補償機制構(gòu)建的柔性公路特許經(jīng)營合同，能夠?qū)λ饺瞬块T起到顯著的激勵作用。von Branconi和Loch（2004）研究得出，控制權(quán)的讓渡能夠讓更有優(yōu)勢的主體承擔應對不確定性的責任，在一定范圍內(nèi)允許其自行處理，從而提升了對不確定事項的處理效率。Tadelis（2012）強調(diào)可調(diào)價柔性能夠?qū)崿F(xiàn)對承包方的動態(tài)激勵，進而提升履約績效。Chung等（2014）關(guān)注了供應契約的數(shù)量與價格柔性，并證實數(shù)量柔性和價格折扣激勵能夠促進企業(yè)間更好的合作，實現(xiàn)共贏。Sun等（2012）認為收益共享、價格折扣等激勵安排能夠降低供應鏈企業(yè)的破產(chǎn)傳播影響，最大化供應鏈整體利益。

五、 契約柔性的構(gòu)建

在三大核心議題中，契約柔性的構(gòu)建問題是熱點議題，且取得了較為豐富的研究成果。從研究領(lǐng)域來看，主要集中于人力資源管理領(lǐng)域的員工雇傭合同、供應鏈管理領(lǐng)域的采購/供應合同、工程管理領(lǐng)域的項目合同三類契約的柔性構(gòu)建。其中，前兩個領(lǐng)域主要以經(jīng)濟學理論為基礎(chǔ)，后者則主要分布于管理學研究。

（一）雇傭合同的薪酬柔性與臨時合同

為了適應經(jīng)濟全球化、勞動力市場動態(tài)性、柔性工作安排、員工流動性等一系列新情景，人力資源領(lǐng)域的學者提出，通過柔性的薪酬機制、臨時工合同兩種主要途徑，實現(xiàn)雇傭合同的柔性設(shè)計以激勵員工、穩(wěn)定企業(yè)內(nèi)人員構(gòu)成。Nunez和Livano（2015）以調(diào)查數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究了歐洲國家臨時性雇傭的類型，并發(fā)現(xiàn)柔性契約是區(qū)分不同類型的一個潛在因素。Ambler和Phaneuf（1989）發(fā)現(xiàn)，雇傭?合同薪酬價格柔性能夠在需求影響下實現(xiàn)對經(jīng)濟波動的積極響應。Aguirregabiria和Alonso-Borrego（2014）則以模糊固定條款勞動合同為基礎(chǔ)，構(gòu)建了動態(tài)勞動力需求模型。Goi-Legaz和Ollo-López（2017）的研究表明，短期、臨時性合同具有更高水平的靈活性。

（二）采購/供應合同的價格與數(shù)量柔性

供應鏈領(lǐng)域的契約柔性以采購/供應合同定價柔性、采購合同訂貨數(shù)量柔性的構(gòu)建或?qū)崿F(xiàn)途徑為核心，通過期權(quán)定價、數(shù)量模型等定量模型的構(gòu)建或?qū)嶒灧绞?，探究合同的設(shè)計問題。其中，合同定價柔性主要包括價格的靈活調(diào)整、動態(tài)適應、最優(yōu)定價策略等問題。如，Gray和Kandil（1991）構(gòu)建了價格柔性與產(chǎn)出變化間的關(guān)系模型，以探究美國經(jīng)濟政策對生產(chǎn)實踐活動的影響。Hou和Qiu（2007）構(gòu)建了一種能力期權(quán)契約，通過提供期權(quán)價格和實際價格，以實現(xiàn)合同價格的靈活調(diào)整，有效激勵零售商。

在合同數(shù)量柔性方面，多數(shù)研究以大規(guī)模生產(chǎn)的企業(yè)為對象，探討訂購量的柔性或最優(yōu)決策。Amrani等（2012）以實驗的方式探究了柔性比率和固定訂貨邊界對生產(chǎn)決策的影響；Cai等（2015）建立了二階段的柔性采購合同訂貨數(shù)量模型，通過分階段訂貨實現(xiàn)對變化的及時更新與靈活調(diào)整；Chung等（2014）兼顧合同數(shù)量與價格柔性，探討了采購者面對不同柔性的供應商，如何實現(xiàn)決策最優(yōu)的問題。

（三）項目合同的柔性

隨著項目管理理論研究與應用的飛速發(fā)展，契約柔性的思想也得到了工程項目領(lǐng)域，尤其是軟件外包項目與建設(shè)工程項目領(lǐng)域研究者與實踐者的重視。該領(lǐng)域?qū)W者從契約治理的角度出發(fā)，探討項目合同柔性的構(gòu)建途徑。具體來看，該領(lǐng)域的研究在探討合同內(nèi)容不同柔性機制設(shè)置的同時，更強調(diào)交易各方關(guān)系要素的重要性。如Nystén-Haarala等（2010）指出，良好的談判能力與技巧有助于柔性項目契約的設(shè)計與簽訂。Tan和Yang（2012）則從交易關(guān)系的角度出發(fā)提出，包括關(guān)系能力在內(nèi)的締約能力是實現(xiàn)項目契約柔性的重要基礎(chǔ)。

