我國科研機(jī)構(gòu)科研數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀調(diào)研*

邢文明 楊玲

（湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院，湘潭 411105）

隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代和數(shù)據(jù)密集型研究范式的到來，科研數(shù)據(jù)的開放與共享在國內(nèi)外受到越來越廣泛的重視。相關(guān)研究顯示，盡管科研數(shù)據(jù)共享的價(jià)值已被普遍接受，且圖書館等服務(wù)機(jī)構(gòu)積極倡導(dǎo)并為科研人員管理與共享科研數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)與幫助，但相對(duì)于其他因素，科研數(shù)據(jù)政策在推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理與共享中的作用更直接且更有效[1]。英國、美國、澳大利亞等均已制定了涵蓋國家/政府、科研資助機(jī)構(gòu)、科研教育機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)/共享中心、學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)等不同層面的科研數(shù)據(jù)政策體系[2]。其中，科研機(jī)構(gòu)（主要包括高校和科研院所）作為科學(xué)研究的主體，是科研數(shù)據(jù)產(chǎn)出的主要陣地，其科研數(shù)據(jù)政策的制定更是至關(guān)重要[3-4]。我國于2018年3月頒布實(shí)施的《科學(xué)數(shù)據(jù)管理辦法》[5]將“建立健全本單位科學(xué)數(shù)據(jù)相關(guān)管理制度”作為科研院所、高等院校和企業(yè)等法人單位的重要職責(zé)之一?？梢?，制定本單位的科研數(shù)據(jù)政策以促進(jìn)和規(guī)范科研數(shù)據(jù)的管理與共享，將成為我國科研機(jī)構(gòu)的重要職責(zé)和迫切任務(wù)。而政策的制定離不開對(duì)科研數(shù)據(jù)管理與共享現(xiàn)狀的調(diào)研，本文對(duì)我國科研人員管理與共享科研數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，以期為我國科研教育機(jī)構(gòu)制定科研數(shù)據(jù)政策提供參考。

1 研究綜述

了解科研人員管理與共享科研數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀，特別是存在的問題與困難，在此基礎(chǔ)上提供有針對(duì)性的幫助與引導(dǎo)，是推動(dòng)數(shù)據(jù)共享和充分發(fā)揮科研數(shù)據(jù)價(jià)值的必然路徑。目前，國內(nèi)外已有一些機(jī)構(gòu)和學(xué)者對(duì)科研數(shù)據(jù)的管理與共享進(jìn)行調(diào)研，視角主要集中在兩個(gè)方面：一是科研機(jī)構(gòu)為更好地推動(dòng)科研數(shù)據(jù)的管理與共享而開展的摸底調(diào)研。如英國聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)（Joint Information Systems Committee，JISC）資助了一項(xiàng)旨在了解英國科研機(jī)構(gòu)的科研數(shù)據(jù)管理與保存現(xiàn)狀以更好地促進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享的研究，分別對(duì)牛津大學(xué)（University of Oxford）、南安普頓大學(xué)（University of Southampton）[6]、諾丁漢大學(xué)（University of Nottingham）[7]、埃克塞特大學(xué)（University of Exeter）[8]等學(xué)校的科研數(shù)據(jù)管理與保存現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，在此基礎(chǔ)上提出數(shù)據(jù)資產(chǎn)審計(jì)框架（data audit framework），為科研機(jī)構(gòu)識(shí)別和評(píng)估所擁有的科研數(shù)據(jù)及推動(dòng)科研數(shù)據(jù)的管理、保存與共享提供可操作流程[9]。二是科研數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為更好地開展服務(wù)而進(jìn)行的科研數(shù)據(jù)管理與共享需求調(diào)研。如加拿大皇后大學(xué)圖書館2016年對(duì)本校工程與科學(xué)領(lǐng)域的科研數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)研[10]；美國北卡羅來納教堂山分校2012年對(duì)全校研究人員進(jìn)行調(diào)查，以了解研究人員管理和共享科研數(shù)據(jù)現(xiàn)狀、存在的問題及需求等[11]；美國國家醫(yī)學(xué)圖書館2017年對(duì)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的研究人員進(jìn)行調(diào)查，以了解他們對(duì)科研數(shù)據(jù)管理的需求[12]。國內(nèi)的胡永生等[13]、洪程等[14]分別對(duì)武漢地區(qū)高?？蒲腥藛T和東南大學(xué)碩博士研究生的科學(xué)數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀與需求進(jìn)行調(diào)查，為高校圖書館開展科學(xué)數(shù)據(jù)管理服務(wù)提供參考。然而，國內(nèi)外針對(duì)科研數(shù)據(jù)政策制定需求的研究尚不多見。筆者在參考相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)我國科研人員管理與共享科研數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)研，以期為我國科研機(jī)構(gòu)制定科研數(shù)據(jù)政策提供參考和依據(jù)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 問卷設(shè)計(jì)

本文借鑒丁寧等[15]提出的科研數(shù)據(jù)生命周期管理模型，主要從數(shù)據(jù)的收集與獲取、數(shù)據(jù)的管理與保存、數(shù)據(jù)的共享等角度進(jìn)行問卷設(shè)計(jì)，具體內(nèi)容參考英國《數(shù)據(jù)資產(chǎn)審計(jì)框架方法報(bào)告》[16]中的相關(guān)問題，以及文獻(xiàn)[11，13-14]的調(diào)查內(nèi)容。問卷初稿形成后，進(jìn)行了一次小規(guī)模的預(yù)調(diào)查以收集相關(guān)意見，并對(duì)問卷進(jìn)行修正和完善。問卷主要包括5個(gè)方面的內(nèi)容：①調(diào)查對(duì)象的基本信息，包括性別、年齡、學(xué)科、身份等；②科研人員在科研過程中收集或獲取數(shù)據(jù)的途徑、方式及遇到的困難；③科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)管理與保存的現(xiàn)狀及存在的困難，包括科研過程中對(duì)數(shù)據(jù)的管理方式、是否使用專門的數(shù)據(jù)管理工具/軟件、數(shù)據(jù)保存與管理的滿意度、項(xiàng)目結(jié)束后數(shù)據(jù)的保存方式及時(shí)長、是否發(fā)生過重要數(shù)據(jù)丟失或損毀及其原因等；④調(diào)查科研數(shù)據(jù)共享現(xiàn)狀及對(duì)科研數(shù)據(jù)共享的態(tài)度；⑤對(duì)科研數(shù)據(jù)管理與共享政策的認(rèn)知與態(tài)度。

2.2 調(diào)查對(duì)象與方法

為適應(yīng)不同情況，筆者分別設(shè)計(jì)了網(wǎng)絡(luò)版和紙質(zhì)版的調(diào)查問卷。紙質(zhì)問卷主要針對(duì)武漢地區(qū)的科研人員，包括高校教師、科研機(jī)構(gòu)專職研究人員、圖書館員、博士生和研究生等；網(wǎng)絡(luò)版問卷通過電子郵件、QQ群、微信群等多種途徑對(duì)不同背景和學(xué)科的科研人員進(jìn)行調(diào)查。在進(jìn)行紙質(zhì)問卷調(diào)查時(shí)，筆者還通過聊天的方式對(duì)科研人員進(jìn)行非正式訪談，進(jìn)一步了解其管理、保存和共享科研數(shù)據(jù)的相關(guān)情況。

本調(diào)查問卷是在深入分析科研人員管理與共享科研數(shù)據(jù)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上編制，并聘請(qǐng)多位相關(guān)專家反復(fù)提出修改意見，同時(shí)在正式調(diào)查前進(jìn)行小范圍測(cè)試并再次修改完善，在一定程度上保證了調(diào)查問卷的效度。本次調(diào)查時(shí)間為2018年5月10日—6月3日，獲得有效紙質(zhì)問卷171份、網(wǎng)絡(luò)問卷240份，共計(jì)有效問卷411份。

3 調(diào)查結(jié)果

3.1 調(diào)查對(duì)象的特征分析

調(diào)查結(jié)果顯示，調(diào)查對(duì)象中，以博士和碩士為代表的學(xué)生科研群體所占比例最大（56.69%），其次是教師和專職研究人員（33.00%）。從年齡層次看，中青年科研人員所占比例最大（超過70.00%），其次是青少年科研人員（29.44%），這兩類人群接受能力強(qiáng)，富于創(chuàng)造性，是從事科研的主力；從學(xué)科背景看，主要集中在工、理、農(nóng)、管理和醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域。