針對軟件外包項目，Khan與Khan（2013）統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，契約柔性是影響項目成功的最重要因素。Khan等（2006）發(fā)現(xiàn)，合同柔性能夠影響離岸軟件外包項目合同計劃、管理及執(zhí)行的效率。Gopal和Koka（2012）聚焦關(guān)系視角發(fā)現(xiàn)，關(guān)系柔性能夠有效地促進正式合同柔性的提升，對固定價格合同有著正向影響。類似地，在充滿不確定性因素的建設(shè)工程項目領(lǐng)域，學者們也嘗試從合同內(nèi)容與交易關(guān)系兩方面構(gòu)建契約的柔性機制。如Zhan與Yu（2008）所構(gòu)建的獎懲結(jié)構(gòu)模型，從支付計劃視角實現(xiàn)項目合同的柔性設(shè)計。Luo和Liang（2012）結(jié)合了交易成本理論與信任，探討通過不完全的契約設(shè)計，實現(xiàn)契約的柔性提升，以降低事后柔性成本。Corts（2012）的研究表明，重復交易下顯性與隱性合同的有效結(jié)合可以提升合同的柔性。

六、 結(jié)論與展望

本文在對契約柔性理論演化梳理的基礎(chǔ)上，結(jié)合科學計量分析與傳統(tǒng)文獻綜述方法，通過對Web of Science數(shù)據(jù)庫中1991—2017年間圍繞“契約柔性”的相關(guān)文獻樣本進行分析歸納，總結(jié)出三個核心議題，即“契約柔性的內(nèi)涵”“契約柔性構(gòu)成與影響因素”與“契約柔性的構(gòu)建”。

分析現(xiàn)有研究成果，對契約柔性的研究不僅覆蓋面廣，涉及學科多，而且在研究深度上，相關(guān)研究也能圍繞各自研究主題進行深入挖掘。具體來看，對契約柔性的概念分析以能力觀為主，其內(nèi)在維度結(jié)構(gòu)存在廣義與狹義兩種視角的劃分。契約柔性前置因素主要圍繞交易主體、關(guān)系及內(nèi)外環(huán)境三個方面展開，其后置因素主要作用于企業(yè)或項目績效，可從風險共擔、激勵兩個視角進行解讀。此外，契約柔性的構(gòu)建是當前研究的核心熱點，主要以雇傭合同、采購/供應合同以及建設(shè)工程項目合同條款的內(nèi)容柔性機制設(shè)計為主，強調(diào)具體條款柔性以及交易各方關(guān)系要素的積極作用。整理上述分析，本文構(gòu)建了契約柔性整合研究框架（如圖4所示），較為系統(tǒng)、全面地梳理了契約柔性源起、演化與研究主題分布。

圖 4 契約柔性整合研究框架

從另一方面看，在比較分析中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究針對契約柔性的制約因素分析還顯得相對薄弱，這一點在契約柔性前置因素的研究方面尤為突出，這方面的研究由于視角不夠?qū)挿?，致使研究成果主題不夠聚焦；相對而言，學者對于契約柔性后置影響因素研究要好于前置影響因素的探討，現(xiàn)有研究多以績效為結(jié)果變量，從不同視角說明契約柔性對績效的積極作用，進而探討契約柔性的結(jié)果效應。對契約柔性研究的核心議題中，契約柔性的構(gòu)建問題由于涉及理論研究與實踐應用領(lǐng)域，并且是柔性契約研究的立足點和落腳點，如何設(shè)計合理有效的柔性契約使之發(fā)揮最大效能已成為學術(shù)界和實業(yè)界的關(guān)注焦點。隨著研究的不斷深入，對于這些焦點難點問題的研究還有待進一步豐富和完善?；诖?，本文提出契約柔性的未來研究應從以下四方面進行深化和拓展：