3.2 科研人員獲取科研數(shù)據(jù)的方式及困難

3.2.1 科研數(shù)據(jù)獲取方式分析

從圖1可看出，科研人員獲取科研數(shù)據(jù)的方式主要有實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)、網(wǎng)絡(luò)采集、社會(huì)調(diào)查、實(shí)地觀測(cè)、建模或模擬等，而通過購買和他人提供的相對(duì)較少。

圖1 科研人員獲取科研數(shù)據(jù)的方式

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)科和領(lǐng)域的科研人員獲取科研數(shù)據(jù)的方式有所不同，理、工、農(nóng)、醫(yī)領(lǐng)域以實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)為主，輔以實(shí)地觀測(cè)、建模或模擬、網(wǎng)絡(luò)采集，而經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、教育學(xué)、文學(xué)、管理學(xué)等人文社科領(lǐng)域主要通過社會(huì)調(diào)查和網(wǎng)絡(luò)采集的方式獲取科研數(shù)據(jù)。

3.2.2 科研數(shù)據(jù)獲取存在的困難

我國科研人員獲取科研數(shù)據(jù)遇到的困難主要有收集到的數(shù)據(jù)不符合要求（56.93%）、數(shù)據(jù)收集或獲取成本高（53.77%）、難以找到所需數(shù)據(jù)（35.77%）。每個(gè)領(lǐng)域中調(diào)查對(duì)象選擇“數(shù)據(jù)收集或獲取成本高”的比例都較高，這在一定程度上反映出科研數(shù)據(jù)共享的重要性和迫切性。

另外，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人員選擇“所需數(shù)據(jù)涉及隱私或國家機(jī)密”的比例最高，表明我國政府和公共部門的數(shù)據(jù)公開水平有待提高。

3.3 科研人員管理科研數(shù)據(jù)的方式及困難

3.3.1 科研數(shù)據(jù)管理方式與管理工具分析

為了解我國科研數(shù)據(jù)的管理現(xiàn)狀，對(duì)科研人員管理科研數(shù)據(jù)的方式進(jìn)行了調(diào)查，獲知參與課題的某位老師或?qū)W生集中管理、項(xiàng)目組參與人員共同管理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人集中管理是3種主要的方式。由此可見，我國科研人員具有一定的數(shù)據(jù)管理意識(shí)，但主要以科研項(xiàng)目/團(tuán)隊(duì)為單位，沒有形成統(tǒng)一的模式，處于自發(fā)狀態(tài)。

為了解科研人員管理科研數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀與水平，筆者調(diào)查了他們是否使用專門的數(shù)據(jù)管理工具/軟件，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)（78%）受訪者沒有使用專門的數(shù)據(jù)管理工具/軟件，僅有8%的調(diào)查者表示使用過。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，使用較多的工具主要有SPSS（5人）、Excel（4人）、SQLServer（4人）、Mysql（3人）、Access（3人）。

3.3.2 科研數(shù)據(jù)管理存在的困難

了解科研人員管理科研數(shù)據(jù)存在的困難有助于在制定政策時(shí)提高針對(duì)性，同時(shí)也有助于圖書館等相關(guān)部門有針對(duì)性地開展相關(guān)服務(wù)，更好地幫助科研人員管理和共享科研數(shù)據(jù)。

科研人員管理科研數(shù)據(jù)存在的困難主要有缺乏有效的數(shù)據(jù)管理工具/軟件（60.83%）、需要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力（54.26%）、不知道如何為數(shù)據(jù)創(chuàng)建索引或元數(shù)據(jù)（31.87%）。結(jié)合上文對(duì)科研人員使用科研數(shù)據(jù)管理工具/軟件的調(diào)查，說明大多數(shù)科研人員缺少管理科研數(shù)據(jù)的必要技能。因而，在制定相關(guān)政策時(shí)，應(yīng)充分考慮科研人員可能面臨的困難，為他們管理、利用和共享科研數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)與幫助，以更好地促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的管理與共享。同時(shí)，圖書館等相關(guān)服務(wù)部門也應(yīng)積極為科研人員管理科研數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)和幫助。

3.4 科研數(shù)據(jù)的保存與安全問題

3.4.1 項(xiàng)目結(jié)束后科研數(shù)據(jù)的保存方式與保存時(shí)間

科研項(xiàng)目結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將收集或產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)資料進(jìn)行整理和保存，以便共享和再利用。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，科研項(xiàng)目結(jié)束后科研數(shù)據(jù)的保存人員主要有項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（59.12%）、多個(gè)項(xiàng)目組成員（42.82%）、某項(xiàng)目成員（28.95%）。筆者在調(diào)研中了解到不少碩士和博士在項(xiàng)目結(jié)束時(shí)會(huì)將所收集或產(chǎn)生的科研數(shù)據(jù)副本提交給導(dǎo)師或師兄（通常是子課題的負(fù)責(zé)人或研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人），由他們進(jìn)行集中保管或提交給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，個(gè)人電腦、光盤/移動(dòng)硬盤、機(jī)構(gòu)電腦/存儲(chǔ)器/機(jī)構(gòu)庫是科研人員保存數(shù)據(jù)最主要的方式；此外，也有部分科研人員選擇保存在紙質(zhì)載體和網(wǎng)絡(luò)硬盤上。

調(diào)查結(jié)果顯示，我國科研數(shù)據(jù)的保管主要以個(gè)人為主（超過80%），這給數(shù)據(jù)的共享與安全帶來不利影響：一是數(shù)據(jù)分散在個(gè)人手中，不利于數(shù)據(jù)的共享；二是分散保管容易造成數(shù)據(jù)的丟失和損毀，數(shù)據(jù)的安全面臨風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)于項(xiàng)目結(jié)束后科研數(shù)據(jù)保留多長時(shí)間，絕大部分被調(diào)查者選擇了“永久保存”和“視情況而定”。國外相關(guān)研究也表明，科研數(shù)據(jù)的保存期限不能一概而論，應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科領(lǐng)域的特點(diǎn)、科研資助者的要求和數(shù)據(jù)的重要程度具體來定[6]。

3.4.2 科研數(shù)據(jù)的安全狀況

確保數(shù)據(jù)的安全是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)共享的前提和保障。為了解科研數(shù)據(jù)的安全狀況，筆者調(diào)查了科研人員是否發(fā)生過重要科研數(shù)據(jù)丟失或損毀的情況，發(fā)現(xiàn)近70%的科研人員發(fā)生過（包括偶爾發(fā)生和經(jīng)常發(fā)生）重要科研數(shù)據(jù)丟失或損毀的情況?？梢娢覈蒲袛?shù)據(jù)的安全狀況不容樂觀，說明加強(qiáng)科研數(shù)據(jù)的保存與管理以確?？蒲袛?shù)據(jù)安全的必要性和緊迫性。

進(jìn)一步了解科研數(shù)據(jù)丟失或損毀的原因，發(fā)現(xiàn)存儲(chǔ)設(shè)備故障和誤操作/誤刪除是造成科研數(shù)據(jù)丟失或損毀的兩類主要原因。此外，造成數(shù)據(jù)丟失或損毀的其他原因還有存儲(chǔ)設(shè)備丟失或被盜、數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換或?qū)霑r(shí)發(fā)生故障。筆者認(rèn)為，無論何種原因，都可以通過相應(yīng)的安全保護(hù)措施（如定期備份）加以避免和預(yù)防。因而，有必要盡快采取確保數(shù)據(jù)安全的措施及建立相關(guān)機(jī)制。

3.5 科研人員共享科研數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀及動(dòng)機(jī)

3.5.1 科研人員共享科研數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀

科研數(shù)據(jù)的獲取與再利用是共享的重要方式。調(diào)查結(jié)果顯示，近80%的被調(diào)查者都有從其他途徑獲得科研數(shù)據(jù)的經(jīng)歷，說明科研數(shù)據(jù)共享是科研過程中較普遍的現(xiàn)象，也說明科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)共享有較廣泛的需求。