第一，契約柔性的內(nèi)涵、柔性狀態(tài)與測量有待進一步深入和拓展。在內(nèi)涵上，現(xiàn)有研究多從不確定性出發(fā)，以能力觀界定契約柔性，但該界定僅是對“柔性”思想在契約理論中的簡單延伸，并未深入挖掘契約環(huán)境下柔性的核心本質(zhì)與具體表征。多數(shù)研究僅聚焦于合同內(nèi)容的某一要素，以價格、數(shù)量或不完全程度的柔性來詮釋契約柔性（嚴玲等，2015）。如此，難以形成對契約柔性內(nèi)在的系統(tǒng)解讀，甚至出現(xiàn)以不完全性、價格柔性替代契約柔性等以偏概全問題。同時，契約過程屬性的提出也使得契約柔性的狀態(tài)更為復雜，尤其是在商業(yè)活動中，契約執(zhí)行過程的柔性狀態(tài)更富有動態(tài)性、多樣性，契約關(guān)系屬性要素的表征更為顯著。鑒于此，未來的研究應結(jié)合契約情境，在深化對合同內(nèi)容柔性清晰解讀的同時，更要推進對契約執(zhí)行柔性的認識。在契約柔性狀態(tài)與測量方面，目前，對契約柔性狀態(tài)的刻畫還相對模糊。狹義視角下對合同內(nèi)容的分析雖然通過柔性注入方式揭示了契約柔性狀態(tài)的部分表征，但缺少對柔性程度的系統(tǒng)闡述，甚至混淆合同條款可調(diào)整程度與契約柔性程度，而廣義視角下契約執(zhí)行柔性狀態(tài)的研究相對較少。由此，形成的契約柔性內(nèi)在維度結(jié)構(gòu)以及相應的測量工具尚不成熟，現(xiàn)有成果的合理性也有待進一步商榷?？梢?，未來研究應當重視對契約柔性狀態(tài)的深入刻畫，這不僅能夠促進對契約柔性本質(zhì)的認識，同時更有助于契約柔性水平的有效測量。

第二，對適用情境尤其是信任文化情境對契約柔性的影響還需進行深入研究。研究發(fā)現(xiàn)，適用情境影響和決定著契約柔性的效能發(fā)揮，其中信任文化的研究十分重要，盡管在這方面有一定的研究成果（柯洪等，2015），但還有較大探索空間。從信任的三個維度即能力、關(guān)系和善意信任分析，能力信任對契約柔性的影響較大，對工程項目而言，一旦項目失敗則造成巨大損失，這對合作方能力的考察至關(guān)重要，但是，目前的研究對能力信任與契約柔性關(guān)系的深度考量還相對薄弱。關(guān)系信任來源于合作方形成的交往關(guān)系，由于該關(guān)系能夠給雙方帶來更大利益，體現(xiàn)了契約柔性的內(nèi)在價值，但是，基于雙方關(guān)系信任的假設(shè)，對于較高程度的關(guān)系信任將增強契約柔性對合作效率正影響的實證研究還少有發(fā)現(xiàn)。善意信任能夠促使雙方充分考慮彼此利益，在密切合作中完成超出剛性契約實現(xiàn)更高價值，但是，善意信任在不確定性因素的情境下，并不能保證彼此都能考慮對方利益，如何規(guī)避依據(jù)直覺或善意情感做出錯誤判斷，增強契約柔性對合作效率的正影響，還需進行針對性探索。另外，大部分研究僅考慮了信任單要素對于契約柔性的影響，而沒有考慮其他因素，未來研究可以引入其他影響因素和控制變量，使研究更為嚴密和充實。

第三，對契約柔性影響要素的研究還需全面系統(tǒng)。僅就契約柔性前置與后置影響因素及機制的探討來看，還存在一定的片面性，仍需進一步豐富和完善。當前對契約柔性研究盡管在一定程度上揭示了聲譽、信任等關(guān)系要素對契約柔性程度的影響，以及契約柔性對績效等結(jié)果變量的積極作用，但內(nèi)在影響的研究還相對有限，作用機制依舊處于“黑箱”之中。未來研究應當在現(xiàn)有成果的基礎(chǔ)上，積極探討前置/后置因素與契約柔性間的內(nèi)在聯(lián)系，更為全面系統(tǒng)的揭示要素間的作用關(guān)系機制。同時，對于動態(tài)性變化因素對契約柔性的影響研究還有待加強。項目屬性、參與者特征以及地區(qū)文化特征等對契約柔性的影響一般是靜態(tài)性的，研究也相對容易。但是對于一些動態(tài)因素，諸如交易過程中項目主體間的關(guān)系互動、公平等對契約柔性的影響機理還有待深入分析。

第四，對于契約柔性的功能性探索還有待于轉(zhuǎn)換研究視角，將研究重點由合作項目柔性契約的前端價值向事后效率傾斜。大部分學者在研究中考慮到事后機會主義行為和高昂的交易費用，支持在事前將契約柔性注入合同結(jié)構(gòu)中提高合同履行階段的效益，而在合同執(zhí)行階段再注入契約柔性元素的關(guān)注較少。但是，需要強調(diào)的是，由于柔性合同中留有事后調(diào)整空間，允許多個結(jié)果存在，所以通常會導致參照點效應的出現(xiàn)。盡管合作雙方在契約柔性的驅(qū)使下最終妥協(xié)，但若不能實現(xiàn)彼此期望，就只能完成合同中的既定目標，而難以實現(xiàn)項目柔性合同追求項目價值增值的初衷。從這個意義上講，如何提升契約柔性事后效率顯得極為重要，而這方面研究還有所欠缺?；诖耍窈蟮难芯窟€要把加強對契約柔性事后效率作為重點，積極探討前置/后置因素與契約柔性間的內(nèi)在聯(lián)系，更為系統(tǒng)、全面地揭示因素間的作用關(guān)系機制。