調(diào)查對(duì)象獲得科研數(shù)據(jù)的途徑依次是：①導(dǎo)師/師兄/師姐/學(xué)長等；②數(shù)據(jù)共享中心/網(wǎng)站；③有合作關(guān)系的同行；④研究團(tuán)隊(duì)成員；⑤其他研究團(tuán)隊(duì)；⑥師弟/師妹/學(xué)弟/學(xué)妹/學(xué)生等；⑦同事；⑧政府部門。說明我國科研人員獲取和共享科研數(shù)據(jù)的途徑以人際關(guān)系為主，并主要集中于與自己關(guān)系密切或有合作關(guān)系的團(tuán)隊(duì)及同行。通過數(shù)據(jù)共享中心/網(wǎng)站獲取科研數(shù)據(jù)的比例位居第二，說明公共數(shù)據(jù)共享中心/網(wǎng)站是科研人員獲取科研數(shù)據(jù)非常重要的途徑，也是非常有發(fā)展?jié)摿Φ耐緩健?/p>

科研數(shù)據(jù)共享既包括向其他人提供科研數(shù)據(jù)，也包括從其他途徑獲得科研數(shù)據(jù)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，60%的調(diào)查對(duì)象曾經(jīng)向其他人提供過科研數(shù)據(jù)，其中一半以上（57%）都是無償提供。說明我國科研人員有較好的共享精神。

對(duì)于曾向他人提供過科研數(shù)據(jù)的科研人員，問卷進(jìn)一步調(diào)查其共享數(shù)據(jù)的對(duì)象。結(jié)果顯示，分享最多的對(duì)象依次是：①導(dǎo)師/師兄/師姐/學(xué)長等；②研究團(tuán)隊(duì)成員；③師弟/師妹/學(xué)弟/學(xué)妹/學(xué)生等；④有合作關(guān)系的同行；⑤同事；⑥其他?？梢?，科研人員傾向于向與自己關(guān)系密切且有科研合作關(guān)系的人員提供科研數(shù)據(jù)。

盡管大多數(shù)科研人員都有過共享科研數(shù)據(jù)的經(jīng)歷，但共享科研數(shù)據(jù)限于師生或有合作關(guān)系的同行，共享范圍有限。調(diào)查結(jié)果顯示，影響或阻礙科研數(shù)據(jù)廣泛共享的原因依次是：①數(shù)據(jù)涉及保密，按規(guī)定不能公開；②擔(dān)心數(shù)據(jù)被不正當(dāng)使用；③數(shù)據(jù)來之不易，不愿意無條件共享。

可見，除數(shù)據(jù)涉密外，科研人員對(duì)數(shù)據(jù)被不正當(dāng)使用有著較大的擔(dān)心，不愿意無條件共享辛苦收集或產(chǎn)生的數(shù)據(jù)。這表明，需要完善數(shù)據(jù)共享的利益平衡機(jī)制、構(gòu)建有利于彼此互信的共享機(jī)制，以消除科研人員的擔(dān)心和疑慮，才能推動(dòng)和促進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享。

3.5.2 科研人員共享科研數(shù)據(jù)的動(dòng)機(jī)

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，科研人員分享數(shù)據(jù)的動(dòng)機(jī)依次是：互助互惠；相信對(duì)方不會(huì)不當(dāng)使用或傳播數(shù)據(jù)；這些數(shù)據(jù)對(duì)自身已沒有太大用處，但對(duì)別人會(huì)很有幫助?？梢?，互助互惠原則是科研人員共享科研數(shù)據(jù)最主要的原因。此外，調(diào)查結(jié)果也顯示，對(duì)共享對(duì)象的信任也是科研數(shù)據(jù)共享的重要因素。這說明在制定科研數(shù)據(jù)政策時(shí)，要重視構(gòu)建使科研人員彼此互信的共享機(jī)制，這樣才能更好地促進(jìn)數(shù)據(jù)共享。

3.6 對(duì)科研數(shù)據(jù)政策的態(tài)度

調(diào)查對(duì)象中選擇“贊成”和“非常贊成”的人員共占76%，選擇“無所謂”的占16%，而選擇“不贊成”和“非常不贊成”的共占8%。這說明大部分科研人員認(rèn)可科研數(shù)據(jù)共享的益處，支持制定相關(guān)政策。

3.7 科研數(shù)據(jù)所有權(quán)的歸屬

39%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為數(shù)據(jù)的所有權(quán)屬于科研人員，34%的調(diào)查對(duì)象認(rèn)為數(shù)據(jù)的所有權(quán)屬于科研機(jī)構(gòu)，15%的調(diào)查對(duì)象則認(rèn)為所有權(quán)屬于科研資助者?？梢?，科研人員對(duì)于科研數(shù)據(jù)所有權(quán)的意見并不一致，這與國外相關(guān)調(diào)查結(jié)果基本一致[6]。國外高?？蒲袛?shù)據(jù)政策的相關(guān)研究表明，大多數(shù)政策都規(guī)定科研數(shù)據(jù)的所有權(quán)歸機(jī)構(gòu)，少數(shù)高校將所有權(quán)歸研究人員；但同時(shí)指出，科研人員離開學(xué)校時(shí)，數(shù)據(jù)的所有權(quán)歸學(xué)校，原始數(shù)據(jù)應(yīng)保留在原單位[17-19]。

3.8 對(duì)科研數(shù)據(jù)政策的擔(dān)心或顧慮

科研人員對(duì)政策的擔(dān)心或顧慮，主要有以下6個(gè)方面。①削弱科研競(jìng)爭力。②增加新的負(fù)擔(dān)。一是擔(dān)心政策實(shí)施后需要花費(fèi)較多時(shí)間和精力進(jìn)行數(shù)據(jù)的管理與保存，給自己帶來負(fù)擔(dān)；二是擔(dān)心政策實(shí)施后會(huì)增加課題結(jié)題難度。③數(shù)據(jù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和所有權(quán)如何界定，與之相關(guān)的利益能否得到保障。④權(quán)利與義務(wù)能否平衡，如何保證共享與使用過程中的公平規(guī)范。⑤數(shù)據(jù)的安全。⑥政策的執(zhí)行和落實(shí)問題。一是政策執(zhí)行不力或缺少相應(yīng)的保障措施，最終形同虛設(shè)；二是執(zhí)行政策時(shí)一刀切或被異化（如數(shù)據(jù)提交給科研管理部門后，被個(gè)人侵吞、壟斷或轉(zhuǎn)讓牟利等），而達(dá)不到預(yù)期效果。

問題①②反映了部分科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)共享持消極態(tài)度，擔(dān)心政策的實(shí)施會(huì)給自己帶來麻煩或不利影響。從個(gè)體角度看，科研數(shù)據(jù)的管理與保存的確會(huì)給科研人員增加一定的負(fù)擔(dān)，但從長遠(yuǎn)和全局看，科研數(shù)據(jù)的管理、保存與共享最終會(huì)利人利己。因此，對(duì)這類人群應(yīng)加以引導(dǎo)教育，一方面使他們明白科研數(shù)據(jù)共享的巨大效益；另一方面也使他們認(rèn)識(shí)到，由國家或各級(jí)政府資助產(chǎn)生的研究成果，都屬于公共財(cái)富，應(yīng)無限制地向公眾開放，而不能據(jù)為私有。

問題③④是由于科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)政策缺乏了解而產(chǎn)生的疑慮和擔(dān)心，也說明完善的利益平衡機(jī)制是政策制定的核心與重點(diǎn)。而問題⑤⑥反映出部分科研人員對(duì)政策執(zhí)行過程或相關(guān)保障措施的擔(dān)心，科研機(jī)構(gòu)在制定和實(shí)施科研數(shù)據(jù)政策時(shí)應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)周密，廣泛參考國內(nèi)外有益經(jīng)驗(yàn)并構(gòu)建完善的保障措施，確保政策的實(shí)施效果。

4 結(jié)論與建議

調(diào)查表明，實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)、網(wǎng)絡(luò)采集、社會(huì)調(diào)查、實(shí)地觀測(cè)是我國科研人員獲取科研數(shù)據(jù)的主要途徑。其中，理、工、農(nóng)、醫(yī)領(lǐng)域的科研數(shù)據(jù)獲取以試驗(yàn)為主，輔以實(shí)地觀測(cè)和建模/模擬，而人文社科領(lǐng)域主要通過調(diào)查和網(wǎng)絡(luò)采集的方式獲取科研數(shù)據(jù)。我國科研人員缺少科研數(shù)據(jù)管理的專業(yè)知識(shí)與技能，不少人員不知道如何為數(shù)據(jù)創(chuàng)建索引或元數(shù)據(jù)，大多數(shù)人員發(fā)生過重要科研數(shù)據(jù)丟失或損毀的情況，數(shù)據(jù)管理的技能亟待提升。雖然大多數(shù)科研人員都有過科研數(shù)據(jù)共享經(jīng)歷，但主要集中于與自己關(guān)系密切或有合作關(guān)系的團(tuán)隊(duì)及同行，共享范圍不夠廣泛?；ブセ菔强蒲腥藛T共享科研數(shù)據(jù)的主要?jiǎng)右?，而信任是?shí)現(xiàn)共享的根本保障。大多數(shù)科研人員對(duì)科研數(shù)據(jù)政策持支持態(tài)度，但也存在一些顧慮。據(jù)此，提出建議如下。

4.1 科研機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快制定和實(shí)施科研數(shù)據(jù)政策

認(rèn)識(shí)到數(shù)據(jù)共享的重要性并不足以促使科研人員主動(dòng)進(jìn)行科研數(shù)據(jù)的管理與共享，科研數(shù)據(jù)的共享面臨諸多挑戰(zhàn)。本文調(diào)查顯示，部分科研人員不愿意無償共享科研數(shù)據(jù)，或不愿意為科研數(shù)據(jù)的管理與保存付出額外成本，或擔(dān)心數(shù)據(jù)丟失、泄露自己的核心競(jìng)爭力、被不正當(dāng)使用等。相關(guān)研究指出，在科研數(shù)據(jù)共享中，政策法規(guī)的作用不可替代，對(duì)于推動(dòng)科研數(shù)據(jù)管理與共享從共識(shí)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)及可持續(xù)發(fā)展起著關(guān)鍵的作用[20]。英國、美國、澳大利亞等國家的高校大都通過制定科研數(shù)據(jù)政策以規(guī)范和促進(jìn)科研數(shù)據(jù)的管理與共享[21]，因而，我國高校應(yīng)盡快制定科研數(shù)據(jù)政策，以更好地保障科研數(shù)據(jù)共享的發(fā)展。

4.2 構(gòu)建利益平衡和信任機(jī)制是政策的核心要素

明確的產(chǎn)權(quán)歸屬和利益平衡機(jī)制是保障科研數(shù)據(jù)共享的前提與基礎(chǔ)[22]。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一方面，部分科研人員擔(dān)心科研數(shù)據(jù)管理與保存帶來的負(fù)擔(dān)而對(duì)科研數(shù)據(jù)政策持消極態(tài)度；另一方面，科研人員對(duì)于自己付出較大努力獲得的數(shù)據(jù)不愿意無條件共享。而相關(guān)研究表明，適當(dāng)?shù)幕貓?bào)（共享者在需要的時(shí)候也可獲得他人的科研數(shù)據(jù)）和認(rèn)可（如使用者的致謝或引用等）是促進(jìn)科研數(shù)據(jù)共享的重要因素[23]。本文調(diào)查表明，信任也是實(shí)現(xiàn)科研數(shù)據(jù)共享的重要因素，這也被相關(guān)研究所證實(shí)[24]。因此，我國科研機(jī)構(gòu)在制定和實(shí)施科研數(shù)據(jù)政策時(shí)，一是可以對(duì)科研人員管理與保存科研數(shù)據(jù)予以適當(dāng)資助，以補(bǔ)償科研人員所付出的時(shí)間、精力和其他成本；二是要求科研數(shù)據(jù)的使用者對(duì)使用數(shù)據(jù)進(jìn)行引用和致謝以鼓勵(lì)共享的積極性；三是建立穩(wěn)健的基礎(chǔ)設(shè)施和完善的數(shù)據(jù)安全制度，確保數(shù)據(jù)不被竊取和丟失，以消除科研人員對(duì)于數(shù)據(jù)安全的擔(dān)憂。

4.3 為科研人員管理與共享科研數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)與幫助

政策并非萬能，要保證科研數(shù)據(jù)共享的順利進(jìn)行，相應(yīng)的服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施必不可少[25]。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，我國科研人員缺少科研數(shù)據(jù)管理的技能，數(shù)據(jù)管理現(xiàn)狀不樂觀。同時(shí)，科研數(shù)據(jù)分散保存在個(gè)人手中，既不利于共享，也使數(shù)據(jù)的安全面臨風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，可以借鑒國外的經(jīng)驗(yàn)，由圖書館或?qū)ｉT的科研數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為科研人員提供培訓(xùn)、咨詢、指導(dǎo)與幫助等服務(wù)[26]，幫助他們更好地管理、保存和共享科研數(shù)據(jù)，推動(dòng)數(shù)據(jù)的共享。

4.4 建立科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享中心

除為科研人員管理與共享科研數(shù)據(jù)提供指導(dǎo)與幫助外，科研數(shù)據(jù)共享還離不開相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施與機(jī)制的保障。調(diào)查表明，由于缺少科研數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享的公共基礎(chǔ)設(shè)施，我國科研數(shù)據(jù)大多分散保存在個(gè)人手中，既不利于共享，也存在較大安全風(fēng)險(xiǎn)。而國外不少科研機(jī)構(gòu)的政策都指出科研數(shù)據(jù)必須保存在本校的相關(guān)設(shè)施中[4]，或保存在受認(rèn)可的本國/國際數(shù)據(jù)服務(wù)中心[19]。我國的《科學(xué)數(shù)據(jù)辦法》也將科學(xué)數(shù)據(jù)中心建設(shè)作為各責(zé)任機(jī)構(gòu)的重要工作。因而，有條件的機(jī)構(gòu)應(yīng)盡可能建立本機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享中心，國家應(yīng)建設(shè)以學(xué)科領(lǐng)域?yàn)楹诵牡臄?shù)據(jù)共享中心，為資源不足的機(jī)構(gòu)的研究者提供數(shù)據(jù)存儲(chǔ)與共享服務(wù)。

4.5 推動(dòng)形成科研數(shù)據(jù)出版與引用機(jī)制

科研數(shù)據(jù)的出版與引用是實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享的重要途徑之一。本文調(diào)查表明，利益平衡機(jī)制和信任是確?？蒲袛?shù)據(jù)共享的關(guān)鍵要素?？蒲袛?shù)據(jù)出版通過公開發(fā)表的形式對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行公布，供數(shù)據(jù)使用者進(jìn)行參考和引用，有助于借助傳統(tǒng)文獻(xiàn)交流機(jī)制繞開數(shù)據(jù)共享的信任“陷阱”。同時(shí)，科研數(shù)據(jù)的發(fā)表，有助于數(shù)據(jù)作為科研成果得到承認(rèn)，而數(shù)據(jù)的引用或致謝也是對(duì)數(shù)據(jù)生產(chǎn)者的認(rèn)可和回報(bào)，將有助于科研數(shù)據(jù)共享的發(fā)展。當(dāng)前，我國專門的科研數(shù)據(jù)期刊還較少，亟待在借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上完善我國的科研數(shù)據(jù)出版與引用機(jī)制。

本文通過調(diào)查的方式，對(duì)我國科研人員獲取、管理、保存和共享科研數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀及對(duì)科研數(shù)據(jù)政策的態(tài)度與認(rèn)知進(jìn)行調(diào)研，以期為我國科研機(jī)構(gòu)制定和實(shí)施科研數(shù)據(jù)政策提供決策依據(jù)和參考。然而，科研數(shù)據(jù)政策的制定與實(shí)施是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及多方利益主體和多種因素，僅通過一次調(diào)查難以發(fā)現(xiàn)所有問題，本文的調(diào)查僅是一種嘗試，未來有待在調(diào)查的深度和廣度上加以擴(kuò)展，為我國科研機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)政策的制定提供多方位的參考。